摘要 基于2004—2019年中國沿海9省海水養(yǎng)殖面板數(shù)據(jù)，運用傳統(tǒng)BCC-DEA模型和Malmquist生產率指數(shù)模型對我國海水養(yǎng)殖業(yè)進行了效率測算。結果表明：2004—2019年沿海9省海水養(yǎng)殖的整體效率不斷提升，全要素生產率（tfpch）動態(tài)均值為1.051，增長5.1%;2004—2019年沿海9省海水養(yǎng)殖的綜合效率（effch）動態(tài)均值為0.998，降低0.2%，部分省份海水養(yǎng)殖具有“粗放型”特征;全要素生產率的增長動力絕大部分來自技術進步;河北、浙江、遼寧3省的投入持續(xù)不足，投入產出組合需要進一步優(yōu)化。結合研究結論為推動我國海水養(yǎng)殖業(yè)的綠色高效發(fā)展提出相關建議。

關鍵詞 海水養(yǎng)殖;DEA;Malmquist指數(shù);全要素生產率

中圖分類號 S9-9? 文獻標識碼 A? 文章編號 0517-6611（2021）24-0213-04

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2021.24.052

Efficiency Analysis of Mariculture in China

ZHU Zi-hao

（College of Economics and Management， Zhejiang Ocean University， Zhoushan， Zhejiang 316022）

Abstract Based on the panel data of mariculture in 9 coastal provinces of China from 2004 to 2019， this paper estimated the efficiency of mariculture industry in China by using traditional BCC-DEA model and Malmquist productivity index model.Research conclusions： From 2004 to 2019， the overall efficiency of mariculture in the nine coastal provinces has been continuously improved， with the dynamic mean of total factor productivity （TFPCH） being 1.051， increasing by 5.1%;from 2004 to 2019， the dynamic mean of the comprehensive efficiency （EFFCH） of mariculture in 9 coastal provinces was 0.998， decreasing by 0.2%， and some provinces had the characteristics of “extensive” mariculture. Most of the growth of total factor productivity comes from technological progress. The input of Hebei， Zhejiang and Liaoning provinces continues to be insufficient， and the input-output mix needs further optimization.Based on the research conclusions， some suggestions are put forward to promote the green and efficient development of mariculture industry in China.

Key words Mariculture;DEA;Malmquist index;Total-factor productivity

作者簡介 朱梓豪（1997—），男，山東淄博人，碩士研究生，研究方向：海洋經濟。

收稿日期 2021-04-21

新中國成立以來，我國海水養(yǎng)殖產業(yè)迅速發(fā)展，從1992年至今海水養(yǎng)殖產量穩(wěn)居世界第一?！?020中國漁業(yè)統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)顯示，2019年中國海水養(yǎng)殖產值為3 575.29億元，養(yǎng)殖產品與捕撈產品的產值比例為79.5∶20.5。水產品養(yǎng)殖產量和養(yǎng)殖產值連年上升，有效緩解了漁業(yè)捕撈的壓力，滿足了海鮮產品的供給，優(yōu)化了人民的食品消費結構。然而海水養(yǎng)殖迅速發(fā)展的背后也帶來了環(huán)境污染和效率低下等問題。為解決以上問題，加強對漁業(yè)發(fā)展方向的引領，國務院及有關部門不斷出臺有關漁業(yè)健康發(fā)展、綠色水產養(yǎng)殖的政策意見。2019年發(fā)布的《關于加快推進水產養(yǎng)殖業(yè)綠色發(fā)展的若干意見》是第一個經國務院同意、專門針對水產養(yǎng)殖業(yè)的指導性文件，對我國水產養(yǎng)殖業(yè)綠色發(fā)展提出了具體要求，是當前和今后一個時期指導中國水產養(yǎng)殖業(yè)綠色發(fā)展的綱領性文件。2021年國務院發(fā)布《關于加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經濟體系的指導意見》，再次強調要加快農業(yè)綠色發(fā)展，推行水產健康養(yǎng)殖。為解決人民對高質量、多數(shù)量水產品的需求和水產品養(yǎng)殖盲目發(fā)展帶來的環(huán)境污染和效率低下之間的矛盾，必須以綠色發(fā)展為導向，不斷提高我國海水養(yǎng)殖的生產效率。

