黃澤娜

(廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院 招標(biāo)采購管理中心，廣東 廣州 510300)

黨的十九大報(bào)告進(jìn)一步明確了創(chuàng)新在引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位，這標(biāo)志著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為一項(xiàng)基本國(guó)策，對(duì)我國(guó)發(fā)展起到戰(zhàn)略支撐作用。中小企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的生力軍，其數(shù)量占企業(yè)數(shù)量90%以上，貢獻(xiàn)了全國(guó)50%以上的稅收以及60%以上的GDP，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是擴(kuò)大就業(yè)、改善民生的重要支撐，激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施具有重要意義[1]。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·納什(John F Nash)在1950年提出了“智豬博弈”理論，該理論對(duì)我們研究如何激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供了借鑒和啟示。

1 從“智豬博弈”分析中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的困境

“智豬博弈”假設(shè)豬圈里有一頭大豬、一頭小豬,豬圈的一頭有豬食槽，另一頭安裝著控制豬食供應(yīng)的按鈕，按一下按鈕會(huì)有10個(gè)單位的豬食進(jìn)槽，但是按按鈕必須付出2個(gè)單位的豬食，且按按鈕的一方到達(dá)食槽時(shí)間較晚。若小豬先到食槽，大小豬吃到豬食的收益比是6∶4；同時(shí)到達(dá)食槽，大小豬收益比是7∶3；大豬先到食槽，大小豬收益比是9∶1。智豬博弈中，大豬搶奪豬食的實(shí)力明顯高于小豬，因此，小豬在決策前必須充分分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的選擇：當(dāng)大豬選擇按按鈕時(shí)，小豬若選擇按按鈕，則與大豬同時(shí)到達(dá)食槽，扣除按按鈕付出的2個(gè)單位豬食后，小豬的收益為1個(gè)單位豬食；若選擇等待，早于大豬到達(dá)食槽，收益為4個(gè)單位豬食。當(dāng)大豬選擇等待時(shí)，小豬選擇按按鈕，則比大豬晚到食槽，扣除按按鈕付出的2個(gè)單位豬食后，小豬的收益為-1個(gè)單位豬食；若選擇等待，收益為0。

在這個(gè)博弈中，無論大豬是否按按鈕，等待都是小豬的最優(yōu)選擇，因此“理性”的小豬不會(huì)選擇主動(dòng)按按鈕，只會(huì)等待搭乘大豬按按鈕的便車。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，這個(gè)有趣的現(xiàn)象同樣發(fā)生在中小企業(yè)身上，中小企業(yè)在面對(duì)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的決策時(shí)，面臨的困境與小豬是否按食槽按鈕的內(nèi)外部因素相似，主要體現(xiàn)在“三不”上：

1.1 中小企業(yè)開拓市場(chǎng)能力不強(qiáng)

在智豬博弈中，小豬由于身體素質(zhì)不夠大豬強(qiáng)大，搶占豬食的能力不如大豬。中小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中也面臨同樣的問題，我國(guó)工業(yè)和信息化部等四個(gè)部門聯(lián)合發(fā)布的《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》中，按企業(yè)從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額等指標(biāo)，按行業(yè)特點(diǎn)明確了中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，從劃分標(biāo)準(zhǔn)可以看出，中小企業(yè)在從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額三個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)上實(shí)力相對(duì)薄弱，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，中小企業(yè)由于自身的“身體缺陷”，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)規(guī)模比不上大型企業(yè)“強(qiáng)壯”，技術(shù)創(chuàng)新成果投放市場(chǎng)后，同等條件下開拓市場(chǎng)，搶占市場(chǎng)份額的實(shí)力明顯弱于大型企業(yè)。

1.2 中小企業(yè)支撐技術(shù)創(chuàng)新成本的實(shí)力不足

技術(shù)創(chuàng)新從早期項(xiàng)目啟動(dòng)、研發(fā)到投產(chǎn)應(yīng)用，全生命周期都需要投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)[2]。對(duì)于綜合實(shí)力較弱的中小企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新投入是一項(xiàng)重要的成本支出，最直接的影響是增加企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本負(fù)擔(dān)。此外，中小企業(yè)的資產(chǎn)總額有限，前期研發(fā)投入成本增加，可用于后期技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)用和推廣的資金受限，一旦技術(shù)創(chuàng)新成果被其他企業(yè)，尤其是大型企業(yè)搶先推廣應(yīng)用，就會(huì)出現(xiàn)小豬的悲劇，付出勞動(dòng)按了食槽反而收益更少，技術(shù)創(chuàng)新的效果達(dá)不到預(yù)期的收益，甚至可能出現(xiàn)入不敷出的情況。

