[摘要]嚴(yán)格把握環(huán)境規(guī)制政策導(dǎo)向，推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型，對(duì)于構(gòu)建和諧社會(huì)與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展意義深遠(yuǎn)?；?010—2020年30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)構(gòu)建計(jì)量模型，從綠色技術(shù)進(jìn)步視角探究環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的影響，剖析環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型影響的空間溢出效應(yīng)及區(qū)域異質(zhì)性特征。研究結(jié)果顯示：環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型具有明顯正向推動(dòng)作用，綠色技術(shù)進(jìn)步在環(huán)境規(guī)制推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程中發(fā)揮中介效應(yīng)；綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度門檻作用影響，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的推動(dòng)作用明顯增強(qiáng)。進(jìn)一步檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的影響存在明顯區(qū)域異質(zhì)性特征，表現(xiàn)為對(duì)東部和西部地區(qū)低碳轉(zhuǎn)型具有推動(dòng)作用，而對(duì)中部地區(qū)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)揮抑制作用。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境規(guī)制；綠色技術(shù)進(jìn)步；低碳轉(zhuǎn)型；中介效應(yīng)；門檻效應(yīng)

一、 引言

黨的十八大以來，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，中國大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)施一系列應(yīng)對(duì)氣候變化舉措，積極參與全球氣候治理，有效驅(qū)動(dòng)整體低碳轉(zhuǎn)型邁入新歷史階段。然而，在具體實(shí)踐過程中傳統(tǒng)粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式并未從根本上發(fā)生改變，中國依然面臨嚴(yán)峻生態(tài)環(huán)境問題，存在可再生能源利用率較低、低碳技術(shù)發(fā)展水平滯后、生態(tài)法治化體系不健全等突出梗阻[1]。面向新發(fā)展格局加速構(gòu)建和新發(fā)展理念盛行的時(shí)代背景，中國全面踐行生態(tài)文明之路亟須以“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)為內(nèi)核，大力優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、均衡碳排放供需結(jié)構(gòu)，推動(dòng)各領(lǐng)域和各行業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。2022年3月全國兩會(huì)指出，“推動(dòng)能耗‘雙控向碳排放總量和強(qiáng)度‘雙控轉(zhuǎn)變，完善減污降碳激勵(lì)約束政策，加快形成綠色生產(chǎn)生活方式”1。2022年10月，黨的二十大報(bào)告重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，“推動(dòng)能源清潔低碳高效利用，推進(jìn)工業(yè)、建筑、交通等領(lǐng)域清潔低碳轉(zhuǎn)型”2。這些政策文件從宏觀層面奠定了中國實(shí)施低碳轉(zhuǎn)型總基調(diào)，為國內(nèi)各領(lǐng)域、各行業(yè)綠色升級(jí)提供了明確指引。

為針對(duì)性采取有效措施，把握推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型的引擎機(jī)制，學(xué)術(shù)界深入探討了數(shù)字經(jīng)濟(jì)[2]、環(huán)境立法[3]、綠色金融[4]等因素對(duì)低碳轉(zhuǎn)型的影響。在此基礎(chǔ)上，還有學(xué)者圍繞深化能源供給側(cè)和需求側(cè)改革[5]、完善和發(fā)展碳金融市場[6]、促進(jìn)農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型[7]等方面提出驅(qū)動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型的現(xiàn)實(shí)路徑。可見，實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型的核心在于處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源排放之間的關(guān)系，重視發(fā)揮政府部門“有形之手”與市場“無形之手”結(jié)合作用，推動(dòng)綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制是政府從宏觀層面改善環(huán)境問題的重要舉措，其落地實(shí)施催生出“綠水青山就是金山銀山”的可持續(xù)發(fā)展理念，為驅(qū)動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型提供新方案。近幾年，學(xué)術(shù)界高度關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響效應(yīng)，主要可分為兩派觀點(diǎn)：有學(xué)者指出命令型環(huán)境規(guī)制通過制訂大量標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)增加企業(yè)生產(chǎn)加工成本，加重企業(yè)銷售、籌資困難，導(dǎo)致企業(yè)績效不斷下滑，無法為綠色轉(zhuǎn)型有效賦能[8]；而有的學(xué)者則持反對(duì)意見，認(rèn)為市場激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制通過建立排污收費(fèi)或征稅制度、排污權(quán)交易制度等舉措，能夠充分激發(fā)地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新潛能，鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體參與排污權(quán)交易，帶動(dòng)環(huán)境資源配置漸趨優(yōu)化，為中國低碳轉(zhuǎn)型提供助益[9]。

