司林波 裴索亞

[摘 要]為探究國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素，運(yùn)用程序化扎根理論的質(zhì)性研究方法對(duì)相關(guān)重要政策文本進(jìn)行分析，構(gòu)建國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素理論模型。外部環(huán)境是生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的驅(qū)動(dòng)性因素;生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知是認(rèn)知性因素，也是監(jiān)測(cè)評(píng)估等后續(xù)工作開展的直接因素;協(xié)調(diào)合作是調(diào)節(jié)性因素，影響著國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的強(qiáng)度和方向;監(jiān)測(cè)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急響應(yīng)、善后處置是過程性因素;總結(jié)反思是反饋性因素，反作用于生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，是觸發(fā)新一輪生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的重要影響要素。

加強(qiáng)政治與技術(shù)雙重驅(qū)動(dòng)，強(qiáng)化政府責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)多元主體的協(xié)調(diào)合作，強(qiáng)化協(xié)同治理的過程控制及注重事后的總結(jié)與反思，提升我國(guó)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理能力。

[關(guān)鍵詞]國(guó)家生物安全;風(fēng)險(xiǎn)防控;安全治理;扎根理論

中圖分類號(hào)：D63 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-410X（2021）03-0061-11

一、問題提出

習(xí)近平在中央全面深化改革委員會(huì)第十二次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)：要從保護(hù)人民健康、保障國(guó)家安全、維護(hù)國(guó)家長(zhǎng)治久安的高度，把生物安全納入國(guó)家安全體系，系統(tǒng)規(guī)劃國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理體系建設(shè)，全面提高國(guó)家生物安全治理能力。

生物安全是指國(guó)家有效防范和應(yīng)對(duì)危險(xiǎn)生物因子及相關(guān)因素威脅，生物技術(shù)能夠穩(wěn)定健康發(fā)展，人民生命健康和生態(tài)系統(tǒng)相對(duì)處于沒有危險(xiǎn)和不受威脅的狀態(tài)，生物領(lǐng)域具備維護(hù)國(guó)家安全和持續(xù)發(fā)展的能力[1]。從這個(gè)角度講，生物安全不僅僅是一種狀態(tài)，更是一種能力建設(shè)。生物安全的核心是生物安全能力，即應(yīng)對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知、評(píng)估、預(yù)防、化解能力。生物安全關(guān)乎國(guó)家整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、人民生命安全和身體健康，必須切實(shí)提高國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的能力和水平，為國(guó)家安全和國(guó)家治理能力現(xiàn)代化建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)保障。

生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理包括兩個(gè)部分：一是生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控，二是生物安全治理。前者是常態(tài)化管理階段，后者是非常態(tài)化管理階段，生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理是兩個(gè)階段的有機(jī)結(jié)合。具體來(lái)說，在“生物安全風(fēng)險(xiǎn)”發(fā)生之前，要著手進(jìn)行準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)、預(yù)警和評(píng)估等工作，對(duì)可能出現(xiàn)的生物安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先處理，盡量避免或減少生物安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展演變?yōu)橥话l(fā)公共事件的機(jī)會(huì)，而對(duì)于無(wú)法避免的生物安全風(fēng)險(xiǎn)直至演變?yōu)橥话l(fā)事件時(shí)，迅速響應(yīng)并采取一系列應(yīng)對(duì)措施。從生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控到生物安全治理，再?gòu)纳锇踩卫硌苌龅男嘛L(fēng)險(xiǎn)源會(huì)重新回到生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控的起點(diǎn)，這是一個(gè)連續(xù)、循環(huán)和動(dòng)態(tài)的過程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的生成和發(fā)展規(guī)律的研究是生物安全治理的重要前提和基礎(chǔ)性條件，風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識(shí)別和精細(xì)化研究也是生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的重要保障。生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的重心在前，強(qiáng)調(diào)構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為中心的治理體系，同時(shí)面向國(guó)家生物安全能力，通過能力建設(shè)，發(fā)揮生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理體系的治理效能。因此，從性質(zhì)上說，生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理重在預(yù)防、要在治理，堅(jiān)持標(biāo)本兼治，從根源上避免或減少生物安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，是一種積極主動(dòng)的全過程治理。

從安全科學(xué)上講，風(fēng)險(xiǎn)是特定危害性事件發(fā)生的可能性及其后果，即尚未發(fā)生但有極大概率發(fā)生的損害[2]。在生物安全領(lǐng)域有兩大風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，一是自然界形成的生物災(zāi)害，二是生物技術(shù)迅速發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面影響[3]。生物安全問題已經(jīng)成為全世界、全人類面臨的重大生存和發(fā)展威脅之一[4]。當(dāng)前，我國(guó)在生物安全領(lǐng)域面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)主要包括：重大新突發(fā)傳染病、動(dòng)植物疫情造成難以估量的生命和財(cái)產(chǎn)損失，生物技術(shù)的誤用、濫用和謬用，生物實(shí)驗(yàn)室的安全隱患，人類遺傳資源和生物資源安全，生物戰(zhàn)威脅和生物恐怖襲擊風(fēng)險(xiǎn)[1]，同時(shí)，濫食野生動(dòng)物加劇了生物安全風(fēng)險(xiǎn)。這些生物安全風(fēng)險(xiǎn)的存在給我國(guó)社會(huì)的各個(gè)方面乃至國(guó)家安全都帶來(lái)了嚴(yán)重危害和巨大威脅。

