尹 策

（中國(guó)人民公安大學(xué) 研究生院，北京 100038）

一、跨國(guó)有組織犯罪的現(xiàn)狀和特征

全球化能夠?yàn)楹戏ㄆ髽I(yè)帶來(lái)收益，但也為跨國(guó)犯罪組織營(yíng)造了謀取非法利益的便利環(huán)境。不同的國(guó)家以邊境為界被劃分為不同的市場(chǎng)，諸多違禁品如毒品、珍稀動(dòng)植物、軍火等一旦越過(guò)邊境就會(huì)到達(dá)不同的市場(chǎng)，從而獲得豐厚的利潤(rùn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球有組織犯罪每年產(chǎn)值高達(dá)8700億美元，相當(dāng)于全球貿(mào)易額的7%，是全球發(fā)展援助資金總額的6倍①數(shù)據(jù)摘自西班牙官方通訊社埃菲社維也納2014年5月15日電。。此類(lèi)犯罪之所以如此猖獗且能夠獲得高額的利潤(rùn)，是因?yàn)槠渚哂幸韵绿卣?

（一）隱蔽性強(qiáng)，以正當(dāng)行業(yè)為幌子掩飾犯罪行為

跨國(guó)犯罪組織通常都試圖以合法的方式來(lái)掩蓋其犯罪的本質(zhì)。例如通過(guò)依法成立的公司、企業(yè)、法人代表團(tuán)體或者空殼公司等形式來(lái)掩飾其身份。犯罪組織所涉及的正當(dāng)生意主要以經(jīng)營(yíng)娛樂(lè)場(chǎng)所、物流公司、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、采礦等項(xiàng)目為主［1］。其中以從事物流行業(yè)的居多，這樣便于他們非法運(yùn)輸毒品、武器等違禁品。此外，從事合法行業(yè)經(jīng)營(yíng)有利于他們將非法收入洗白后正常使用。由于本身隱蔽性較強(qiáng)，再加上表面看似合法的行為進(jìn)行掩護(hù)，有關(guān)組織機(jī)構(gòu)無(wú)法掌握其相關(guān)的證據(jù)，就無(wú)法對(duì)犯罪組織進(jìn)行精準(zhǔn)有效的打擊。

（二）組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密，成員分工明確

跨國(guó)有組織犯罪區(qū)別于其他跨國(guó)犯罪的地方在于其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)較為嚴(yán)密、分工明確，組織性、紀(jì)律性強(qiáng)，從犯罪的策劃到實(shí)施皆有專人負(fù)責(zé)，而且這種分工負(fù)責(zé)往往是跨越國(guó)境的。以轟動(dòng)一時(shí)的“9·28”特大跨國(guó)電信詐騙案為例，詐騙團(tuán)伙由幾名臺(tái)灣人領(lǐng)導(dǎo)，將窩點(diǎn)安置在菲律賓、越南、馬來(lái)西亞等國(guó)家，其后對(duì)其人員進(jìn)行明確的分工。他們首先由“編劇”寫(xiě)好詐騙劇本，再通過(guò)其他非正常渠道購(gòu)買(mǎi)被害人信息并由“話務(wù)員”撥通電話對(duì)被害人實(shí)施詐騙，待被害人將錢(qián)款轉(zhuǎn)到指定賬戶后由專人將錢(qián)分離至多個(gè)銀行賬戶，再派遣多名“車(chē)手”在全國(guó)各地的銀行迅速將錢(qián)款取出后匯總至頭目手中。由于本身具有跨國(guó)性，每一環(huán)節(jié)人員各司其職并且互相都不認(rèn)識(shí)，彼此都不曾見(jiàn)面，這就給犯罪的調(diào)查取證和抓捕工作帶來(lái)了極大的難度。

（三）犯罪手段智能化，反偵查能力強(qiáng)

