楊竺松 黃京磊 鮮逸峰

繼蒸汽、電力兩次工業(yè)革命之后，人類社會(huì)正在經(jīng)歷以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的第三次工業(yè)革命——信息技術(shù)革命。這場(chǎng)變革為人們帶來(lái)了便捷的溝通方式、暢達(dá)的信息渠道，也帶了一場(chǎng)前所未有的探索，即人們?cè)撊绾胃咝诰?、利用?shù)據(jù)這一新的生產(chǎn)要素。對(duì)于走在信息技術(shù)革命和數(shù)據(jù)要素化前列的中國(guó)，該問題尤為重要。2021年12月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化配置的基礎(chǔ)制度建設(shè)應(yīng)在2025年取得標(biāo)志性成果。這一建設(shè)并不容易，具體包括數(shù)據(jù)確權(quán)、數(shù)據(jù)交易、數(shù)據(jù)資產(chǎn)化等一系列理論與實(shí)踐難點(diǎn)。其中為大家忽略的是數(shù)據(jù)開發(fā)過程中要素和收益的不可合約性。本文借鑒不完全契約理論建立數(shù)理模型，旨在說明這類不可合約性對(duì)數(shù)據(jù)主體激勵(lì)和數(shù)據(jù)利用效率的影響，并針對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)和打造數(shù)據(jù)價(jià)值鏈給出建議。

一、文獻(xiàn)綜述與理論背景

（一）數(shù)據(jù)確權(quán)與數(shù)據(jù)開發(fā)利用

數(shù)據(jù)上承載哪些權(quán)利，權(quán)利如何分配和保護(hù)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)“數(shù)盡其用”，在法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共管理等領(lǐng)域中都有廣泛探討。法學(xué)者主要關(guān)注制度約束，思路大體分為兩種：行為控制模式和權(quán)利規(guī)范模式。前者主要以刑法、物權(quán)法、信托法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等現(xiàn)行法律為基礎(chǔ)，對(duì)侵犯數(shù)據(jù)權(quán)利的行為直接以對(duì)應(yīng)法律予以懲罰。①崔國(guó)斌：《大數(shù)據(jù)有限排他權(quán)的基礎(chǔ)理論》，《法學(xué)研究》2019年第5期；韓旭至：《數(shù)據(jù)確權(quán)的困境及破解之道》，《東方法學(xué)》2020年第1期；馮果、薛亦颯：《從“權(quán)利規(guī)范模式”走向“行為控制模式”的數(shù)據(jù)信托——數(shù)據(jù)主體權(quán)利保護(hù)機(jī)制構(gòu)建的另一種思路》，《法學(xué)評(píng)論》2020年第3期；李鳳梅：《個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利刑法保護(hù)的立場(chǎng)選擇及實(shí)現(xiàn)路徑》，《法商研究》2021年第6期。后者則采用在人格權(quán)、物權(quán)、債權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)以外新設(shè)“數(shù)據(jù)權(quán)”的方式，對(duì)數(shù)據(jù)所有者和使用者的各項(xiàng)權(quán)利立法予以保護(hù)。①程嘯：《論大數(shù)據(jù)時(shí)代的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2018年第3期；丁曉東：《論數(shù)據(jù)攜帶權(quán)的屬性、影響與中國(guó)應(yīng)用》，《法商研究》2020年第1期；申衛(wèi)星：《論數(shù)據(jù)用益權(quán)》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2020年第11期；錢子瑜：《論數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)建》，《法學(xué)家》2021年第6期。

經(jīng)濟(jì)學(xué)者主要關(guān)注機(jī)制設(shè)計(jì)，以確保數(shù)據(jù)權(quán)利分配貼近于社會(huì)最優(yōu)。熊巧琴和湯珂對(duì)過往文章進(jìn)行了較為詳盡的綜述。②熊巧琴、湯珂：《數(shù)據(jù)要素的界權(quán)、交易和定價(jià)研究進(jìn)展》，《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2021年第2期。最近兩年較有代表性的成果有何柯等（2021）和戎珂等（2022）。③何柯、陳悅之、陳家澤：《數(shù)據(jù)確權(quán)的理論邏輯與路徑設(shè)計(jì)》，《財(cái)經(jīng)科學(xué)》2021年第3期；戎珂、劉濤雄、周迪、郝飛：《數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)的分級(jí)授權(quán)機(jī)制研究》，《管理工程學(xué)報(bào)》2022年第6期。前者出于對(duì)數(shù)據(jù)在不同應(yīng)用環(huán)境下動(dòng)態(tài)效率和靜態(tài)安全的考量，提出“數(shù)據(jù)銀行”“數(shù)據(jù)使用審批平臺(tái)”“數(shù)據(jù)利用負(fù)面清單”“數(shù)籍登記系統(tǒng)”等制度組件，便利數(shù)據(jù)開放式交易和商業(yè)化利用。后者則繞開爭(zhēng)議較大的數(shù)據(jù)權(quán)屬爭(zhēng)議，建議建立多層次數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，在數(shù)據(jù)授權(quán)最小必要原則的指引下，分別應(yīng)對(duì)原始數(shù)據(jù)授權(quán)、原始數(shù)據(jù)交易和數(shù)據(jù)產(chǎn)品及服務(wù)交易的場(chǎng)景。

