蘇平 黃丹

DOI：10．19641/j．cnki．42-1290/f．2024．05．006

【摘要】研究開放式創(chuàng)新與專利保護對于新能源汽車企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效的影響在我國“雙碳”目標中顯得尤為重要。本研究基于2000 ～ 2021年新能源汽車上市公司發(fā)明專利申請數(shù)據(jù)和引用數(shù)據(jù)， 運用門限回歸模型、 中介效應(yīng)模型進行實證分析， 研究開放式創(chuàng)新和專利保護對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。研究結(jié)果顯示：? 開放式創(chuàng)新對中國新能源汽車上市企業(yè)的創(chuàng)新績效存在單門檻效應(yīng)； 專利保護對于創(chuàng)新績效具有雙門檻效應(yīng)； 開放式創(chuàng)新對于專利保護具有單門檻效應(yīng)； 專利保護對于創(chuàng)新績效的影響有直接作用和間接作用兩條路徑。結(jié)論表明， 開放式創(chuàng)新與專利保護相輔相成， 企業(yè)應(yīng)在開放式創(chuàng)新基礎(chǔ)上建立健全專利保護策略， 促進合作的同時保護自身創(chuàng)新成果， 以實現(xiàn)更高的創(chuàng)新績效。

【關(guān)鍵詞】開放式創(chuàng)新；專利保護；創(chuàng)新績效；新能源汽車

【中圖分類號】 F204；F273.1? ? ?【文獻標識碼】A? ? ? 【文章編號】1004-0994（2024）05-0037-6

一、 引言

2020年9月， 我國提出了“雙碳”目標， 將綠色技術(shù)創(chuàng)新置于核心位置， 其中新能源汽車成為推動汽車產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的重要方向?！?030年前碳達峰行動方案》等政策文件強調(diào)加速綠色低碳科技革命， 明確了綠色技術(shù)創(chuàng)新方向， 突顯了其在實現(xiàn)“雙碳”目標中的關(guān)鍵作用。中國電動汽車產(chǎn)業(yè)作為低碳科技重要組成部分迅速發(fā)展， 截至2022年， 新能源汽車銷量達687萬輛， 占全國汽車新車總銷量的25.6%。預(yù)計到2026年， 中國電動乘用車銷售將達到約1227萬輛， 幾乎是2022年的兩倍。然而， 新能源汽車面臨一定的技術(shù)挑戰(zhàn)， 如電池續(xù)航問題、 充電基礎(chǔ)設(shè)施不足和動力系統(tǒng)效能需要提升。這些問題均需解決以推動新能源汽車技術(shù)進步， 助力實現(xiàn)“雙碳”目標。

在數(shù)字技術(shù)背景下， 企業(yè)的創(chuàng)新知識加速流動， 傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新模式已不再適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需求。開放式創(chuàng)新模式的最顯著特征是積極借助來自外部的創(chuàng)新資源， 包括技術(shù)和市場信息等。其有助于企業(yè)擺脫自身在創(chuàng)新過程中所面臨的創(chuàng)新動力不足以及難以自擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險等困境（萬驍樂等，2022）， 企業(yè)通過開放式創(chuàng)新， 與外部行為者合作， 能夠獲取關(guān)于新的復(fù)雜技術(shù)的知識， 在共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險的同時減少風(fēng)險成本， 進而從傳統(tǒng)走向創(chuàng)新。

知識產(chǎn)權(quán)作為獨占性權(quán)利， 以其私有性、 排他性和獨占性特征， 幫助創(chuàng)新產(chǎn)品在一定時期內(nèi)實現(xiàn)市場壟斷， 為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢（蔡雙立和馬洪梅，2023）?，F(xiàn)有研究主要關(guān)注開放式創(chuàng)新和專利保護各自對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響， 缺少從“開放—保護”角度出發(fā)的研究， 即在何種范圍的開放式創(chuàng)新程度與專利保護程度內(nèi)促進企業(yè)創(chuàng)新績效提升。在數(shù)字經(jīng)濟時代， 推動基于新基建的數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展成為國家戰(zhàn)略， 為我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了戰(zhàn)略價值。因此， 研究新能源汽車上市企業(yè)的開放式創(chuàng)新程度與專利保護程度的最優(yōu)區(qū)間， 為智能網(wǎng)聯(lián)企業(yè)在數(shù)字經(jīng)濟時代選擇合理的開放式創(chuàng)新與專利保護程度提供有益參考。

二、 文獻回顧與研究假設(shè)