綜上，學(xué)者們對(duì)低碳轉(zhuǎn)型的多重驅(qū)動(dòng)因素及實(shí)現(xiàn)路徑等方面均展開了深入探討，并就環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的影響給予高度關(guān)注，為本文進(jìn)行理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)提供了寶貴參考價(jià)值。如今，中國已步入“雙碳”戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵時(shí)期，環(huán)境規(guī)制促使政策約束效應(yīng)深度融入綠色低碳技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)應(yīng)用全流程，使其煥發(fā)出強(qiáng)勁活力與動(dòng)能。設(shè)計(jì)合理的環(huán)境規(guī)制政策能夠?yàn)檠邪l(fā)主體提供綠色技術(shù)創(chuàng)新信息與動(dòng)力，從長期視角為其帶來“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”與“先動(dòng)優(yōu)勢”，帶動(dòng)環(huán)境保護(hù)行為增強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績效明顯提高，進(jìn)而助力中國低碳轉(zhuǎn)型。鑒于此，本文從綠色技術(shù)進(jìn)步角度，闡釋環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制，并結(jié)合2010—2020年30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)對(duì)三者間關(guān)系展開實(shí)證分析。本研究不僅有利于厘清三者間關(guān)系，同時(shí)對(duì)進(jìn)一步釋放環(huán)境規(guī)制在中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展中的作用也具有一定指導(dǎo)意義。

二、理論分析與研究假說

1. 環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的直接效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制能夠?qū)⒅袊鳛橐粋€(gè)有機(jī)整體，從推動(dòng)綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型等方面，為整體低碳轉(zhuǎn)型賦能。首先，政府通過推行綠色示范工程類政策性環(huán)境規(guī)制舉措打造標(biāo)桿項(xiàng)目，能夠發(fā)揮極大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，減少同類型工作試錯(cuò)成本，有利于推動(dòng)新興綠色產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期實(shí)現(xiàn)快速成長，從而逐漸形成規(guī)模效應(yīng)，助力中國低碳轉(zhuǎn)型[10]。其次，政府通過推廣綠色基建類環(huán)境規(guī)制項(xiàng)目，可為成果轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目孵化等環(huán)節(jié)創(chuàng)設(shè)良好硬件環(huán)境、助力綠色產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，有力夯實(shí)低碳轉(zhuǎn)型外部基礎(chǔ)。再次，針對(duì)低碳企業(yè)清潔生產(chǎn)行為，政府部門會(huì)出臺(tái)大量優(yōu)先采購、強(qiáng)制采購節(jié)能產(chǎn)品、特定幫扶等諸多環(huán)境規(guī)制利好政策，這不僅能夠有效擴(kuò)大內(nèi)需，也會(huì)通過擴(kuò)張消費(fèi)需求助力綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模實(shí)現(xiàn)升級(jí)，為低碳轉(zhuǎn)型提供持久動(dòng)能[11]。最后，環(huán)境規(guī)制過程中，政府會(huì)針對(duì)一些綠色產(chǎn)業(yè)初級(jí)發(fā)展階段實(shí)施大量優(yōu)惠型稅收政策，通過發(fā)揮明顯穩(wěn)增長及降風(fēng)險(xiǎn)能效，帶動(dòng)綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張。具體來講，初創(chuàng)企業(yè)因信息不對(duì)稱等諸多外部因素，易于產(chǎn)生綠色投資積極性不足或者逆向選擇問題[12]。屆時(shí)環(huán)境規(guī)制推行下的稅收優(yōu)惠政策將會(huì)大幅降低企業(yè)經(jīng)營成本，同時(shí)對(duì)其綠色投資形成激勵(lì)效應(yīng)，為綠色產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張?zhí)峁┐罅抠Y金扶持，從長期視角驅(qū)動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型?；诖?，本文提出假說1。

假說1：環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型。

2. 環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的綠色技術(shù)進(jìn)步中介效應(yīng)