公共管理領(lǐng)域的學(xué)者主要關(guān)注數(shù)據(jù)確權(quán)與數(shù)據(jù)開發(fā)的公共治理。例如田杰棠和劉露瑤指出數(shù)據(jù)確權(quán)與數(shù)據(jù)開發(fā)利用的制度規(guī)范不可能一蹴而就，應(yīng)當(dāng)遵循“在實(shí)踐中規(guī)范，在規(guī)范中發(fā)展”的理念。④田杰棠、劉露瑤：《交易模式、權(quán)利界定與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)培育》，《改革》2020年第7期。楊嶸均則借鑒彭特蘭“數(shù)據(jù)新政”⑤阿萊克斯·彭特蘭：《智慧社會(huì)：大數(shù)據(jù)與社會(huì)物理學(xué)》，汪小帆、汪容譯，杭州：浙江人民出版社，2015年。的概念，強(qiáng)調(diào)政府對(duì)于數(shù)據(jù)權(quán)利的監(jiān)管需要兼顧社會(huì)生產(chǎn)率和人的自由意志，倡導(dǎo)多元化主體“數(shù)據(jù)共治”。⑥楊嶸均：《論政府?dāng)?shù)據(jù)治理的價(jià)值目標(biāo)、權(quán)利歸屬及其法律保障》，《東南學(xué)術(shù)》2021年第4期。

但過往文獻(xiàn)的不足在于缺乏對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)數(shù)理模型的建構(gòu)，尤其是缺少對(duì)數(shù)據(jù)開發(fā)者和數(shù)據(jù)使用者投入要素、獲得收益這一數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的刻畫。這導(dǎo)致過往文獻(xiàn)忽略了數(shù)據(jù)開發(fā)過程中存在的大量信息不對(duì)稱，尤其是要素和收益不可合約性的問題。這類不可合約性會(huì)改變數(shù)據(jù)價(jià)值鏈各主體的交易行為和生產(chǎn)激勵(lì)，影響數(shù)據(jù)發(fā)揮其最大利用價(jià)值。為此，有必要引入不完全契約理論，為制定適宜的數(shù)據(jù)確權(quán)方案提供理論依據(jù)。

（二）不完全契約理論的發(fā)展

不完全契約理論（Incomplete Contract）由Grossman和Hart（1986）、Hart和Moore（1990）等系列文章開創(chuàng)。⑦Grossman，S.J.，and Hart，O.D.“The Costs and Benefits of Ownership：A Theory of Vertical and Lateral Integration，”Journal of Political Economy，vol.94，no.4，1986，pp.691-719；Hart，O.and Moore，J.，“Property Rights and the Nature of the Firm，”Journal of Political Economy，vol.98，no.6，1990，pp.1119-1158.根據(jù)Hart的定義，不完全合約指存在內(nèi)在缺陷、條款缺失或語(yǔ)義含糊的一類契約。⑧Hart，O.Firms，Contracts，and Financial Structure，Clarendon Press，1995.當(dāng)爭(zhēng)執(zhí)發(fā)生時(shí)，合約主體必須通過重新談判或法院揣測(cè)各方意思表示才能實(shí)現(xiàn)合約意圖。大多數(shù)現(xiàn)實(shí)中的合約都符合這一定義，因?yàn)閹缀跞魏魏霞s都總會(huì)有無(wú)法覆蓋的情況。數(shù)據(jù)開發(fā)合約尤其如此。數(shù)據(jù)開發(fā)過程中勞動(dòng)、資本等要素投入往往是可觀察而難證實(shí)的，也面臨無(wú)法窮舉的收益不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。例如，隨著技術(shù)跨越式進(jìn)步，傳統(tǒng)類型數(shù)據(jù)可能具有更廣闊的應(yīng)用和價(jià)值；數(shù)據(jù)的挖掘過程也可能面臨政策調(diào)整、網(wǎng)絡(luò)攻擊、傳輸和存儲(chǔ)受阻等負(fù)面事件影響，導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量下降乃至完全不可得。凡此種種，都難以通過數(shù)據(jù)開發(fā)各主體事先寫入合約。

不完全契約理論屬于企業(yè)理論（Theory of Firm）體系。企業(yè)理論的一個(gè)經(jīng)典命題是回答企業(yè)的邊界在哪里，哪些契約應(yīng)當(dāng)由企業(yè)內(nèi)化，哪些應(yīng)該交由市場(chǎng)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只回答了經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，但沒有回答企業(yè)的最優(yōu)組織規(guī)模。由Coase開創(chuàng)的交易成本理論，用企業(yè)管理成本和市場(chǎng)交易成本的權(quán)衡部分回答了上述問題。⑨Coase，R.H.，“The Nature of the Firm，”Economica，vol.4，no.16，1937，pp.386-405.當(dāng)企業(yè)擴(kuò)張至內(nèi)部管理成本與從市場(chǎng)尋找外包服務(wù)的成本相等時(shí)即達(dá)到企業(yè)最優(yōu)規(guī)模。但Coase尚未對(duì)兩種成本具體從何而來(lái)以及如何解決給出完善的闡釋。企業(yè)管理成本多種多樣，比如信息不對(duì)稱情況下代理人機(jī)會(huì)主義引發(fā)的委托代理風(fēng)險(xiǎn)。⑩Jensen，M.C.，and Meckling，W.H.，“Theory of the Firm：Managerial Behavior，Agency Costs and Ownership Structure，”Journal of Financial Economics，vol.3，no.4，1976，pp.305-360.其意指受托人可能由于自身利益考量而背離委托人利益，解決辦法如利潤(rùn)分成、績(jī)效考核等。Klein等和Williamson則給出了一種典型的市場(chǎng)交易成本——資產(chǎn)專屬性（Asset Specificity）。①Klein，B.，Crawford，R.G.and Alchian，A.A.，“Vertical Integration，Appropriable Rents，and the Competitive Contracting Process，”Journal of Law and Economics，vol.21，no.2，1978，pp.297-326；Williamson，O.E.，“Transaction-cost Economics：the Governance of Contractual Relations，”Journal of Law and Economics，vol.22，no.2，1979，pp.233-261.由于部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)依賴的前期投資具有較高專屬性，交易主體面臨“套牢”風(fēng)險(xiǎn)（Hold-up Problem），導(dǎo)致投資動(dòng)機(jī)不足。Klein等和Williamson對(duì)此的解決方案是一體化，但一體化不是萬(wàn)能的。Grossman、Hart和Moore開創(chuàng)的不完全契約理論（GHM理論）從財(cái)產(chǎn)權(quán)的角度指出了這一問題，當(dāng)一方擁有合約收益的“剩余所有權(quán)”時(shí)，其他主體部分喪失了不可合約要素的投入激勵(lì)。這既回答了Coase關(guān)于企業(yè)邊界為何無(wú)法無(wú)限擴(kuò)張的疑問，又彌補(bǔ)了Williamson主要從事后合約審視交易成本的不足。②Chen，S.C.Y.，and Webster，C.J.，“Institutional Economics：New，”International Encyclopedia of Housing and Home，2012.