（一） 開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效

近年來， 開放式創(chuàng)新作為新興創(chuàng)新模式備受研究關(guān)注。史青春和徐慧（2022）指出通過與外部合作伙伴共享知識和資源， 企業(yè)能夠提高創(chuàng)新速度、 獲取更多創(chuàng)新機會， 從而提升創(chuàng)新績效。建立研發(fā)者聯(lián)盟社區(qū)、 共同開放權(quán)利給顧客的雙贏策略不僅創(chuàng)造了經(jīng)濟價值， 還激發(fā)了顧客購買欲望， 提升了企業(yè)績效（吳先明等，2017）。開放式創(chuàng)新促進了產(chǎn)業(yè)鏈的集聚， 組織間研發(fā)合作為持續(xù)創(chuàng)新提供動力， 使知識得到更充分的技術(shù)轉(zhuǎn)化， 進一步豐富了企業(yè)的技術(shù)知識（金珺等，2020）， 拓展了企業(yè)對新興技術(shù)領(lǐng)域的探索， 提升了企業(yè)整體創(chuàng)新實力（石俊等，2022）。技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新也起到了顯著的促進作用， 特別是持續(xù)性合作與合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建對產(chǎn)品創(chuàng)新績效的影響更為顯著（María和Lluis，2007）。綜上所述， 從知識共享到研發(fā)者社區(qū)建設(shè)， 再到產(chǎn)業(yè)鏈的集聚和技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的搭建， 構(gòu)成了開放式創(chuàng)新對企業(yè)績效的積極影響。

開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響并非一味擴大開放式創(chuàng)新程度就有利。研究發(fā)現(xiàn)， 開放式創(chuàng)新廣度與創(chuàng)新績效存在倒“U”形關(guān)系， 即外部搜尋廣度不是越大越好（魏啟迪和蘇文，2023）。市場競爭導(dǎo)向的開放創(chuàng)新比政策促進的開放式創(chuàng)新更有利于創(chuàng)新績效的提升（蔡雙立和張曉丹，2023）。在合作研發(fā)與數(shù)字創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效之間存在U形關(guān)系， 與競爭對手的合作可能導(dǎo)致不利影響， 如技術(shù)泄露（Becker和Dietz，2004）。開放式創(chuàng)新可能導(dǎo)致企業(yè)過度依賴外部技術(shù)（尚勇敏等，2021）， 尤其在核心技術(shù)能力不足時， 可能出現(xiàn)吸收能力不足、 創(chuàng)新時機不當(dāng)和注意力分散等問題， 影響企業(yè)創(chuàng)新能力。因此， 開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響是復(fù)雜的， 既有正向影響也有負向影響。因此， 本文提出：

H1： 開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效之間存在非線性關(guān)系， 在不同開放式創(chuàng)新程度效應(yīng)下對于創(chuàng)新績效呈現(xiàn)出不同程度的影響。

（二） 專利保護與創(chuàng)新績效

專利保護在創(chuàng)新活動中發(fā)揮著重要作用， 對企業(yè)創(chuàng)新績效有復(fù)雜且各異的影響?；谫Y源基礎(chǔ)觀， 企業(yè)通過掌握專利可以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展， 抵御競爭對手的模仿。專利在企業(yè)的縱向邊界和技術(shù)市場中發(fā)揮著關(guān)鍵作用， 促進知識積累， 增強許可意愿， 推動技術(shù)的擴散和創(chuàng)新， 降低市場不確定性， 最大化發(fā)明價值， 實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新帶來的收益（曹勇和趙莉，2013）。知識產(chǎn)權(quán)保護水平直接影響企業(yè)創(chuàng)新績效， 同時通過影響研發(fā)投入和技術(shù)溢出， 間接影響創(chuàng)新績效（方中秀，2022）。通過控制有價值的專利資源， 企業(yè)能夠保護創(chuàng)新成果， 強化競爭地位， 并在知識傳播和技術(shù)創(chuàng)新方面產(chǎn)生積極影響。

專利保護與創(chuàng)新績效的關(guān)系并非一概而論。在高技術(shù)領(lǐng)域， 低專利保護可能助長“搭便車”現(xiàn)象， 增加了“護租成本”， 有利于模仿創(chuàng)新； 而在高專利保護情況下， 模仿成本上升， 則有利于自主創(chuàng)新（謝臻和卜偉，2018）。專利保護強度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性呈倒“U”型關(guān)系， 過低或過高都不利于激發(fā)創(chuàng)新積極性（李爽，2017）。過度專利保護可能導(dǎo)致市場壟斷和技術(shù)壁壘， 限制其他企業(yè)創(chuàng)新能力， 產(chǎn)生正負兩種外部性效應(yīng)（王鈺等，2021）。過于強調(diào)法律獨占性可能使企業(yè)陷入負回報， 形成“企業(yè)保護短視行為”（Laursen等，2013）。專利保護的復(fù)雜性和昂貴性可能成為中小企業(yè)參與創(chuàng)新活動的障礙， 限制創(chuàng)新的多樣性和廣度， 進而影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此， 本文提出：

