邵宇佳，潘浩然，陳紅

（1.商務部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院，北京100710；2.山東財經(jīng)大學東方學院，山東濟南271000；3.浙江工商大學經(jīng)濟學院，浙江杭州310018）

一、引言

20世紀80年代末、90年代初以來，伴隨著全球經(jīng)濟一體化的迅速深化，出現(xiàn)了新的國際分工格局(Baldwin and Lopez-Gonzalez,2015)。這種新型的分工模式實現(xiàn)了從產(chǎn)業(yè)間分工到產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工再到產(chǎn)品內(nèi)分工的遞進，核心特征主要表現(xiàn)在一國在參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的過程中，發(fā)揮比較優(yōu)勢，成為全球商品生產(chǎn)鏈中的一個環(huán)節(jié)。例如，以中國為代表的后發(fā)經(jīng)濟體自21世紀初以來，憑借廉價的生產(chǎn)要素占據(jù)全球生產(chǎn)鏈中的加工組裝環(huán)節(jié)，成為名副其實的“世界工廠”，而“中國制造”更是新時代全球化的代名詞。但是，大多數(shù)后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈都面臨“低端鎖定”的困局，這在微觀上將造成國內(nèi)企業(yè)難以實現(xiàn)技術功能升級，難以參與高端價值鏈分工，導致企業(yè)國內(nèi)以及國際競爭優(yōu)勢難以提升，造成價值鏈知識流動效率降低(郝鳳霞和張璘，2016)，導致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的固化，抑制現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的升級與發(fā)展(劉志彪、張杰，2009)。

綜上，深入分析后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈面臨“低端鎖定”困局的原因，進而針對性研究具體解決方案具有迫切性。鑒于此，本文將首先厘清“低端困局”的原因，并從對外直接投資視角出發(fā)，通過深入分析OFDI逆向技術溢出效應和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及影響機制，提出后發(fā)經(jīng)濟體在參與全球價值鏈分工中同步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的可行路徑。

二、“低端鎖定”困境原因剖析

現(xiàn)有研究表明，過度依賴全球價值鏈、企業(yè)吸收能力較弱以及“俘獲效應”是解釋中國等后發(fā)經(jīng)濟體處于“低端鎖定”的主要根源(呂越和盛斌,2018)。其中過度依賴全球價值鏈導致參與全球價值鏈分工的企業(yè)陷入以低成本享受高質(zhì)量高技術的進口中間品的舒適區(qū)中，削弱了自主研發(fā)動力，導致自主研發(fā)和創(chuàng)新能力處于停滯狀態(tài)。企業(yè)吸收能力較弱導致企業(yè)在參與全球價值鏈分工時難以將產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術外溢轉(zhuǎn)化為有效的生產(chǎn)力，減緩了技術進步。而當產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)整體技術競爭優(yōu)勢處于低位，企業(yè)的生產(chǎn)技術難以達到吸收高端技術的有效門檻，將進一步導致企業(yè)無法將外溢技術轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而形成“低端鎖定”的惡性循環(huán)?！胺@效應”是指發(fā)達國家在發(fā)展中國家價值鏈升級階段中進行的阻擊和控制行為。當發(fā)展中國家從全球價值鏈低端向高端攀升，就會面臨與發(fā)達國家的互補合作轉(zhuǎn)向同臺競爭的局面，發(fā)達國家受到競爭威脅，可能會對發(fā)展中國家采取技術封鎖、市場打壓等行動，例如華為事件和中興事件等，發(fā)展中國家被迫鎖定在“低端”環(huán)節(jié)，難以實現(xiàn)價值鏈或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

圖1 “低端鎖定”困境原因傳導路徑示意圖

以上三大根源從不同維度解釋了后發(fā)經(jīng)濟體處于“低端鎖定”困局難以突破的原因，本文接下來在探索對外直接投資在產(chǎn)業(yè)升級中的角色基礎上，試圖從OFDI逆向技術溢出效應和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應兩個方面，探討后發(fā)經(jīng)濟體突破“低端鎖定”困局，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的路徑。

三、OFDI助力產(chǎn)業(yè)升級機制分析

解決后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈分工“低端鎖定”難題，有賴于破除過度依賴全球價值鏈、企業(yè)吸收能力較弱以及“俘獲效應”三大障礙，有賴于引入競爭機制、強化企業(yè)危機意識、增強吸收能力和提升企業(yè)技術能力。

