薛加奇 錢智勇

《資本論》在揭示現(xiàn)代經(jīng)濟運行規(guī)律過程中，對于資本發(fā)揮的作用給予了十分客觀的評價。除了對在資本主義制度下資本所發(fā)揮負(fù)面作用的批判之外，實際上《資本論》也闡釋了資本的積極作用。其中包括對生產(chǎn)力發(fā)展的促進作用，這是資本的“文明”1《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第927頁。作用。不僅如此，資本的文明作用還表現(xiàn)在將勞動者從封建制度的從屬關(guān)系中解放出來，讓勞動者在法律上實現(xiàn)自由，成為“自由的工人”2《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第197頁。。誠然，推動生產(chǎn)力發(fā)展，解放勞動者并不是資本發(fā)展的初衷，而是資本發(fā)展的結(jié)果。這是資本發(fā)展規(guī)律所決定的。資本發(fā)展規(guī)律揭示出其自身發(fā)展充滿著矛盾，這一矛盾表現(xiàn)在以下三重維度。

一、資本發(fā)展悖論的生產(chǎn)方式維度

從財富屬性的層面來看，生產(chǎn)方式具有截然不同的兩種屬性。自從人類進入商品經(jīng)濟階段，由商品構(gòu)成的社會財富便具有兩重屬性。其一是能夠滿足他人需要即財富的自然屬性，其二是用于與他人交換即財富的社會屬性。前者的自然屬性構(gòu)成了財富的使用價值，而后者的社會屬性則構(gòu)成了財富的價值。正是由于財富的兩重屬性，決定了生產(chǎn)財富的方式也具有兩重屬性?！顿Y本論》中闡明，商品在交換的過程中，其內(nèi)在價值逐漸發(fā)展為貨幣。在貨幣形成之前，要保存商品的價值必須要先保存商品的使用價值，商品的使用價值與商品的價值共存亡。然而當(dāng)貨幣出現(xiàn)之后，商品的生產(chǎn)者只要將商品出售并成功換回貨幣之后，便可以將商品的價值貯藏下來。這意味著，作為價值的一般代表即貨幣的誕生，使得財富生產(chǎn)既可以追求財富本身，也可以追求貨幣。因此，財富的生產(chǎn)方式便形成了以使用價值為核心和以價值為核心的不同兩種屬性。

古典經(jīng)濟學(xué)曾認(rèn)為人類生產(chǎn)財富的目的是為了滿足自身的需要，如亞當(dāng)·斯密就指出：“消費是一切生產(chǎn)的唯一目的”1[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》下卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1974年版，第227頁。，大衛(wèi)·李嘉圖則聲稱：“生產(chǎn)都是為了消費”2[英]彼羅·斯拉法主編：《大衛(wèi)·李嘉圖全集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2013年版，第245頁。。對于財富價值的外在表現(xiàn)即貨幣本身，古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為這只是發(fā)揮商品交換的媒介作用。如大衛(wèi)·李嘉圖強調(diào)，貨幣只是財富的價值尺度而非財富本身。薩伊堅稱：“錢畢竟只是轉(zhuǎn)移價值的手段?！?[法]薩伊：《政治經(jīng)濟學(xué)概論》，陳福生、陳振驊譯，商務(wù)印書館1963年版，第153頁。這說明古典經(jīng)濟學(xué)的觀點認(rèn)為財富的生產(chǎn)方式是以使用價值為核心，以滿足人的需要為目的的生產(chǎn)方式。然而，《資本論》的觀點與古典經(jīng)濟學(xué)截然相反?！顿Y本論》中指出，在資本主義制度下，人類生產(chǎn)財富的目的絕不是為了滿足自身的需要。這是因為在這種制度下，財富生產(chǎn)完全不是由人所主宰的，而是由資本所主宰的。一方面資本雇傭勞動，使勞動者異化，從而導(dǎo)致生產(chǎn)什么財富，如何生產(chǎn)財富都不由勞動者所決定。另一方面，與勞動者異化一樣，掌握資本的資本家同樣被資本所異化，從而成為“人格化的資本”4《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第357頁。，成為資本的執(zhí)行者。