當(dāng)代科學(xué)技術(shù)尤其是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速發(fā)展，為跨國(guó)犯罪提供了便利。例如一些跨國(guó)人口販賣(mài)、人體器官倒賣(mài)以及其他違禁品的出售僅僅通過(guò)暗網(wǎng)就可以完成，買(mǎi)家賣(mài)家甚至不需要見(jiàn)面，這就大大降低了犯罪的成本和風(fēng)險(xiǎn)。在電信詐騙犯罪中，犯罪團(tuán)伙通過(guò)制造和使用偽基站就可以對(duì)被害人的手機(jī)發(fā)送詐騙短信，實(shí)現(xiàn)全程不與被害人接觸。此外，跨國(guó)犯罪組織由于資金充足、人員齊整，可以獲得并使用當(dāng)代科技的尖端產(chǎn)品輔助完成犯罪、逃避偵查。有些犯罪組織為了擴(kuò)大犯罪規(guī)模，逃避抓捕不惜花重金購(gòu)買(mǎi)各類(lèi)尖端武器裝備，例如武裝直升機(jī)、坦克甚至導(dǎo)彈等。為了通信便利，他們就購(gòu)買(mǎi)可加密的傳真機(jī)、衛(wèi)星通信設(shè)備等。為了藏身，他們就在自己的飛機(jī)上安裝先進(jìn)的電子信號(hào)干擾設(shè)備使雷達(dá)完全探測(cè)不到他們的存在［2］?，F(xiàn)代化、智能化已經(jīng)成為當(dāng)代跨國(guó)有組織犯罪的一大顯著特征，對(duì)區(qū)域范圍內(nèi)的和平局面乃至世界和平造成了嚴(yán)重的威脅。

（四）涉足政治、宗教等領(lǐng)域，廣泛尋求保護(hù)傘

由于犯罪具有跨國(guó)性，為了尋求庇護(hù)，犯罪分子必然需要拉攏某些國(guó)家的政治要員或選派自己的成員打入政府內(nèi)部，從而使其能夠涉足政治領(lǐng)域，具有一定的滲透性。以俄羅斯黑手黨為例，他們的頭目待事業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模時(shí)便會(huì)利用自己手中的資源進(jìn)入權(quán)力部門(mén)或者立法機(jī)構(gòu)洗白自己的身份。還有一些犯罪組織通過(guò)脅迫、利誘等非常規(guī)手段策反、腐化那些意志薄弱的官員為他們傳遞情報(bào)以及提供政策和資金上的支持，這一現(xiàn)象在一些不發(fā)達(dá)國(guó)家，例如索馬里、伊拉克、阿富汗、盧旺達(dá)，以及一些毒品犯罪猖獗的地帶，例如金三角地區(qū)、南美地區(qū)十分常見(jiàn)，有些國(guó)家的政界要員甚至勾結(jié)毒販參與販毒［3］。一些犯罪組織打著宗教的旗號(hào)不斷吸納新的成員，不斷壯大自己的隊(duì)伍并最終由一個(gè)跨國(guó)犯罪組織發(fā)展成為具有一定規(guī)模以及武裝性的國(guó)際恐怖組織，例如“伊斯蘭國(guó)”國(guó)際恐怖組織?？鐕?guó)有組織犯罪利用這些政治、宗教資源擁有了深厚的根基，這就給各國(guó)政府打擊該類(lèi)犯罪帶來(lái)了極大的阻礙。

二、打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際合作中存在的阻礙因素

近年來(lái)，雖然各國(guó)在打擊跨國(guó)有組織犯罪方面取得了輝煌的戰(zhàn)果，但依然存在著某些阻礙因素使打擊跨國(guó)有組織犯罪這一全球性的工作無(wú)法順利開(kāi)展，主要包含以下幾個(gè)方面：

（一）各國(guó)法律對(duì)于公民個(gè)人權(quán)利的保護(hù)程度有所差別

首先，各國(guó)由于歷史背景、社會(huì)制度和文化傳統(tǒng)等方面的不同，法律所著重維護(hù)的合法權(quán)益亦不盡相同。這就有可能對(duì)于打擊犯罪造成一定的阻礙，例如西方國(guó)家的“米蘭達(dá)規(guī)則”使犯罪分子在接受審訊和審判時(shí)享有沉默的權(quán)利，這無(wú)疑給犯罪的偵查與審判帶來(lái)了更大的難度。