目前，國內學者對中國漁業(yè)和海水養(yǎng)殖領域的研究，主要側重于漁業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀研究和粗略的效率測算。李周等[1]利用DEA模型對西部地區(qū)12個省900個縣的農業(yè)生產效率進行測算。王玨等[2]運用Malmquist方法對中國各地區(qū)的農業(yè)全要素生產率進行了測算，并分析了農業(yè)全要素生產率的影響因素。于淑華等[3]運用Malmquist指數(shù)分析了2002—2009年我國沿海省份漁業(yè)產業(yè)的效率。高強等[4]測度了山東省漁業(yè)生產效率，總結出山東省漁業(yè)存在的問題，并提出改善方案。夏春萍等[5]分析了我國大陸31省（市、自治區(qū)）的漁業(yè)產業(yè)的時空演變特征，并提出具體的政策建議。操建華[6]以江西、煙臺和安吉為例，總結了我國綠色養(yǎng)殖的主要特點、模式和問題，并提出可靠性的建議。操建華等[7]對比8種綠色水產養(yǎng)殖模式，提出了水產養(yǎng)殖綠色發(fā)展評價三級指標體系。張成等[8]利用Malmquist指數(shù)方法，測算了我國29個省份的水產養(yǎng)殖技術效率和全要素生產率，并提出相關建議。紀建悅等[9]利用DEA模型對我國海水養(yǎng)殖業(yè)綠色效率進行評價。

通過總結相關文獻，國內學者對海水養(yǎng)殖業(yè)效率的研究比較少，且相關研究缺乏時效性，其研究數(shù)據(jù)和研究結果已經不能說明當前我國海水養(yǎng)殖業(yè)的現(xiàn)狀和未來的發(fā)展方向。筆者結合DEA分析方法和Malmqist生產率指數(shù)對我國2004—2019年的海水養(yǎng)殖生產效率進行綜合測算，通過定量和定性相結合的方法分析中國海水養(yǎng)殖業(yè)近16年來全要素生產率、技術進步和技術效率的變動情況。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 理論與模型

1.1.1 數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）。

DEA分析方法的第一個模型是由美國運籌學家Charnes等在1978年創(chuàng)建的，被稱為CCR模型。由于CCR模型中規(guī)模報酬不變的條件太過苛刻，不能廣泛適用于多種行業(yè)和領域的效率測算，Banker、Charnes等對CCR模型進行了改進，將規(guī)模報酬不變改成了規(guī)模報酬可變，即BCC模型。BCC模型將效率分析進一步分解成綜合效率（crste）和純技術效率（vrste），同時明確了規(guī)模效率（scale）與綜合效率和純技術效率之間的關系，即規(guī)模效率等于綜合效率和技術效率的比值。為了更加直觀地從結果中分析出中國海水養(yǎng)殖的技術變化、效率變化和規(guī)模的有效性，進而探究中國海水養(yǎng)殖業(yè)的發(fā)展方向，該研究采用基于產出導向的BCC模型，通過模型運算結果找到在當前產出水平和生產環(huán)境下，最小化投入的優(yōu)化方向。

BCC模型[10]具體形式為：

min[θ-ε（eTS-+eTS+）]

mj=1Xjλj+S-=θX0

mj=1Yjλj-S+=Y0

λj≥0，j≠1，2，…，m

S-≥0，S+≥0（1）

該模型的最優(yōu)解為λ、S-、S+、θ。

特別說明：若θ<1，則非DEA有效;若θ=1，且S-=S+=0，則說明DEA有效;若θ=1，且S-≠0或者S+≠0，則說明弱DEA有效。

模型（1）中，j表示設有m個決策單元DMUj（j=1，2，…，m）;