由此可見，在資本主義制度下，掌握生產(chǎn)資料的資本家階級和不掌握生產(chǎn)資料的工人階級都不能決定財富的生產(chǎn)。這意味著財富的生產(chǎn)不是以滿足人的需要為目的，而是以滿足資本的需要為目的。從《資本論》中我們可以看到，資本是由貨幣轉(zhuǎn)化而來，所以其本質(zhì)是一種價值。但是與貨幣作為價值的一般代表不同，資本的實質(zhì)是一種能夠完成“自行增殖的價值”5《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第121頁。。作為商品內(nèi)在價值外化并轉(zhuǎn)化形成的資本，其本質(zhì)決定了實現(xiàn)自身發(fā)展必須要完成價值增殖，這是資本“天生的屬性”6《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第444頁。。這意味著價值增殖是資本存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，是其必須完成的使命。雖然，自行增殖是資本與生俱來的特征，但要完成自行增殖資本必須要借助于生產(chǎn)。因此，由資本所主宰的生產(chǎn)方式是一種以滿足資本增殖的需要為目的的生產(chǎn)方式。

揭示出資本增殖的秘密，是馬克思一生最為重要的貢獻之一?！顿Y本論》中闡明，資本完成價值增殖的過程就是其攫取剩余價值的過程。資本在結(jié)束封建制度下舊的生產(chǎn)關(guān)系，從而對勞動者賦予“自由”之后，便為自身發(fā)展創(chuàng)造了條件。這一條件就是勞動力成為商品。剩余價值的產(chǎn)生源于勞動力商品的特殊性，這種特殊性表現(xiàn)為一旦勞動力的使用價值被消費掉，它就會創(chuàng)造出超過自身價值的價值。這二者之間的差額正是資本所攫取的剩余價值。由此可見，資本要借助的生產(chǎn)是一種生產(chǎn)剩余價值的生產(chǎn)方式。《資本論》中指出，資本通過三種生產(chǎn)剩余價值的方式來完成自行增殖，分別為絕對剩余價值的生產(chǎn)，相對剩余價值的生產(chǎn)以及超過剩余價值的生產(chǎn)。需要強調(diào)的是，與前兩種資本增殖的方式有所不同，最后一種方式較為特殊。雖然這三種不同方式產(chǎn)生剩余價值的機理不同，但卻都要以雇傭勞動為前提條件。

然而，資本要完成自行增殖所借助的這三種方式并不能使資本無限增殖。每一種方式隨著資本的不斷發(fā)展，都會對資本增殖起到束縛作用。資本增殖的第一種方式是源于工人所創(chuàng)造價值量的增加。當(dāng)勞動力價值一定時，資本所攫取剩余價值額的多少就完全取決于工人創(chuàng)造價值量的多少。工人創(chuàng)造的價值越多，資本增殖的幅度越大。所以資本必須通過延長工人勞動時長，或者增強工人勞動強度來完成自行增殖。當(dāng)然，資本通過這種方式增殖會受限于工人生理條件的限制和社會道德的約束。對于工人而言，要源源不斷再生產(chǎn)出勞動力商品就必須要有一定的時間吃飯和休息，而且隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，資本要求工人勞動的時間也會受到社會道德的約束。所以，工人的勞動時長只能固定在一定的范圍之內(nèi)。與之相同的是，對工人勞動強度的增加也會受到自身身體狀況的束縛。由此可見，這種方式對于資本增殖的作用是有限的。隨著資本的不斷發(fā)展，絕對剩余價值的生產(chǎn)已不再成為資本自行增殖的主要手段。

要突破絕對剩余價值生產(chǎn)的這種界限，資本必須找到一種新的方法才能夠獲得更多的剩余價值。這種方法就是提高生產(chǎn)力水平。實際上，資本的初衷并非要發(fā)展生產(chǎn)力，而是實現(xiàn)價值增殖必須要借助生產(chǎn)力。這就是資本增殖的第二種方式。這種增殖方式是依靠降低工人的勞動力價值。在工人所創(chuàng)造價值總量不變的情況下，減少工人所分配到的比例就增加了資本增殖的量。這意味著勞動力價值越低，資本所能攫取的剩余價值越多。從《資本論》中我們可以看到，勞動力商品同其他商品一樣，其價值取決于生產(chǎn)它所耗費的必要勞動時間，即工人生產(chǎn)它所耗費的生活必需品的價值。因此，只要生產(chǎn)生活必需品部門的生產(chǎn)力水平提高，勞動力價值便可降低，從而資本將完成自行增殖。然而，這種資本增殖方式的缺陷是必須要等待這些生產(chǎn)生活必需品部門的生產(chǎn)力水平整體提高，才可以完成資本的這一使命。