一直以來，綠色技術(shù)進(jìn)步通過促進(jìn)生態(tài)保護(hù)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，是中國低碳轉(zhuǎn)型的重要路徑[13]。政府部門通過實(shí)施大量強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制舉措，倒逼企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，間接推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型。具體而言，環(huán)境規(guī)制大范圍推行大背景下，有關(guān)法律法規(guī)陸續(xù)出臺(tái)實(shí)施，促使一些高污染型和高耗能型行業(yè)、企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)重視程度逐漸提高[14]。同時(shí)，各類型市場主體也會(huì)嘗試將綠色技術(shù)進(jìn)步當(dāng)作企業(yè)有效應(yīng)對(duì)環(huán)境負(fù)外部性，以及創(chuàng)設(shè)生態(tài)友好型企業(yè)社會(huì)形象的關(guān)鍵渠道。這都能夠從源頭為中國低碳轉(zhuǎn)型奠定良好基礎(chǔ)?；凇安ㄌ丶僬f”可知，執(zhí)行得當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可推動(dòng)工業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步，并通過釋放補(bǔ)償效應(yīng)彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制造成的額外成本，助力經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境保護(hù)實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，加速中國低碳轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)進(jìn)程[15]。詳細(xì)來講，企業(yè)為最大限度緩解環(huán)境規(guī)制所造成的負(fù)面影響，通常會(huì)積極創(chuàng)新污染治理技術(shù)、改進(jìn)傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝，這有利于推進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，加快低碳轉(zhuǎn)型。結(jié)合于此，環(huán)境規(guī)制不僅能為綠色生產(chǎn)前沿面創(chuàng)造一定經(jīng)濟(jì)效益，還可在綠色技術(shù)研發(fā)進(jìn)程中催生由組織管理經(jīng)驗(yàn)、配套技術(shù)措施及人力資本帶來的規(guī)模效益。這能夠有效推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步，為中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展提供強(qiáng)勁技術(shù)支撐?；诖耍疚奶岢黾僬f2。

假說2：環(huán)境規(guī)制能夠通過促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步間接推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型。

3. 綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)

作為一種社會(huì)規(guī)制方式，環(huán)境規(guī)制是政府部門通過出臺(tái)相應(yīng)環(huán)境措施與標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行的直接或間接調(diào)節(jié)手段，其兼具促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和改善環(huán)境質(zhì)量雙重效能[16]。通過發(fā)揮成本效應(yīng)與創(chuàng)新補(bǔ)償雙重機(jī)制效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制能夠有效帶動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步，對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)生促進(jìn)作用。就成本效應(yīng)而言，在環(huán)境規(guī)制落實(shí)過程中，企業(yè)污染治理成本將會(huì)明顯增加，對(duì)生產(chǎn)資金形成負(fù)面擠出效應(yīng)，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入力度不斷減小，進(jìn)而抑制綠色技術(shù)進(jìn)步。就創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)而言，環(huán)境規(guī)制通過推行創(chuàng)新補(bǔ)償機(jī)制，帶動(dòng)企業(yè)綠色生產(chǎn)工藝進(jìn)一步優(yōu)化及產(chǎn)品質(zhì)量大幅改善，最終會(huì)對(duì)綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生主導(dǎo)性推動(dòng)作用。因此，在不同強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制情況下，各區(qū)域綠色技術(shù)進(jìn)步水平會(huì)顯現(xiàn)出較大差別，對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的具體影響作用也出現(xiàn)差異。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，相關(guān)政策體系與扶持機(jī)制較健全、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局較完善、經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)較成熟，此時(shí)創(chuàng)新資源要素流動(dòng)較自由和平衡，綠色技術(shù)進(jìn)步水平便相對(duì)更高[17]。考慮到綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型具有明顯推動(dòng)作用，故環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，綠色技術(shù)進(jìn)步水平較高會(huì)更好促進(jìn)中國低碳轉(zhuǎn)型。同理可知，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度相對(duì)較低時(shí)，政府部門、企業(yè)、行業(yè)關(guān)于綠色升級(jí)的意識(shí)較薄弱，對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)的重視程度不足，通常會(huì)滯緩綠色技術(shù)進(jìn)步進(jìn)程，在一定程度上制約中國低碳轉(zhuǎn)型步伐?；诖?，本文提出假說3。

假說3：綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的推動(dòng)作用會(huì)受環(huán)境規(guī)制門檻作用的影響，相對(duì)于低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度而言，高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的推動(dòng)作用會(huì)顯著增強(qiáng)。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. 變量選取