除了可以很好地刻畫數(shù)據(jù)生產(chǎn)、使用過程中要素和收益不可合約性引起的福利損失，不完全契約理論還能對(duì)數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)利益的分配提供建議?？扑苟ɡ碇赋觯诓豢紤]交易成本的情況下，只要初始產(chǎn)權(quán)是明晰的，自由交易總能導(dǎo)致有效率的結(jié)果。③Coase，R.H.，“The Problem of Social Cost，”The Journal of Law and Economics，vol.3，1960，pp.1-44.但這一結(jié)論在要素面臨不可合約化時(shí)并不成立。④Grossman，S.J.and Hart，O.D.，“The Costs and Benefits of Ownership：A Theory of Vertical and Lateral Integration，”Journal of Political Economy，1986，vol.94，no.4，pp.691-719.因此本文借鑒GHM理論中的成本收益模型，刻畫數(shù)據(jù)開發(fā)成本和數(shù)據(jù)使用收益的不可合約性，并分析其可能導(dǎo)致的數(shù)據(jù)開發(fā)過程要素投入不足和潛在效率損失。

（三）不完全契約理論的應(yīng)用

不完全契約理論廣泛應(yīng)用于公司金融⑤Hart，O.，“Financial Contracting，”Journal of Economic Literature，vol.39，no.4，2001，pp.1079-1100.、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)⑥Martimort，D.，De Donder，P.，and De Villemeur，E.B.，“An Incomplete Contract Perspective on Public Good Provision，”Journal of Economic Surveys，vol.19，no.2，2005，pp.149-180.、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)⑦Seabright，P.，“Accountability and Decentralisation in Government：An Incomplete Contracts Model，”European Economic Review，vol.40，no.1，1996，pp.61-89.、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)⑧Scott，R.E.，“The Law and Economics of Incomplete Contracts，”Annu.Rev.Law Soc.Sci.，vol.2，2006，pp.279-297.和國(guó)際貿(mào)易⑨Antràs，P.，“Firms，Contracts，and Trade Structure，”The Quarterly Journal of Economics，vol.118，no.4，2003，pp.1375-1418；Nunn，N.，“Relationship-specificity，Incomplete Contracts，and the Pattern of Trade，”The Quarterly Journal of Economics，vol.122，no.2，2007，pp.569-600；Antras，P.and Foley，C.F.，“Poultry in Motion：a Study of International Trade Finance Practices，”Journal of Political Economy，vol.123，no.4，2015，pp.853-901.等領(lǐng)域中，但鮮見于數(shù)據(jù)權(quán)利相關(guān)的探討。使用不完全契約理論框架研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代問題的學(xué)者也相對(duì)較少。僅有崔立紅和梁婉穎借用該理論提供的法學(xué)視角，探討了數(shù)字時(shí)代版權(quán)合同中使用方式面臨不可合約時(shí)的規(guī)制策略⑩崔立紅、梁婉穎：《數(shù)字時(shí)代版權(quán)合同中未知使用方式問題研究：不完全契約理論的視角》，《山東大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2021年第1期；聶輝華、李靖：《元宇宙的秩序：一個(gè)不完全契約理論的視角》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2022年第2期。；以及聶輝華和李靖嘗試將該理論應(yīng)用于分析“元宇宙”秩序，并從經(jīng)濟(jì)效率的角度給出“元宇宙”的最優(yōu)治理模式。本文構(gòu)建了不可合約情形下數(shù)據(jù)開發(fā)、利用價(jià)值鏈的數(shù)理模型，豐富了不完全契約理論應(yīng)用。

二、模型設(shè)定：數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的不可合約性

（一）基礎(chǔ)情形：數(shù)據(jù)獨(dú)立開發(fā)

假設(shè)在第0期，數(shù)據(jù)開發(fā)者花費(fèi)成本c，開發(fā)出價(jià)值為U(c)的數(shù)據(jù)，其中價(jià)值函數(shù)滿足U'(c)＞0，U''(c)＜0。與一般交易模型不同的是，本文假定c是不可合約的（Noncontractible），即成本無(wú)法通過在付出成本前以簽訂合約的方式分?jǐn)偨o他人，只能由數(shù)據(jù)開發(fā)者獨(dú)自承受。這符合數(shù)據(jù)的一般特征，例如個(gè)人信息數(shù)據(jù)在被App利用時(shí)會(huì)產(chǎn)生隱私成本，而很難通過合約的形式將其事先量化約定在合同中。