前文已述，增殖是資本“天生的屬性”。所以對于資本而言，會想盡一切辦法克服相對剩余價值生產(chǎn)的缺陷，竭盡可能地增殖。這意味著任何一個資本，尤其是生產(chǎn)非生活必需品部門的資本，絕不會被動地依靠生產(chǎn)生活必需品部門的生產(chǎn)力水平提高來完成自行增殖。相反，資本會通過主動提高自身生產(chǎn)力水平來攫取更多的剩余價值。這就是資本增殖的第三種方式。這種增殖方式是通過同種商品不同價值之間所形成的差額來完成的。在價值規(guī)律中，商品等價交換是遵照社會價值來進行的。所以單個資本生產(chǎn)商品的個別價值低于社會價值時，按照社會價值來出售便可獲得超額剩余價值?！顿Y本論》中指出，在以私有制為基礎(chǔ)的資本主義制度下，每一個資本彼此之間都會相互競爭。競爭會導(dǎo)致單個資本率先開始提高生產(chǎn)力水平，從而降低單個資本所生產(chǎn)商品的個別價值。因此，單個資本的生產(chǎn)力水平越高，便可以攫取更多的剩余價值。

與前兩種剩余價值的生產(chǎn)方式不同。超額剩余價值的生產(chǎn)既沒有增加工人的勞動量，也沒有降低工人的勞動力價值，而是利用生產(chǎn)效率超過同一生產(chǎn)部門其他資本的優(yōu)勢，獲得一個額外的價值額。這種剩余價值的生產(chǎn)方式必然會引起其他資本紛紛效仿，不同資本先后提高各自生產(chǎn)力水平。資本之間競爭的結(jié)果勢必會推動整個部門的生產(chǎn)力水平提高，繼而推動整個社會的生產(chǎn)力水平提高。這種方式反過來又會促進資本以第二種方式來增殖。因此，采取提高生產(chǎn)力來攫取剩余價值已經(jīng)成為資本自行增殖的主要手段。然而，資本所建立的這種增殖方式反過來又會阻礙資本的增殖。這是由于這種生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾所決定的?！顿Y本論》中指出，資本是通過生產(chǎn)來完成價值增殖。在生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)要素分為人的要素和物的要素，其中人的要素為可變資本，而物的要素為不變資本。

人的要素是指勞動者，而物的要素則是分為勞動對象和勞動資料。當(dāng)生產(chǎn)過程中，人的要素所占的比例越來越少，而物的要素所占比例越來越多。這意味著，少量的勞動可以支配更多的物，即生產(chǎn)效率提高。因此，資本通過發(fā)展生產(chǎn)力來完成價值增殖，必然會使資本構(gòu)成中可變資本的比例逐漸減少，而不變資本的比例逐漸增加。換言之，資本越是通過發(fā)展生產(chǎn)力來實現(xiàn)自行增殖，就越會降低可變資本的比例，從而減少對勞動者的雇傭。前文已述，資本所攫取的剩余價值正是源于勞動力商品本身的特殊性。一旦資本對勞動者的雇用減少，那么剩余價值產(chǎn)生的源泉就在逐漸消失。當(dāng)資本攫取剩余價值的比例隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而減少時，資本便會通過增大自身體量來增加攫取剩余價值的總量。然而，生產(chǎn)力發(fā)展到某一程度，即便是增加資本也不會改變所能攫取剩余價值的總量時，資本便會出現(xiàn)絕對過剩，即資本無法再進行自行增殖。

古典經(jīng)濟學(xué)一直堅信資本只會不足而不會過剩，例如亞當(dāng)·斯密主張資本家節(jié)制，要積累資本。大衛(wèi)·李嘉圖贊成薩伊的觀點并聲稱：“無論一個國家有多少資本都不會不能得到使用?！?[英]彼羅·斯拉法主編：《大衛(wèi)·李嘉圖全集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2013年版，第245頁。然而，《資本論》中強調(diào)，資本絕對過剩的出現(xiàn)并不是因為沒有生產(chǎn)需求，而是資本內(nèi)在自我增殖的條件被資本自己所破壞。這就是“資本主義生產(chǎn)方式下所特有的表現(xiàn)”1《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第237頁。。由此可見，資本所建立的生產(chǎn)方式一方面通過攫取剩余價值來實現(xiàn)自身發(fā)展，而另一方面又在破壞自身發(fā)展和存在的基礎(chǔ)。從生產(chǎn)方式維度來看，資本發(fā)展的悖論正在于此。

二、資本發(fā)展悖論的生產(chǎn)關(guān)系維度

在《資本論》中，生產(chǎn)關(guān)系直接表現(xiàn)為勞動者和生產(chǎn)資料所有者之間在生產(chǎn)過程中所形成的關(guān)系，這種關(guān)系通過財富的分配方式表現(xiàn)出來，而決定財富分配方式的根本原因，是生產(chǎn)資料的所有制形式。資本要完成增殖的使命必須要建立起與自身發(fā)展相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，而“這種生產(chǎn)關(guān)系把工人變成資本增殖的直接手段”2《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。。要實現(xiàn)這一點，資本建立的生產(chǎn)關(guān)系必須滿足這幾個條件。