（一）OFDI逆向技術溢出效應實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制分析

在全球價值鏈分工體系中，能否借助提升自身技術實力和自主創(chuàng)新能力是增強國際競爭優(yōu)勢的關鍵。在國際技術外溢三大途徑中，包括OFDI逆向技術溢出、外商直接投資(FDI)和進口貿(mào)易，F(xiàn)DI和進口主要是依賴于外資企業(yè)在國內(nèi)的研發(fā)活動和高技術產(chǎn)品進口等渠道讓國內(nèi)企業(yè)參與和學習從而實現(xiàn)技術外溢，但OFDI正好相反，是母國企業(yè)通過對外直接投資進入技術發(fā)達國家，如高端技術產(chǎn)業(yè)集聚地，然后通過與東道國企業(yè)進行研發(fā)合作和交流互動，參與全球價值鏈的研發(fā)、設計等高端環(huán)節(jié)。同時，憑借當?shù)氐难邪l(fā)環(huán)境和高端技術人才獲取并掌握前沿技術和要素資源，最后通過轉(zhuǎn)化吸收依賴母國企業(yè)內(nèi)部渠道轉(zhuǎn)移至國內(nèi)。

這一影響機制分為四個階段。首先是前期準備階段，國內(nèi)企業(yè)以綠地投資、跨國并購以及聯(lián)合研發(fā)等對外直接投資方式躋身于技術先進東道國的高端技術產(chǎn)業(yè)集聚地或全球領先技術研發(fā)中心，通過模仿、跟隨和學習等行為獲取新技術，借助當?shù)匮邪l(fā)設施、研發(fā)制度和成果轉(zhuǎn)化條件實現(xiàn)新技術的吸收，吸引當?shù)馗呒夹g人才提升跨國子公司技術創(chuàng)新能力，而且對外直接投資企業(yè)可以更加快捷地跟蹤東道國最新技術發(fā)展動態(tài)，并主動尋求技術創(chuàng)新。然后是轉(zhuǎn)移階段，跨國母公司對外直接投資的子公司在前期準備階段獲取東道國先進技術資源后，通過企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的國際流動等渠道將技術資源轉(zhuǎn)移至國內(nèi)母公司，實現(xiàn)OFDI外溢技術的國際轉(zhuǎn)移。之后是母公司技術改造階段，結(jié)合母公司的技術優(yōu)勢完成技術升級。最后是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級階段，完成技術升級的母公司通過和同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)合作研發(fā)、并購等方式促使先進技術在產(chǎn)業(yè)內(nèi)外溢，帶動整個產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)效率和技術水平上的提升，同時通過產(chǎn)業(yè)間關聯(lián)效應和轉(zhuǎn)移效應進一步將技術擴散至產(chǎn)業(yè)間，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)升級。

圖2 OFDI逆向技術溢出效應實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制圖

基于以上的機制分析，可以有效解決“低端鎖定”的前兩大根源，即全球價值鏈嵌入導致的自主研發(fā)動力不足和技術吸收能力弱。首先，母公司通過對外直接投資獲取先進技術后，一方面通過合作研發(fā)或并購等方式可以降低嵌入全球價值鏈企業(yè)的研發(fā)成本，提高研發(fā)動力。另一方面由于參與母公司技術擴散的企業(yè)提高了生產(chǎn)效率，在競爭效應的激勵下，非參與企業(yè)將不得不提高自主研發(fā)創(chuàng)新的投入，自主研發(fā)動力由此得到增強。其次，由于對外直接投資獲取的先進技術已經(jīng)實現(xiàn)了母公司內(nèi)部的轉(zhuǎn)化和吸收，本土企業(yè)可以獲得母公司的指導和協(xié)助，大大縮減了自主轉(zhuǎn)化和吸收的時間成本和投入成本，從而有效降低本土企業(yè)吸收新技術的有效門檻值，有利于技術條件相對落后的企業(yè)實現(xiàn)吸收和轉(zhuǎn)化。因此，對外直接投資逆向技術溢出效應可以通過增強企業(yè)研發(fā)動力和降低企業(yè)吸收門檻來突破價值鏈“低端鎖定”困局。

（二）OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制分析

市場尋求型OFDI、資源尋求型OFDI和效率尋求型OFDI是實現(xiàn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式，其中市場尋求型OFDI是母國為了滿足東道國消費者的需求，以鞏固、擴大和開辟東道國市場為目的而采取的投資形式；資源尋求型OFDI是母國公司為獲取東道國豐富的自然資源而采取的投資形式；效率尋求型OFDI則是母國公司利用東道國相對廉價的勞動力等生產(chǎn)要素以提高產(chǎn)品的競爭力，同時提升企業(yè)經(jīng)營效率為目的而采取的投資形式。以上三種對外直接投資促成的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以分為兩種轉(zhuǎn)移策略，其中市場尋求型OFDI是“市場換市場”的擴張型轉(zhuǎn)移策略，而資源尋求型和效率尋求型OFDI是“成本換市場”的衰退型轉(zhuǎn)移策略，因此兩者的轉(zhuǎn)移動機具有顯著的區(qū)別。

