潘捷　楚鵬飛　謝觀霞　曾春燕

摘要：在創(chuàng)新周期的理論基礎(chǔ)上，選取2009～2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)，采用主成分分析法，對粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新能力的景氣狀態(tài)進行研究。研究結(jié)果顯示：粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)可分為劇烈波動期（2009～2013年）和平穩(wěn)振動期（2013～2016年），2015～2016年科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)呈現(xiàn)下降趨勢。根據(jù)一致指數(shù)組指標對粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部城市進行分析，各指標的增長率曲線均符合整體科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)的周期特征，其中專利申請及授權(quán)量、高新區(qū)企業(yè)數(shù)量和人均GDP的增長率在2016年均有所回升，說明大灣區(qū)景氣狀態(tài)將度過低迷迎來新的繁榮期。為了促進粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)當擴大灣區(qū)科技創(chuàng)新帶、加大金融支持力度、深化產(chǎn)學研融合、促進“9+2”市協(xié)同發(fā)展。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新景氣指數(shù);粵港澳大灣區(qū);主成分分析

DOI：10.3969/j.issn.1674-7739.2020.04.005

過去幾十年，我國經(jīng)濟增長依靠著豐富的勞動力要素資源，在人口紅利、制度改革雙輪驅(qū)動的作用力下經(jīng)濟水平實現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。然而新時代背景下，傳統(tǒng)經(jīng)濟增長中以要素驅(qū)動的模式不可持續(xù)，以生產(chǎn)率驅(qū)動成為重點，而提高要素生產(chǎn)率的重點之一即為科技創(chuàng)新。黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。

近年來，我國科技創(chuàng)新實力有了很大進步，截至2018年，我國的研發(fā)人員總量、發(fā)明專利申請量和授權(quán)量均位居世界第一，國家綜合創(chuàng)新能力位列世界第17位。但當前階段，我國的科技創(chuàng)新工作依然存在不少問題，習近平總書記指出“我們的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力依然不足”，李克強總理也強調(diào)“我國自主創(chuàng)新能力不強”。因此，提高科技創(chuàng)新能力依然是當前科技工作的重點。

粵港澳大灣區(qū)是習近平總書記親自謀劃、親自部署、親自推動的國家戰(zhàn)略，是繼紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)和東京灣區(qū)三大灣區(qū)后，最有潛力躋身于世界一流灣區(qū)的城市群。作為我國首個國家層面確認的灣區(qū)城市群，粵港澳大灣區(qū)無論在政治或經(jīng)濟層面上都有著重大意義。在中央大力支持下，粵港澳三地將進一步完善創(chuàng)新合作體制機制，將自身打造成為世界一流的創(chuàng)新經(jīng)濟灣區(qū)和世界經(jīng)濟變革的領(lǐng)頭羊?；浉郯拇鬄硡^(qū)的發(fā)展對珠三角地區(qū)、廣東省甚至全國都有著重要意義，通過提高粵港澳區(qū)域科技創(chuàng)新水平有望帶動珠三角地區(qū)甚至全國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

本文采用主成分分析法，構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)2009～2016年的科技創(chuàng)新發(fā)展景氣指數(shù)并展開詳細分析，有利于加深對粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢的理解，從而采取進一步措施提高區(qū)域科技創(chuàng)新水平、促進經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。

一、文獻綜述

Schumpeter在1912年指出，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力，科技創(chuàng)新的周期性決定了經(jīng)濟發(fā)展的周期變動。[1]他認為，在經(jīng)濟處于均衡時或相對靜止狀態(tài)時，只有部分企業(yè)家敢于且有能力通過創(chuàng)新來打破僵局，進而產(chǎn)生新的行業(yè)，此時新的行業(yè)由少數(shù)剛進入的企業(yè)家掌控并處于壟斷狀態(tài)。這部分先占市場的企業(yè)家率先產(chǎn)生的創(chuàng)新成果會引起其他進入者的模仿，出現(xiàn)知識外溢，進而打破新行業(yè)內(nèi)的壟斷狀況，刺激新一輪大規(guī)模的投資并引起經(jīng)濟繁榮。當新行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量較多時，行業(yè)內(nèi)部的利潤會逐漸消失，經(jīng)濟開始衰退，從而期待新的創(chuàng)新行為出現(xiàn)。如此循環(huán)往復(fù)，整個經(jīng)濟體系不斷在繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段構(gòu)成的周期中呈現(xiàn)螺旋式上升。當經(jīng)濟周期循環(huán)到低谷時，缺乏創(chuàng)新能力的企業(yè)家只能選擇退出行業(yè)，而具有創(chuàng)新能力的企業(yè)則選擇以創(chuàng)新謀求更大的利潤從而在行業(yè)中繼續(xù)生存下去。當行業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力不足的企業(yè)被淘汰掉以后，或者行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新能力重新迸發(fā)后，行業(yè)的創(chuàng)新景氣狀況變回重新上升、生產(chǎn)率提高。同時，在行業(yè)利潤重新上升時，便會重新吸引部分企業(yè)重新進入該行業(yè)，然后帶來利潤衰減，回到之前的狀態(tài)。