面對(duì)當(dāng)前生物安全的嚴(yán)峻形勢(shì)，如何科學(xué)認(rèn)識(shí)我國(guó)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理中存在的問題，特別是有效識(shí)別影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的重要因素是亟待研究的重大課題。本文將應(yīng)用程序化扎根理論，通過對(duì)近15年生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的相關(guān)政策文本的分析，從理論上識(shí)別國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素，構(gòu)建影響要素理論模型，通過模型解釋，歸納這些內(nèi)在影響因素間的互動(dòng)關(guān)系及其背后隱藏的深層邏輯，從而為政府有針對(duì)性地制定防控生物安全風(fēng)險(xiǎn)的治理措施提供依據(jù)。

二、國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理研究文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者很早就關(guān)注到生物安全領(lǐng)域的巨大風(fēng)險(xiǎn)性，開展了較多的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與生物安全之間關(guān)系的研究。

有學(xué)者指出，由于在生物安全的定義、各種生物威脅的范圍等方面缺乏共識(shí)，導(dǎo)致生物安全風(fēng)險(xiǎn)難以有效評(píng)估和管理，可以通過生物安全分類法對(duì)生物威脅進(jìn)行分類，為評(píng)估和管理生物安全風(fēng)險(xiǎn)提供一個(gè)通用框架[5]。在生物安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，

有學(xué)者基于對(duì)從事生物安全工作的專業(yè)人員的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查，研究了在生物安全事件發(fā)生之前，如何實(shí)施對(duì)早期感染源相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制[6]。在生物安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和協(xié)作措施方面，有學(xué)者提出通過預(yù)防措施、國(guó)際合作，以及利用健康與安全之間的協(xié)同作用，可以有效降低自然發(fā)生和故意誘發(fā)疾病暴發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)[7]。

在利用先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控研究方面，有學(xué)者指出，通過先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用減少生物安全風(fēng)險(xiǎn)分析中的不確定性，為生物安全監(jiān)測(cè)提供信息和數(shù)據(jù)[8]（P109-122）。在當(dāng)前由于生態(tài)破壞而導(dǎo)致的疾病難以防控等復(fù)雜背景下，迫切需要運(yùn)用最先進(jìn)的科學(xué)和技術(shù)成果提升國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控能力[9]。

目前國(guó)內(nèi)學(xué)者也開始關(guān)注生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理方面的研究。

有學(xué)者提出要有效應(yīng)對(duì)和防范生物安全風(fēng)險(xiǎn)，必須站在總體國(guó)家安全觀的高度，大力強(qiáng)化以人為本的生物安全意識(shí)，不斷增強(qiáng)生物安全領(lǐng)域的戰(zhàn)略科技力量，積極打造生物安全領(lǐng)域的人類命運(yùn)共同體，全面提高國(guó)家應(yīng)對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)的能力[10]。有學(xué)者以生物安全治理為出發(fā)點(diǎn)，從制度層面探討如何將科學(xué)技術(shù)納入生物安全治理體系，同時(shí)在整個(gè)國(guó)家治理體系中實(shí)現(xiàn)二者的互容互通，以高效地應(yīng)對(duì)生物安全危機(jī)[11]。有學(xué)者認(rèn)為生物安全應(yīng)急體系和能力建設(shè)是提高生物安全治理能力的關(guān)鍵，并在分析當(dāng)前生物安全現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，提出具體的優(yōu)化路徑[12]。有學(xué)者從國(guó)家生物安全治理體系建設(shè)要解決的問題出發(fā)，從價(jià)值、功能、結(jié)構(gòu)、制度、機(jī)制和技術(shù)等六個(gè)維度構(gòu)建了國(guó)家生物安全治理體系的基本框架，并提出具體治理建議[13]。

綜上，國(guó)外學(xué)者在生物安全領(lǐng)域的研究基本圍繞著生物安全立法、生物安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與協(xié)作、風(fēng)險(xiǎn)防控技術(shù)應(yīng)用等方面展開。國(guó)內(nèi)外的研究存在交叉，國(guó)內(nèi)的研究領(lǐng)域除關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)防，更多是從加強(qiáng)國(guó)家安全的角度出發(fā)，聚焦加快生物安全立法和生物安全的技術(shù)保障等方面的研究。國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)取得的研究成果為本研究提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，但國(guó)內(nèi)目前還沒有運(yùn)用程序化扎根理論的質(zhì)性研究方法對(duì)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素展開研究。

三、基于扎根理論的國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理影響因素研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法：扎根理論

扎根理論是一種比較有影響力的質(zhì)性研究方法，該方法注重從經(jīng)驗(yàn)資料中提煉研究理論，倡導(dǎo)觀察者從實(shí)際觀察開始，對(duì)原始資料進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)概括，自下而上地建立系統(tǒng)的理論[14]（P1）。在質(zhì)性研究者看來(lái)，扎根理論是一個(gè)提出問題、不斷比較、建立聯(lián)系和建構(gòu)模型的過程，其所要建構(gòu)的是與實(shí)際問題密切相關(guān)的中層理論，能夠深入實(shí)際情境真正解決問題，并提供具有想象力的解釋路徑，而不僅僅局限于經(jīng)驗(yàn)研究和空洞的宏大理論。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界應(yīng)用最為廣泛的是以施特勞斯和科賓為代表的程序化扎根理論。在程序化扎根理論中，具體的編碼過程包括開放性編碼、軸心編碼、選擇性編碼等步驟。由于國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的復(fù)雜性，傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)分析技術(shù)方法很容易遺漏一些重要的質(zhì)性數(shù)據(jù)，難以揭示材料中隱藏的細(xì)節(jié)信息，而扎根理論研究方法是聯(lián)結(jié)豐富質(zhì)性數(shù)據(jù)與主流演繹研究的最佳橋梁。該研究方法主要應(yīng)用于管理學(xué)領(lǐng)域，涉及對(duì)研究主題的影響因素、能力評(píng)價(jià)模型構(gòu)建等，且能夠填平實(shí)證分析研究與理論框架構(gòu)建之間的鴻溝，為定性研究提出具體的研究策略和分析步驟。因此，本研究采用程序化扎根理論的定性研究方法，在對(duì)政策文本進(jìn)行三級(jí)編碼的基礎(chǔ)上，歸納提煉出國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素，進(jìn)而構(gòu)建反映現(xiàn)實(shí)問題的影響因素理論模型。