1.3 技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率不高

智豬博弈中，選擇按食槽按鈕的豬到達(dá)食槽的速度比等待的豬慢，反映在技術(shù)創(chuàng)新上就是技術(shù)創(chuàng)新成果在實(shí)際生產(chǎn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的路線過長(zhǎng)，技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新材料至少要經(jīng)過試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣環(huán)節(jié)。由于缺乏資金和技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率不高，這個(gè)問題無論對(duì)大型企業(yè)和還是中小企業(yè)都會(huì)產(chǎn)生收益滯后、成本增加的消極影響，相比之下，大型企業(yè)可以憑借雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力支撐企業(yè)在創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用前的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但對(duì)于中小企業(yè)而言，成果轉(zhuǎn)化效率低，資金無法快速回籠，企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難以為繼。

由此可見，對(duì)于中小企業(yè)而言，由于自身的“身體缺陷”，開拓市場(chǎng)的能力比不上大型企業(yè)，開展技術(shù)創(chuàng)新的支撐實(shí)力不如大型企業(yè)強(qiáng)大，成果轉(zhuǎn)化效率也難以趕上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，只有克服這些制約困境，才能真正激發(fā)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的積極性。

2 從“智豬博弈”分析提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性的途徑

智豬博弈中，作為有智慧的小豬，在決策前必須充分考慮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力，對(duì)于處于類似競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的中小企業(yè)，在決策前也會(huì)考慮大型企業(yè)的決策可能性，假定大型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出為A1，技術(shù)創(chuàng)新成本為a，不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出為A2，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出為B1，技術(shù)創(chuàng)新成本為b，不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出為B2，大型企業(yè)和中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的選擇決策收益如表1所示。

企業(yè)都是以盈利為最終目的，因此，中小企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中選擇技術(shù)創(chuàng)新的前提就是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給企業(yè)帶來的收益大于不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的收益，即中小企業(yè)的決策前提為：

B1-b>0

(1)

B1-b>B2

(2)

由(2)可知：

B1-B2>b

(3)

要使(1)式成立，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出必須高于成本，假定不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出B2為固定值，要使(3)式成立，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出B1的增量一定要大于技術(shù)創(chuàng)新的成本b的增量。因此，我們可以從增加技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和降低技術(shù)創(chuàng)新成本兩個(gè)方面考慮增強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

2.1 增加中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出

(1)政府應(yīng)當(dāng)營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。一是加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，確保中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新收益。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要目的不外乎增加產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)收益增加，一旦技術(shù)創(chuàng)新被抄襲和模仿，企業(yè)的盈利空間將大大收縮。中小企業(yè)市場(chǎng)開拓能力不足，將前期投入的技術(shù)創(chuàng)新成本轉(zhuǎn)化為最終收益面臨著較大風(fēng)險(xiǎn)，近年來，盡管我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)不斷完善健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)也在不斷提高，但是市場(chǎng)上抄襲模仿現(xiàn)象還是十分常見，中小企業(yè)自身打假能力有限，因此需要政府加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的可操作性，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法水平，完善執(zhí)法機(jī)制，建立嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制[3]，確保中小企業(yè)能真正享有技術(shù)創(chuàng)新帶來的成果。二是完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，鼓勵(lì)中小企業(yè)積極開展技術(shù)創(chuàng)新。政府應(yīng)維護(hù)技術(shù)創(chuàng)新在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，以政府采購為例，既要實(shí)現(xiàn)形式上的公平，采用公開招投標(biāo)等面向全社會(huì)的采購方式，給予中小企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，更要注重實(shí)質(zhì)上的公平，避免在政府采購文件中設(shè)置歧視中小企業(yè)的評(píng)審條款，讓中小企業(yè)看到進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)能幫助他們?nèi)〉酶?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲得收益的希望[4]。

(2)中小企業(yè)要加大技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化力度。一是根據(jù)自身實(shí)際制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略。相比大型企業(yè)，中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和手段方面比較薄弱，確保技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用價(jià)值有明確的認(rèn)識(shí)，采取嚴(yán)密的措施保護(hù)核心技術(shù)，嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)一步發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的作用。運(yùn)用法律手段規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新的成果被抄襲的風(fēng)險(xiǎn)，確保技術(shù)創(chuàng)新的投入確實(shí)為企業(yè)帶來收益。二是加快技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)升級(jí)速度。盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)在不斷完善，但市場(chǎng)上技術(shù)創(chuàng)新被抄襲、模仿的現(xiàn)象依然存在，花大精力進(jìn)行維權(quán)、打假難度很高，因此對(duì)于中小企業(yè)而言，一旦進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新的投入，必須盡快將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中，迅速占領(lǐng)市場(chǎng)份額，形成自己的品牌效應(yīng)，同時(shí)在前期研究的基礎(chǔ)上，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的更新?lián)Q代，讓模仿者跟不上自己的步伐，保證技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果在市場(chǎng)中的領(lǐng)先地位。