H2： 專利保護與創(chuàng)新績效之間存在非線性關(guān)系， 在不同專利保護程度下對于創(chuàng)新績效呈現(xiàn)出不同程度的影響。

（三） 開放式創(chuàng)新、 專利保護與創(chuàng)新績效

當(dāng)前， 創(chuàng)新呈現(xiàn)出更加合作性的特征， 尤其是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下， 合作創(chuàng)新促使組合式產(chǎn)品涌現(xiàn)， 與此相關(guān)的專利活動變得緊密。因此， 企業(yè)戰(zhàn)略的發(fā)展需要在專利保護與創(chuàng)新之間找到平衡， 直接影響績效評估（Rylková和Chobotová，2014）。開放式創(chuàng)新作為新興創(chuàng)新模式， 強調(diào)企業(yè)與外部合作伙伴共享知識和資源， 擴大創(chuàng)新范圍并提高創(chuàng)新質(zhì)量。開放式創(chuàng)新通過引入外部知識直接推動創(chuàng)新績效提升。然而， 它也可能通過影響企業(yè)的專利保護策略進一步影響創(chuàng)新績效。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護機制是支持開放式創(chuàng)新的先決條件。對于更高程度開放的企業(yè)， 其對知識產(chǎn)權(quán)保護機制的需求更為迫切（Henttonen等，? 2016）。盡管強化的專利保護機制可能阻礙企業(yè)間的知識交流， 增加開展開放式創(chuàng)新的難度， 但適度的保護有助于企業(yè)限制模仿行為， 保持對知識交流的掌控， 創(chuàng)造創(chuàng)新價值。在關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)保護問題時， 企業(yè)可能會更積極地促進創(chuàng)新合作， 以便更易與競爭對手展開創(chuàng)新合作（Henttonen等，2016）。然而， 與外部合作伙伴分享知識和技術(shù)可能會降低創(chuàng)新成果的保密性， 使企業(yè)更依賴專利保護來確保核心技術(shù)安全。因此， 本文提出：

H3： 開放式創(chuàng)新與專利保護之間存在非線性關(guān)系， 在不同專利保護程度下對創(chuàng)新績效呈現(xiàn)不同程度的影響。

H4： 開放式創(chuàng)新在專利保護和創(chuàng)新績效之間充當(dāng)中介作用。

三、 研究設(shè)計

（一） 樣本選擇與處理

新能源汽車領(lǐng)域處于技術(shù)創(chuàng)新的前沿， 需要不斷引入先進技術(shù)以提高能源效率和環(huán)保性。因此， 該行業(yè)對創(chuàng)新的需求相對較高， 研究該領(lǐng)域有助于了解創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響。在技術(shù)密集的行業(yè)中， 知識產(chǎn)權(quán)的保護尤為關(guān)鍵。新能源汽車領(lǐng)域涉及許多核心技術(shù)， 如電池技術(shù)、 電動驅(qū)動技術(shù)等， 專利保護對于確保企業(yè)在市場上的競爭地位至關(guān)重要。

為了檢驗新能源汽車行業(yè)的開放式創(chuàng)新與專利保護對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響， 本文選用中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺（CNRDS）、 同花順（IFIND）、 國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）的相關(guān)數(shù)據(jù)進行研究， 其中： 企業(yè)的聯(lián)合申請專利數(shù)據(jù)來自中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺， 企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)來源于同花順數(shù)據(jù)庫， 其他企業(yè)數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫。鑒于專利授權(quán)時間具有一定的滯后性， 因此本文使用2000 ～ 2021年新能源汽車上市企業(yè)的專利申請數(shù)量衡量企業(yè)創(chuàng)新績效， 選用聯(lián)合專利及專利分類號數(shù)量分別衡量企業(yè)的開放式創(chuàng)新程度和專利保護程度。剔除數(shù)據(jù)嚴重缺失的企業(yè)， 共計501家新能源汽車上市企業(yè)， 5066條年專利申請數(shù)據(jù)。