通過影響因素之間的因果關(guān)系、中介關(guān)系、反饋關(guān)系、調(diào)節(jié)關(guān)系和相關(guān)關(guān)系分析，深刻描繪理論模型背后隱藏的邏輯關(guān)系。

最后，通過飽和度檢驗(yàn)來(lái)修正和發(fā)展該理論模型，從而為國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理提供理論指導(dǎo)。

（二）資料收集與處理

扎根理論的資料來(lái)源可以是多種多樣的，研究者既可以實(shí)地收集資料，也可以以政策文本為研究資料。政策文本主要包括國(guó)家機(jī)關(guān)頒布的法律、法規(guī)、部門規(guī)章等官方文獻(xiàn)，也包括政策制定者或政治領(lǐng)導(dǎo)人在政策制定過程中形成的研究、咨詢、聽證或決議等公文檔案，甚至包括政策活動(dòng)過程中因辯論、演說、報(bào)道、評(píng)論等形成的政策輿情文本[15]。為保證文本來(lái)源的全面性和選擇的權(quán)威性，本文選取2005年9月20日至2020年10月17日出臺(tái)的相關(guān)重要政策文本為樣本。一是中共中央、全國(guó)人大常委會(huì)、國(guó)務(wù)院及各部委以文件形式頒布的法律、法規(guī)、部門規(guī)章等官方文獻(xiàn)，部分政策文本僅僅提及生物安全，并未對(duì)具體內(nèi)容展開詳細(xì)闡述和介紹，也無(wú)法分析出更多關(guān)于影響因素的有用信息，此類文本不予選取。另外，由于生物安全是事關(guān)國(guó)家層面的一項(xiàng)政策，各地方政府政策均是在中央出臺(tái)的政策基礎(chǔ)上頒布的執(zhí)行性文件，因此地方層面的政策文本也不予考慮。二是最高領(lǐng)導(dǎo)人關(guān)于該問題的重要講話對(duì)國(guó)家和各級(jí)地方政府相關(guān)政策出臺(tái)和執(zhí)行具有直接指導(dǎo)意義，因此納入文本范圍?；谏鲜隹紤]，最終選取的有效的政策文本共84份。

按照程序化扎根理論的要求，研究選取了2/3的政策文本（即 56 份）用于編碼分析與模型建構(gòu)（見表1），余下的1/3（即28份）用于扎根理論飽和度檢驗(yàn)。通過分析這些文本資料，可以提煉出其中隱含的有關(guān)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素。由于本文所選取的研究資料為典型的政策文本，與訪談等方式獲取數(shù)據(jù)資料相比，具有很好的穩(wěn)定性和權(quán)威性，因此，選取56份政策文本作為研究的樣本資料，具有有效性和可行性。

（三）編碼過程與模型構(gòu)建

為保證編碼結(jié)果的有效性和可靠性，具體的編碼過程必須嚴(yán)格遵循程序化扎根理論的研究方法，通過開放性編碼、軸心編碼、選擇性編碼對(duì)原始資料進(jìn)行深入分析、整理和歸納，提煉出核心范疇及主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)，進(jìn)而建構(gòu)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素理論模型。

1.開放性編碼。開放性編碼是定性數(shù)據(jù)分析的初始階段，要求從文字材料中抽象出一些范疇，進(jìn)而尋找范疇的屬性，并將其維度化[16]。在這個(gè)階段，研究者需要保持開放的態(tài)度對(duì)原始的文本資料進(jìn)行逐字、逐句、逐段的仔細(xì)閱讀，并通過持續(xù)的比較分析，從中歸納提煉出初始概念和范疇。

這是對(duì)原始資料進(jìn)行整理的重要過程。

同時(shí)，為深入挖掘國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素，本文對(duì)原始資料中相似性和重復(fù)性的語(yǔ)句予以排除。在對(duì)政策文本進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，最終提煉出126個(gè)初始范疇（見表2）。

范疇化的結(jié)果即為國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的相關(guān)影響因素。

2.軸心編碼。軸心編碼是在持續(xù)比較分析中，若多個(gè)初始范疇能被聯(lián)系起來(lái)形成一個(gè)更高層面的范疇，則可將這些范疇稱作次范疇或副范疇，并將由副范疇聯(lián)系而成的范疇稱作主范疇[17]。軸心編碼的主要任務(wù)是使核心和重要的概念浮現(xiàn)出來(lái)，并建立概念與類屬之間的各種聯(lián)系，為扎根理論方法建構(gòu)理論提供框架[18]，其目的在于深度挖掘開放性編碼所形成的初始范疇間的內(nèi)在關(guān)系，使初始范疇之間能夠形成更為緊密的聯(lián)系。在該過程中，通過對(duì)開放性編碼階段形成的126個(gè)初始范疇進(jìn)行系統(tǒng)分析和重新組合，歸納出19個(gè)副范疇，進(jìn)而提煉出8個(gè)主范疇（見表3）。