（1）中國低碳轉(zhuǎn)型（[LCT]）

近年來，中國始終保持高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化，大力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全面綠色低碳轉(zhuǎn)型，在環(huán)保方面已取得顯著成效。鑒于“雙碳”戰(zhàn)略的根本目標(biāo)是減少碳排放總量和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型，本文嘗試從碳減排與碳增效兩個(gè)維度出發(fā)揭示中國低碳轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀。結(jié)合賈智杰等[18]研究發(fā)現(xiàn)，全要素碳生產(chǎn)率兼具經(jīng)濟(jì)增長和節(jié)能減排雙重屬性，可以從深層次體現(xiàn)碳減排與碳增效情況，故本文最終選用全要素生產(chǎn)率表征中國低碳轉(zhuǎn)型。實(shí)際測算過程中，借鑒周小亮等[19]做法，分別設(shè)置碳排放作為非期望產(chǎn)出、能源消費(fèi)作為投入要素[20-21]，然后綜合運(yùn)用SBM-DEA方法對(duì)中國全要素碳生產(chǎn)率展開測算。

（2）環(huán)境規(guī)制（[ER]）

針對(duì)環(huán)境規(guī)制，學(xué)術(shù)界并未形成統(tǒng)一衡量標(biāo)準(zhǔn)，多從環(huán)保行業(yè)從業(yè)人員總數(shù)、環(huán)境治理資本投入及環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施投入等方面加以體現(xiàn)。本文在借鑒胡雪萍等[22]做法的基礎(chǔ)上，采用各地環(huán)境污染治理投資與GDP之比反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，比值越大，說明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大。

（3）綠色技術(shù)進(jìn)步（[GTP]）

為充分體現(xiàn)中國各省份綠色技術(shù)進(jìn)步在當(dāng)期的發(fā)展情況，本文采用綠色專利授權(quán)數(shù)量在專利授權(quán)總數(shù)中占比對(duì)其加以衡量。

（4）控制變量

人口總量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式及能源使用狀況均是影響地區(qū)碳排放的重要因素，可對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型產(chǎn)生持久影響?；诖?，本文選取如下幾個(gè)控制變量[23-24]：對(duì)外開放（[OU]），使用實(shí)際運(yùn)用外資總額表征；人口規(guī)模（[PS]），借助每平方公里人口總量體現(xiàn)；金融發(fā)展（[FD]），以各地區(qū)金融存貸款額加總表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（[IS]），通過工業(yè)增加值衡量；能源結(jié)構(gòu)（[ERS]），利用煤炭消費(fèi)與各省份能源消費(fèi)總量之比反映。

2. 數(shù)據(jù)來源

因港澳臺(tái)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方法不一、西藏地區(qū)數(shù)據(jù)存在空白，最終將研究對(duì)象設(shè)定為2010—2020年中國30個(gè)省份。所有原始數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，以及各省份歷年統(tǒng)計(jì)年鑒、中國碳排放數(shù)據(jù)庫、國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。針對(duì)部分年份缺失數(shù)據(jù)，采用線性插值及均值法加以補(bǔ)齊。

3. 模型構(gòu)建

（1）基本模型

為檢驗(yàn)前文提出的理論假說，本文構(gòu)建如下基準(zhǔn)回歸模型：

[LCTit=β0+β1ERit+β2Cit+μi+δt+εit]? ?（1）

式（1）中，[LCTit]代表第[i]個(gè)地區(qū)在[t]時(shí)期的低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展水平，[ERit]表示第[i]個(gè)地區(qū)在[t]時(shí)期的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，[Cit]指代各項(xiàng)控制變量集，[β]為各變量相對(duì)應(yīng)的回歸系數(shù)，[μi]代表隨時(shí)間推移的個(gè)體固定效應(yīng)，[δt]代表不隨著個(gè)體變化產(chǎn)生的時(shí)間固定效應(yīng)，[εit]代表隨機(jī)干擾項(xiàng)。

結(jié)合前文理論分析中的假說2可以推測，環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步間接推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型。為深層次驗(yàn)證該作用機(jī)制，本文將綠色技術(shù)進(jìn)步引入回歸方程作初步考察，構(gòu)建模型如式（2）所示：

[LCTit=β0+β1ERit+β2GTPit+βCCit+μi+δt+εit]? ?（2）

式（2）中，[GTPit]代表第[i]個(gè)地區(qū)在[t]時(shí)期的綠色技術(shù)進(jìn)步程度。

（2）中介效應(yīng)模型

為探察綠色技術(shù)進(jìn)步是否在環(huán)境規(guī)制與中國低碳轉(zhuǎn)型間發(fā)揮明顯中介效應(yīng)，本文構(gòu)建中介效應(yīng)模型如下所示：