首先，工人即勞動者不能成為物質(zhì)財富的“直接生產(chǎn)者”3《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。，而只能成為勞動力商品的生產(chǎn)者?；仡欃Y本的歷史起源我們可以發(fā)現(xiàn)，在資本原始積累之前，以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制下物質(zhì)財富生產(chǎn)的基本要素，即人的要素（勞動者）與物的要素（生產(chǎn)資料）是直接相結(jié)合的。勞動者成為物質(zhì)財富的直接生產(chǎn)者，自己創(chuàng)造財富來滿足自身需要。然而，資本要想借助生產(chǎn)來實現(xiàn)價值增殖，必須改變這種物質(zhì)財富生產(chǎn)要素的結(jié)合方式。在以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制下，勞動者自身又是生產(chǎn)資料的所有者，所以要改變物質(zhì)財富生產(chǎn)要素的結(jié)合方式，必須要使勞動者和其生產(chǎn)資料的所有權(quán)相分離?！顿Y本論》中認(rèn)為，這是“資本關(guān)系”4《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。存在的前提。除此之外，資本要借助生產(chǎn)還需要將生產(chǎn)資料歸為資本家即“人格化的資本”所有。由此可見，資本建立的生產(chǎn)關(guān)系不但將生產(chǎn)資料強行與勞動者相分離，還將生產(chǎn)資料歸為自己所有，進而轉(zhuǎn)化為自身。這樣一來，勞動者不再是物質(zhì)財富的直接生產(chǎn)者，而完全成為勞動力商品的生產(chǎn)者。

其次，勞動者必須與資本家建立起從屬關(guān)系。根據(jù)《資本論》中對資本的闡述，我們可以發(fā)現(xiàn)資本要求平等與自由。一方面就平等而言，資本在自行增殖過程中，一定遵循著等量資本攫取等量剩余價值的原則，即達到相同的增殖程度。雖然在不同部門資本的周轉(zhuǎn)速度有所不同，但是資本依然會在相同時間內(nèi)攫取相等的剩余價值量。另一方面就自由而言，資本要完成自行增殖，必須要在市場上能夠隨時找到任其榨取的勞動力商品。這是資本存在和發(fā)展的前提。因此，資本建立起來的生產(chǎn)關(guān)系，必須能夠使得生產(chǎn)勞動力商品的勞動者是自由的。這意味著像資本主義社會之前的封建制度下勞動者從屬于封建主的生產(chǎn)關(guān)系，必然會隨著資本的出現(xiàn)而被打破，資本把勞動者從封建制度的從屬關(guān)系中解放出來，使勞動者獲得“自由”。從某種程度上來看，這是資本的“文明”作用。誠然，資本賦予勞動者“自由”的權(quán)利，實質(zhì)上是為自身發(fā)展掃除了制度上的障礙。一旦勞動者獲得了人身自由，資本從勞動者身上攫取剩余價值便更加自由。由此可見，資本建立的生產(chǎn)關(guān)系是一種平等與自由的關(guān)系。這種關(guān)系并不是實現(xiàn)人的平等與自由，而是資本追求價值增殖的平等與自由。

使勞動者獲得自由并非資本的初衷，而是資本追求自由的結(jié)果。但是這種自由只能被限定在某種程度上。資本要將勞動者變成增殖的手段，還需要同勞動者建立起從屬關(guān)系?！顿Y本論》中已然闡明，勞動者要從屬于資本家，生產(chǎn)資料只能歸資本家所有。這樣一來，勞動便從屬于資本。以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制下勞動形式為“直接勞動”，而資本主義私有制下勞動形式則發(fā)展為“雇傭勞動”。這種勞動形式成為了資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)。5《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第380頁。通過這種勞動形式，物質(zhì)財富的生產(chǎn)要素在雇傭關(guān)系下相結(jié)合。從法律層面來看，資本結(jié)束了封建制度的從屬關(guān)系的確讓勞動者在某種程度上獲得了自由，從而使勞動者不再成為任何人的附屬物。但從經(jīng)濟層面來看，資本建立起來的雇傭關(guān)系又讓勞動者重新被束縛住，徹底成為資本的附屬物。對此，《資本論》中指出，這種生產(chǎn)關(guān)系實際上是“用看不見的線”來代替了“羅馬的鎖鏈”6《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第582、872、821、662頁。。一方面使勞動者重獲自由，另一方面又使勞動者不再自由，這正是資本發(fā)展的需要。