（二） 變量測度與選擇

1. 因變量。創(chuàng)新績效主要由創(chuàng)新產(chǎn)出表示， 包括專利申請數(shù)和專利授權(quán)數(shù)。由于專利從申請到授權(quán)需要較長的時間， 因此使用專利授權(quán)數(shù)表征企業(yè)的創(chuàng)新績效具有一定的滯后性， 本文主要以每年的專利申請數(shù)加一取自然對數(shù)來表征企業(yè)的創(chuàng)新績效。公式如下：

inva_it=ln（apply_it+1）

其中： apply_it表示i企業(yè)在t時期的專利申請數(shù)， inva_it表示i企業(yè)在t時期的創(chuàng)新績效。

2. 自變量。本文的自變量是企業(yè)的開放式創(chuàng)新程度（open）與專利保護程度（prot）。借鑒Brockman（2018）的研究， 本文利用企業(yè)的聯(lián)合專利申請數(shù)表征企業(yè)的合作創(chuàng)新即開放式創(chuàng)新程度。公式如下：

open_it=ln（apply1_it+1）

其中： open_it代表i企業(yè)t時期的開放式創(chuàng)新程度， apply1_it代表i企業(yè)t時期的聯(lián)合專利數(shù)。

專利保護程度是指企業(yè)擁有的專利在法律上的保護程度和有效性。專利保護通常包括專利長度與專利寬度， 相對于專利長度， 專利寬度能夠更好地反映廠商之間的創(chuàng)新與模仿行為（楊夢泓和潘士遠，2015）。專利寬度可以通過創(chuàng)新組織的平均每項專利的國際專利分類（IPC）數(shù)量來衡量（段慶鋒，2019）。因此， 本文主要通過計算專利分類號個數(shù)與專利總數(shù)的比值來表征企業(yè)專利保護程度。公式如下：

其中： prot_it代表i企業(yè)t時期的專利保護程度， ipc_it代表i企業(yè)t時期的專利分類號大類總數(shù)。

3. 控制變量。本文為了準確分析開放式創(chuàng)新與專利保護對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響， 引入了控制變量。對于控制變量的選擇， 采用以下指標： 企業(yè)年齡（Age）通過自企業(yè)成立以來的年數(shù)來度量； 企業(yè)規(guī)模（Size）使用資產(chǎn)總額來衡量； 財務(wù)狀況（Lev）通過計算資產(chǎn)負債率即總負債與總資產(chǎn)的比值來度量； 盈利能力（Roa）是通過凈利潤與平均資產(chǎn)總額的比值來評估； 流動比率（CR）用流動資產(chǎn)與流動負債的比例來衡量； 研發(fā)投入（Ird）用年末企業(yè)研發(fā)投入的自然對數(shù)來反映。

相關(guān)變量及符號見表1。

（三） 模型構(gòu)建

為了驗證假設(shè)， 本文運用 Hansen 的門檻回歸方法對專利保護程度和開放式創(chuàng)新程度的門檻效應(yīng)進行檢驗和分析， 其基本模型為：

單一門檻模型如下：

inva_it=∝₀+∝₁open_it?I（open_it≤τ）+α₂open_it?I（open_it>τ）+γcontrol+πyear+σid+e_it

inva_it=β₀+β₁prot_it?I（prot_it≤τ）+β₂prot_it?I（prot_it>τ）+γcontrol+πyear+σid+e_it

雙門檻模型如下：

inva_it=∝₀+∝₁open_it?I（open_it≤τ₁）+α₂open_it?I（τ₁it≤τ₂）+α₃open_it?I（open_it>τ₂）+γcontrol+πyear+σid+e_it

inva_it=β₀+β₁prot_it?I（prot_it≤τ₁）+β₂prot_it?I（τ₁it≤τ₂）+β₃prot_it?I（prot_it>τ₂）+γcontrol+πyear+σid+e_it

其中： 開放式創(chuàng)新程度的影響系數(shù)取決于專利保護程度是否超過一個門檻值τ₁， 如果超過則為α₂， 否則為 α₁。此外， 還有一些控制變量（control）、 時間效應(yīng)（year）、 個體效應(yīng)（id）和殘差項（e_it）。其他門檻模型以此類推， 不再贅述。

四、 研究結(jié)果分析

（一） 描述性統(tǒng)計

描述性統(tǒng)計分析如表1所示。企業(yè)的創(chuàng)新績效在樣本中呈現(xiàn)出多樣性。其平均水平為3.1338， 標準差為1.8770， 顯示出一定程度的變動。而開放式創(chuàng)新程度的平均水平為0.0894， 標準差為0.2146， 表明新能源汽車上市企業(yè)的開放式創(chuàng)新程度普遍較低， 呈現(xiàn)出相對穩(wěn)定的趨勢。新能源汽車上市企業(yè)專利保護程度的平均水平為0.9014， 標準差為0.2983， 從0到2.3448的取值范圍呈現(xiàn)多樣性， 反映了企業(yè)在保護創(chuàng)新活動方面的差異。各變量的VIF值最大為3.6， 排除了自變量之間多重共線性的影響， 由此認為可以進一步進行回歸分析。