在此之后，關(guān)于選擇指標并依據(jù)不同的測度方法對不同區(qū)域的科技創(chuàng)新水平進行衡量成為熱門研究方向。目前大部分研究都是以研發(fā)投入、專利申請與授權(quán)、新產(chǎn)品銷售收入、勞動者學歷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、經(jīng)濟基礎(chǔ)等指標構(gòu)建科創(chuàng)新景氣指數(shù)，但由于理論依據(jù)不同和地區(qū)數(shù)據(jù)缺失等原因，學者們分別采用不同測算方法進行彌補或修正，最終將一系列指標構(gòu)建成評價體系。Azar & Ciabuschi（2017）通過結(jié)構(gòu)方程模型檢驗組織結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新與企業(yè)出口績效的關(guān)系。[2]陶雪飛（2013）以技術(shù)創(chuàng)新能力、知識創(chuàng)新能力、多元化創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新服務(wù)體系能力及政府科技管理能力構(gòu)建“五位一體”的科技創(chuàng)新能力評價指標體系。[3]姜文仙（2016）、陳江濤（2018）等分別采用灰色關(guān)聯(lián)度方法和熵值法，從科技開發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力和科技支撐能力三個維度出發(fā)，構(gòu)建了廣東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標體系，指出廣東的科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步上升但是國際競爭力仍然不高。[4][5]陳國宏等（2015）綜合評價了中國31個省區(qū)市的區(qū)域科技創(chuàng)新能力，并結(jié)合K-均值聚類分析方法對區(qū)域科技創(chuàng)新能力的發(fā)展變化進行比較分析。[6]

隨著區(qū)域科技創(chuàng)新評價體系的逐漸豐富，越來越多的學者也開始對區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展變化過程的周期性進行整體觀測。Moore（1950）在此基礎(chǔ)上指出景氣變動存在擴散效應(yīng)，構(gòu)建出由先行、一致和滯后指數(shù)組成的監(jiān)測系統(tǒng)。[7]隨著景氣指數(shù)從政府部門不斷延伸，逐漸在眾多行業(yè)都得到了廣泛的應(yīng)用，張煒等（2015）采用成熟景氣指數(shù)法，對浙江4099家戰(zhàn)略新興企業(yè)開展景氣指數(shù)調(diào)查;[8]孫延芳等（2015）利用合成指數(shù)法建立了中國建筑行業(yè)的景氣指數(shù)并進行預(yù)測;[9]劉改芳等（2017）也運用合成指數(shù)法對山西2011～2015年的旅游業(yè)景氣狀況進行分析;[10]陳國政（2017）采用加權(quán)合成法構(gòu)建了上市公司景氣指數(shù)指標體系等。[11]

由于科技創(chuàng)新是促進區(qū)域經(jīng)濟增長和提高競爭力的決定性因素，應(yīng)用景氣指數(shù)觀測區(qū)域科技創(chuàng)新水平的發(fā)展變化趨勢并分析影響因素有著重大意義。何健文（2018）利用主成分分析法，研究中國高技術(shù)制造業(yè)近20年創(chuàng)新發(fā)展的周期波動態(tài)勢;[12]楊武等（2015）根據(jù)深圳南山區(qū)的相關(guān)季度數(shù)據(jù)，建立了南山區(qū)科技創(chuàng)新景氣指數(shù);[13]楊武、楊淼（2017）基于經(jīng)濟周期理論，對中國科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟增長中的短周期波動性特征進行測度研究;[14]楊武等（2018）運用先行合成指數(shù)預(yù)測模型、預(yù)警信號燈系統(tǒng)等多種方法，規(guī)范了區(qū)域科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟增長預(yù)警研究方法體系。[15]申明浩和謝觀霞（2018）通過主成分分析法，測算了香港近20年的科技創(chuàng)新景氣指數(shù)的變動，指出香港經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展需要強化科技創(chuàng)新能力。[16]