當(dāng)勞動者與資本家的從屬關(guān)系建立起來后，資本為了保證自身能夠持續(xù)不斷的增殖，將必要的生活資料分配給勞動者，以維持勞動者可以持續(xù)提供資本增殖所需要的勞動力商品。前文已述，資本建立的是一種以價值為核心的生產(chǎn)方式，所以在這種生產(chǎn)方式下，社會財富分配完全采取價值形式。資本通過雇傭勞動創(chuàng)造出來的全部價值，以勞動力價值和剩余價值的形式在勞動者和資本家之間進行分配，其中勞動力價值是勞動者生產(chǎn)勞動力商品所必需的生活資料的價值。我們已知，勞動者的工作日時長存在著上限，這意味著雇傭勞動在一個工作日內(nèi)創(chuàng)造的價值也存在上限，所以資本為了竭盡可能地攫取剩余價值，總是力圖降低勞動力價值。由此可見，資本主義私有制決定了勞動者和資本家之間的財富分配是一種此消彼長的關(guān)系，即表現(xiàn)為“對抗性的分配關(guān)系”1《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第273頁。。這種對抗性不僅表現(xiàn)在財富的分配方式上，還表現(xiàn)在工人階級同資本家階級之間的關(guān)系上，從而表現(xiàn)在勞動同資本之間的關(guān)系上。

資本一方面將勞動從屬于自己，另一方面又將勞動與自己相對立，這就是資本主義生產(chǎn)關(guān)系自身的內(nèi)在矛盾。古典經(jīng)濟學(xué)曾一度認(rèn)為資本所建立起來的生產(chǎn)關(guān)系是一種永恒的生產(chǎn)關(guān)系。如亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，在這樣的生產(chǎn)關(guān)系下，社會財富分配會依據(jù)要素所有權(quán)來進行分配，即采取利潤、工資、地租的形式在資本所有者、勞動所有者和土地所有者之間進行分配。2參見[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1972年版，第47頁。這種看似合理的財富分配方式讓不同階級之間的關(guān)系看上去很和諧，然而實際上卻掩蓋了勞動同資本之間的對抗性，更加看不到這種生產(chǎn)關(guān)系自身的內(nèi)在矛盾，從而使亞當(dāng)·斯密無法理解這種生產(chǎn)關(guān)系只是一種階段性的生產(chǎn)關(guān)系。從《資本論》中我們可以看到，資本越是發(fā)展，勞動就越是從屬于資本。這種變化表現(xiàn)為勞動從形式上的從屬，發(fā)展為實質(zhì)上的從屬。在這一變化過程中，資本同勞動之間的對立關(guān)系也會隨著資本的發(fā)展而越發(fā)嚴(yán)重。

前文已述，資本在攫取剩余價值過程中，其生產(chǎn)方式是從絕對剩余價值生產(chǎn)逐漸發(fā)展為相對剩余價值生產(chǎn)。在資本發(fā)展初期，資本所建立的生產(chǎn)關(guān)系只是改變了勞動者的從屬關(guān)系。在這一時期，勞動者在勞動過程中所涉及到的一系列生產(chǎn)方法、生產(chǎn)工藝和技術(shù)條件并沒有發(fā)生徹底的革命。換言之，勞動者的工藝技術(shù)和資本主義社會之前是一樣的。資本只能是通過增加勞動者的勞動時間量來增加剩余價值量，從而攫取絕對剩余價值。然而，隨著資本的不斷發(fā)展，生產(chǎn)力水平日益提高，剩余價值的生產(chǎn)方式已然發(fā)生變化。這種變化主要有兩個方面：其一是勞動的社會組織形式發(fā)生變化，其二是勞動過程的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生變化。就勞動的社會組織形式而言，其表現(xiàn)為個體勞動發(fā)展成以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作勞動，勞動過程突出了社會化的特點，如工場手工業(yè)時期就是如此。就勞動過程的技術(shù)基礎(chǔ)而言，表現(xiàn)為勞動資料由手工工具發(fā)展成工具機，勞動過程彰顯了大生產(chǎn)的特征，如機器大工業(yè)時期就是如此。《資本論》將這種變化視為“生產(chǎn)方式變革”3《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第427頁。的起點。