X表示投入變量;

Y表示產出變量;

θ表示徑向優(yōu)化量或“距離”;

S-和S+表示松弛變量，S-表示投入冗余，即現(xiàn)有產出下可以減少的投入量，S+表示產出不足，即現(xiàn)有投入情況下可以增加的產出量;

ε是非阿基米德無窮小量（通常取ε=10-6）。

1.1.2 Malmquist指數(shù)。

Malmquist在1953年分析消費的過程中提出Malmquist指數(shù)，此后與傳統(tǒng)DEA模型相結合成為一種生產效率的測算方法，在各個領域的生產率測算中被廣泛應用[11]。其基本原理可以用以下3個公式進行說明：

Mt0（Xt，Yt，Xt+1，Yt+1）=Dt0（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）（2）

Mt+10（Xt，Yt，Xt+1，Yt+1）=Dt+10（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）（3）

M0（Xt，Yt，Xt+1，Yt+1）=

Dt0（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）×

Dt+10（Xt+1，Yt+1）Dt0（Xt，Yt）（4）

公式（2）表示t時期的Malmquist指數(shù);公式（3）表示t+1時期的Malmquist指數(shù);公式（4）表示Malmquist全要素生產率指數(shù)。其中，（Xt，Yt）和（Xt+1，Yt+1）分別表示t時期和t+1時期的投入和產出向量，D0t（Xt，Yt）和D0t（Xt，Yt）表示以t和t+1時期技術為參照的t時期投入產出向量的產出距離函數(shù)。

1.1.3 測算步驟。DEA模型測算步驟見圖1。

1.2 數(shù)據(jù)來源

選擇2004—2019年浙江、山東、遼寧、福建、江蘇、廣東、廣西、海南、河北9個沿海省份的海水養(yǎng)殖面板數(shù)據(jù)作為實證分析的樣本數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)摘自《中國漁業(yè)統(tǒng)計年鑒（2005—2020）》。2004—2019年中國海水養(yǎng)殖投入、產出指標描述性統(tǒng)計見表1。

2 結果與分析

2.1 BCC-DEA模型測算結果

該研究使用DEAP 2.1軟件進行測算，采用BCC模型、投入導向（Input orientated）的方法核算得到如下結果。數(shù)據(jù)顯示大部分省份綜合效率（crste）、技術效率（vrste）、規(guī)模效率（scale）為最優(yōu)，規(guī)模報酬不變，所以表2僅列出非最優(yōu)省份的測算結果。由于2013—2019年測算結果變化不大，故2014—2018年結果省略。變量之間的關系：規(guī)模效率=綜合效率/技術效率。

從整體結果來看，2004—2019年福建、廣西、海南、山東4?。▍^(qū)）的海水生產綜合效率、技術效率、規(guī)模效率、規(guī)模報酬均為最優(yōu)。說明4?。ㄗ灾螀^(qū)）投入要素的組合效率、技術更新速度、技術推廣效果、區(qū)域發(fā)展水平一直保持在較好的狀態(tài)。生產效率非最優(yōu)省份中河北省出現(xiàn)次數(shù)最多，為16次，隨后分別是遼寧13次，浙江12次，江蘇5次，廣東1次。特別注意的是，2013—2019年生產效率非最優(yōu)省份均為河北、遼寧、浙江3省。

從綜合效率一欄的具體數(shù)據(jù)來看：福建、廣西、海南、山東4省（自治區(qū)）16年來綜合效率均為1，河北、浙江、遼寧、江蘇、廣東5省的海水養(yǎng)殖綜合效率年平均值分別為0.70、0.85、0.88、0.96、0.99。數(shù)據(jù)說明河北海水養(yǎng)殖整體水平低于其他省份，還有進一步提升的空間。從技術效率一欄的具體數(shù)據(jù)來看，福建、廣西、海南、山東、河北5省（自治區(qū)）16年來技術效率均為1，遼寧、浙江、江蘇、廣東4省海水養(yǎng)殖技術效率年平均值分別為0.91、0.94、0.99、0.99。說明遼寧等4省利用現(xiàn)有資源的能力有待提升，需要加快海水養(yǎng)殖技術更新速度、提高技術推廣效率。特別注意河北的綜合效率全部低于1，但技術效率全部等于1，說明導致河北省綜合效率值低的原因全部來源于規(guī)模效率不足，同時說明河北省海水養(yǎng)殖技術水平和技術推廣效率水平較高。