綜上所述，現(xiàn)有研究對區(qū)域科技創(chuàng)新水平的衡量及景氣指數(shù)的構(gòu)建和應(yīng)用都有了較為完善和成熟的方法，但是仍存在以下兩點缺憾：（1）運用景氣指數(shù)分析科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)景氣狀況的文獻較少;（2）現(xiàn)有的科技創(chuàng)新景氣指數(shù)研究中并沒有涉及粵港澳大灣區(qū)。基于此，本文采用主成分分析法，對粵港澳大灣區(qū)2009～2016年的科技創(chuàng)新發(fā)展景氣指數(shù)進行研究。研究結(jié)果表明，粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新景氣狀況確實存在周期性波動，在此基礎(chǔ)上，本文對相關(guān)特征展開進一步的解釋分析。

二、指標體系的構(gòu)建與測算方法

（一）指標選取

在構(gòu)建科技創(chuàng)新景氣指數(shù)時，不同專家學者對影響科技創(chuàng)新景氣狀況的因素觀點不盡相同，本文根據(jù)何健文（2018）、[12]辜勝阻（2018）等[17]相關(guān)文獻進行數(shù)據(jù)篩選并進行指標整合，所選指標可歸納為如下四個類型：區(qū)域科技投入水平、區(qū)域科技產(chǎn)出水平、科技創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)科技創(chuàng)新能力。

本文基于重要性、全面性、可靠性和可獲得性等原則選取初始指標，并結(jié)合相關(guān)文獻和粵港澳大灣區(qū)實際情況，最終收集了內(nèi)地九市、香港地區(qū)在2009～2016年期間與科技創(chuàng)新活動相關(guān)的16個指標，并對數(shù)據(jù)中的異常值和缺失值進行修正。原始數(shù)據(jù)主要來源于：粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部11市的統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計年刊（2010～2017年），國家統(tǒng)計局，中國科技統(tǒng)計年鑒，專利統(tǒng)計年報和萬得數(shù)據(jù)庫。

（二）測算過程

景氣指數(shù)分析主要通過先行指數(shù)、一致指數(shù)與滯后指數(shù)來判斷社會經(jīng)濟現(xiàn)象發(fā)展狀況及趨勢，其中一致指數(shù)由一致指標構(gòu)成，用以反映當前經(jīng)濟的運行狀況，先行指數(shù)由一系列領(lǐng)先于一致指數(shù)的指標構(gòu)成，用于預(yù)測經(jīng)濟現(xiàn)象的未來走向和變動趨勢，用于對經(jīng)濟現(xiàn)象未來的發(fā)展趨勢進行預(yù)測，滯后指數(shù)由滯后于一致指數(shù)的指標構(gòu)成，主要是對經(jīng)濟發(fā)展周期變動中的已出現(xiàn)的高低值的確認。

由于專利申請總數(shù)在反映科技創(chuàng)新活動時具有足夠的敏感性，因此本文采用專利申請總數(shù)作為本次分析的基準指標。鑒于粵港澳大灣區(qū)大多科技創(chuàng)新指標在絕對量上都是增長的，只是每年各指標增長的幅度有所差異，因此本文選取增長率循環(huán)法來構(gòu)造景氣指數(shù)。在采用均值插補法對原始數(shù)據(jù)的缺失值進行初步處理并剔除異常值之后，指標的量綱存在較大差異，因此有必要對指標進行無量綱化處理，本文采用極差法進行標準化，然后再求得指標增長率。

按照各項指標與基準指標的時差關(guān)系，可將其劃分為先行指標、一致指標和滯后指標。本文選用K-L信息量法，通過變換備選指標與基準指標的時差計算相應(yīng)的K-L信息量，數(shù)值越小，說明模型概率分布越接近真實值。

其中l(wèi)表示時差的備選量，當l大于零時表示滯后，小于零時表示超前。L是最大時差量，由于現(xiàn)實中科技創(chuàng)新活動的超前量或者滯后量不會很大，本文取最大時差量為4。表示數(shù)據(jù)取齊后的個數(shù)。在最終求得2L+1個值后，從這值中選擇最小值并記為，即為備選指標的K-L信息量。所對應(yīng)的時差量l則表示是超前或滯后量。若時差量l為正，則該備選指標劃分為滯后指標;若為0，則將其劃分為一致指標;若為負，則為先行指標。結(jié)果見表1。