3.選擇性編碼。選擇性編碼是對(duì)多個(gè)主范疇及其各自連接范疇的進(jìn)一步比較分析，以發(fā)掘出核心范疇，這是最終呈現(xiàn)的實(shí)質(zhì)性理論[18]。在對(duì)各主范疇持續(xù)不斷的比較之后，提煉出本研究的核心范疇是“國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素”，它由外部環(huán)境、生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、監(jiān)測(cè)評(píng)估、協(xié)調(diào)合作、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急響應(yīng)、善后處置和總結(jié)反思等8個(gè)主范疇構(gòu)成。

國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素涉及生物安全風(fēng)險(xiǎn)生成、發(fā)展演變、升級(jí)失控、善后處置和總結(jié)反思等全過程。雖然生物安全風(fēng)險(xiǎn)本身是客觀存在的，但作為人們感知的生物安全風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)受到技術(shù)、政治等外部環(huán)境影響，使得人們對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知存在差異。政府與社會(huì)組織、輿論媒體、公眾之間在協(xié)調(diào)合作下所形成的基本認(rèn)同，是監(jiān)測(cè)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)防控等后續(xù)工作開展的前提和基礎(chǔ)。而協(xié)調(diào)合作這一范疇貫穿生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程的始終。當(dāng)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)防控階段時(shí)，

可能出現(xiàn)兩種結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)緩解和風(fēng)險(xiǎn)失控。其一，如果風(fēng)險(xiǎn)被成功控制，得到有效緩解，則重新進(jìn)入常態(tài)化管理階段，并將結(jié)果進(jìn)行反饋，更新生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。其二，如果風(fēng)險(xiǎn)控制失敗，“風(fēng)險(xiǎn)”轉(zhuǎn)化為“突發(fā)事件”，則立刻進(jìn)入非常態(tài)化管理階段，即開展應(yīng)急響應(yīng)等工作。非常態(tài)化管理階段的應(yīng)急響應(yīng)工作也存在兩種后果：如果突發(fā)事件在最初階段得到有效控制，則“突發(fā)事件”轉(zhuǎn)化為“風(fēng)險(xiǎn)”重新回到常態(tài)化管理階段;如果突發(fā)事件不能有效控制甚至日趨嚴(yán)重，則繼續(xù)加強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)工作，進(jìn)入善后處置和總結(jié)反思環(huán)節(jié)。同時(shí)，總結(jié)反思工作的開展會(huì)反作用于生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，

增強(qiáng)政府等主體對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和感知能力，從而形成新一輪的循環(huán)。

具體來(lái)說，外部環(huán)境是驅(qū)動(dòng)性因素，也是前置因素;生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知是認(rèn)知性因素，也是監(jiān)測(cè)評(píng)估等后續(xù)工作開展的直接因素。協(xié)調(diào)合作是調(diào)節(jié)性因素，影響著國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的強(qiáng)度和方向;監(jiān)測(cè)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急響應(yīng)、善后處置是過程性因素，也是重要環(huán)節(jié);總結(jié)反思是反饋性因素，反作用于生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，是觸發(fā)新一輪生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理循環(huán)過程的重要影響因素。基于此，主范疇呈現(xiàn)典型關(guān)系結(jié)構(gòu)（見表4）。

4.理論模型構(gòu)建。通過對(duì)原始資料進(jìn)行開放性編碼、軸心編碼和選擇性編碼的程序化扎根理論過程發(fā)現(xiàn)，外部環(huán)境、生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、監(jiān)測(cè)評(píng)估、協(xié)調(diào)合作、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急響應(yīng)、善后處置和總結(jié)反思等8個(gè)因素共同影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程。因此，我們?cè)诶迩逯鞣懂犈c核心范疇關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素理論模型（見圖1）。

5.理論飽和度檢驗(yàn)。理論飽和度檢驗(yàn)是指所有的類屬在所屬屬性、維度和變化形式上都得到充分發(fā)展，雖然可以發(fā)現(xiàn)新的變量，但進(jìn)一步的資料收集和分析幾乎對(duì)概念化沒有新的貢獻(xiàn)[14]（P275）。為保證建構(gòu)的理論模型的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性，必須進(jìn)行飽和度檢驗(yàn)。

本研究按照扎根理論程序?qū)︻A(yù)留的28份（1/3）原始政策文本資料進(jìn)行編碼分析，檢驗(yàn)理論飽和度（見表5）。

結(jié)果表明：范疇出現(xiàn)重合和相似，并未出現(xiàn)新的重要范疇和關(guān)系，模型中的范疇已相當(dāng)豐富。故此，我們可以認(rèn)為上述國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素理論模型在理論上呈現(xiàn)飽和狀態(tài)。

四、國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理影響因素模型闡釋

根據(jù)上述程序化扎根理論的分析結(jié)果，提煉出國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素，并構(gòu)建其理論模型。

理論模型系統(tǒng)地勾勒了國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素，為分析和把握該問題提供了直觀、形象的參考，卻沒有完整地解釋這些內(nèi)在因素之間的互動(dòng)關(guān)系及其背后隱藏的深層邏輯。下文將詳細(xì)闡述和解釋外部環(huán)境、生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、監(jiān)測(cè)評(píng)估、協(xié)調(diào)合作、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急響應(yīng)、善后處置和總結(jié)反思這些具體的影響因素對(duì)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的作用機(jī)制和影響路徑，深刻描繪理論模型背后隱藏的邏輯關(guān)系。