（二） 專利保護、 開放式創(chuàng)新與創(chuàng)新績效門檻回歸分析

本文利用非平衡面板門檻回歸方法， 以開放式創(chuàng)新程度和專利保護程度為門檻變量和關(guān)鍵解釋變量， 分析它們對創(chuàng)新績效的異質(zhì)性影響。本文采用自助法進行 500 次重復(fù)抽樣， 對門檻效應(yīng)進行檢驗和估計， 結(jié)果如表2所示。

首先， 針對開放式創(chuàng)新程度作為核心（門檻）解釋變量的情況， 單門檻值為4.4308， 對應(yīng)的P值為0， 通過了門檻效應(yīng)檢驗， 表明存在單門檻效應(yīng)。而對于雙門檻效應(yīng)， P值為0.2440， 表明雙門檻效應(yīng)不顯著存在。因此， 可以得出結(jié)論， 開放式創(chuàng)新程度對創(chuàng)新績效的影響呈現(xiàn)出單門檻效應(yīng)。其次， 針對專利保護程度作為核心（門檻）解釋變量的情況， 單門檻值和雙門檻值對應(yīng)的P值分別為0和0.004， 而三門檻值對應(yīng)的P值為0.538。這些結(jié)果表明， 專利保護程度對創(chuàng)新績效的影響存在雙門檻效應(yīng)， 而不存在三門檻效應(yīng)。

表 3 展示了以開放式創(chuàng)新程度和專利保護程度作為核心解釋變量和門檻變量的門檻回歸模型的結(jié)果。第（1）列呈現(xiàn)了以開放式創(chuàng)新程度為核心解釋變量和門檻變量的單一門檻模型。在此模型中， 當(dāng)開放式創(chuàng)新程度小于4.4308時， 開放式創(chuàng)新程度對創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.128， 該系數(shù)在顯著性水平為1%時顯著； 而當(dāng)開放式創(chuàng)新程度大于4.4308時， 開放式創(chuàng)新程度系數(shù)為0.053， 同樣在1%的水平上顯著。這表明開放式創(chuàng)新程度對創(chuàng)新績效具有促進作用， 而且隨著開放式創(chuàng)新程度的增加， 在不同的開放水平下促進作用存在差異， 從而驗證了H1。在控制其他變量后， 企業(yè)規(guī)模和財務(wù)狀況對創(chuàng)新績效有著明顯的積極影響， 而研發(fā)投入也對創(chuàng)新績效具有積極影響， 企業(yè)年齡和流動比率對創(chuàng)新績效的影響則不顯著。

表3中的第（2）列和第（3）列分別代表了以專利保護程度作為核心解釋變量和門檻變量的單一門檻模型和雙重門檻模型。在雙重門檻模型中， 兩個門檻值（0.4923和0.9921）將專利保護程度對創(chuàng)新績效的影響分為三個階段， 每個階段的系數(shù)在1%的水平上均顯著。在不同階段， 開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響系數(shù)有顯著不同： 當(dāng)專利保護程度小于0.4923時， 專利保護程度對創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為1.124， 這表明專利保護程度在此階段對創(chuàng)新績效的影響最大； 當(dāng)專利保護程度介于0.4923和0.9921之間時， 影響系數(shù)為0.814， 這意味著專利保護程度的提升減弱了開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的促進作用； 當(dāng)專利保護程度大于0.9921時， 影響系數(shù)為0.362， 這表明開放式創(chuàng)新程度的增加進一步減弱了其對創(chuàng)新績效的促進作用。因此， 開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的影響在不同的開放區(qū)間內(nèi)存在顯著差異， 從而驗證了H2。

（三） 中介效應(yīng)檢驗

1. 檢驗結(jié)果。以開放式創(chuàng)新程度為被解釋變量、 專利保護程度為核心（門檻）變量得到的門檻檢驗結(jié)果如表2所示， 存在單門檻值1.1818。根據(jù)表3第（4）列的結(jié)果， 當(dāng)專利保護程度小于1.1818時， 影響系數(shù)為-0.258， 這一效應(yīng)在10%的水平上顯著； 然而， 當(dāng)專利保護程度大于1.1818時， 影響系數(shù)為0.532， 這一效應(yīng)在1%的水平上顯著。這表明， 當(dāng)專利保護程度和開放式創(chuàng)新程度都較低時， 它們之間存在相互抑制的作用； 但當(dāng)專利保護程度達到一定水平時， 開放式創(chuàng)新和專利保護程度之間呈現(xiàn)出相互促進的作用， 從而驗證了H3。同時， 在控制開放式創(chuàng)新程度的前提下， 專利保護程度對創(chuàng)新績效的門檻效應(yīng)回歸結(jié)果如表3第（5）列所示， 其中的影響系數(shù)均在1%的水平上顯著。這表明存在中介效應(yīng)關(guān)系。因此， H4得到了驗證。通過路徑作用研究， 發(fā)現(xiàn)專利保護不僅可以通過開放式創(chuàng)新影響企業(yè)的創(chuàng)新績效， 還可以直接對企業(yè)的創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。