其次，各國(guó)法律的明文規(guī)定中也存在一定的差別。例如截至到2018年11月，有107個(gè)國(guó)家或地區(qū)已廢除了死刑，而對(duì)于死刑依然存在的國(guó)家而言，如果犯罪分子窮兇極惡、罪行嚴(yán)重、社會(huì)危害性很大是可以被判處死刑的，這就導(dǎo)致在可能被判處死刑的情況下，由于“死刑不引渡”規(guī)則的存在，被請(qǐng)求國(guó)必須在請(qǐng)求國(guó)作出不判死刑或者判決死刑但不執(zhí)行的承諾后才有可能同意引渡請(qǐng)求。有些罪犯由于在某些國(guó)家擁有“保護(hù)傘”便主動(dòng)逃往該國(guó)尋求庇護(hù)，從而規(guī)避了死刑的判決。以上兩種情況就會(huì)導(dǎo)致法律對(duì)于犯罪分子的震懾力缺失，從而助長(zhǎng)了犯罪分子的囂張氣焰，對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪形成了極大的阻力。

（二）利益和法律制度的差異導(dǎo)致刑事管轄權(quán)的沖突

刑事管轄權(quán)是指一個(gè)國(guó)家根據(jù)主權(quán)原則所享有的、對(duì)在其主權(quán)范圍內(nèi)所發(fā)生的一切犯罪進(jìn)行起訴、審判和處罰的權(quán)力。刑事管轄權(quán)，關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的主權(quán)，因此是各國(guó)都十分重視的一項(xiàng)權(quán)力。

首先，從國(guó)家利益方面來(lái)看，在打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際合作的過(guò)程中，在各國(guó)都擁有刑事管轄權(quán)的情況下，有些國(guó)家為了追求某些利益過(guò)分強(qiáng)調(diào)本國(guó)的刑事管轄權(quán)，從而引發(fā)刑事管轄權(quán)的沖突。例如在跨國(guó)經(jīng)濟(jì)類(lèi)犯罪案件中，參與的各國(guó)都想從中獲取一定經(jīng)濟(jì)利益，就會(huì)過(guò)于強(qiáng)調(diào)本國(guó)對(duì)于案件的刑事管轄權(quán)。對(duì)于有些較為棘手、繁瑣的案件，由于要消耗大量的人力、物力，擁有管轄權(quán)的各國(guó)出于自身利益考慮均不愿受理，造成了相互推諉的局面。

其次，從法律制度方面來(lái)看，不同的國(guó)家在刑法的制定方面也不盡相同，各國(guó)管轄權(quán)原則的適用亦有所不同。例如我國(guó)刑法在刑事管轄權(quán)方面就有著屬地原則、屬人原則、保護(hù)原則等。我國(guó)刑法規(guī)定我國(guó)的領(lǐng)陸、領(lǐng)海、領(lǐng)空、底土、船舶、航空器均屬于我國(guó)的領(lǐng)域范圍。如果此類(lèi)跨國(guó)犯罪不僅僅發(fā)生在所屬于我國(guó)的領(lǐng)域范圍內(nèi)，在其他國(guó)家也有發(fā)生并且侵害了多個(gè)國(guó)家公民的利益，那么我國(guó)和他國(guó)對(duì)于此項(xiàng)犯罪均享有刑事管轄權(quán)這就造成了刑事管轄權(quán)在法律方面的沖突［4］。

這些刑事管轄權(quán)的沖突問(wèn)題將會(huì)直接導(dǎo)致案件的偵破受阻，打擊犯罪的力度有所下降，效率大大降低，對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際合作形成阻礙。

（三）由于國(guó)際關(guān)系所引發(fā)的刑事司法協(xié)助方面的阻礙

刑事司法協(xié)助是指一國(guó)的法院或者其他的司法機(jī)關(guān)，根據(jù)另一國(guó)的法院或者其他司法機(jī)關(guān)的請(qǐng)求，代為或者協(xié)助實(shí)行與刑事訴訟有關(guān)的司法行為。由于各國(guó)刑法對(duì)于同一種犯罪的規(guī)定可能存在一定差別，為了共同打擊跨國(guó)有組織犯罪，聯(lián)合國(guó)在2000年通過(guò)《打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際公約》，在全球范圍內(nèi)統(tǒng)一了跨國(guó)有組織犯罪的界定標(biāo)準(zhǔn)，但是公約的最終落實(shí)還是要締約的各國(guó)根據(jù)該公約制定國(guó)內(nèi)法律，而實(shí)際操作起來(lái)并不簡(jiǎn)單。