將景氣指標分組后，本文采用主成分分析法構(gòu)造粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)，具體過程如下：

（1）確定主成分個數(shù)。根據(jù)方差α大小，在全部（p個）主成分中分別求得每個主成分的方差貢獻率為（1≤i≤p），也就是該主成分的權(quán)重;再按照累計方差貢獻率（1≤i≤p）篩選出q個主成分，在此基礎(chǔ)上完成最終的指數(shù)構(gòu)建及相關(guān)分析。

（2）計算主成分系數(shù)得分。根據(jù)每個系數(shù)得分求相應(yīng)主成分的線性加權(quán)值：

三、測算結(jié)果及特征分析

（一）測算結(jié)果

由于滯后指數(shù)的作用僅僅是對已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實狀況進行說明和確認，無實際意義，因此本文只測算分析先行指數(shù)和一致指數(shù)。根據(jù)累計方差貢獻率大于80%的原則，本文利用SPSS22.0提取先行指標組與一致指標組的主成分。對于先行指標組，本文提取了2個主成分，累計方差貢獻率為92.262%，能很好地代表5個先行指標的總體情況;一致指標組提取1個主成分，累計方差貢獻率為84.004%。再對兩組指數(shù)進行測算，結(jié)果見表2與圖1：

根據(jù)表2和圖1可以看出先行指數(shù)和一致指數(shù)都呈現(xiàn)出明顯的周期波動特征，其中先行指數(shù)周期浮動較大。通過比較曲線的峰點、谷點和轉(zhuǎn)折點時間，先行指數(shù)的波峰、波谷出現(xiàn)時間均分別領(lǐng)先一致指數(shù)波峰和波谷大概一年，且先行指數(shù)和一致指數(shù)曲線的峰點和谷點出現(xiàn)的時間相差大概1～2年，這說明當科技創(chuàng)新景氣進入了相對繁榮期后，在1～2年間將會進入蕭條期。從2015～2016年的周期趨勢看，粵港澳大灣區(qū)的先行曲線將繼續(xù)上升并達到新的高峰期，一致曲線即將觸谷點。

根據(jù)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)曲線可知，先行指數(shù)具有較好的預(yù)測效果，從曲線趨勢來看，粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)經(jīng)歷了以下2個階段：

劇烈波動期（2009～2013年）。先行指數(shù)和一致曲線均在這期間達到了最高和最低點，先行指數(shù)曲線于2010年達到100.42最高，2013年觸底達到最低99.43;一致指數(shù)曲線于2010年和2012年分別處于頂峰和最低谷。主要是因為剛經(jīng)受經(jīng)濟危機的影響，前期的科技創(chuàng)新發(fā)展隨經(jīng)濟衰退而陷入低迷，危機過后增長率快速提高，景氣指數(shù)值屢創(chuàng)新高，但景氣狀況不太穩(wěn)定，波動較大。

平穩(wěn)振動期（2013～2016年）。2013年先行指數(shù)曲線觸底后回升，后幾年的波動幅度較小但均在100以下，增長率上升到了一定程度開始回落，科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)進入短暫低迷期，前期投入力度不足但比較平穩(wěn)，并且由于科技創(chuàng)新在經(jīng)濟中發(fā)揮的作用日益重要而又有重新上升的趨勢。

（二）特征分析

根據(jù)指標的劃分結(jié)果，粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新一致指數(shù)組中包括基準指標在內(nèi)共有七個指標，它們代表著科技創(chuàng)新活動的核心環(huán)節(jié)，也反映出景氣指數(shù)周期變化的波動特征，對粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新水平發(fā)揮著不同程度的影響作用。大灣區(qū)內(nèi)部各城市的發(fā)展水平不同，也各自對一致指標發(fā)揮著不一樣的影響。

1.專利申請與專利授權(quán)