[LCTit=β0+β1ERit+βCCit+μi+δt+εit]? ?（3）

[GTPit=α0+α1ERit+αCCit+μi+δt+εit]? ?（4）

[LCTit=γ0+γ1ERit+γ2GTPit+γCCit+μi+δt+εit]? ?（5）

式（3）至式（5）中，[β1]代表環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的總效應(yīng)，[γ1]表示環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的直接效應(yīng)，[α1]、[γ2]指代環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的中介效應(yīng)。進(jìn)一步，借助Bootstrap法與Sobel法對(duì)中介效應(yīng)展開二次判定，以確保研究結(jié)論準(zhǔn)確。

（3）門檻模型

為剖析綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的作用是否受環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)的影響，本文參照Hansen[25]提出的面板數(shù)據(jù)門檻模型理論，以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度作為門檻變量構(gòu)建單一門檻模型如下所示：

[LCTit=β0+β1GTPit×IERit<γ1+β2GTPit×IERit≥γn+βCCit+μi+δt+εit] （6）

鑒于環(huán)境規(guī)制有可能存在多個(gè)門檻值，在上述單一門檻基礎(chǔ)上作進(jìn)一步延伸，本文構(gòu)建多門檻模型如下所示：

[LCTit=β0+β1GTPit×IERit<γ1+β2GTPit×IERit≥γn+βCCit+μi+δt+εit] （7）

式（7）中，[γn]表示門檻值；[I?]代表示性函數(shù)，若括號(hào)內(nèi)的表達(dá)式為真，則說明[I?=1]，反之[I?=0]。

四、 實(shí)證分析

1. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與中國低碳轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系及相互作用路徑，基于前文線性回歸模型展開初步分析，結(jié)果如表1所示。模型（1）揭示了環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的直接影響機(jī)制，模型（2）檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制通過推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)中國低碳轉(zhuǎn)型的傳導(dǎo)機(jī)制。觀察模型（1）發(fā)現(xiàn)，控制各項(xiàng)變量前提下，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型具有明顯推動(dòng)作用，這說明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，其對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展越有利，驗(yàn)證了前文假說1成立。此外，若環(huán)境規(guī)制確實(shí)通過提高綠色技術(shù)進(jìn)步水平間接作用于中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，模型（2）中環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的回歸系數(shù)相較模型（1）便會(huì)有所下滑。通過觀察模型（1）數(shù)據(jù)不難發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在1%統(tǒng)計(jì)水平下正向作用于中國低碳轉(zhuǎn)型，且回歸系數(shù)值為0.0476。而在模型（1）基礎(chǔ)上納入綠色技術(shù)進(jìn)步變量后所得的模型（2）中，環(huán)境規(guī)制依然在1%統(tǒng)計(jì)水平下正向作用于中國低碳轉(zhuǎn)型，且回歸系數(shù)值為0.0410，相較模型（1）回歸系數(shù)略有下降。這充分證明環(huán)境規(guī)制確實(shí)通過影響綠色技術(shù)進(jìn)步水平作用于中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展。

表1? 變量回歸結(jié)果

[變量 模型（1） 模型（2） [ER] 0.0476***

（5.65） 0.0410***

（4.71） [GTP] 0.0482***

（1.52） [lnOU] 0.0241***

（7.01） 0.0220***

（6.49） [lnPS] 0.0007

（0.28） 0.0020

（0.11） [lnFD] 0.0056

（0.0074） 0.0064

（0.85） [IS] 0.0008

（1.05） 0.0005

（0.64） [ERS] 0.0342***

（6.10） 0.0341

（6.03） Constant 0.1487**

（2.01） 0.1334*

（1.82） 省份固定效應(yīng) 是 是 年份固定效應(yīng) 是 是 [N] 330 330 [R2] 0.7405 0.7440 ]

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%統(tǒng)計(jì)水平下顯著，括號(hào)內(nèi)為t值，下同（除特殊說明外）