針對市場尋求型OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應，由于投資動機主要是為了擴大市場份額，但受到部分貿(mào)易成本上升等經(jīng)營壓力，母國企業(yè)就會選擇在市場容量較大的東道國投資設廠，通常是發(fā)達國家，就近滿足當?shù)厥袌龅男枨螅瑢е履竾隹谥猎摉|道國的商品規(guī)模下降，產(chǎn)生出口替代效應。隨著對東道國投資設廠的規(guī)模增大，東道國當?shù)氐那昂螽a(chǎn)業(yè)鏈逐漸完善，又會進一步吸引母國相關產(chǎn)業(yè)的投資，從而形成了對母國制造業(yè)的生產(chǎn)替代效應，OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由此產(chǎn)生。針對資源尋求型和效率尋求型OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應，兩種對外直接投資亦稱作“順梯度”O(jiān)FDI(隋月紅，2010)，因為均是以降低生產(chǎn)成本為目的向具有廉價生產(chǎn)要素和優(yōu)惠政策的欠發(fā)達東道國進行投資。由于東道國廉價的勞動力、自然資源等生產(chǎn)要素無法進行跨國轉(zhuǎn)移，在母國生產(chǎn)要素成本不斷上漲的壓力下，企業(yè)利潤由此遭到侵蝕，企業(yè)就不得不通過對外直接投資的方式向這些東道國逐漸轉(zhuǎn)移母國的生產(chǎn)線以維持市場競爭力，從而形成OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應。以上兩類OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將分別通過市場擴張效應和產(chǎn)業(yè)分離效應促使母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，其中市場擴張效應主要體現(xiàn)在市場尋求型OFDI的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會促進相關新興產(chǎn)業(yè)在東道國先行發(fā)展，然后通過逆進口的方式向母國傳輸，從而帶動新興產(chǎn)業(yè)在母國的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)分離效應主要體現(xiàn)在具有比較劣勢的“邊際產(chǎn)業(yè)”從母國生產(chǎn)鏈分離出去，不僅降低母國留存劣勢產(chǎn)業(yè)的負擔，并且釋放母國稀缺的生產(chǎn)要素，并投入到母國具有更高附加值、更高技術的產(chǎn)業(yè)，為其提供新的發(fā)展空間，進而優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

基于以上OFDI產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的機制分析，可以有效解決“低端鎖定”的第三大根源，即發(fā)達國家的“俘獲效應”。通過向具有較大市場潛力的較發(fā)達國家進行直接投資，在東道國和當?shù)仄髽I(yè)展開競爭，可以通過并購或直接設廠等方式利用東道國較大的市場發(fā)展自身，同時可以規(guī)避發(fā)達國家對母國產(chǎn)業(yè)的技術封鎖。通過將價值鏈低端的生產(chǎn)線進行對外投資轉(zhuǎn)移，一方面可以利用東道國豐富的資源、生產(chǎn)成本等優(yōu)勢，扭轉(zhuǎn)母國低端產(chǎn)業(yè)發(fā)展困境，同時舒緩了母國其他新興及優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的資源、成本困境。另一方面，把母國低端產(chǎn)業(yè)向欠發(fā)達國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，在一定程度上可以減弱發(fā)達國家“俘獲效應”的負面影響，進而使得母國低端產(chǎn)業(yè)獲得發(fā)展機會。綜上可以發(fā)現(xiàn)，對外直接投資產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應可以通過規(guī)避發(fā)達國家的“俘獲效應”來突破價值鏈“低端鎖定”的困局。

四、結(jié)論與政策建議

基于從OFDI視角研究后發(fā)經(jīng)濟體參與全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級機制，本文發(fā)現(xiàn)OFDI的逆向技術溢出效應和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應能夠形成某種推力或拉力，將處于“微笑曲線”底部的國家向兩端攀升，從而突破后發(fā)經(jīng)濟體在全球價值鏈分工中的“低端鎖定”困境，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。為此，本文提出戰(zhàn)略性建議：一是鼓勵國內(nèi)企業(yè)進行直接投資。助力母國企業(yè)提升自身實力以及各東道國市場、資源、效率等各方面優(yōu)勢的研判，進而助力母國結(jié)合產(chǎn)業(yè)特點和企業(yè)自身競爭實力現(xiàn)狀，選擇市場尋求型、戰(zhàn)略資源尋求型等方式進行直接投資。二是鼓勵一批具有自主創(chuàng)新能力和高效技術吸收能力的企業(yè)走出去，通過和東道國企業(yè)合作研發(fā)、戰(zhàn)略并購等方式吸收東道國企業(yè)高端技術，提升自身技術實力和自主研發(fā)能力，進而提升母國企業(yè)的技術能力。三是緊抓中國“一帶一路”發(fā)展契機，把國內(nèi)部分過?；蛄觿莸摹斑呺H產(chǎn)業(yè)”向一帶一路國家轉(zhuǎn)移，以獲取市場和競爭優(yōu)勢。同時通過引入外部競爭機制，有助于提升企業(yè)的技術吸收能力和市場拓展能力，進而助力產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展。四是推進對發(fā)展中國家的資源尋求型和效率尋求型直接投資，為母國初級產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好的經(jīng)營條件，在帶動東道國相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級的同時，通過逆進口方式帶動母國產(chǎn)業(yè)升級，形成良性循環(huán)。