粵港澳大灣區(qū)整體以及除珠海外灣區(qū)內(nèi)部其他各城市的專利授權(quán)的增長率圖形幾乎與一致曲線一致，2015年均達到峰值。除了澳門與肇慶的專利申請增長率在2016年有所下降，其他城市都是大幅上升，大灣區(qū)總體上的專利申請數(shù)2016年比2015年增長了24.7%，專利申請及專利申請中發(fā)明類數(shù)量的增長率變化預(yù)示著科技創(chuàng)新景氣有回暖跡象，一致曲線圖在觸底后將重新上升。專利申請和專利授權(quán)代表著區(qū)域的科技創(chuàng)新參與程度與積極性，由于中美貿(mào)易戰(zhàn)對我國低端制造業(yè)的大幅沖擊，通過提升科技創(chuàng)新水平從而增加產(chǎn)品價值量、占據(jù)產(chǎn)業(yè)核心端已經(jīng)成為各行業(yè)的共識。

2.大灣區(qū)R&D支出

研發(fā)投入是地區(qū)開展科技創(chuàng)新活動的源泉，粵港澳大灣區(qū)的研發(fā)投入總量逐年呈現(xiàn)上升趨勢，從2009年的1 670.5億元穩(wěn)步增長至2016年的3 229億元，但是增長率在2016年出現(xiàn)負數(shù)。灣區(qū)內(nèi)11個城市的研發(fā)經(jīng)費投入增長率在2015-2016年均為下降趨勢，與一致曲線的方向相同，說明R&D支出增長率的減少是科技創(chuàng)新呈現(xiàn)不景氣狀態(tài)的重要原因。因此，相關(guān)的政策制定者需要重點關(guān)注該指標。研發(fā)投入的主要來源為政府和企業(yè)，一方面應(yīng)當注重財政政策對科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的扶持力度，帶頭注入財政資金改善區(qū)域的科技創(chuàng)新景氣狀態(tài);另一方面要鼓勵企業(yè)增加研發(fā)支出，盡可能發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域作為主體的能動性。

3.大灣區(qū)高新區(qū)企業(yè)數(shù)

高新技術(shù)開發(fā)區(qū)作為區(qū)域內(nèi)知識密集的科技工業(yè)園區(qū)，有著政府的政策傾斜和高科技企業(yè)集聚效應(yīng)，是將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)實生產(chǎn)力的重要領(lǐng)域，高新區(qū)企業(yè)數(shù)量也是當?shù)仄髽I(yè)參與科技創(chuàng)新活動積極性的重要體現(xiàn)之一?；浉郯拇鬄硡^(qū)內(nèi)除了擁有香港、深圳和廣州三地作為金融、科技和行政中心，還擁有數(shù)個以科技創(chuàng)新為主要發(fā)展方向的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。廣州高新區(qū)企業(yè)數(shù)增長率在2014～2015年出現(xiàn)了負值，但2016年比2015年增長了29%，實現(xiàn)了大幅反彈，企業(yè)數(shù)達到了2 868家。深圳高新區(qū)企業(yè)數(shù)為1 874家，居于第二，佛山高新區(qū)企業(yè)數(shù)增長最快，從2015年的747家增至2016年的995家。

4.大灣區(qū)生產(chǎn)總值

生產(chǎn)總值代表著區(qū)域經(jīng)濟規(guī)模的大小，通過分析2009～2016年粵港澳大灣區(qū)各城市GDP可知：粵港澳大灣區(qū)的11個城市GDP逐年穩(wěn)步上升，從2009年的5萬億元增至2016年9萬億元，年均增長速度超過9.8%，GDP總值占全國的12%以上。其中，香港2.13萬億元，廣州1.9547萬億元，深圳以越來越小的差距接近廣州，達到1.9493萬億元，這三個城市遠遠超過灣區(qū)內(nèi)其他城市的經(jīng)濟規(guī)模水平。佛山（0.86萬億元）和東莞（0.68萬億元）的經(jīng)濟水平僅次于三大城市，而差距明顯說明大灣區(qū)內(nèi)部城市發(fā)展空間廣闊。但是從GDP增長率可見，深圳（11.4%），香港（10.6%），珠海（10%）和東莞（9%）的增長率上升幅度較大，其余城市的增長率并不顯著，其中澳門的增長率為負值（-2%）。雖然生產(chǎn)總值的增長率對一致曲線的增長做出了貢獻，但是不足以改變整體科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)，為盡快度過不景氣時期，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部各城市仍應(yīng)該著重發(fā)展各地經(jīng)濟，為科技創(chuàng)新活動提供良好的發(fā)展環(huán)境。

