柳 亭，舒 毅，達 虎

（甘肅省計算中心，甘肅 蘭州 730030）

1 引言

甘肅省科技獎勵對鼓勵全省廣大科技工作者的科學發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新型甘肅的建設(shè)發(fā)揮了重要的激勵作用，為甘肅省經(jīng)濟社會全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展作出了重要貢獻，對促進科技支撐和引領(lǐng)甘肅省科技發(fā)展有著極其重要的意義。

2017-05，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化科技獎勵制度改革方案的通知》中明確提出建立科技獎勵工作后評估制度，促進科技獎勵工作不斷完善。2019-01，甘肅省人民政府辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化科技獎勵制度改革實施方案的通知》，主要依據(jù)國家科技獎勵制度改革方案，結(jié)合甘肅省實際，明確了指導(dǎo)思想，確定“服務(wù)甘肅發(fā)展、激勵自主創(chuàng)新、促進成果轉(zhuǎn)化、突出價值導(dǎo)向、公開公平公正”五項原則，其中“促進成果轉(zhuǎn)化”是綜合考量甘肅省實際增加的一個基本原則，旨在充分發(fā)揮科技獎勵的激勵導(dǎo)向作用，引導(dǎo)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

2015 年，甘肅省科技廳建立“甘肅省科技獎勵項目成果轉(zhuǎn)化信息庫”，對2011 年以來獲得省科技獎項目的成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況展開統(tǒng)計調(diào)查，以全面了解甘肅省獲獎項目成果應(yīng)用、推廣現(xiàn)狀及存在的問題，以便加強對獲獎項目的跟蹤管理和服務(wù)，為優(yōu)秀科技成果的宣傳、轉(zhuǎn)化與對接提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)平臺。通過加強對甘肅省科技獎獲獎項目的統(tǒng)計分析和跟蹤調(diào)查研究，及時了解獲獎成果的后續(xù)發(fā)展狀態(tài)，對甘肅省科技獎勵制度改革、促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

2 獲獎項目統(tǒng)計分析

省級科技獎勵較為直觀地反映了甘肅省發(fā)展的重點學科領(lǐng)域和科技成果，自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進步獎三大獎是甘肅省科技獎勵的主體。對獲得甘肅省科技獎勵的三大獎項目進行多維度、多角度全方位的統(tǒng)計分析，旨在發(fā)現(xiàn)甘肅省科技獎勵的特點和發(fā)展規(guī)律，為甘肅省科技獎勵咨詢、科技發(fā)展等提供決策參考，也能為進一步完善科技獎勵制度，更好發(fā)揮科技獎勵的導(dǎo)向作用提供服務(wù)。

加強甘肅省科技獎獲獎項目統(tǒng)計分析，不僅要對本年度獎勵情況進行統(tǒng)計分析，同時也要對近5 年甚至近10 年的獎勵情況進行梳理和對比分析。通過對獲獎數(shù)量、獲獎項目情況、獲獎完成人、獲獎單位、推薦單位等多方面的統(tǒng)計分析，從不同角度分析甘肅省科技獎勵的特點和發(fā)展規(guī)律，向社會展示甘肅省科技獎的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，同時也能從中反映出各領(lǐng)域科技進步、人才流動、學科發(fā)展、科技創(chuàng)新等情況，也為甘肅省科技獎勵制度的不斷完善、獎勵工作的良性開展提供重要的數(shù)據(jù)支撐。同時，激勵更多科研人員、科技管理人員更好地開展科學研究和科技管理工作。主要從以下幾個方面進行統(tǒng)計分析。

2.1 獲獎數(shù)量分析

主要針對甘肅省自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進步獎三個獎種的獲獎數(shù)量、學科分布、地域分布、推薦單位類型進行分析。

2.2 項目情況分析

主要針對甘肅省自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進步獎三個獎種的任務(wù)來源、科技計劃或基金支持情況、發(fā)表論文及他引次數(shù)情況、知識產(chǎn)權(quán)情況（每個項目的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)）、經(jīng)濟（社會）效益情況、項目研究時間（從項目立項到驗收）以及報獎時間（從項目驗收到科技獎勵申報）等情況進行分析。

2.3 獲獎完成人分析

主要針對甘肅省自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎、科技進步獎三個獎種第一完成人和定額內(nèi)的主要完成人兩個角度進行分析。對完成人的數(shù)量、年齡構(gòu)成、性別分布、教育程度分布、職稱分布、歸國情況以及黨派分布等基本信息進行分析。

2.4 獲獎單位分析

主要針對甘肅省科技進步獎的完成單位進行分析，對第一完成單位和定額內(nèi)的主要完成單位的單位性質(zhì)、產(chǎn)學研結(jié)合數(shù)量以及企業(yè)參與情況進行分析，同時關(guān)注聯(lián)合申報獲獎情況。在省自然科學獎和技術(shù)發(fā)明獎方面，對第一完成人工作單位的單位性質(zhì)、產(chǎn)學研結(jié)合情況等進行分析。