在第1期，數(shù)據(jù)開發(fā)者與數(shù)據(jù)使用者以價(jià)格p交易數(shù)據(jù)。假定交易過程符合納什討價(jià)還價(jià)博弈，且雙方擁有相同的談判能力。根據(jù)Nash（1953），雙方各分得一半的收益，即1/2U(c)。①Nash，J.，“Two-person Cooperative Games，”Econometrica：Journal of the Econometric Society，1953，pp.128-140.那么數(shù)據(jù)開發(fā)者的凈收益為1/2U(c)-c。令一階條件等于0可以解得數(shù)據(jù)開發(fā)者在第0期會(huì)付出成本開發(fā)數(shù)據(jù)。而社會(huì)最優(yōu)情況下（即計(jì)算二者福利之和），這一成本應(yīng)當(dāng)為c?=(U')-1(1)，高于雙方自由談判時(shí)的結(jié)果。為解決潛在的效率損失，可以采用兩種途徑：（1）一種是在第0期簽訂固定價(jià)格合約，使得數(shù)據(jù)所有者的凈收益變?yōu)閁(c)-p*-c；（2）另一種是將數(shù)據(jù)開發(fā)者與數(shù)據(jù)使用者合并。

通過這個(gè)簡(jiǎn)單的例子，我們意圖說明當(dāng)成本具有不可合約性的時(shí)候，自由簽訂的合約往往不能達(dá)到社會(huì)最優(yōu)，但可以設(shè)計(jì)一些機(jī)制避免此類效率損失。

（二）一般情形：數(shù)據(jù)共同開發(fā)

在現(xiàn)實(shí)中，絕大多數(shù)數(shù)據(jù)的開發(fā)都是多個(gè)主體共同開發(fā)、使用和收益的。假設(shè)主體1和2在第0期分別投入不可合約的要素a1和a2共同開發(fā)某數(shù)據(jù)，要素成本函數(shù)為ci=ka(i=1，2)。在完成數(shù)據(jù)的初期開發(fā)之后，兩個(gè)主體觀測(cè)到對(duì)方在第0期付出的成本，并在第1期簽訂合約，約定后續(xù)使用環(huán)節(jié)各自投入要素e1和e2，成本函數(shù)也為Ci=ke(i=1，2)。假設(shè)兩個(gè)主體最終獲得的收益為U1(a1，e1，e2)=a1(m1e1+m2e2+w)和U2(a2，e1，e2)=a2(n1e1+n2e2+w)，且二者是不可合約的。其中mi和ni分別代表兩主體在第1期投入要素對(duì)兩個(gè)主體分別的收益影響；w刻畫的是不進(jìn)行任何后續(xù)開發(fā)即可獲得的基礎(chǔ)收益。②為簡(jiǎn)化計(jì)算，本文假設(shè)折現(xiàn)率為1且要素成本函數(shù)為二次函數(shù)。事實(shí)上，對(duì)任意的折現(xiàn)率和邊際成本遞增的要素成本函數(shù)，本文分析均成立。同時(shí)本文假設(shè)k足夠大，使得一味投入要素并不總是有利可圖的。

上述設(shè)定可以一定程度上刻畫數(shù)據(jù)交易現(xiàn)實(shí)。例如電商平臺(tái)征求用戶個(gè)人同意，使用其信息訓(xùn)練個(gè)性化匹配算法，為該用戶和其他用戶帶來(lái)更高效的搜索服務(wù)。電商平臺(tái)成立的成本和用戶下載平臺(tái)軟件所花費(fèi)的成本，以及用戶享受個(gè)性化算法的收益和電商為其他用戶提供個(gè)性化算法帶來(lái)的利潤(rùn)都難以事先合約。但二者可以在用戶注冊(cè)成為平臺(tái)會(huì)員時(shí)簽訂數(shù)據(jù)合約，約定用戶的數(shù)據(jù)以何種方式被收集，平臺(tái)又會(huì)如何利用數(shù)據(jù)。在后續(xù)的使用環(huán)節(jié)，用戶付出隱私成本，平臺(tái)付出個(gè)性化算法開發(fā)成本。二者所花費(fèi)的成本不止會(huì)影響自身，同時(shí)會(huì)影響對(duì)方的收益。如果用戶選擇不付出任何隱私成本，平臺(tái)也選擇不開發(fā)個(gè)性化算法，雙方將只得到基礎(chǔ)匹配算法帶來(lái)的收益。

三、成本不可合約下的要素投入

下面討論數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的三種情形：使用環(huán)節(jié)的要素投入不可合約、使用環(huán)節(jié)的要素投入可合約，以及使用環(huán)節(jié)的要素投入由單一主體控制。

（一）使用環(huán)節(jié)的要素投入不可合約

假設(shè)兩個(gè)主體后續(xù)使用環(huán)節(jié)的成本e1和e2也是不可合約的。此時(shí)，主體1和2在第1期的決策方程為：

令上式一階導(dǎo)數(shù)為0可知，主體1和2在第1期付出的成本分別為：再加總兩期情形，此時(shí)兩個(gè)主體獲得的總收益分別為收益最大化時(shí)，兩個(gè)主體在第0期投入的要素應(yīng)當(dāng)滿足聯(lián)立解得：

（二）使用環(huán)節(jié)的要素投入可合約

如果成本e1和e2是可合約的，兩個(gè)主體就會(huì)考慮自身付出成本對(duì)他人收益的影響（正外部性），并在合約中約定共同達(dá)到社會(huì)最優(yōu)的情形，即