2. 中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為深入剖析環(huán)境規(guī)制、綠色技術(shù)進(jìn)步與中國低碳轉(zhuǎn)型三者間的關(guān)系，并對(duì)假說2展開進(jìn)一步驗(yàn)證，本文結(jié)合中介效應(yīng)模型，實(shí)證檢驗(yàn)綠色技術(shù)進(jìn)步在環(huán)境規(guī)制與中國低碳轉(zhuǎn)型間發(fā)揮的中介效應(yīng)，結(jié)果如表2所示。可以發(fā)現(xiàn)，模型（3）中環(huán)境規(guī)制估計(jì)系數(shù)明顯為正，說明環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的總效應(yīng)明顯為正；模型（4）中環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)明顯為正，說明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高能夠顯著促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步；模型（5）中環(huán)境規(guī)制和中介變量綠色技術(shù)進(jìn)步的回歸系數(shù)均明顯為正，但環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)相較模型（3）中略有下滑，這表明綠色技術(shù)進(jìn)步在環(huán)境規(guī)制與中國低碳轉(zhuǎn)型之間發(fā)揮中介效應(yīng)。另外，通過采用Bootstrap法和Sobel法對(duì)中介效應(yīng)顯著性展開進(jìn)一步檢驗(yàn)可知，Bootstrap檢驗(yàn)結(jié)果中0不包含在置信度為95%的置信區(qū)間中；Sobel檢驗(yàn)結(jié)果中Z值為2.42，通過了5%統(tǒng)計(jì)水平檢驗(yàn)，且中介效應(yīng)在總效應(yīng)中占比為10.146%。這說明綠色技術(shù)進(jìn)步的中介效應(yīng)具備顯著性，即在環(huán)境規(guī)制影響中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)程中，綠色技術(shù)進(jìn)步扮演重要中介角色，呈現(xiàn)“環(huán)境規(guī)制[→]綠色技術(shù)進(jìn)步[→]中國低碳轉(zhuǎn)型”的傳導(dǎo)機(jī)制，證明假說2成立。

表2? 綠色技術(shù)進(jìn)步的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

[變量 模型（3） 模型（4） 模型（5） [ER] 0.0476***

（5.65） 0.1002***

（3.84） 0.0410***

（4.71） [GTP] 0.0482***

（1.59） 控制變量 是 是 是 省份固定效應(yīng) 是 是 是 年份固定效應(yīng) 是 是 是 [N] 330 330 330 [R2] 0.7405 0.5007 0.7441 Boostrap檢驗(yàn) 95%置信區(qū)間[0.0363，0.0699] Sobel檢驗(yàn) Z=2.42，其P值為0.0211，中介效應(yīng)/總效應(yīng)=10.146% ]

注：Bootstrap法中隨機(jī)抽樣數(shù)量為1000次

3. 門檻模型估計(jì)

為檢驗(yàn)是否存在門檻效應(yīng)，并確定門檻值數(shù)量及門檻模型具體形式，基于Hansen研究成果進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)（表3）。結(jié)果顯示，以環(huán)境規(guī)制為門檻變量的單一門檻、雙門檻及三門檻相對(duì)應(yīng)P值分別為0.000、0.000、0.830。其中，三門檻未通過任何顯著性檢驗(yàn)，單一門檻和雙門檻P值均顯著。基于此，結(jié)合前文分析內(nèi)容，選用雙重面板門檻模型展開檢驗(yàn)，可得門檻效應(yīng)估計(jì)結(jié)果如表4所示。觀察可知，雙重門檻模型下的兩個(gè)估計(jì)值分別是0.111和0.986，據(jù)此將綠色技術(shù)進(jìn)步水平劃分為（[ER<0.111]）（[0.111≤ER<0.986]）（[ER≥0.986]）三大區(qū)間。同時(shí)可以看出，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展存在顯著推動(dòng)作用，且這種作用受環(huán)境規(guī)制雙門檻效應(yīng)影響。具體而言，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于（[ER<0.111]）區(qū)間時(shí)，綠色技術(shù)進(jìn)步水平系數(shù)值為0.1551；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于（[0.111≤ER<0.986]）區(qū)間時(shí)，綠色技術(shù)進(jìn)步水平系數(shù)值為0.9926；當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于（[ER≥0.986]）區(qū)間時(shí)，綠色技術(shù)進(jìn)步水平系數(shù)值為0.9950，且綠色技術(shù)進(jìn)步水平的3個(gè)系數(shù)值均顯著。這表明在較高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的推動(dòng)作用更大，進(jìn)一步驗(yàn)證了前文假說3成立。

表3? 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

[模型 F值 P值 BS 臨界值/% 次數(shù) 1 5 10 單一門檻 31.326*** 0.000 330 13.179 7.458 5.158 雙重門檻 7.073*** 0.000 330 -6.152 -14.073 -18.243 三重門檻 0.000 0.830 330 0.000 0.000 0.000 ]

注：P值與臨界值均通過Bootstrap反復(fù)抽樣330次所得

4. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

不同階段下，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響可能存在一定差異。為檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響是否隨著發(fā)展階段不斷變化，本文將2015年5月頒發(fā)的《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》作為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大前后的分界點(diǎn)1，將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度劃分為2010—2015年、2016—2020年兩個(gè)時(shí)段，得到分階段樣本回歸結(jié)果（表4）。觀察后可知，在2010—2015年與2016—2020年兩個(gè)時(shí)段中，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)均顯著為正，這說明前文估計(jì)結(jié)果具有一定穩(wěn)健性。