5.人均生產(chǎn)總值

人均生產(chǎn)總值直接關(guān)乎消費和投資能力，進一步影響著科技創(chuàng)新發(fā)展的動力。通過分析大灣區(qū)“9+2”各城市人均GDP可發(fā)現(xiàn)，澳門的經(jīng)濟體量雖然不大，GDP僅為0.14萬億元，但是人均GDP卻位于灣區(qū)首位，高達44萬元，香港居于第二，為29萬元。其余內(nèi)地9市的人均GDP相差懸殊，說明粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部貧富差距較大。人均GDP增長率在2014年及以前的曲線變化與一致曲線相同，都在2012年處于波谷，2013年走向波峰后又有所回落，但是一致曲線在2015年重新達到波峰期，而人均GDP仍未走出波谷，直至2016年開始回升。人均生產(chǎn)總值增長率的走勢與生產(chǎn)總值的走勢大體一致，因此也將是粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)重新走向繁榮重要推動力。

四、研究結(jié)論及對策建議

申明浩等（2019）梳理了粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的現(xiàn)實歷程和理論變動，指出大灣區(qū)內(nèi)部的科技創(chuàng)新能力的整合將決定大灣區(qū)的發(fā)展速度?；趧?chuàng)新周期理論，本文采用主成分分析法，對粵港澳大灣區(qū)2009～2016年的科技創(chuàng)新發(fā)展景氣指數(shù)進行研究，分析了粵港澳大灣區(qū)景氣狀況的周期性特征，并從灣區(qū)內(nèi)部各個城市的一致指標出發(fā)，探討各地對整體科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)周期波動的貢獻與阻礙，基于此提出以下幾點對策建議：

（一）深化粵港澳大灣區(qū)政策改革創(chuàng)新，促進“9+2”市協(xié)同發(fā)展

粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部各城市間的合作歷史已久，但是在兩種制度、三個關(guān)稅區(qū)、三個法律體系的異質(zhì)城市群中進行灣區(qū)規(guī)建與統(tǒng)一治理，仍然存在著較大挑戰(zhàn)。目前仍存在許多不利于粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的阻礙，如經(jīng)濟主體空間活動的交易成本較大，部分地方法規(guī)政策成為科技創(chuàng)新要素的體制障礙，灣區(qū)內(nèi)部各城市間發(fā)展水平差距較大，經(jīng)濟聯(lián)系不夠緊密等。因此在營造粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新環(huán)境時，必須加強九市與港澳在政策、人才、資本等創(chuàng)新要素方面的對接，通過大數(shù)據(jù)手段讓各地區(qū)信息資源得以快速傳播。深化九市與港澳在人事流動、民生保障、商事經(jīng)營等相關(guān)政策法規(guī)改革，形成有利于科技創(chuàng)新要素自由流動的體系，促進創(chuàng)新主體信息交流共享。同時各市應(yīng)當抓住粵港澳大灣區(qū)平臺，積極發(fā)展自身，縮小灣區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟差距，實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

（二）打造灣區(qū)科技創(chuàng)新帶，發(fā)揮“港深廣”龍頭作用

粵港澳大灣區(qū)在打造成為全球科技創(chuàng)新中心的過程中，應(yīng)構(gòu)建以“港深廣”為主軸的灣區(qū)科技創(chuàng)新帶，發(fā)揮三地的龍頭作用。在大灣區(qū)城市群中，香港的科技創(chuàng)新資源豐富，擁有4所“世界100強大學”，國際化創(chuàng)新人才眾多，科技服務(wù)業(yè)高度發(fā)達;深圳是我國首個國家創(chuàng)新型城市，有上萬家高新技術(shù)企業(yè)及近400家上市公司，是全球科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)者;廣州高校云集，高層次人才和高端創(chuàng)新載體豐富，有著區(qū)域行政中心與制造業(yè)基地的優(yōu)勢。積極搭建科技創(chuàng)新平臺，引入國家重點科學工程落戶，擴大“深港創(chuàng)新圈”與“廣深科技創(chuàng)新走廊”的合作范圍。