2.5 推薦單位分析

從推薦單位的單位類型和推薦獲獎數(shù)量進行分析，主要用來研究推薦單位推薦獎項獲獎比例等。

3 獲獎項目跟蹤調(diào)查研究

科技成果鑒定是科技成果首次被社會認可，甘肅省科技獎勵申報的前提條件是經(jīng)過鑒定的科技成果，且應(yīng)用必須滿3 年。省自然科學獎是對基礎(chǔ)研究成果的獎勵，技術(shù)發(fā)明獎是對技術(shù)發(fā)明的獎勵，科技進步獎是對科技成果推廣應(yīng)用的獎勵?？萍吉劦墨@得是對前期科技成果的再次認可，通過科技獎勵擴大了社會影響力，得到了社會的廣泛關(guān)注。對獲獎項目的后續(xù)跟蹤調(diào)查研究不僅有利于科研成果的再次利用和創(chuàng)造，而且通過成果轉(zhuǎn)化給社會帶來更大的經(jīng)濟效益和社會效益。因此，科技獎勵獲獎項目跟蹤調(diào)查研究進一步推動了科技獎勵的激勵導(dǎo)向作用。

對于獲獎項目的跟蹤調(diào)查研究，自然科學獎要側(cè)重于科技成果對推動本學科或者相關(guān)學科發(fā)展、基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的影響，技術(shù)發(fā)明獎要側(cè)重于科技成果對推動技術(shù)創(chuàng)新、新增授權(quán)專利的影響，科技進步獎要側(cè)重于科技成果對技術(shù)領(lǐng)域自主創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、新增經(jīng)濟效益和社會效益、推動經(jīng)濟發(fā)展的影響。

針對甘肅省自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進步獎三大獎，通過對歷年獲獎項目的跟蹤調(diào)查研究，從科技產(chǎn)出、經(jīng)濟效益和社會效益等方面深入了解甘肅省科技獎勵獲獎項目的實施績效，驗證甘肅省科技獎勵是否“獎以致用”，進一步明確甘肅省科技獎勵特別是三大獎在服務(wù)甘肅省發(fā)展、促進科技創(chuàng)新、引領(lǐng)學科發(fā)展、推動科技進步、激勵人才成長等方面的積極作用，并對推進相關(guān)政策創(chuàng)新和體制機制改革、科技成果轉(zhuǎn)化投入機制、自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化主體地位、科技成果管理和推動科技成果轉(zhuǎn)化等方面提出建議。

3.1 研究內(nèi)容

3.1.1 對獲獎項目的科技產(chǎn)出進行跟蹤研究

主要針對基礎(chǔ)研究，深入了解甘肅省科技獎完成方在獲獎后圍繞該成果繼續(xù)深入研究產(chǎn)出的論文、專著、專利等標志性成果情況以及后續(xù)科技項目支持情況、科技成果獲獎情況等，明確科技獎勵在推動科技創(chuàng)新、促進科技產(chǎn)出、提升科技競爭力等方面的貢獻和影響。

3.1.2 對獲獎項目的經(jīng)濟效益進行跟蹤研究

主要針對技術(shù)發(fā)明獎和科技進步獎，深入了解甘肅省科技獎獲獎成果進一步轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況，主要包括新增產(chǎn)量、新增產(chǎn)值、新增利稅、節(jié)約成本、降低能耗、創(chuàng)收外匯等直接或間接經(jīng)濟效益，明確科技獎勵在促進經(jīng)濟發(fā)展、推動行業(yè)進步、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的貢獻和影響。

3.1.3 對獲獎項目的社會效益進行跟蹤研究

深入了解甘肅省科技獎獲獎項目圍繞該成果在學科發(fā)展、人才培養(yǎng)、團隊建設(shè)、平臺建設(shè)、學術(shù)交流等方面的發(fā)展情況，在提高社會安全，促進精神文明建設(shè)，改善人們生活等方面所起的作用，明確科技獎勵在促進社會進步等方面的貢獻和影響。

3.2 研究方法

3.2.1 問卷調(diào)查

在繼續(xù)做好成果轉(zhuǎn)化情況網(wǎng)上調(diào)查工作的基礎(chǔ)上，按照各獎種設(shè)計不同的問卷調(diào)查表，聚焦主要行業(yè)對相關(guān)市州的科技獎勵獲獎項目主要完成人進行問卷調(diào)查，全面系統(tǒng)地掌握獲獎項目的績效數(shù)據(jù)。

3.2.2 實地調(diào)研

按照各獎種設(shè)計調(diào)研提綱，選取代表性獲獎項目進行實地調(diào)研，更加客觀地了解獲獎項目的發(fā)展情況，同時與完成人和管理人員進行交流，就科技獎勵制度的改革與完善，獲獎項目的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、持續(xù)發(fā)展等方面，征求意見和建議。

3.2.3 案例分析

在全面了解獲獎項目實施績效的基礎(chǔ)上，從服務(wù)支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進重點學科發(fā)展等角度，遴選甘肅省典型案例，收集數(shù)據(jù)、分析資料，對典型案例促進甘肅省發(fā)展進行重點分析。

4 結(jié)語

加強甘肅省科技獎獲獎項目統(tǒng)計分析和跟蹤調(diào)查研究，擴大科技獎勵效力，進一步整合、發(fā)掘和利用甘肅省優(yōu)秀科技成果資源，實現(xiàn)成果信息的全程高效管理，實施最大限度的成果共享，為甘肅省科技獎勵制度改革、全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以及推進相關(guān)政策創(chuàng)新和體制機制改革、科技成果轉(zhuǎn)化投入機制、自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化主體地位、科技成果管理和推動科技成果轉(zhuǎn)化等方面提供決策參考。