（一）影響因素分析

1.驅(qū)動(dòng)性因素。外部環(huán)境是影響生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和后續(xù)環(huán)節(jié)開展的驅(qū)動(dòng)性因素，也是推動(dòng)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程的動(dòng)力機(jī)制，主要包括技術(shù)環(huán)境和政治環(huán)境兩個(gè)范疇。政治制度是風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的基礎(chǔ)，技術(shù)推動(dòng)是風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的強(qiáng)化，政治與技術(shù)維度是推動(dòng)我國(guó)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的兩個(gè)重要驅(qū)動(dòng)力，并體現(xiàn)出雙重動(dòng)力驅(qū)動(dòng)。其中，技術(shù)環(huán)境指的是生物技術(shù)水平，它的高低直接影響相關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)和完善，同時(shí)對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理能力的提升具有重要影響。生物技術(shù)就是利用生物學(xué)等相關(guān)原理并采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)手段為人類提供服務(wù)的技術(shù)。

政治環(huán)境是指國(guó)家、政府的政策導(dǎo)向、要求和法律法規(guī)等。政府出臺(tái)和發(fā)布一系列規(guī)范性文件及具體的政策措施和指導(dǎo)方案，

對(duì)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)的成功控制和后續(xù)治理起到非常重要的作用。從外部環(huán)境看，生物技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的建設(shè)等范疇所形成的技術(shù)環(huán)境，以及政府政策指導(dǎo)、相關(guān)法律法規(guī)等范疇所形成的政治環(huán)境在生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程中起著非常重要的驅(qū)動(dòng)作用。

2.認(rèn)知性因素。生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知是產(chǎn)生監(jiān)測(cè)評(píng)估等活動(dòng)的前提條件，也是影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程的認(rèn)知性因素。從心理學(xué)的角度講，生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知是人們?cè)谕饨绛h(huán)境的影響下，經(jīng)過頭腦的加工處理所形成的內(nèi)在心理活動(dòng)，它在一定程度上能夠支配和影響人們的行動(dòng)。人們對(duì)生物安全的認(rèn)識(shí)和態(tài)度發(fā)生明顯變化，加快了國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的進(jìn)程，逐步把生物安全提升到國(guó)家安全層次，

凸顯國(guó)家對(duì)生物安全的戰(zhàn)略性重視。

認(rèn)知態(tài)度和宣傳教育所形成的生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知可以成為影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的認(rèn)知性因素。

3.調(diào)節(jié)性因素。協(xié)調(diào)合作是影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程的調(diào)節(jié)性因素。與其他影響因素不同，協(xié)調(diào)合作貫穿生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程的始終。協(xié)調(diào)合作主要指的是政府內(nèi)外部的各種關(guān)系，為了實(shí)現(xiàn)生物安全、減輕風(fēng)險(xiǎn)損失的目的，相互配合、相互交流的一種方式。如在生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知階段人們可能存在認(rèn)知差異，政府與社會(huì)各界的溝通交流有助于增強(qiáng)共識(shí)，從而在防范風(fēng)險(xiǎn)、處理突發(fā)事件的過程中形成協(xié)同合作的良好氛圍。協(xié)調(diào)合作包括交流合作和協(xié)同共享兩個(gè)范疇，對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的整個(gè)過程產(chǎn)生影響，并使其治理結(jié)果符合政府預(yù)期，從而達(dá)到生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的實(shí)際效果。

4.過程性因素。常態(tài)化過程中的監(jiān)測(cè)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制范疇，以及非常態(tài)化過程中的應(yīng)急響應(yīng)和善后處置范疇共同構(gòu)成國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的過程性因素。其中，監(jiān)測(cè)評(píng)估包括監(jiān)測(cè)預(yù)警和考核評(píng)估兩個(gè)范疇。一方面，監(jiān)測(cè)預(yù)警可以對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)事先預(yù)防，并推動(dòng)后續(xù)工作展開防范。另一方面，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生及造成損失的可能程度進(jìn)行量化評(píng)估能夠影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理。在監(jiān)測(cè)預(yù)警和考核評(píng)估的共同作用下，政府會(huì)采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制行動(dòng)對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)控制，在此過程會(huì)產(chǎn)生兩種截然相反的控制效果，應(yīng)急響應(yīng)就是在風(fēng)險(xiǎn)失控狀態(tài)下開展的應(yīng)對(duì)工作，即政府為了應(yīng)對(duì)突發(fā)的生物安全風(fēng)險(xiǎn)而及時(shí)采取的綜合性措施。當(dāng)應(yīng)急響應(yīng)可以迅速控制事態(tài)時(shí)，就會(huì)重新回到常態(tài)化管理階段;當(dāng)應(yīng)急響應(yīng)不力時(shí)，就會(huì)在制度機(jī)制、安全防護(hù)、組織管理等環(huán)節(jié)循環(huán)運(yùn)行，直至進(jìn)入善后處置階段。在該階段，要進(jìn)行恢復(fù)重建和救助補(bǔ)償?shù)裙ぷ鳎康氖菫榱讼?fù)面影響，恢復(fù)正常的生產(chǎn)和生活秩序。通過政府采取積極的支持性政策措施確保經(jīng)濟(jì)社會(huì)的平穩(wěn)運(yùn)行，對(duì)相關(guān)參與人員進(jìn)行事后補(bǔ)償和褒獎(jiǎng)宣傳等措施，盡快擺脫生物安全風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失并使其負(fù)面影響降到最低。