比較（1）和（2）兩種情形。由于m2≥0，n1≥0，故當(dāng)且僅當(dāng)m2=n1=0時(shí)，等號(hào)成立。由此得到定理1。

定理1：如果數(shù)據(jù)使用過程中的要素投入具有正外部性，不可合約的要素較可合約的要素投入更為不足，社會(huì)福利受損。

定理1指出，數(shù)據(jù)要素生產(chǎn)和使用過程中的福利損失可能是巨大的，而且不易為人們察覺。比如在道路交通、氣象預(yù)測(cè)、國(guó)防軍事、城市規(guī)劃等方面均有廣泛價(jià)值的地理數(shù)據(jù)，其測(cè)繪需要依靠專業(yè)的設(shè)備和人員，使用過程也需要測(cè)繪人員和使用單位共同修正、維護(hù)。由于在地理數(shù)據(jù)形成前，使用單位難以準(zhǔn)確預(yù)估數(shù)據(jù)的價(jià)值，因此投入到數(shù)據(jù)接口開發(fā)過程中的要素可能并非最優(yōu)的；測(cè)繪單位也難以在數(shù)據(jù)真正形成之前，保證自身的邊際投入可以獲得對(duì)應(yīng)的邊際收益，因此可能在測(cè)繪時(shí)投入的資金、技術(shù)和人力不足。本文將在后文中指出，盡管存在效率損失，但將此類具有公共價(jià)值的數(shù)據(jù)控制權(quán)交給收益比其他數(shù)據(jù)主體相對(duì)較小的公共數(shù)據(jù)開發(fā)者是更貼近社會(huì)最優(yōu)的。

（三）使用環(huán)節(jié)的要素投入由單一主體控制

假設(shè)一個(gè)主體可以同時(shí)控制e1和e2。不妨考慮主體1有控制權(quán)，即主體1在第1期可以同時(shí)決定e1和e2并承擔(dān)對(duì)應(yīng)成本。由于兩個(gè)主體的第0期要素投入和最終收益是不可合約的，主體1只會(huì)最大化自身的收益。這時(shí)他的決策函數(shù)為：

類似地，可以得到如果主體2有控制權(quán)，收益最大化時(shí)：

（四）社會(huì)最優(yōu)情形

1．一般數(shù)據(jù)

首先討論數(shù)據(jù)共同開發(fā)、共同使用的一般情形，例如政府與外賣平臺(tái)共同打造餐飲行業(yè)食品安全信息數(shù)據(jù)庫(kù)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)與醫(yī)療大數(shù)據(jù)服務(wù)企業(yè)共同建構(gòu)患者診療信息數(shù)據(jù)庫(kù)、稅務(wù)部門與銀行共同建立企業(yè)信用數(shù)據(jù)庫(kù)等。從社會(huì)總福利最優(yōu)的角度，應(yīng)當(dāng)追求兩主體的總收益最大化：

定理2：無(wú)論是自由交易還是讓一方控制全部可合約要素的投入，均不能使得不可合約要素的投入達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平。

定理2指出，一味地建立數(shù)據(jù)集成商、將全部數(shù)據(jù)的控制權(quán)交給單一主體并不是解決數(shù)據(jù)開發(fā)合約中效率損失的萬(wàn)能方案，尤其是對(duì)于數(shù)據(jù)共同開發(fā)的主體在使用過程中要素投入具有不可忽略的正外部性時(shí)更是如此。例如汽車行業(yè)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展過程中，車輛行駛、道路圖像、乘員互動(dòng)等信息可能分別掌握在上游車企和下游車輛軟件供應(yīng)商手中。此時(shí)強(qiáng)行將數(shù)據(jù)控制權(quán)集中于其中任何企業(yè)都不能解決企業(yè)在數(shù)據(jù)挖掘過程中要素投入激勵(lì)不足的困境。在后文中我們將進(jìn)一步指出，如果這類數(shù)據(jù)的專有性較強(qiáng)，數(shù)據(jù)權(quán)共有并允許開發(fā)者自由談判收益分配可能是更符合社會(huì)最優(yōu)的選擇。

2．公共數(shù)據(jù)

接下來(lái)考慮m1→0，m2→0的情形，即主體1最終獲得的收益與第1期兩主體的要素投入e1，e2幾乎無(wú)關(guān)。此類情形適用于絕大多數(shù)政府部門掌握的公共數(shù)據(jù)，例如眾多研究者使用國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)為研究者帶來(lái)的價(jià)值隨研究者對(duì)數(shù)據(jù)的整理投入和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的維護(hù)質(zhì)量提高而增加，但此二者并不能為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局帶來(lái)顯著的收益。這時(shí)，

對(duì)比可知，此時(shí)由主體1控制全部第1期的要素投入最接近社會(huì)福利的情形。類似地，當(dāng)n1→0，n2→0時(shí)，主體2最終獲得的效用與第1期兩主體的要素投入e1，e2幾乎無(wú)關(guān)，由主體2控制全部第1期的要素投入是社會(huì)最優(yōu)的。這說明，公共數(shù)據(jù)由數(shù)據(jù)開發(fā)者，即公共部門控制后續(xù)使用環(huán)節(jié)具有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。這樣可以最大程度避免政府部門和數(shù)據(jù)使用者在數(shù)據(jù)開發(fā)前期不可合約要素的投入不足。

3．專有性較強(qiáng)的數(shù)據(jù)

之后考慮m2→0，n1→0的情形，即各主體獲得的效用主要和自身在第1期的要素投入相關(guān)，而與對(duì)方的要素投入基本無(wú)關(guān)。此類情形適用于絕大多數(shù)專有性較強(qiáng)的數(shù)據(jù)共同開發(fā)，例如衛(wèi)星可能同時(shí)具備氣象遙感、土地丈量、農(nóng)作物估產(chǎn)等多種功能，而各功能之間彼此相對(duì)獨(dú)立。此時(shí)，