生產(chǎn)方式變革的直接結(jié)果就是促進生產(chǎn)力的發(fā)展，從而資本便以攫取相對剩余價值的方式來自行增殖。這一變化也使得勞動與資本的從屬關(guān)系發(fā)生實質(zhì)性變化。馬克思將這種剩余價值生產(chǎn)方式的變化視為勞動從屬關(guān)系變化的物質(zhì)表現(xiàn)。4《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第505頁。然而，當(dāng)資本發(fā)展到以相對剩余價值生產(chǎn)作為資本自行增殖的方式時，勞動力價值就隨之開始下降。此時，勞動者與資本家之間的對抗性分配關(guān)系就變得越發(fā)嚴(yán)重。不僅如此，《資本論》中還指出，勞動過程中技術(shù)基礎(chǔ)的變化改變了資本的技術(shù)構(gòu)成，它表現(xiàn)為勞動資料逐漸代替勞動者成為勞動的主體。這種變化實質(zhì)上是資本逐漸排擠勞動的過程。由此可見，當(dāng)勞動在實質(zhì)上從屬于資本時又會被資本排擠掉。資本將勞動者作為增殖手段所建立起來的生產(chǎn)關(guān)系正在被資本自身所破壞掉。從生產(chǎn)關(guān)系維度來看，資本發(fā)展的悖論正在于此。

三、資本發(fā)展悖論的生產(chǎn)力維度

回首人類社會的進步歷史，資本對促進生產(chǎn)力發(fā)展所起到的巨大作用是前所未有的。關(guān)于這一點，《共產(chǎn)黨宣言》曾對此予以高度評價，并指出資本所創(chuàng)造的生產(chǎn)力超越了“一切世代”5《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第36頁。的總和。誠然，資本對生產(chǎn)力發(fā)展所發(fā)揮的巨大作用，連像亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等古典經(jīng)濟學(xué)家也從未曾預(yù)料到。這些古典經(jīng)濟學(xué)家始終認(rèn)為相對于“無止境”1[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1972年版，第158、5頁。的需求，縱使生產(chǎn)力不斷發(fā)展也是難以滿足的。所以，大衛(wèi)·李嘉圖強調(diào)：“除了增加生產(chǎn)以外再沒有其他方法”2[英]彼羅·斯拉法主編：《大衛(wèi)·李嘉圖全集》第1卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館2013年版，第247頁。。除此之外，馬爾薩斯的人口論更是認(rèn)為生產(chǎn)力發(fā)展的速度只是以“算術(shù)比率增加”，它要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于以“幾何比率增加”3[英]馬爾薩斯：《人口原理》，朱泱等譯，商務(wù)印書館1992年版，第7頁。的人口所帶來的需求增長的速度。

《資本論》中指出，資本在過去幾百年的經(jīng)濟發(fā)展過程中，對生產(chǎn)力的發(fā)展起到了積極的促進作用。這種積極作用為人類社會創(chuàng)造了巨大財富。實際上，在工業(yè)革命之前，人類社會財富的增長曲線基本上保持水平狀態(tài)，并在這種狀態(tài)下緩慢增長。然而，在工業(yè)革命之后，生產(chǎn)力的發(fā)展快速發(fā)展使得財富的增長曲線由水平狀態(tài)向垂直狀態(tài)轉(zhuǎn)變。這種變化是此前人類社會從未出現(xiàn)過的。這正是在資本作用下，社會生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生根本性變化。從《資本論》中我們可以看到，社會生產(chǎn)在資本的推動下，先后經(jīng)過家庭手工業(yè)和工場手工業(yè)，再發(fā)展到機器大工業(yè)。從家庭手工業(yè)到工場手工業(yè)，社會生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)沒有發(fā)生明顯變化，依然是以手工工具和手工勞動為主。在這一階段，生產(chǎn)力的發(fā)展是由于資本作用下社會分工的日益加深。一定數(shù)目的勞動者分別單獨生產(chǎn)財富的效率，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于這些勞動者通過分工協(xié)作的方式共同來生產(chǎn)財富的效率。正因如此，亞當(dāng)·斯密曾將其視為“生產(chǎn)力增進的原因”4[英]亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》上卷，郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館1972年版，第158、5頁。?！顿Y本論》中將其稱之為“資本的生產(chǎn)力”5《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第387、429、486頁。。

然而，通過分工協(xié)作的勞動方式提高勞動生產(chǎn)率是有限的。當(dāng)社會分工精細(xì)化到一定程度時，生產(chǎn)力的發(fā)展便遇到了障礙。這種“資本的生產(chǎn)力”也很難再有所提高。對于資本而言，要想進一步發(fā)展生產(chǎn)力，就必須要另辟蹊徑。在工場手工業(yè)后期，資本再次找到了提高生產(chǎn)力的路徑，即將科學(xué)技術(shù)要素加入生產(chǎn)中，從而徹底改變社會生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)，使得社會生產(chǎn)從工場手工業(yè)向機器大工業(yè)轉(zhuǎn)變。在機器大工業(yè)時期，科學(xué)上不斷涌現(xiàn)的理論成果為工業(yè)發(fā)展所需要的技術(shù)奠定了基礎(chǔ)，對機器大工業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用。技術(shù)基礎(chǔ)由手工勞動發(fā)展為機器勞動，由手工工具發(fā)展為工具機，由人力畜力發(fā)展為蒸汽動力。勞動資料的根本性變化對于生產(chǎn)力發(fā)展極為重要?！顿Y本論》中將其視為“工業(yè)革命的起點”6《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第387、429、486頁。。這意味著財富的創(chuàng)造已由機器發(fā)揮著主要的作用，而勞動者則成為機器的“附屬物”7《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第387、429、486頁。。因而，財富的生產(chǎn)不再受限于勞動者的生理結(jié)構(gòu)，相較于手工勞動，機器勞動的財富生產(chǎn)效率大幅度提高。