（三）加大灣區(qū)金融服務(wù)力度，完善“正金字塔型”資本市場

粵港澳大灣區(qū)擁有港交所和深交所兩大證券交易所，聚集了全球眾多的金融巨頭，未來大灣區(qū)內(nèi)金融服務(wù)應(yīng)向科技創(chuàng)新企業(yè)傾斜，打造粵港澳大灣區(qū)“科技+金融”生態(tài)圈。要打造粵港澳大灣區(qū)“創(chuàng)新高地”，必須加強金融對科技創(chuàng)新的支持力度。依托香港“世界窗口”的優(yōu)勢，縮小內(nèi)地與境外金融市場在監(jiān)督管理理念、方式等方面的差距，加快內(nèi)地科技創(chuàng)新企業(yè)的跨境融資;充分發(fā)揮澳門自由港的作用，培育“一帶一路”沿線國家的融資平臺;擴大粵港澳大灣區(qū)內(nèi)金融市場要素雙向開放，實現(xiàn)粵港澳金融競合有序、互聯(lián)互通。從科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個環(huán)節(jié)進行規(guī)劃，發(fā)揮市場與政府的雙方面作用，加快建設(shè)風險投資活躍、金融銀行支撐、社會資本充足的多層次、多渠道、多元化的投融資體系，完善面向科技創(chuàng)新的“正金字塔型”資本市場。

（四）推進高新技術(shù)區(qū)建設(shè)，加快“產(chǎn)學研”深度融合

為提高粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新效率，粵港澳三地應(yīng)充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，完善各地分工合作機制，促進資源互補，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學研深度融合的科技創(chuàng)新合作體系。聚集科技創(chuàng)新生產(chǎn)要素，構(gòu)建開放型創(chuàng)新合作機制體系，加強國內(nèi)外自主創(chuàng)新示范區(qū)合作，推進灣區(qū)內(nèi)高新技術(shù)園區(qū)建設(shè)，搶占產(chǎn)業(yè) “智高點”，促進高校、科研機構(gòu)與企業(yè)在平臺內(nèi)共享創(chuàng)新資源。在前期科技研發(fā)中，要充分發(fā)揮香港和廣州豐富的高校資源與人才優(yōu)勢，為區(qū)域內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供技術(shù)與人才支持;在中期成果轉(zhuǎn)化時，充分利用香港金融服務(wù)業(yè)和深圳科技創(chuàng)新企業(yè)，加強高校與企業(yè)的聯(lián)系，提高大灣區(qū)內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化率;在后期成果產(chǎn)業(yè)化時，要集中利用以廣州為首，東莞、珠海、佛山等城市為輔的發(fā)達制造業(yè)的優(yōu)勢，孵化科技成果，將具有市場競爭力的科技創(chuàng)新產(chǎn)品投入實際的生產(chǎn)過程中。

（五）建立科技創(chuàng)新資源流動共享機制

當前，粵港澳大灣區(qū)里各城市的科技創(chuàng)新資源十分豐富，尤其是廣州、深圳、香港三大中心城市擁有更多的科技創(chuàng)新資源。但是，各地擁有的科技創(chuàng)新資源分布不平衡、不合理，資源流動共享不暢順，特別是大灣區(qū)“一國兩制”“三種關(guān)稅”的制度性障礙使得部分科技創(chuàng)新資源呈現(xiàn)單向流動，沒有惠及灣區(qū)內(nèi)發(fā)展較弱的地區(qū)。未來需要進一步完善粵港澳大灣區(qū)的高層協(xié)作溝通決策機制，提高各城市之間的互聯(lián)互通水平，使各類創(chuàng)新要素資源的流動更加自由、便捷、高效。

說明：本文系廣州市哲學社會科學“十三五”規(guī)劃課題（2020GZJD01）的階段性研究成果。

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Abstract：Based on the theory of innovation cycle， this paper adopts principal component analysis method， selects the relevant data from 2009 to 2016 to construct the science and technology innovation prosperity index of Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area， and to study the prosperity status of science and technology innovation capability.The results of this paper show that the state of science and technology innovation in Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area can be divided into severe fluctuation period （2009-2013） and stationary vibration period （2013-2016）， and the booming state in 2015-2016 shows a downward trend. According to the consistent index group figures， the internal cities of Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area are analyzed. The growth rate curves of each index are consistent with the cyclical characteristics of the overall science and technology innovation boom status， the patent application and authorization amount， the number of enterprises in the high-tech zone and the growth rate of per capita GDP have seen a rebound in 2016， indicating the prosperity of the Greater Bay Area will pass the downturn and usher in a new boom period. In order to promote the scientific and technological innovation development of Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area， it is necessary to expand the scientific and technological innovation zone of the Bay Area， increase financial support， deepen the integration of production， study and research， and promote the coordinated development of the “9+2” cities.

Key words：Science and Technology Innovation Prosperity Index; Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area; Principal Component Analysis.

責任編輯：王明洲