對(duì)比可知，此時(shí)兩主體自主談判最接近社會(huì)最優(yōu)的情況。這說明，對(duì)于數(shù)據(jù)共同開發(fā)但使用相對(duì)獨(dú)立的情形，承認(rèn)各主體對(duì)數(shù)據(jù)都擁有控制權(quán)，允許各主體自行協(xié)商數(shù)據(jù)的后續(xù)使用是具有社會(huì)效率的。綜合前兩小節(jié)，得到如下定理：

定理3：當(dāng)一方獲得的收益與后續(xù)可合約要素的投入無(wú)關(guān)時(shí)，由其控制后續(xù)可合約要素的投入環(huán)節(jié)可以接近社會(huì)最優(yōu)；當(dāng)雙方的收益只與自己投入的可合約要素有關(guān)時(shí)，雙方自由訂立合約可以接近社會(huì)最優(yōu)。

定理3為數(shù)據(jù)確權(quán)和數(shù)據(jù)開發(fā)合約規(guī)制采用差異化的方案提供了理論基礎(chǔ)。其指出，公共數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)交由公共部門控制；使用專屬性較強(qiáng)的數(shù)據(jù)挖掘和開發(fā)則應(yīng)交由市場(chǎng)決定。

四、數(shù)據(jù)確權(quán)與數(shù)據(jù)權(quán)利有序流轉(zhuǎn)的制度建議

為應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)價(jià)值鏈中的不完全契約問題，本文基于上述模型的分析框架，從數(shù)據(jù)確權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)利有序流轉(zhuǎn)兩方面提出如下建議，以期打造更包容、更穩(wěn)固、可拓展性更強(qiáng)的數(shù)據(jù)價(jià)值鏈，推動(dòng)數(shù)據(jù)充分實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值。

（一）數(shù)據(jù)確權(quán)

1．差異對(duì)待公共數(shù)據(jù)與一般數(shù)據(jù)

根據(jù)定理3，區(qū)分公共數(shù)據(jù)和一般數(shù)據(jù)，對(duì)二者制定差異化的權(quán)屬和使用限制可以提升社會(huì)福利。本文借鑒《上海市數(shù)據(jù)條例》第二條，將公共數(shù)據(jù)定義為：“國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，經(jīng)依法授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織，以及供水、供電、供氣、公共交通等提供公共服務(wù)的組織，在履行公共管理和服務(wù)職責(zé)過程中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。”該定義相對(duì)清晰合理，闡明了公共數(shù)據(jù)的開發(fā)主體是公共管理和服務(wù)機(jī)構(gòu)以及授權(quán)組織，用途限定在公共利益上。

目前，對(duì)于公共數(shù)據(jù)的權(quán)屬分配和使用控制主要基于數(shù)據(jù)安全的角度。本文的定理3則從避免不可合約要素投入不足的角度，闡明了公共數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)交由公共部門控制的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制。由政府控制公共數(shù)據(jù)也符合很多省市的現(xiàn)行條例規(guī)定。例如《上海市數(shù)據(jù)條例》第二十七條規(guī)定：“市大數(shù)據(jù)資源平臺(tái)和區(qū)大數(shù)據(jù)資源分平臺(tái)（以下統(tǒng)稱大數(shù)據(jù)資源平臺(tái)）是本市依托電子政務(wù)云實(shí)施全市公共數(shù)據(jù)歸集、整合、共享、開放、運(yùn)營(yíng)的統(tǒng)一基礎(chǔ)設(shè)施，由市大數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)劃?！痹摋l例明確指出凡是與公共利益息息相關(guān)的數(shù)據(jù)，即便開發(fā)過程中有政府部門以外的其他主體參與，也應(yīng)當(dāng)由地方政府掌握、控制。這樣可以充分發(fā)揮公共數(shù)據(jù)開發(fā)過程中職能部門的主觀能動(dòng)性，使公共數(shù)據(jù)貼近最優(yōu)水平，同時(shí)不會(huì)對(duì)其他主體的開發(fā)和使用激勵(lì)造成顯著負(fù)面影響。

2．建立數(shù)據(jù)共有的法律制度

定理3同時(shí)指出，對(duì)于使用專屬性較強(qiáng)的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主體自由簽訂共同開發(fā)合約應(yīng)當(dāng)被允許和鼓勵(lì)。為此，有必要明晰數(shù)據(jù)共有的法律制度。盡管《民法典》第一百二十七條對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)利的存在予以了肯定，但未將數(shù)據(jù)劃為物權(quán)編所規(guī)定的“物”的范疇。本文建議雖然數(shù)據(jù)與物權(quán)之物存在諸多差異，但應(yīng)當(dāng)及早確立數(shù)據(jù)的共有制度，為數(shù)據(jù)共同開發(fā)提供法律基礎(chǔ)。

建議依照《民法典》第二百九十七條對(duì)不動(dòng)產(chǎn)與動(dòng)產(chǎn)可以由兩個(gè)以上的組織或個(gè)人按份共有或共同共有的規(guī)定，將數(shù)據(jù)共有確定為不可分割地按份共有。其好處在于：（1）契合《民法典》現(xiàn)行規(guī)定，賦予按份共有人優(yōu)先購(gòu)買權(quán)和共有物管理費(fèi)用共同承擔(dān)；（2）避免了數(shù)據(jù)因分割而造成無(wú)法實(shí)現(xiàn)利用價(jià)值的情況，同時(shí)保證了某一數(shù)據(jù)開發(fā)者即使擁有主要份額，也不能隨意變更數(shù)據(jù)用途以至損害其他數(shù)據(jù)權(quán)利主體的利益。