5.反饋性因素?？偨Y(jié)反思是整個(gè)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程的最后環(huán)節(jié)，也是影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的反饋性因素?？偨Y(jié)反思是為防范類似的生物安全風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生的有效途徑，是保障生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理成效持久顯著的重要因素。

反思是在生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知之后，根據(jù)整個(gè)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程所形成的效果，進(jìn)行褒獎(jiǎng)激勵(lì)和追責(zé)改進(jìn)，進(jìn)而增強(qiáng)生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的過程。國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理是持續(xù)多次的循環(huán)過程，反饋性因素中的褒獎(jiǎng)激勵(lì)和追責(zé)改進(jìn)處在上一個(gè)過程結(jié)束和下一個(gè)過程開始的連接點(diǎn)上，是影響生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理循環(huán)過程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。通過對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行后續(xù)及時(shí)、動(dòng)態(tài)的跟蹤，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程的褒獎(jiǎng)激勵(lì)和追責(zé)改進(jìn)等活動(dòng)，逐漸恢復(fù)并保持常態(tài)化的生物安全狀態(tài)，并使新一輪的生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程建立在新的生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知基礎(chǔ)之上。

（二）影響因素間關(guān)系分析

外部環(huán)境、生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、監(jiān)測(cè)評(píng)估、協(xié)調(diào)合作、風(fēng)險(xiǎn)控制、應(yīng)急響應(yīng)、善后處置和總結(jié)反思8個(gè)因素之間有著密切關(guān)系，共同構(gòu)成國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的影響因素理論框架。在歸納上述影響因素的基礎(chǔ)上，可以對(duì)影響因素間的相互關(guān)系進(jìn)行深入剖析，主要包括中介關(guān)系、相關(guān)關(guān)系、反饋關(guān)系和因果關(guān)系。中介關(guān)系主要存在于生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、監(jiān)測(cè)評(píng)估、善后處置、總結(jié)反思4個(gè)因素之間。以生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的中介作用為例，外部驅(qū)動(dòng)是國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的關(guān)鍵影響因素，當(dāng)外部環(huán)境，即生物技術(shù)成熟、政府政策條件適宜時(shí)，易于形成完善的生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知，進(jìn)而使國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的成效更為顯著。此時(shí)外部環(huán)境就通過生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的中介作用對(duì)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程產(chǎn)生影響。同樣，監(jiān)測(cè)評(píng)估、善后處置、總結(jié)反思在國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程中發(fā)揮中介作用。模型中的相關(guān)關(guān)系主要在生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)控制中。生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)控制行動(dòng)的展開及其實(shí)施效果，而風(fēng)險(xiǎn)控制成效反過來(lái)提高生物安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與感知能力。這兩個(gè)因素間是相互促進(jìn)，相互影響的關(guān)系。調(diào)節(jié)關(guān)系主要表現(xiàn)為協(xié)調(diào)合作對(duì)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理全過程的調(diào)節(jié)，影響國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的強(qiáng)度和方向。反饋關(guān)系分別體現(xiàn)在應(yīng)急響應(yīng)對(duì)監(jiān)測(cè)評(píng)估，以及總結(jié)反思對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知這兩個(gè)方面。應(yīng)急響應(yīng)效果良好就會(huì)重新回到監(jiān)測(cè)評(píng)估階段，并對(duì)其形成正向反饋?zhàn)饔谩？偨Y(jié)反思是將整個(gè)運(yùn)行結(jié)果及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及時(shí)反饋到生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知的最初階段，通過反饋可以增強(qiáng)反應(yīng)效果，推動(dòng)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的進(jìn)程。風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)應(yīng)急響應(yīng)產(chǎn)生直接影響，外部環(huán)境、生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知及總結(jié)反思對(duì)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理也產(chǎn)生了直接影響，因而這些因素之間形成因果關(guān)系。

五、國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理實(shí)踐的政策啟示

本文根據(jù)程序化扎根理論對(duì)政策文本研究，提煉出國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理影響因素，為提升國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理效能指明方向，有助于把握生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，提高政策制定和實(shí)施的針對(duì)性和有效性。

第一，在驅(qū)動(dòng)性因素階段，注重政策支持與管控，加強(qiáng)政治與技術(shù)雙重驅(qū)動(dòng)。政策法規(guī)的制定與施行往往會(huì)直接激發(fā)出生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的動(dòng)力。政府可以采取及時(shí)頒布政策法律制度，完善配套措施等方式，為生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理提供基本依據(jù)和政策指導(dǎo)。如盡快圍繞生物安全的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和治理、監(jiān)測(cè)預(yù)警網(wǎng)絡(luò)、信息共享網(wǎng)絡(luò)、應(yīng)急管理和決策技術(shù)咨詢等制度體系建設(shè)，加大對(duì)生物安全相關(guān)領(lǐng)域的政策支撐，積極適應(yīng)當(dāng)前生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的需求。此外，各級(jí)治理主體要加快生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理技術(shù)開發(fā)，注重不同類型技術(shù)的整合與利用，并依托新興技術(shù)，在現(xiàn)有國(guó)家網(wǎng)絡(luò)直報(bào)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，著重抓好傳染病等生物安全的監(jiān)測(cè)、預(yù)警等實(shí)體網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以期對(duì)出現(xiàn)的生物安全風(fēng)險(xiǎn)迅速識(shí)別分析來(lái)源和判別風(fēng)險(xiǎn)并提出應(yīng)對(duì)措施。