科學(xué)技術(shù)要素的投入使得生產(chǎn)力發(fā)展發(fā)生翻天覆地的變化。在資本的推動下，生產(chǎn)力從“資本的生產(chǎn)力”逐漸發(fā)展為科技生產(chǎn)力。這正是古典經(jīng)濟學(xué)家所沒有預(yù)料到的原因。在《資本論》之前，恩格斯就曾依據(jù)科學(xué)要素對生產(chǎn)力的作用來批判馬爾薩斯的人口論。他強調(diào)，科學(xué)要素使人類可以“支配的生產(chǎn)力是無法估量的”8《馬克思恩格斯文集》第1卷，人民出版社2009年版，第77頁。。生產(chǎn)力不斷發(fā)展的直接結(jié)果使財富生產(chǎn)效率大為提高，從而降低了財富的價值。與此同時，勞動者生產(chǎn)勞動力商品所需要的生活必需品的價值必然也會隨之降低。這意味著工人的勞動力價值即工資也會隨之降低。前文已述，在資本所建立的生產(chǎn)關(guān)系下，財富以勞動力價值和剩余價值的形式，在工人階級與資本家階級之間進行分配。由于工人階級是勞動力商品的生產(chǎn)者，所以這一階級所分配到的財富通過生活消費用于再生產(chǎn)勞動力商品。與之相反，作為人格化的資本，資本家階級是資本增殖的執(zhí)行者，所以這一階級所分配到的財富通過生產(chǎn)消費用于價值增殖。

然而，生產(chǎn)消費不是最終消費，只是剩余價值轉(zhuǎn)化成資本，從而擴大剩余價值生產(chǎn)規(guī)模的過渡。資本借助生產(chǎn)所創(chuàng)造出來的這部分剩余價值必須通過生活消費才能最終實現(xiàn)。由此可見，生活消費構(gòu)成了社會需求，這是一種“有支付能力”9《馬克思恩格斯文集》第8卷，人民出版社2009年版，第259頁。的需求。這種支付能力正是來源于工人所分配到的勞動力價值。這說明資本雇傭勞動創(chuàng)造出來的價值不可能全部被實現(xiàn)，所以生產(chǎn)和需求在資本主宰的生產(chǎn)方式下不可能實現(xiàn)平衡。當(dāng)勞動力價值隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展而逐漸降低時，這種“有支付能力”的社會需求將進一步被限制。與此同時，生產(chǎn)力的提高還會使得資本有機構(gòu)成中可變資本部分逐漸降低，從而減少對工人的雇用。失業(yè)工人失去了參與財富分配的機會，意味著也不再具有“支付能力”。與此同時，大批失業(yè)工人會形成產(chǎn)業(yè)后備軍，增加市場上勞動力商品的供給數(shù)量，反過來與已經(jīng)就業(yè)的工人形成競爭，從而進一步降低工人的勞動力價格，使其下降到勞動力價值以下。在這種情況下，社會需求將更加減少。

前文已述，私有制下的不同資本之間彼此是一種競爭關(guān)系，這種競爭不僅讓資本通過發(fā)展生產(chǎn)力來獲得超額剩余價值，更讓資本借助發(fā)展生產(chǎn)力來搶占市場份額，從而率先實現(xiàn)剩余價值。這是因為對于資本而言，要完成自行增殖就不僅要生產(chǎn)出剩余價值，更要實現(xiàn)剩余價值。所以在有限的社會需求下，資本必須要通過擴大生產(chǎn)來占據(jù)更多的市場份額，盡可能地完成從商品到貨幣的“驚險的跳躍”1《馬克思恩格斯文集》第5卷，人民出版社2009年版，第127頁。。因此，資本通過發(fā)展生產(chǎn)力，一方面提高生產(chǎn)效率，繼而擴大生產(chǎn)；另一方面，使單個資本生產(chǎn)商品的個別價值降低到社會價值以下，從而增加與同部門商品的競爭優(yōu)勢。由此可見，發(fā)展生產(chǎn)力不僅成為資本生產(chǎn)剩余價值的手段，也成為資本實現(xiàn)剩余價值的方法。然而，資本推動生產(chǎn)力發(fā)展會導(dǎo)致這樣一種矛盾出現(xiàn)：一方面社會需求在減少，而另一方面社會生產(chǎn)又在增加。