從規(guī)模效率一欄的具體數(shù)據(jù)來看，福建、廣西、海南、山東4?。ㄗ灾螀^(qū)）16年來效率規(guī)模均為1;河北、浙江、遼寧、江蘇、廣東5省海水養(yǎng)殖規(guī)模效率年平均值為0.70、0.91、0.97、0.96、0.99。說明河北等5個省份資源配置效率有待提升，沒有在當前投入水平下實現(xiàn)最大的產出。

從規(guī)模報酬來看，福建、廣西、海南、山東4?。ㄗ灾螀^(qū)）16年來海水養(yǎng)殖生產全部是最優(yōu)規(guī)模;河北16年來均為規(guī)模報酬遞增，說明該省海水養(yǎng)殖的投入不足，潛能未能得到充分的發(fā)揮;遼寧12年報酬效率遞增;浙江10年報酬效率遞增，2年報酬效率遞減;江蘇5年報酬效率遞增;廣東1年報酬效率遞減。報酬效率遞增的地區(qū)和年份說明要素投入不足要增加投入，報酬效率遞減的地區(qū)和年份說明現(xiàn)有生產力水平下投入的生產資料過量，邊際收益遞減，需要減少投入量。

由于過去時間節(jié)點的投入已無法重新配置，該研究僅針對2019年的截面數(shù)據(jù)進行詳細分析。DEA計算結果顯示，遼寧省2019年松弛變量不為0，即存在投入冗余?？稍?019年基礎上將input1（海水養(yǎng)殖人數(shù)）減少1 767人;input2（海水養(yǎng)殖面積）減少290 696.207 hm2，將input3（海水養(yǎng)殖漁船功率）減少19 013.587 kW。

2.2 Malmquist指數(shù)測算結果

總體來看，由表3可知，2004—2019年9省份海水養(yǎng)殖的平均全要素生產率（tfpch）增長了5.1%，且所有省份的全要素生產率均大于1。從平均值來看，技術效率（effch）平均值降低了0.2%，技術進步（techch）平均值增長了5.3%，說明全要素生產率的增長全部來自技術進步;其中技術效率（effch）又可進一步分解為純技術效率（pech）和規(guī)模效率（sech），純技術效率增長了0.1%，規(guī)模效率降低了0.2%，因此技術效率降低的主要原因是規(guī)模效率的降低。

從各省份的差異來看，沿海9省份的全要素生產率全部提高，其中7個省份增長率超過5%，福建增長率為4.6%，只有海南省增長較慢，僅為0.9%。從全要素生產率提高的動力來看，除廣東以外的其余8個省份技術效率均小于或等于1，說明除廣東外的其余各省份技術效率未對全要素生產率的增長作出貢獻;已知全要素生產率=技術效率×技術進步，并且結合表3數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)沿海9省份全要素生產率的提高主要來自技術進步，均屬于技術進步驅動型，表明沿海9省份對海水養(yǎng)殖的科技投入力度很大，科研成果豐碩。具體來看，每個省技術效率降低的原因也各有不同，河北、浙江是規(guī)模效率的降低所導致，需要不斷優(yōu)化配置投入產出組合;遼寧則是純技術效率和規(guī)模效率的共同減低所導致，不僅需要優(yōu)化投入產出組合還要提高海水養(yǎng)殖技術推廣的效果，不斷提高科技進步的利用效率。