3．明晰數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利

解決要素投入激勵(lì)不足的根本性方案是降低數(shù)據(jù)投入和收益的不可合約性，這有賴于數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的明確。本文按民事權(quán)利的劃分方法將數(shù)據(jù)權(quán)利分為數(shù)據(jù)人格權(quán)與數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)一步借鑒自物權(quán)-他物權(quán)和著作權(quán)-鄰接權(quán)的權(quán)利分割模式①申衛(wèi)星：《論數(shù)據(jù)用益權(quán)》。，將數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)分為數(shù)據(jù)所有權(quán)（自物權(quán)）和數(shù)據(jù)定限物權(quán)（他物權(quán)）的二元權(quán)利結(jié)構(gòu)。其中數(shù)據(jù)所有權(quán)又可以細(xì)分為數(shù)據(jù)存儲(chǔ)權(quán)、數(shù)據(jù)使用權(quán)、數(shù)據(jù)收益權(quán)和數(shù)據(jù)處分權(quán)；數(shù)據(jù)定限物權(quán)細(xì)分為數(shù)據(jù)用益權(quán)（開發(fā)權(quán)）和數(shù)據(jù)抵押權(quán)。圖示如下：

圖1 數(shù)據(jù)權(quán)利的分類

4．?dāng)?shù)據(jù)權(quán)利的邊界

數(shù)據(jù)權(quán)利并非是無(wú)邊界的，而是面臨私法和公法上的限制。私法限制指數(shù)據(jù)權(quán)利人由于私法義務(wù)的存在而不能充分地行使所有權(quán)。例如數(shù)據(jù)所有權(quán)人故意偽造數(shù)據(jù)中的噪聲，導(dǎo)致其他數(shù)據(jù)使用者難以使用數(shù)據(jù)；或管理單位急切地需要被管理者的身份信息數(shù)據(jù)以避免危險(xiǎn)事件的發(fā)生，而身份信息數(shù)據(jù)所有權(quán)人有意不予提供，都應(yīng)由民法上的誠(chéng)信原則加以禁止。

公法上的限制則更為廣泛。對(duì)于涉及國(guó)家、社會(huì)安全的經(jīng)濟(jì)、軍事、政治以及其他敏感數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)依照《國(guó)家安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》以及各地出臺(tái)的大數(shù)據(jù)管理?xiàng)l例等法律法規(guī)，對(duì)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、使用、傳輸、備份、開發(fā)以及收益進(jìn)行嚴(yán)格管理。數(shù)據(jù)的征收、征用，也屬于公法上的所有權(quán)限制。

（二）數(shù)據(jù)權(quán)利有序流轉(zhuǎn)

1．?dāng)?shù)據(jù)權(quán)利的流轉(zhuǎn)方式

數(shù)據(jù)發(fā)揮自身的最大價(jià)值有賴于數(shù)據(jù)的充分利用和數(shù)據(jù)權(quán)利有序流轉(zhuǎn)。本文借鑒傳統(tǒng)地權(quán)交易制度，結(jié)合現(xiàn)行物權(quán)規(guī)定，對(duì)以數(shù)據(jù)權(quán)利為基礎(chǔ)的流轉(zhuǎn)方式進(jìn)行了梳理。我國(guó)傳統(tǒng)地權(quán)交易制度分為胎借、租佃、押租、典、活賣與絕賣。②龍登高、林展、彭波：《典與清代地權(quán)交易體系》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2013年第5期。其中“租”“借”主要是出讓用益物權(quán)，“典”主要是出讓“用益物權(quán)”和“抵押物權(quán)”，“賣”則是出讓所有權(quán)。類比以上地權(quán)交易制度，我們可以發(fā)掘從設(shè)置數(shù)據(jù)收益權(quán)的質(zhì)權(quán)，到貼現(xiàn)不同期限的數(shù)據(jù)開發(fā)權(quán)，再到同時(shí)出讓數(shù)據(jù)開發(fā)權(quán)與數(shù)據(jù)抵押權(quán)，直到最終轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)所有權(quán)的不同層次的數(shù)據(jù)融資手段，如表1所示。

表1 傳統(tǒng)地權(quán)交易制度與物權(quán)和數(shù)據(jù)權(quán)利流轉(zhuǎn)的對(duì)比

以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的融資具有以下獨(dú)特之處：

其一，由于數(shù)據(jù)具有非競(jìng)爭(zhēng)性，設(shè)置新的數(shù)據(jù)用益物權(quán)并不會(huì)對(duì)數(shù)據(jù)所有權(quán)或者已經(jīng)存在的數(shù)據(jù)用益物權(quán)產(chǎn)生明顯的限制。因此不斷設(shè)置數(shù)據(jù)用益物權(quán)，在“數(shù)盡其用”的同時(shí)也增加了數(shù)據(jù)所有權(quán)人的長(zhǎng)期收益，應(yīng)當(dāng)成為數(shù)據(jù)所有權(quán)人的主要融資手段。

其二，由于數(shù)據(jù)的拷貝成本低廉，因此設(shè)置不同期限的數(shù)據(jù)開發(fā)權(quán)存在難度。得益于隱私計(jì)算等技術(shù)的成熟③Yao，A.C.，“Protocols for Secure Computations”，in 23rd Annual Symposium on Foundations of Computer Science，IEEE，1982，pp.160-164；李鳳華、李暉、賈焰、俞能海、翁?。骸峨[私計(jì)算研究范疇及發(fā)展趨勢(shì)》，《通信學(xué)報(bào)》2016年第4期；閆樹、呂艾臨：《隱私計(jì)算發(fā)展綜述》，《信息通信技術(shù)與政策》2021年第6期。，數(shù)據(jù)所有權(quán)人已經(jīng)可以開始控制數(shù)據(jù)使用者對(duì)數(shù)據(jù)的使用期限和利用程度。這將使精細(xì)化數(shù)據(jù)開發(fā)權(quán)貼現(xiàn)融資成為可能。