2. 中介效應(yīng)分析。在創(chuàng)新過程的初始階段， 專利保護程度可能會抑制創(chuàng)新， 導(dǎo)致組織或團隊過于關(guān)注知識保護， 限制開放性創(chuàng)新思維。員工可能因擔(dān)心風(fēng)險或批評而不愿分享想法。隨著時間的推移， 團隊逐漸適應(yīng)保護措施， 將其視為支持創(chuàng)新的手段， 專利保護程度逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M作用。員工意識到創(chuàng)新努力會受到保護和支持， 團隊在更開放的環(huán)境中分享和交流創(chuàng)新想法。專利保護程度在這種情況下充當(dāng)創(chuàng)新環(huán)境的穩(wěn)定因素。隨著開放式創(chuàng)新程度的增加， 對創(chuàng)新績效的影響可能遞減。增加開放式創(chuàng)新程度初始階段迅速提高創(chuàng)新績效， 打破信息壁壘， 促進新想法的產(chǎn)生。然而， 隨著開放式創(chuàng)新程度的繼續(xù)提高， 額外效益逐漸減少， 邊際作用減弱， 對創(chuàng)新績效的貢獻變小。該中介作用模型表明創(chuàng)新過程的動態(tài)特性和專利保護程度、 開放式創(chuàng)新程度在不同階段的相互影響， 為組織在促進創(chuàng)新時的管理決策提供深入洞察。

（四） 穩(wěn)健性檢驗

為了驗證研究結(jié)果的穩(wěn)健性， 本文采用了三種方法： 改變抽樣次數(shù)、 補充變量和分樣本回歸。這些方法被用來評估門檻回歸分析在不同條件下的一致性和可信度。以下對這些方法進行詳細闡述， 以展現(xiàn)研究結(jié)果的穩(wěn)健性。首先， 通過減小樣本抽樣次數(shù)至300次， 本文對研究結(jié)果進行了檢驗。結(jié)果顯示， 在較小的樣本容量下， 回歸結(jié)果與之前的分析基本保持一致。這表明， 樣本抽樣次數(shù)的減少并沒有對分析的主要結(jié)論產(chǎn)生顯著影響， 驗證了分析結(jié)果的相對穩(wěn)健性。其次， 引入了控制變量， 具體為企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r（growth）。在加入這一控制變量后， 回歸結(jié)果與前文的分析結(jié)果基本一致， 僅在影響系數(shù)以及門檻值等方面存在細微差異。這種一致性在引入更多控制變量時的實驗中， 顯示了分析結(jié)果對于外部因素的較好穩(wěn)定性。最后， 通過分樣本回歸將樣本分為國企和非國企分別進行檢驗， 即國企為soe=1， 非國企為soe=0。在非國企中專利保護程度對于創(chuàng)新績效的影響僅存在單門檻效應(yīng)， 單門檻值為0.9954， 隨著專利保護程度的增強， 對于創(chuàng)新績效的影響減弱， 與前文的影響機制一致； 整體結(jié)果與前文僅存在微小差異。

綜合考慮， 本研究通過以上穩(wěn)健性檢驗， 認為所得到的門檻回歸分析結(jié)果在不同條件下具有可靠性和可重復(fù)性。

五、 結(jié)論、 建議、 研究局限與展望

（一） 結(jié)論

本文采用我國新能源汽車上市企業(yè)2000～2021年的數(shù)據(jù)， 以開放式創(chuàng)新程度和專利保護程度為門檻變量、 創(chuàng)新績效為被解釋變量進行相應(yīng)的實證分析， 得到如下結(jié)論：