正因如此，當(dāng)生產(chǎn)力越是發(fā)展，生產(chǎn)和需求之間的矛盾也越發(fā)嚴(yán)重。這種矛盾達到一定程度時便會出現(xiàn)生產(chǎn)過剩的危機。在危機期間，生產(chǎn)過剩導(dǎo)致商品嚴(yán)重滯銷，從而使大量商品遭到破壞。《資本論》中認(rèn)為，由于生產(chǎn)只是資本借助增殖的手段，所以等待被市場接納的每一件商品都包含著等待被實現(xiàn)的剩余價值。這意味著這些等待出售的商品不僅是商品本身，也是資本的商品形態(tài)。因此，生產(chǎn)過剩不僅表現(xiàn)為商品的生產(chǎn)過剩，同時也表現(xiàn)為資本的生產(chǎn)過剩，所以在危機期間遭到破壞的不但是商品更是資本。生產(chǎn)過剩意味著生產(chǎn)出來的剩余價值無法被實現(xiàn)。對于資本而言，這是一場災(zāi)難。正如《資本論》中強調(diào)：“這種過剩本身并不是什么禍害，而是利益；但在資本主義生產(chǎn)下，它卻是禍害?！?《馬克思恩格斯文集》第6卷，人民出版社2009年版，第525頁。

回顧歷史，從18世紀(jì)80年代末歷史上第一次出現(xiàn)生產(chǎn)過剩危機開始，一直到21世紀(jì)初期，人類社會歷史上出現(xiàn)了若干次規(guī)模大大小小的生產(chǎn)過剩危機。這些危機正是在資本推動生產(chǎn)力不斷發(fā)展的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。當(dāng)然，這些危機只是生產(chǎn)相對過剩的危機，是生產(chǎn)相對于“有支付能力”需求不足而出現(xiàn)過剩的危機。由此可見，這不僅意味著是商品生產(chǎn)相對過剩，從而也是資本生產(chǎn)相對過剩。與資本絕對過剩不同，資本相對過剩說明資本還尚未窮途末路，仍然可以繼續(xù)完成自行增殖的使命。在資本主義制度下，生產(chǎn)與需求的矛盾屬于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾，是這種制度所固有的一種內(nèi)在矛盾。因此，要從根本上消除生產(chǎn)和需求之間的矛盾，意味著必須要消滅資本，以及由它所建立起來的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系。

當(dāng)然，這對資本而言，顯然是不可能的，所以在這種制度下，只能通過危機即破壞資本本身，來使生產(chǎn)和需求之間的平衡得到短暫的恢復(fù)，從而為資本的繼續(xù)增殖創(chuàng)造條件。由此我們可以看到，資本推動生產(chǎn)力發(fā)展是實現(xiàn)自行增殖的內(nèi)在要求。生產(chǎn)力的發(fā)展對于資本完成價值增殖至關(guān)重要，但在資本主宰的生產(chǎn)方式下，生產(chǎn)力的發(fā)展又會遇到周期性障礙，出現(xiàn)生產(chǎn)過剩的危機。每當(dāng)經(jīng)濟危機發(fā)生時，其結(jié)果又會導(dǎo)致生產(chǎn)力遭到破壞。生產(chǎn)力遭到破壞的原因在于資本所建立的生產(chǎn)關(guān)系又無法容納資本所發(fā)展的生產(chǎn)力。因此，《資本論》中指出，資本在自我發(fā)展過程中，實際上是靠“犧牲生產(chǎn)力來發(fā)展生產(chǎn)力”3《馬克思恩格斯文集》第7卷，人民出版社2009年版，第278頁。。從生產(chǎn)力維度來看，資本發(fā)展的悖論正在于此。

四、結(jié)語

從資本自身發(fā)展規(guī)律來看，資本在上述三重不同維度下皆表現(xiàn)出發(fā)展悖論。這種發(fā)展悖論表明資本在社會歷史中只是階段性存在，其所建立的生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系并非古典經(jīng)濟學(xué)家所認(rèn)為的是一種永恒式的存在，而是會隨著資本的消亡一起終結(jié)。對于資本而言，在完成自行增殖的使命過程中推動著生產(chǎn)力不斷向前發(fā)展。雖然在這一過程中，生產(chǎn)力的發(fā)展會受到周期性的阻礙，即在生產(chǎn)過剩的危機中遭到破壞，但是并沒有改變生產(chǎn)力不斷向前發(fā)展的趨勢。