刑事司法協(xié)助是否順暢除了取決于兩國(guó)是否簽訂雙邊條約，還取決于兩國(guó)的政治關(guān)系和外交形勢(shì)［5］。刑事司法協(xié)助很難跨越外交這層屏障，若要獲得他國(guó)的刑事司法協(xié)助，除了相關(guān)制度、程序合理合法外，更重要的是秉承互利互惠原則同他國(guó)建立良好的外交關(guān)系。例如兩國(guó)正處于政治建交且關(guān)系密切時(shí)期，那么刑事司法協(xié)助也會(huì)隨之變得十分順暢。但是兩國(guó)如果由于某種利益問(wèn)題，例如主權(quán)、貿(mào)易、摩擦等問(wèn)題正處于斗爭(zhēng)時(shí)期，兩國(guó)政府關(guān)系交惡，這就有可能對(duì)跨國(guó)的刑事司法協(xié)助造成阻礙，從而對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生一定的阻力。

（四）各國(guó)現(xiàn)代化程度不同，存在打擊犯罪的“短板國(guó)”

打擊跨國(guó)有組織犯罪是一項(xiàng)包含多個(gè)主體的國(guó)際性任務(wù)。根據(jù)“木桶原理”，桶的盛水量取決于最短的一塊木板［6］。由于犯罪具有跨國(guó)性，犯罪行為可能發(fā)生在全球任何一個(gè)國(guó)家，任何一個(gè)國(guó)家都有可能成為打擊跨國(guó)有組織犯罪的主體之一。但是國(guó)家與國(guó)家之間的發(fā)展程度是有差別的，對(duì)于一些發(fā)達(dá)國(guó)家，它們所掌握的理論知識(shí)、科學(xué)技術(shù)以及情報(bào)網(wǎng)絡(luò)對(duì)于打擊跨國(guó)有組織犯罪有很大的幫助。而大部分發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱導(dǎo)致它們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)、法律制度等方面要落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。首先，從制度方面來(lái)看，一些較為落后的國(guó)家的立法機(jī)構(gòu)對(duì)于打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際合作國(guó)際公約認(rèn)識(shí)不夠深刻，以至于在國(guó)內(nèi)法律的制定與實(shí)施方面不能與國(guó)際接軌，在法律制度方面給打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際合作設(shè)阻。其次，由于科技水平有限，情報(bào)信息化工作滯后，即使同他國(guó)開(kāi)展國(guó)際合作也無(wú)法很好地配合其他國(guó)家完成打擊跨國(guó)有組織犯罪這一艱巨的任務(wù)。此外，如果犯罪組織藏匿于某些發(fā)展中國(guó)家境內(nèi)，由于主權(quán)上的限制，其他國(guó)家在該國(guó)并無(wú)執(zhí)法權(quán)，這就導(dǎo)致即使擁有一定的打擊手段也無(wú)法在該國(guó)境內(nèi)施展，無(wú)形中為跨國(guó)犯罪分子提供了“避風(fēng)港”，也抑制了打擊跨國(guó)犯罪國(guó)際合作的開(kāi)展。如果不能很好地補(bǔ)齊短板，必然導(dǎo)致國(guó)際社會(huì)打擊跨國(guó)有組織犯罪的整體實(shí)力受限。

三、完善打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際合作機(jī)制的對(duì)策

（一）完善各國(guó)國(guó)內(nèi)法律

法律是一切行為的準(zhǔn)繩，打擊跨國(guó)有組織犯罪首先是要以相關(guān)的法律為依托，做到有法可依，這樣各國(guó)才能合理利用現(xiàn)有的資源條件，發(fā)揮各自的作用。

1.從立法角度來(lái)看，各國(guó)首先對(duì)于跨國(guó)有組織犯罪應(yīng)當(dāng)有明確而統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪國(guó)際公約》，滿足下列條件的屬于跨國(guó)有組織犯罪：（a）在一個(gè)以上國(guó)家實(shí)施的犯罪；（b）雖在一國(guó)實(shí)施，但其準(zhǔn)備、策劃、指揮或控制的實(shí)質(zhì)性部分發(fā)生在另一國(guó)的犯罪；（c）犯罪在一國(guó)實(shí)施，但涉及一個(gè)以上國(guó)家從事犯罪活動(dòng)的有組織犯罪集團(tuán)；（d）犯罪在一國(guó)實(shí)施，但對(duì)于另一國(guó)有重大影響的。各國(guó)應(yīng)當(dāng)以此為基礎(chǔ)，制定符合本國(guó)國(guó)情的打擊跨國(guó)有組織犯罪的相關(guān)法律。