2.2 降低中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成本

(1)政府應(yīng)當(dāng)對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供支持。一是提供政策上的支持。對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)給予財(cái)政扶持和金融扶持，減輕稅收和行政事業(yè)性收費(fèi)，加大信貸支持力度，強(qiáng)化融資擔(dān)保服務(wù)，切實(shí)減輕中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金成本；建立并完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺(tái)，為中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新及時(shí)梳理各項(xiàng)惠企支持政策，提供信息服務(wù)，減少因信息不對(duì)稱產(chǎn)生的時(shí)間成本；提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的法律服務(wù)，積極為中小企業(yè)提供法律援助和法律咨詢公益服務(wù)，幫助中小企業(yè)解決技術(shù)創(chuàng)新中的法律問題，降低中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的法律成本；對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供送政策、送技術(shù)、送管理的服務(wù)，減少中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的管理成本。二是提供基礎(chǔ)研究支持。由中小企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入全生命周期的研究顯然是不科學(xué)、不合理的，全生命周期的研究時(shí)間戰(zhàn)線長(zhǎng)，需要投入的成本高，而且這種方式對(duì)企業(yè)綜合實(shí)力要求高，需要企業(yè)有完備的人才、資源、設(shè)備、實(shí)訓(xùn)室等條件，但這些恰是中小企業(yè)的短板，因此，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新離不開政府、社會(huì)的基礎(chǔ)研究作為保障，在基礎(chǔ)研究之上，中小企業(yè)只需要發(fā)揮靈活性強(qiáng)的特點(diǎn)，及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)需求變化捕捉商機(jī)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新鏈條上具體環(huán)節(jié)的創(chuàng)新活動(dòng)，無須對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的全生命周期投入成本。提供基礎(chǔ)研究保障，可以有效幫助中小企業(yè)降低技術(shù)創(chuàng)新成本。

(2)中小企業(yè)要采取控制技術(shù)創(chuàng)新成本的有效手段。一是完善技術(shù)創(chuàng)新管理體系。中小企業(yè)在管理模式上不如大型企業(yè)規(guī)范，但技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，沒有規(guī)范的管理體系無法維持技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)，目標(biāo)不明確，工作重復(fù)，程序混亂等中小企業(yè)管理中常見的問題都會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)度和成果形成，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新成本增加，企業(yè)的負(fù)擔(dān)加大。盡管技術(shù)創(chuàng)新不能確保一定成功，但是完善的管理體系是成功的基礎(chǔ)，也是節(jié)約成本的必要保障，因此，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須建立起配套的管理體系。二是攜手科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。中小企業(yè)的優(yōu)勢(shì)在于靈活，可以及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方向，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能及時(shí)反映市場(chǎng)變化方向，但其規(guī)模小，綜合實(shí)力不足的特點(diǎn)決定了難以完全依靠自身的條件進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，與科研機(jī)構(gòu)、高校合作，利用科研機(jī)構(gòu)及高校的實(shí)驗(yàn)室、人才資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，可以極大節(jié)約中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的成本投入。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)和高校而言，其優(yōu)勢(shì)是資源，不足之處在于這些組織不是直接面對(duì)市場(chǎng)的主體，對(duì)市場(chǎng)變化掌握不夠及時(shí)，科研活動(dòng)不能及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)變化作出調(diào)整，與中小企業(yè)合作，可以彌補(bǔ)這方面的不足，確保科研成果符合實(shí)際市場(chǎng)的需求。由此可見，中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)攜手進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，可以實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的雙贏，進(jìn)而推進(jìn)全社會(huì)的創(chuàng)新發(fā)展。

3 結(jié)語

智豬博弈的結(jié)論是在博弈中的小豬會(huì)選擇等待，而不會(huì)主動(dòng)出擊按食槽的按鈕，這是由小豬在博弈中處于弱勢(shì)地位的形勢(shì)所決定的，鼓勵(lì)小豬積極主動(dòng)按食槽按鈕必須提高小豬搶奪豬食的實(shí)力。同樣，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，鼓勵(lì)中小企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新需要提高中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，這需要企業(yè)自身的努力，不斷摸索改善生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方式，也離不開政府的支持，為中小企業(yè)營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍[5]。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要參與者，充分調(diào)動(dòng)中小企業(yè)這個(gè)龐大的主體在技術(shù)創(chuàng)新中的積極性，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有著重要意義。