表4? 門檻效應(yīng)與穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

[變量 門檻效應(yīng) 2010—2015年 2016—2020年 [ER] 0.0272**

（1.51） 0.0588***

（5.31） [GTP_1]（[ER<0.111]） 0.1551**

（1.05） [GTP_2]（[0.111≤ER<0.986]） 0.9926***

（4.02） [GTP_3]（[ER≥0.986]） 0.9950***

（7.01） 控制變量 是 是 是 Constant -0.18121**

（-1.04） -0.2101***

（-1.89） -0.0129

（-0.01） 省份固定效應(yīng) 是 是 是 年份固定效應(yīng) 是 是 是 [Anderson canon. Corr. LM]統(tǒng)計(jì)量 [Cragg-Donald Wald F]統(tǒng)計(jì)量 [N] 330 180 150 [R2] 0.7680 0.7245 0.7427 ]

注：中括號(hào)內(nèi)數(shù)值為P值，大括號(hào)內(nèi)數(shù)值為Stock-Yogo弱識(shí)別檢驗(yàn)10%水平上所得臨界值。因四川、廣東、重慶、海南在1995年之后的行政區(qū)位劃分變動(dòng)較大，為確保研究結(jié)論準(zhǔn)確，在工具變量檢驗(yàn)時(shí)將這4個(gè)省份予以剔除

5. 進(jìn)一步分析

因各地發(fā)展階段與資源稟賦程度等方面均存在差異，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的影響也可能呈現(xiàn)一定區(qū)域異質(zhì)性特征。對(duì)此，結(jié)合國家統(tǒng)計(jì)局區(qū)域劃分標(biāo)準(zhǔn)，將全樣本劃分為東、中、西三大地區(qū)，利用回歸模型對(duì)環(huán)境規(guī)制影響中國低碳轉(zhuǎn)型的區(qū)域異質(zhì)性進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果如表5所示。不難看出，環(huán)境規(guī)制對(duì)東部和西部地區(qū)低碳轉(zhuǎn)型具有明顯正向影響，但對(duì)中部地區(qū)有明顯負(fù)向影響。究其原因，東部區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度最高，節(jié)能減排降碳相關(guān)措施能夠切實(shí)貫徹推行，同時(shí)高污染和高排放企業(yè)、行業(yè)積極響應(yīng)綠色發(fā)展號(hào)召，促進(jìn)全國碳排放總量大幅減少，為整體低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展提供極大助益。中部區(qū)域內(nèi)部綠色資源要素分布不均問題較為突出，同時(shí)各省份在綠色基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)與應(yīng)用方面存在一級(jí)或二級(jí)資源要素“鴻溝”，這可能引致較高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度抑制中部整體推進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)象。西部區(qū)域環(huán)境規(guī)制尚處于初級(jí)試運(yùn)行階段，綠色發(fā)展水平較低地區(qū)可以借鑒較高地區(qū)低碳技術(shù)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)，激發(fā)出自身后發(fā)優(yōu)勢，能夠有效帶動(dòng)整體低碳轉(zhuǎn)型，但作用效果相比東部區(qū)域較小。

表5? 環(huán)境規(guī)制影響中國低碳轉(zhuǎn)型的區(qū)域異質(zhì)性

[變量 東部 中部 西部 [ER] 0.1151***

（7.45） -0.0776***

（-3.22） 0.0546**

（1.01） 控制變量 是 是 是 Constant 0.1721

（1.11） -0.1570***

（-1.55） 0.4100***

（3.07） 省份固定效應(yīng) 是 是 是 年份固定效應(yīng) 是 是 是 [N] 121 110 99 [R2] 0.8055 0.6802 0.6606 ]