第二，在認(rèn)知性因素階段，加強(qiáng)生物安全宣傳教育，強(qiáng)化政府責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知意識(shí)是各級(jí)治理主體實(shí)現(xiàn)生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的前提條件。隨著社會(huì)的發(fā)展和人類生活方式的轉(zhuǎn)變，未來(lái)生物安全風(fēng)險(xiǎn)可能更加變幻莫測(cè)和難以控制。首先，政府需要運(yùn)用新穎和多元化的信息傳播方式，加強(qiáng)科普知識(shí)和法律法規(guī)的宣傳，提高社會(huì)各界的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平、參與意愿及面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置能力。同時(shí)，注重加強(qiáng)生物安全素質(zhì)教育，養(yǎng)成良好的生活方式和文明的生活習(xí)慣。其次，政府要積極打造風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知文化，引導(dǎo)全社會(huì)形成主動(dòng)防范和化解生物安全風(fēng)險(xiǎn)的良好風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍。最后，政府作為生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的主體，更應(yīng)加強(qiáng)生物安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知意識(shí)，積極承擔(dān)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，發(fā)揮政府主導(dǎo)力量，協(xié)調(diào)社會(huì)各界共同防范和治理生物安全風(fēng)險(xiǎn)。

第三，在協(xié)作性因素階段，應(yīng)明確各級(jí)治理主體及其權(quán)責(zé)關(guān)系，加強(qiáng)多元協(xié)調(diào)與合作。生物安全不只是醫(yī)藥衛(wèi)生問題，而是全方位的工作，各個(gè)治理主體的工作都要為防范生物安全風(fēng)險(xiǎn)提供支持。當(dāng)前，我國(guó)應(yīng)當(dāng)建立國(guó)家主導(dǎo)、社會(huì)參與的多元主體協(xié)同治理的模式，通過應(yīng)急管理立法的形式，明確賦予各治理主體在面對(duì)重大生物安全事件時(shí)承擔(dān)的職責(zé)和擁有的權(quán)限，并劃分其責(zé)任范圍，厘清各自的權(quán)限邊界，分層級(jí)、分領(lǐng)域、跨地域、跨部門從縱向和橫向多個(gè)維度進(jìn)行全方位的協(xié)調(diào)，從而加強(qiáng)和促進(jìn)治理主體間的協(xié)同合作。我們還可以通過建立生物安全的目標(biāo)責(zé)任體系，形成有序的目標(biāo)鎖鏈，建立以目標(biāo)為牽引的多元治理主體的生物安全責(zé)任體系，細(xì)化和落實(shí)生物安全治理責(zé)任。目標(biāo)責(zé)任制的建立不僅能保證各治理主體目標(biāo)的達(dá)成，還能保證各治理主體之間的橫向協(xié)調(diào)與合作。需要注意的是，在生物安全治理目標(biāo)責(zé)任分解方面，要堅(jiān)持合理細(xì)化目標(biāo)責(zé)任，否則可能導(dǎo)致各治理主體專注完成目標(biāo)以應(yīng)付檢查和業(yè)績(jī)要求而忽視日常崗位職責(zé)所需要完成任務(wù)的現(xiàn)象。

第四，在過程性因素階段，完善風(fēng)險(xiǎn)防控和治理路徑，強(qiáng)化協(xié)同治理的過程控制。政府等主體之間的協(xié)調(diào)配合和過程整合的有機(jī)統(tǒng)一，是提升生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的重要策略。由于生物安全風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)性和不確定性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防控和治理也要經(jīng)過一個(gè)連續(xù)不斷的動(dòng)態(tài)過程。目前各級(jí)政府可以從完善預(yù)案編制、加強(qiáng)組織管理等方面入手提高應(yīng)急響應(yīng)能力，確保生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理過程協(xié)調(diào)有序推進(jìn)。

一是要在充分考慮現(xiàn)有物質(zhì)、人員等條件下，及時(shí)優(yōu)化和更新預(yù)先制定的行動(dòng)方案;二是應(yīng)打通條塊分割的生物安全管理格局，各級(jí)政府建立權(quán)威的生物安全管理機(jī)構(gòu)和生物威脅防御組織指揮體系，實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)和指揮，共同防范風(fēng)險(xiǎn)，提高應(yīng)急處置能力;三是要著力提高各級(jí)政府的應(yīng)急響應(yīng)能力，尤其是處理突發(fā)事件的整體能力，使傳染病等生物安全威脅在基層和暴發(fā)初期得到有效遏制。

第五，在反饋性因素階段，注重總結(jié)與反思，優(yōu)化制度保障體系。對(duì)國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理整個(gè)過程的總結(jié)與反思，是實(shí)現(xiàn)生物安全狀態(tài)恢復(fù)不可忽視的重要環(huán)節(jié)。政府要準(zhǔn)確分析國(guó)家生物安全面臨的形勢(shì)，科學(xué)制定規(guī)劃，合理有序地安排各項(xiàng)工作。我們可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律、行政等多元手段對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者進(jìn)行引導(dǎo)并給予政策支持，鼓勵(lì)消費(fèi)和生產(chǎn)，增強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)國(guó)家生物安全狀態(tài)恢復(fù)的信心。加大公共健康安全基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度和透明度，把各項(xiàng)補(bǔ)償措施和服務(wù)真正落實(shí)到位。此外，我們要確立以生物安全法為核心，由生物安全管制性法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系、特定事項(xiàng)部門規(guī)章等組成的層次分明、建制完備的生物安全法律體系，著力破解制約生物安全領(lǐng)域存在的體制機(jī)制障礙，為國(guó)家生物安全的維護(hù)構(gòu)建堅(jiān)實(shí)的制度保障體系。

參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國(guó)生物安全法[DB/OL].[2020-12-08].http：∥www.gov.cn/xinwen/2020-10/18/content_5552108.html.