其次，各國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)販毒、走私、金融詐騙、貪污腐敗類(lèi)型犯罪的立法，加大打擊力度。其原因在于，這些類(lèi)型的犯罪都可以為跨國(guó)有組織犯罪提供資金支持，進(jìn)而提升犯罪的效率，成為打擊跨國(guó)有組織犯罪的阻礙因素。對(duì)于貪污腐敗類(lèi)犯罪而言，其犯罪主體由于收受賄賂，就有可能為犯罪組織提供帶有政府性質(zhì)的庇護(hù)，大大降低打擊的效率。如果能在立法上對(duì)這些類(lèi)別的犯罪進(jìn)行有效打擊，那么就能在經(jīng)濟(jì)來(lái)源方面有效抑制跨國(guó)有組織犯罪的滋生。

最后，在法定刑方面要將跨國(guó)有組織犯罪和其他有組織犯罪區(qū)別開(kāi)來(lái)?？鐕?guó)有組織犯罪由于社會(huì)危害性較大，應(yīng)當(dāng)適用更為嚴(yán)厲的法定刑。例如，應(yīng)當(dāng)對(duì)其施以極重的罰金刑罰或者沒(méi)收犯罪分子犯罪所得的刑罰［7］，從而起到防止該犯罪組織再生，從經(jīng)濟(jì)源頭上阻斷犯罪。

2.從司法角度來(lái)看，打擊跨國(guó)有組織犯罪首先要解決的是刑事管轄權(quán)的問(wèn)題

只有先確定管轄權(quán)，才能夠開(kāi)展下一階段的工作。由于犯罪的跨國(guó)性，刑事管轄權(quán)又與國(guó)家主權(quán)息息相關(guān)，因此在解決刑事管轄權(quán)的沖突問(wèn)題時(shí)應(yīng)當(dāng)首先考慮其是否侵犯一國(guó)的國(guó)家主權(quán)，同時(shí)也要秉承平等互惠的原則，把國(guó)際社會(huì)共同利益置于首位。通過(guò)締結(jié)公平的國(guó)際公約、條約來(lái)確定刑事管轄權(quán)的先后順序，例如讓犯罪發(fā)生地國(guó)家首先行使刑事管轄權(quán)，這也是屬地管轄原則的一種體現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)類(lèi)案件中，可以通過(guò)多方會(huì)談的方式讓經(jīng)濟(jì)利益受損最嚴(yán)重的國(guó)家來(lái)優(yōu)先行使刑事管轄權(quán)，并采取一定的利益分享機(jī)制，合理分配所收繳的贓款、贓物。

此外，由于跨國(guó)有組織犯罪具有很強(qiáng)的隱蔽性，對(duì)于跨國(guó)有組織犯罪的偵查方式也應(yīng)區(qū)別于其他個(gè)體犯罪和一般的有組織犯罪，使用特殊的偵查手段也是打擊跨國(guó)有組織犯罪所必需的。《聯(lián)合國(guó)打擊有組織犯罪公約》第二十條對(duì)打擊跨國(guó)有組織犯罪的特殊偵查手段進(jìn)行了規(guī)定，但是只提到了“電子或其他形式的監(jiān)視和特工行動(dòng)”這一用語(yǔ)，對(duì)于具體應(yīng)當(dāng)以什么樣的方式進(jìn)行偵查規(guī)定得不夠明確，公約中僅僅提到了“控制下交付”。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)以此公約為基礎(chǔ)適當(dāng)修改本國(guó)法律，在打擊跨國(guó)有組織犯罪方面對(duì)于特殊偵查的手段進(jìn)行明確規(guī)定，并且司法實(shí)踐中簡(jiǎn)化其審批程序和適用條件，強(qiáng)調(diào)因特殊偵查手段獲取證據(jù)的合法性，大膽適用監(jiān)聽(tīng)、臥底偵查、秘密搜查、虛示購(gòu)買(mǎi)等偵查措施。