五、 結(jié)論與建議

基于2010—2020年中國30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)，本文深入探察環(huán)境規(guī)制影響中國低碳轉(zhuǎn)型的作用機(jī)制，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制通過促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步影響中國低碳轉(zhuǎn)型的傳導(dǎo)路徑，揭示綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的環(huán)境規(guī)制門檻效應(yīng)，以及環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型影響的空間溢出效應(yīng)和區(qū)域異質(zhì)性特征。研究發(fā)現(xiàn)：第一，環(huán)境規(guī)制能夠直接推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型，綠色技術(shù)進(jìn)步是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)中國低碳轉(zhuǎn)型的間接作用渠道。具體而言，隨著環(huán)境規(guī)制深入貫徹實(shí)施，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境、減少污染的社會(huì)氛圍愈加濃厚，可有效帶動(dòng)地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)加大對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的資本與人力等要素投入，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源配置優(yōu)化，推動(dòng)綠色技術(shù)進(jìn)步。第二，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的推動(dòng)作用受環(huán)境規(guī)制雙重門檻效應(yīng)的影響，即較高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，綠色技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)作用更大。這反映出綠色技術(shù)進(jìn)步作為助力化石能源清潔化、清潔能源規(guī)模化、多種能源綜合化的有效途徑，能夠大幅降低整體碳排放量，為中國低碳轉(zhuǎn)型提供有益助力，但易受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度影響。第三，環(huán)境規(guī)制對(duì)中國低碳轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)呈明顯區(qū)域異質(zhì)性特征，對(duì)東部低碳轉(zhuǎn)型推動(dòng)作用最強(qiáng)、西部次之，但對(duì)中部區(qū)域低碳轉(zhuǎn)型呈抑制作用。有關(guān)部門后續(xù)推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，應(yīng)全面注重縮小區(qū)域間差距，充分釋放環(huán)境規(guī)制效能。

為有效賦能中國低碳轉(zhuǎn)型，本文提出如下建議：第一，加強(qiáng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。綠色新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與環(huán)境規(guī)制深入貫徹落實(shí)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境基礎(chǔ)密切相關(guān)，對(duì)中國實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型至關(guān)重要。政府部門應(yīng)注重強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，加大統(tǒng)籌規(guī)劃力度，有序推進(jìn)綠色新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。具體而言，應(yīng)以助力中國低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展、緩解地區(qū)間綠色資源要素分布不均現(xiàn)象為主要目標(biāo)，以人口規(guī)模較大、綠色基礎(chǔ)設(shè)施配置落后區(qū)域?yàn)橹攸c(diǎn)關(guān)注對(duì)象，充分結(jié)合區(qū)域未來發(fā)展戰(zhàn)略布局，大力推進(jìn)綠色新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。第二，推動(dòng)綠色技術(shù)研發(fā)應(yīng)用。綠色技術(shù)進(jìn)步水平持續(xù)提高是推動(dòng)中國低碳轉(zhuǎn)型的有效途徑之一。各地應(yīng)注重優(yōu)化綠色技術(shù)創(chuàng)新配套體制機(jī)制，逐漸形成自由流動(dòng)、交互協(xié)作的創(chuàng)新環(huán)境，帶動(dòng)綠色技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用程度不斷提高。同時(shí)，各級(jí)政府部門要致力于強(qiáng)化城市的輻射帶動(dòng)效應(yīng)，發(fā)揮城市綠色先進(jìn)技術(shù)引領(lǐng)與示范作用，引導(dǎo)城鎮(zhèn)地區(qū)集聚大量數(shù)字人才，助力環(huán)境治理與低碳技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)各領(lǐng)域綠色轉(zhuǎn)型。第三，差異化落實(shí)區(qū)域環(huán)境規(guī)制。針對(duì)東部區(qū)域，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)維持原有絕對(duì)優(yōu)勢，大力加強(qiáng)其內(nèi)部環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；針對(duì)中部和西部區(qū)域，可適當(dāng)給予環(huán)境治理相關(guān)的稅收優(yōu)惠政策及財(cái)政補(bǔ)貼，促進(jìn)區(qū)域間環(huán)境規(guī)制同步落實(shí)的同時(shí)，推動(dòng)各地綠色低碳轉(zhuǎn)型協(xié)同發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，要弱化中部區(qū)域內(nèi)綠色水平較高地區(qū)對(duì)較低地區(qū)的“虹吸效應(yīng)”，不斷縮小中部區(qū)域內(nèi)綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展差距；持續(xù)增強(qiáng)西部區(qū)域綠色新基建投資與綠色低碳技術(shù)研發(fā)扶持，避免西部區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)各省份綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展分化現(xiàn)象。

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基金項(xiàng)目：教育部人文社科青年基金項(xiàng)目“河長制視域下轄區(qū)行政層級(jí)與環(huán)境縱向分權(quán)治理有效性研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19YJC790110）。

作者簡介：邱小燕（1981-），女，中國礦業(yè)大學(xué)環(huán)境與測繪學(xué)院博士研究生，揚(yáng)州市職業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境工程學(xué)院講師，研究方向?yàn)樯鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)。

（收稿日期：2022-12-23? 責(zé)任編輯：殷 ?。?/p>