1. 開放式創(chuàng)新對于創(chuàng)新績效具有單門檻效應(yīng)。在較低的開放式創(chuàng)新程度下， 開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響， 并且隨著開放式創(chuàng)新程度的增加， 創(chuàng)新績效逐漸提升。然而， 當(dāng)開放式創(chuàng)新程度超過某一特定門檻值后， 開放式創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的促進作用逐漸減弱。在初期較低的開放式創(chuàng)新程度下， 新能源汽車上市企業(yè)通過采納外部創(chuàng)新和技術(shù)合作， 取得了顯著的創(chuàng)新績效提升。在新能源汽車技術(shù)尚處于發(fā)展初期時， 引入外部先進技術(shù)能夠快速提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。然而， 隨著行業(yè)逐漸成熟， 過高的開放式創(chuàng)新程度可能導(dǎo)致創(chuàng)新資源擴散， 使得企業(yè)在應(yīng)對激烈競爭時難以保持獨特的創(chuàng)新優(yōu)勢， 從而減弱創(chuàng)新績效的增益。

2. 專利保護對于創(chuàng)新績效具有雙門檻效應(yīng)。初始階段， 較低的專利保護水平鼓勵新能源汽車上市企業(yè)更加積極地保護其創(chuàng)新成果， 推動創(chuàng)新績效顯著提升。因為在初期， 企業(yè)需要確保其在技術(shù)上的獨特性和市場競爭力， 通過專利保護來防范競爭對其創(chuàng)新的侵害。然而， 隨著專利保護的逐步加強， 新的專利產(chǎn)生遞減邊際效應(yīng)， 即專利數(shù)量的增加對創(chuàng)新績效的額外貢獻逐漸減少。這反映了高水平的專利保護并非一味增加創(chuàng)新績效， 而需要更為智能的專利管理和戰(zhàn)略。此外， 創(chuàng)新資源的稀缺性以及企業(yè)在不同門檻下的創(chuàng)新策略和適應(yīng)性也是影響雙門檻效應(yīng)的重要因素。

3. 開放式創(chuàng)新對于專利保護具有單門檻效應(yīng)。初期， 隨著開放式創(chuàng)新水平的提高， 專利保護對創(chuàng)新績效產(chǎn)生抑制效應(yīng)， 可能是由于過高的開放式創(chuàng)新程度導(dǎo)致創(chuàng)新資源擴散， 削弱了創(chuàng)新成果的獨特性和保護性。在技術(shù)初期發(fā)展階段， 企業(yè)可能更注重創(chuàng)新的內(nèi)部保護， 以確保技術(shù)成果的獨特性和市場競爭力。然而， 隨著開放式創(chuàng)新水平的持續(xù)提高， 專利保護逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M創(chuàng)新績效的因素。在一定的開放式創(chuàng)新程度下， 專利保護可以確保創(chuàng)新成果得到有效保護， 鼓勵企業(yè)更多地進行開放式創(chuàng)新。在新能源汽車領(lǐng)域， 這或許反映了隨著技術(shù)成熟度的提高， 企業(yè)更愿意在開放的環(huán)境中進行創(chuàng)新， 同時依然注重專利保護以確保在競爭中的地位。因此， 企業(yè)在制定開放式創(chuàng)新策略時需要謹慎權(quán)衡開放式創(chuàng)新程度和專利保護的關(guān)系， 適度的專利保護可以在一定程度上抑制創(chuàng)新資源的擴散， 保護創(chuàng)新成果， 為開放式創(chuàng)新提供支持， 促進新能源汽車領(lǐng)域的可持續(xù)創(chuàng)新。

4. 專利保護對于創(chuàng)新績效的影響有直接作用和間接作用兩條路徑。一方面， 作為一種知識產(chǎn)權(quán)保護機制， 專利保護在直接層面確保企業(yè)創(chuàng)新成果不受侵犯， 激勵其投入更多資源進行創(chuàng)新活動， 尤其是在提高創(chuàng)新成果獨特性和市場競爭力方面發(fā)揮著直接推動作用。這意味著企業(yè)通過專利保護鞏固核心技術(shù)在市場上的卓越地位， 獲取更大的競爭優(yōu)勢。另一方面， 專利保護在間接層面通過降低知識外溢和信息共享風(fēng)險， 鼓勵企業(yè)更積極地參與創(chuàng)新活動， 并為其創(chuàng)造出一個穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境， 激勵企業(yè)提升創(chuàng)新能力和技術(shù)水平。企業(yè)可通過專利保護保障知識產(chǎn)權(quán)的同時， 為內(nèi)部創(chuàng)新提供相對穩(wěn)定的環(huán)境， 鼓勵員工投入更多精力和資源進行技術(shù)創(chuàng)新。這兩個關(guān)鍵路徑強調(diào)了專利保護在新能源汽車領(lǐng)域中塑造創(chuàng)新生態(tài)和提升創(chuàng)新能力方面的關(guān)鍵作用， 企業(yè)在制定戰(zhàn)略和政策時應(yīng)全面考慮這兩方面， 以更有效地推動新能源汽車領(lǐng)域的創(chuàng)新和技術(shù)進步。