（二）為發(fā)展中國(guó)家和落后國(guó)家提供援助

由于世界各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，一些發(fā)展中國(guó)家和落后國(guó)家的綜合實(shí)力落后于世界平均水平，這些所謂的“短板國(guó)”難以對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行強(qiáng)有力的打擊，這就會(huì)影響國(guó)際社會(huì)治理跨國(guó)有組織犯罪的整體能力。因此，有必要對(duì)這些國(guó)家進(jìn)行援助，以便更好地開(kāi)展打擊跨國(guó)有組織犯罪的國(guó)際合作，主要包含以下幾個(gè)方面：

1.培訓(xùn)人員

打擊跨國(guó)有組織犯罪是一項(xiàng)專業(yè)性較強(qiáng)的任務(wù)，因此必須由專業(yè)化的團(tuán)隊(duì)來(lái)完成這項(xiàng)工作。一些發(fā)展中國(guó)家及落后國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件有限，無(wú)法培養(yǎng)出專業(yè)性較強(qiáng)的人員。因此各發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)歡迎那些相對(duì)落后的國(guó)家的人員前來(lái)訪問(wèn)，利用自己先進(jìn)的理論知識(shí)和科學(xué)技術(shù)開(kāi)設(shè)培訓(xùn)班，幫助其訓(xùn)練和培養(yǎng)一些專業(yè)人才，提升這些國(guó)家打擊犯罪的實(shí)力。

2.提供資金、物資

可以在國(guó)際社會(huì)成立一些特殊金融機(jī)構(gòu)，例如“打擊跨國(guó)有組織犯罪基金會(huì)”。聯(lián)合國(guó)等國(guó)際組織也可以在銀行開(kāi)設(shè)專門(mén)的資金賬戶由發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行捐款，用以援助那些由于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題無(wú)法履行國(guó)際公約中共同打擊跨國(guó)有組織犯罪義務(wù)的國(guó)家。在必要時(shí)，也可以對(duì)這些國(guó)家進(jìn)行物資上的援助，例如武器裝備、食品藥品等，以協(xié)助這些國(guó)家更好地履行公約的內(nèi)容。

3.分享與打擊犯罪相關(guān)的科研成果

由于跨國(guó)犯罪組織大多資金充足、技術(shù)先進(jìn)，因此，科學(xué)技術(shù)對(duì)于打擊這類(lèi)犯罪必不可少，高科技產(chǎn)品例如軍用的雷達(dá)、探測(cè)器、監(jiān)聽(tīng)設(shè)備、衛(wèi)星等往往具有明顯的效果。如果能為這些國(guó)家提供這些先進(jìn)的設(shè)備，必然會(huì)強(qiáng)化其預(yù)防和打擊此類(lèi)犯罪的能力，進(jìn)而提升世界各國(guó)懲治跨國(guó)有組織犯罪的整體實(shí)力［8］。

（三）以維護(hù)國(guó)際社會(huì)利益為出發(fā)點(diǎn)，積極開(kāi)展區(qū)域性和跨區(qū)域的警務(wù)合作

為了共同應(yīng)對(duì)跨國(guó)犯罪這一世界性問(wèn)題，各國(guó)理應(yīng)在處理好外交關(guān)系的基礎(chǔ)上，同他國(guó)開(kāi)展國(guó)際警務(wù)交流合作，在本國(guó)所屬國(guó)際區(qū)域內(nèi)首先形成打擊跨國(guó)有組織犯罪的合力，最后通過(guò)跨區(qū)域性的警務(wù)合作打擊跨國(guó)犯罪，使跨國(guó)犯罪組織無(wú)處遁形，為此應(yīng)當(dāng)做好以下幾個(gè)方面內(nèi)容：