其三，大部分?jǐn)?shù)據(jù)都存在很強(qiáng)的時(shí)效性，價(jià)值貶損速度快。因此大多數(shù)數(shù)據(jù)所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓都適合以不可贖回的方式進(jìn)行。

此外，數(shù)據(jù)要素相較其他要素更適宜流通。數(shù)據(jù)加密技術(shù)可以方便地生成數(shù)據(jù)集的唯一識(shí)別碼作為數(shù)據(jù)權(quán)利憑證。①例如區(qū)塊鏈技術(shù)中常見的哈希值，參見黃京磊、林大亮、張劍南：《解碼區(qū)塊鏈：原理機(jī)制、場(chǎng)景案例與通證經(jīng)濟(jì)》，北京：清華大學(xué)出版社，2020年；謝丹夏、黃京磊：《非法占有加密貨幣行為的犯罪定性》，《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》2020年第4期。其易于驗(yàn)證而難以逆向解密，從而使得數(shù)據(jù)在流轉(zhuǎn)過程中安全性得以保障。在數(shù)據(jù)權(quán)利連續(xù)轉(zhuǎn)讓的過程中（如轉(zhuǎn)抵押、轉(zhuǎn)租），該識(shí)別碼可以極大程度方便權(quán)利的核驗(yàn)，保證交易秩序在高效的同時(shí)不失穩(wěn)定性。

土地要素的流轉(zhuǎn)依賴于登記機(jī)關(guān)，金融資本的流轉(zhuǎn)依賴于結(jié)算系統(tǒng)。同樣，數(shù)據(jù)要素也需要流轉(zhuǎn)中心。由于數(shù)據(jù)存在著傳輸和存儲(chǔ)空間的限制，并不適合將所有數(shù)據(jù)直接存儲(chǔ)到某個(gè)數(shù)據(jù)中心。理想的做法應(yīng)當(dāng)是對(duì)每一個(gè)進(jìn)入流通環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)，分別存儲(chǔ)在各地分散的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心，同時(shí)使用加密算法生成不同維度的數(shù)據(jù)特征值，而將數(shù)據(jù)特征值用于在全國(guó)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)系統(tǒng)中流轉(zhuǎn)。當(dāng)數(shù)據(jù)權(quán)利清晰、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)方便，數(shù)據(jù)就有了金融化的可能，由此可以設(shè)計(jì)出“數(shù)據(jù)票據(jù)”“數(shù)據(jù)遠(yuǎn)期”等更復(fù)雜的數(shù)據(jù)金融產(chǎn)品。其規(guī)制方法可以類比金融票據(jù)、實(shí)物遠(yuǎn)期制定。

2．?dāng)?shù)據(jù)抵押

數(shù)據(jù)抵押被以往文獻(xiàn)普遍忽視，卻是數(shù)據(jù)充分實(shí)現(xiàn)價(jià)值的重要途徑。對(duì)于越來(lái)越多涌現(xiàn)的專業(yè)數(shù)據(jù)采集商和集成商，以及授權(quán)其他主體使用結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)開發(fā)商，數(shù)據(jù)常常是他們最重要的資產(chǎn)。允許他們以數(shù)據(jù)為抵押物進(jìn)行融資，既能緩解數(shù)據(jù)采集、開發(fā)與收益之間的期限錯(cuò)配，又能加速數(shù)據(jù)要素的流轉(zhuǎn)。

數(shù)據(jù)抵押應(yīng)當(dāng)以登記而非轉(zhuǎn)移占有為生效要件。如成立數(shù)據(jù)抵押登記中心，對(duì)抵押人的數(shù)據(jù)進(jìn)行抽象、存檔，并記錄其權(quán)利狀態(tài)。如果抵押人不能及時(shí)償還債務(wù)，則司法機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行破產(chǎn)清算，將數(shù)據(jù)放在公開的數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)中拍賣。所得價(jià)款用于清償?shù)盅喝藗鶆?wù)。如果類比動(dòng)產(chǎn)出質(zhì)方式進(jìn)行質(zhì)押，則既難保證融資方?jīng)]有自行留存數(shù)據(jù)副本，又難監(jiān)督出資方不對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行濫用和傳播。

結(jié)語(yǔ)

數(shù)據(jù)確權(quán)與打造包容性強(qiáng)、拓展性高、數(shù)據(jù)可以由多主體共同開發(fā)利用的價(jià)值鏈，是法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及實(shí)務(wù)界共同探討的熱點(diǎn)話題。其對(duì)于促進(jìn)“數(shù)盡其用”、保護(hù)數(shù)據(jù)主體合法權(quán)益、建立良性的數(shù)據(jù)交易制度、繁榮以數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的新時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有重要意義。本文以不完全契約理論為基礎(chǔ)，建構(gòu)數(shù)理模型，指出了數(shù)據(jù)開發(fā)合約中現(xiàn)存的要素投入無(wú)效率現(xiàn)象，說明了針對(duì)不同屬性的數(shù)據(jù)差異化制定權(quán)屬分配和使用限制的經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)機(jī)，并針對(duì)打造數(shù)據(jù)價(jià)值鏈中的重要環(huán)節(jié)和數(shù)據(jù)確權(quán)提供了政策建議。