（二） 建議

當(dāng)下， 我國正積極探索以科技創(chuàng)新為引領(lǐng)的高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級道路。然而， 由于歷史上過于依賴外部技術(shù)的發(fā)展模式， 使得我國在核心技術(shù)領(lǐng)域面臨受制于人的困境。然而， 開放式創(chuàng)新雖然有助于獲取外部技術(shù)， 但同時也帶來了核心知識的泄露風(fēng)險。因此， 為了平衡開放創(chuàng)新與知識保護， 必須將開放式創(chuàng)新與專利保護策略相融合， 重新審視二者之間的關(guān)系。

一是在行業(yè)發(fā)展初期， 政府鼓勵企業(yè)采用開放式創(chuàng)新策略， 引入外部創(chuàng)新和技術(shù)合作以快速提升創(chuàng)新水平。然而， 中后期需要謹慎權(quán)衡開放式創(chuàng)新程度， 防止創(chuàng)新資源擴散， 制定政策以確保企業(yè)在競爭中仍能保持獨特創(chuàng)新優(yōu)勢。

二是針對專利保護策略， 政府初期提供適度的專利保護支持， 鼓勵企業(yè)強化對創(chuàng)新成果的保護。中后期強調(diào)智能專利管理， 避免過度追求專利數(shù)量而忽視質(zhì)量， 通過提供相關(guān)的培訓(xùn)和咨詢服務(wù)支持企業(yè)進行有效專利管理。

三是針對開放式創(chuàng)新與專利保護的協(xié)同策略， 在技術(shù)初期， 政府鼓勵企業(yè)注重內(nèi)部創(chuàng)新保護， 以確保技術(shù)成果的獨特性。中后期提倡適度專利保護， 政府可通過培訓(xùn)和法律支持幫助企業(yè)在開放的環(huán)境中進行創(chuàng)新， 同時注重專利保護， 確保競爭中的地位。

四是政府在制定創(chuàng)新政策時應(yīng)全面考慮專利保護的直接和間接作用， 通過支持知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、 設(shè)立創(chuàng)新基金等方式， 全面推動新能源汽車領(lǐng)域的創(chuàng)新和技術(shù)進步， 強調(diào)專利保護在塑造創(chuàng)新生態(tài)和提升創(chuàng)新能力方面的關(guān)鍵作用。

綜上所述， 這些政策建議旨在幫助中國新能源汽車上市企業(yè)充分發(fā)揮開放式創(chuàng)新和專利保護的優(yōu)勢， 實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績效最大化， 促進環(huán)保型交通的發(fā)展， 以應(yīng)對“雙碳”目標所帶來的挑戰(zhàn)和機遇。政府、 企業(yè)和研究機構(gòu)的協(xié)同合作將在這一進程中發(fā)揮關(guān)鍵作用， 為行業(yè)的未來增長和可持續(xù)發(fā)展提供堅實的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。

（三） 研究局限與展望

盡管本文得出了以上結(jié)論， 但也存在一些局限性。一是樣本局限于中國新能源上市企業(yè)， 可能無法完全代表其他行業(yè)的情況。二是所使用的數(shù)據(jù)也可能存在一定的偏倚， 影響了研究結(jié)果的準確性。例如企業(yè)的創(chuàng)新包括多方面， 而本文主要通過專利技術(shù)表征企業(yè)創(chuàng)新， 有一定的局限性； 此外， 本文著重于開放式創(chuàng)新和專利保護， 然而實際上創(chuàng)新活動受到多種因素的影響， 如組織文化、 市場需求等， 并未在研究中充分考慮這些因素， 未來研究可以進一步拓展。如： 可以擴大研究樣本， 涵蓋更多的產(chǎn)業(yè)和國家， 以驗證本研究結(jié)論在不同背景下的適用性； 可以采用更多樣化的數(shù)據(jù)和方法， 以增強研究的可靠性和有效性； 可以考慮引入其他影響創(chuàng)新的因素， 以更全面地理解創(chuàng)新績效的形成機制。總之， 盡管本文存在局限性， 但也能為未來的研究提供有益的方向。通過克服這些局限性， 可以更深入地理解開放式創(chuàng)新和專利保護對創(chuàng)新績效的影響機制， 從而為企業(yè)和政策制定者提供更加準確的指導(dǎo)和建議。

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（責(zé)任編輯·校對： 劉鈺瑩? 羅萍）

【作者單位】1.重慶理工大學(xué)重慶知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院， 重慶 400054；2.重慶理工大學(xué)科技創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)研究中心， 重慶 400054。黃丹為通訊作者