1.情報(bào)信息互通

搜集犯罪情報(bào)，建立犯罪情報(bào)信息庫(kù)，并不斷更新情報(bào)信息數(shù)據(jù)，是打擊跨國(guó)有組織犯罪行之有效的舉措。由于犯罪具有跨國(guó)性，且犯罪手段呈現(xiàn)出智能化趨勢(shì)，跨國(guó)偵查、異地執(zhí)法、互派觀察員等實(shí)質(zhì)性國(guó)際警務(wù)合作在實(shí)際操作中很難進(jìn)行，有些國(guó)家未必能夠及時(shí)獲取有關(guān)犯罪組織的最新動(dòng)態(tài)。試想如果一個(gè)已經(jīng)掌握犯罪境外信息的國(guó)家不懂得及時(shí)與他國(guó)分享，那么勢(shì)必會(huì)造成情報(bào)信息的中斷，這對(duì)于打擊犯罪百害而無(wú)一利。因此國(guó)與國(guó)之間的情報(bào)信息交流互通成為及時(shí)獲取犯罪動(dòng)態(tài)、掌握犯罪組織成員行蹤、追繳贓款贓物等行動(dòng)的基本前提。例如歐洲成立了緝毒中心，以協(xié)助各國(guó)跨國(guó)境打擊毒品犯罪，同時(shí)保證各國(guó)能夠及時(shí)進(jìn)行情報(bào)的互通［9］。此外，通過(guò)一些現(xiàn)有的國(guó)際組織，例如國(guó)際刑警組織也可以實(shí)現(xiàn)情報(bào)信息的交流。世界各國(guó)可以以所屬區(qū)域?yàn)榛締挝唬源驌粼搮^(qū)域內(nèi)盛行的犯罪類(lèi)型為目標(biāo)，以簽訂合作協(xié)議的方式構(gòu)建情報(bào)信息平臺(tái)，以此建立與區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家的情報(bào)信息分享機(jī)制。

2.提升國(guó)際刑事司法合作質(zhì)量

刑事案件的處置，從調(diào)查取證再到抓捕最后到起訴審判以及判決的執(zhí)行都要遵循一定程序。由于犯罪的跨國(guó)性，這些步驟可能無(wú)法在一個(gè)國(guó)家領(lǐng)域內(nèi)完成，需要跨區(qū)域性的刑事司法合作。提高國(guó)與國(guó)之間的刑事司法合作質(zhì)量，提高打擊跨國(guó)有組織犯罪的效率，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面做起：

首先，各國(guó)應(yīng)當(dāng)大力推動(dòng)有關(guān)國(guó)際刑事司法合作條約的簽訂。一旦簽訂條約，兩國(guó)的刑事司法合作就會(huì)具有一定的預(yù)見(jiàn)性，各國(guó)也將會(huì)按照條約內(nèi)容開(kāi)展下一步的工作。以引渡問(wèn)題為例，有些國(guó)家由于政治體制和法律制度的不同無(wú)法與他國(guó)簽訂引渡條約，導(dǎo)致無(wú)法將應(yīng)當(dāng)由本國(guó)進(jìn)行審判的嫌疑人引渡回國(guó)，這在一定程度上可能為嫌疑人提供了不應(yīng)有的庇護(hù)。因此，積極同他國(guó)簽訂刑事司法合作條約，既能夠?yàn)閮蓢?guó)的合作提供保障，同時(shí)也打消了犯罪分子利用國(guó)際社會(huì)法律的漏洞尋求庇護(hù)的念頭。以簽訂條約的方式將兩國(guó)的合作關(guān)系固定化，使刑事司法合作有法可依、有據(jù)可查才能推動(dòng)打擊跨國(guó)有組織犯罪事業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。犯罪偵查聯(lián)合行動(dòng)方面的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)成立聯(lián)合調(diào)查組，由被請(qǐng)求國(guó)主導(dǎo)抓捕、調(diào)查和取證活動(dòng)，請(qǐng)求國(guó)在獲得被請(qǐng)求國(guó)批準(zhǔn)的情況下才可以在被請(qǐng)求國(guó)行使權(quán)力，不可越權(quán)行事。被請(qǐng)求國(guó)也應(yīng)當(dāng)以保護(hù)國(guó)際社會(huì)共同利益為出發(fā)點(diǎn)適當(dāng)給予請(qǐng)求國(guó)一定的自主權(quán)力。

其次，有些國(guó)家對(duì)于某些犯罪的規(guī)定同世界上其他國(guó)家相比有所不同，不能適應(yīng)當(dāng)今國(guó)際社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)，有可能影響到一些國(guó)際性的合作條約的簽訂。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)站在世界的角度審視本國(guó)法律的不足，以一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)積極做出修改，只有這樣才能夠使國(guó)際刑事司法合作變得更加順暢。以《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》為例，我國(guó)《刑事訴訟法》等法律的很多標(biāo)準(zhǔn)與該公約不統(tǒng)一，甚至有些還低于國(guó)際通行的標(biāo)準(zhǔn)［10］。