[2]于文軒.生物安全保障的法治原則與實(shí)現(xiàn)路徑[J]. 探索與爭(zhēng)鳴， 2020，（4）.

[3]秦天寶.《生物安全法》的立法定位及其展開[J].社會(huì)科學(xué)輯刊，2020，（3）.

[4]陳 方，張志強(qiáng)，等.國(guó)際生物安全戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)分析及對(duì)我國(guó)的建議[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2020，（2）.

[5]Koblentz，Gregory D.Biosecurity Reconsidered：Calibrating Biological Threats and Responses[J].International Security，2010，（4）.

[6]Patlovich，S.J，Emery，R.J，Whitehead，L.W，etc.Assessing the Biological Safety Professions Evaluation and Control of Risks Associated with the Field Collection of Potentially Infectious Specimens[J].Applied Biosafety，2015，（1）.

[7]Koblentz G D . From Biodefence to Biosecurity：the Obama Administrations Strategy for Countering Biological Threats[J].International Affairs，2012，（1）.

[8]Macleod A.Jarrad F，Lowchoy S，et al.The Relationship between Biosecurity Surveillance and Risk Analysis[M]∥Mengersen，K.Biosecurity Surveillance：Quantitative Approaches.UK：CABI，2015.

[9]Zavriev S K.Risks and Threats in Biosecurity Area：Problem Analysis and Search for Optimal Solutions in Contemporary Conditions[J].MEMO Journal，2015，（9）.

[10]孫經(jīng)國(guó)，紀(jì)澤苑.全面提高應(yīng)對(duì)生物安全風(fēng)險(xiǎn)能力[J].前線，2020，（5）.

[11]趙 超，胡志剛，等.打通科技治理與生物安全治理的邊界——中國(guó)生物安全治理體系建設(shè)的制度邏輯與反思[J].中國(guó)科學(xué)院院刊，2020，（9）.

[12]李 明.國(guó)家生物安全應(yīng)急體系和能力現(xiàn)代化路徑研究[J].行政管理改革，2020，（4）.

[13]司林波.國(guó)家生物安全治理體系建設(shè)：從理論到實(shí)踐[J].人民論壇（學(xué)術(shù)前沿），2020，（20）.

[14][美]朱麗葉·M·科賓，安塞爾姆·L·施特勞斯.質(zhì)性研究的基礎(chǔ)：形成扎根理論的程序與方法[M].重慶：重慶大學(xué)出版社，2015.

[15]裴 雷，孫建軍，周兆韜.政策文本計(jì)算：一種新的政策文本解讀方式[J].圖書與情報(bào)，2016，（6）.

[16]吳肅然.李名薈.扎根理論的歷史與邏輯[J].社會(huì)學(xué)研究，2020，（2）.

[17]李賀樓.扎根理論方法與國(guó)內(nèi)公共管理研究[J].中國(guó)行政管理，2015，（11）.

[18]賈哲敏.扎根理論在公共管理研究中的應(yīng)用：方法與實(shí)踐[J].中國(guó)行政管理，2015，（3）.

責(zé)任編輯：王 篆

The Influencing Factors and Policy Enlightenment of National Biosecurity Risk Control and Governance

——Research on Policy Text Based on Grounded Theory

Si Linbo， Pei Suoya

Abstract：In order to explore the influencing factors of national biosecurity risk control and governance， grounded theory methods are used to analyze relevant important policy texts， and a theoretical model of influencing factors is constructed. The external environment is the driving factor for the control and governance of biosecurity risks; the perception of biosecurity risks is a cognitive factor. The coordination and cooperation are a adjusting factor.

Monitoring and evaluation， risk control， emergency response， and aftercare are procedural factors; summary reflection is a feedback factor that counteracts the perception of biosecurity risks， and an important influencing factor that triggers a new round of biosecurity risk control and governance. Through the analysis of the causal relationship， intermediary relationship， feedback relationship， adjustment relationship and correlation relationship among the influencing factors， the logical relationship hidden behind the theoretical model is deeply depicted. We showed strengthen the dual drive of politics and technology， strengthening government responsibility risk awareness， enhance coordination and cooperation among multiple entities， strengthen the process control of collaborative governance， and focus on the summary and reflection afterwards.

Key words：national biosecurity， risk control， security governance， grounded theory

收稿日期：2020-12-25

作者簡(jiǎn)介：

司林波（1982-），男，安徽合肥人，西北大學(xué)公共管理學(xué)院（應(yīng)急管理學(xué)院）教授，博士生導(dǎo)師，陜西西安 710127;裴索亞（1995-），女，河南鶴壁人，西北大學(xué)公共管理學(xué)院（應(yīng)急管理學(xué)院）碩士生，陜西西安 710127

本文系西安市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“基于目標(biāo)管理的國(guó)家生物安全風(fēng)險(xiǎn)防控和治理的協(xié)同機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號(hào)JG23）的階段性研究成果。