從圖2來看，2004—2005年、2005—2006年、2007—2008年、2010—2011年4個時期全要素生產率小于1。2009—2010年、2011—2012年2個時期全要素生產率增幅最大，達到30%以上，到達2個波峰。隨后2012—2019全要素生產率仍大于1，但增速逐漸放緩較為平穩(wěn)，說明帶動全要素增長的動力逐漸衰退需要不斷挖掘新的增長極。具體來看，2009—2010年全要素生產率增幅較大的原因是技術進步，2011—2012年全要素生產率增幅較大則是技術效率和技術進步共同作用的結果。2007—2008年、2010—2011年2個時期到達波谷，5項指標結果均小于1，說明這2個時期我國海水養(yǎng)殖業(yè)相對落后。

3 結論與建議

3.1 結論

（1）從BCC-DEA模型測算結果可以得出，2004—2019年福建、廣西、海南、山東4?。ㄗ灾螀^(qū)）各項效率值均為最優(yōu)，廣東趨于最優(yōu)，上述5個省份無須進行大規(guī)模調整。河北一直受規(guī)模效率的影響導致整體效率持續(xù)偏低，具有“粗放型”的特征，需要不斷提高規(guī)模效率，在投入產出規(guī)模和資源配置方面進行優(yōu)化;江蘇同樣需要提高規(guī)模效率;遼寧應加強科技投入，充分利用科研建設成果提高技術效率;浙江應在優(yōu)化資源配置和技術水平等方面同步提高。

（2）從Malmquist指數(shù)測算結果可以得出，2004—2019年我國海水養(yǎng)殖業(yè)持續(xù)增長。同時，指數(shù)測算結果充分說明了我國海水養(yǎng)殖業(yè)進步的動力來源是全要素增長率的提高，并非單純的投入型增長。符合李克強總理《2015年政府工作報告》中提到的中國經濟要通過提升全要素生產率來提高發(fā)展質量和效益的理念和方向。

3.2 中國海水養(yǎng)殖業(yè)SWOT分析結果 中國海水養(yǎng)殖業(yè)SWOT分析結果見圖3。

3.3 建議

3.3.1 推動養(yǎng)殖適度規(guī)?；?。

我國大部分海水養(yǎng)殖從業(yè)者生產規(guī)模較小，以“小農”經營為主，生產效率低，單位成本高，抵御風險的能力弱。因此未來要適度規(guī)模經營，不斷靠近規(guī)?；?、工業(yè)化、標準化的生產模式。同時，各地政府要做

好統(tǒng)籌規(guī)劃，充分挖掘自己區(qū)域內的比較優(yōu)勢，開展特色養(yǎng)殖。同時，養(yǎng)殖規(guī)模要適度，不可盲目發(fā)展，保證養(yǎng)殖活動在海洋資源的承載范圍內。

3.3.2 加強技術成果普及化。

國家和地方政府要加大對海水養(yǎng)殖技術研究的投入，整合科研資源，鼓勵高校、科研機構、企業(yè)之間建立產學研相結合的海水養(yǎng)殖技術創(chuàng)新模式，加快科技成果的轉化速度。努力從依賴科技投入推動產業(yè)經濟增長向依靠技術進步推動產業(yè)經濟增長轉變。

3.3.3 加強政策扶持精準化。

海水養(yǎng)殖業(yè)具有較強的弱質性，需要政府不斷加強政策扶持。重點是金融領域的扶持，通過提供低息或無息貸款、適當延長償還期限、設立專項基金等方式，解決養(yǎng)殖戶資金困難的問題。同時，要加強市場信息服務，構建信息收集、整理和發(fā)布機制，發(fā)展網上貿易和電子商務，降低海水養(yǎng)殖戶的風險。

3.3.4 推進海水養(yǎng)殖標準化。

我國海水養(yǎng)殖業(yè)處于“粗放型”的養(yǎng)殖階段，應當轉變以往的養(yǎng)殖方式，推進養(yǎng)殖全過程的標準化和專業(yè)化。因此，今后要大力推行海水養(yǎng)殖全過程的標準化，提高水產品質量，生產出既符合國情又適應國際市場的高標準水產品。

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