最后，積極同他國(guó)建立友好的外交關(guān)系也是推動(dòng)國(guó)際刑事司法合作至關(guān)重要的一環(huán)。兩國(guó)外交關(guān)系的好與壞決定了兩國(guó)警務(wù)機(jī)構(gòu)能否正常交往。打擊跨國(guó)有組織犯罪要靠?jī)蓢?guó)警務(wù)機(jī)構(gòu)通力配合才能夠完成，良好的外交關(guān)系毫無(wú)疑問(wèn)能夠推動(dòng)兩國(guó)警務(wù)機(jī)構(gòu)的合作。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)在不違背各項(xiàng)外交基本原則的前提下通過(guò)貿(mào)易合作、經(jīng)濟(jì)援助、科研成果分享、外事訪問(wèn)以及聯(lián)合執(zhí)法等方式同他國(guó)建立友好的合作關(guān)系，進(jìn)而推動(dòng)國(guó)際刑事司法合作，以減少打擊跨國(guó)有組織犯罪的阻力。

3.協(xié)同配合，加強(qiáng)出入境管理工作

受全球化趨勢(shì)的影響，各國(guó)均有不同比例的外籍人員，他們通過(guò)簽證、偷渡等方式入境并以聚居的方式生活在某一特定區(qū)域。還有一些外籍人員為了長(zhǎng)期居住在某國(guó)，會(huì)以投資移民、技術(shù)移民、婚姻移民等合法的方式入境。在這些短期或長(zhǎng)期生活在某國(guó)的外籍人員中有可能存在一些跨國(guó)犯罪組織成員，他們首先進(jìn)入某個(gè)國(guó)家以便利用這一國(guó)家的資源并與境外的其他犯罪成員勾結(jié)，實(shí)施犯罪活動(dòng)，具有極強(qiáng)的隱秘性和社會(huì)危害性。

因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)在原有的基礎(chǔ)上通力合作，利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以一定區(qū)域?yàn)閱挝唤⒛軌蚩鐕?guó)共享數(shù)據(jù)的外籍人員信息管理平臺(tái)。對(duì)于一些有著不良記錄、犯罪信息或者形跡可疑的人員在平臺(tái)上進(jìn)行特別標(biāo)注并共享，使各國(guó)出入境管理機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)查看并限制此類(lèi)人入境。對(duì)于已經(jīng)入境的人員要明確掌握其停留、消費(fèi)、就業(yè)等信息，一旦發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)立即將數(shù)據(jù)上傳至平臺(tái)進(jìn)行分析研判，及時(shí)作出應(yīng)急預(yù)案。此外，加強(qiáng)邊境管控，嚴(yán)厲打擊偷渡類(lèi)犯罪，將非法入境人員拒之門(mén)外，以達(dá)到維護(hù)國(guó)土安全的目標(biāo)。對(duì)于外籍人員在本國(guó)開(kāi)設(shè)的公司、企業(yè)等應(yīng)首先聯(lián)系其國(guó)籍國(guó)家加強(qiáng)對(duì)其公司的法人代表、董事會(huì)成員、管理層骨干人員個(gè)人基本信息的調(diào)查，并嚴(yán)格審查該公司的財(cái)務(wù)情況，確保其無(wú)法成為跨國(guó)犯罪組織的資金來(lái)源。加強(qiáng)對(duì)外籍人員入境前的審查以及入境后的管控有助于防范跨國(guó)犯罪組織扎根于某國(guó)，從而縮小其活動(dòng)范圍，提高其犯罪的成本和困難程度，對(duì)于跨國(guó)有組織犯罪的預(yù)防起到一定的推動(dòng)作用。

四、結(jié)語(yǔ)

跨國(guó)有組織犯罪的一系列特征表明其依然能夠?qū)?guó)家安全和世界和平帶來(lái)巨大的威脅。在未來(lái)，它依舊是世界各國(guó)共同打擊和預(yù)防的對(duì)象。全球化的最終目的是使人類(lèi)社會(huì)平衡發(fā)展、共同進(jìn)步，跨國(guó)有組織犯罪是世界各國(guó)共同繁榮的一大阻礙因素。因此，各國(guó)應(yīng)當(dāng)深入探尋跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生的根源，積極建立預(yù)防、打擊、懲治相結(jié)合并以預(yù)防這類(lèi)犯罪為主導(dǎo)的國(guó)際合作機(jī)制，使跨國(guó)有組織犯罪在全球范圍內(nèi)得到有效的控制。