摘要：列寧提出了社會主義革命可以在一國首先勝利、落后國家應(yīng)創(chuàng)造社會主義的前提并開展社會主義建設(shè)的思想。 在落后國家建設(shè)社會主義的道路上， 列寧進一步詮釋了無產(chǎn)階級專政，要求堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)并全面從嚴治黨，探索逐步向社會主義過渡的道路。在其他國家的革命問題上，列寧對資本主義的發(fā)展階段及無產(chǎn)階級的時代使命進行了科學的評估，提出了走工農(nóng)民主專政、由民主革命向社會主義革命轉(zhuǎn)變的革命道路，并結(jié)合新的實際闡發(fā)了帝國主義戰(zhàn)爭時代的無產(chǎn)階級立場，這對二戰(zhàn)后東方國家的社會主義革命起到了直接指導(dǎo)作用。列寧對科學社會主義理論作出了系統(tǒng)的原創(chuàng)性貢獻，這不僅有助于我們堅定走中國特色社會主義道路的信心，也為我們提供了在相對落后基礎(chǔ)上建設(shè)社會主義的寶貴歷史經(jīng)驗。

關(guān)鍵詞：列寧；科學社會主義；文化革命；無產(chǎn)階級專政；全面從嚴治黨

基金項目：天津市習近平新時代中國特色社會主義思想概論協(xié)同創(chuàng)新中心重點課題“‘習近平新時代中國特色社會主義思想是21世紀馬克思主義’研究”（JJSZKZ202313001）

中圖分類號：A82 文獻標識碼：Ａ 文章編號：2096-5982（2024）04-0036-08

列寧把馬克思、恩格斯創(chuàng)立的科學社會主義理論付諸實踐，把馬克思、恩格斯提出的科學社會主義一般原理與俄國的具體實際相結(jié)合，但僅僅這樣理解列寧對社會主義理論所作出的貢獻還不夠。列寧在馬克思、恩格斯的理論基礎(chǔ)上，作出了諸多馬克思、恩格斯限于時代條件沒有的新論斷，提出了諸多馬克思、恩格斯囿于實踐條件所不可能提出的新思想，從而對科學社會主義理論作出了原創(chuàng)性的理論貢獻。為了充分認識列寧在科學社會主義史上的地位和意義，我們需要全面地認識和把握列寧對社會主義理論的原創(chuàng)性貢獻。

一、關(guān)于社會主義首先在一國勝利的思想

社會主義首先在一國勝利的理論，是列寧提出的著名理論，也是列寧對社會主義理論的原創(chuàng)性貢獻之一。但這一命題所包含的多層次內(nèi)涵，以及需要我們對之進行辯證的理解，卻往往被人忽略。

（一）社會主義革命可以首先在一國勝利

1915年列寧在《論歐洲聯(lián)邦口號》中首次提出社會主義可能在少數(shù)國家或一國首先獲得勝利的思想?！敖?jīng)濟和政治發(fā)展的不平衡是資本主義的絕對規(guī)律。由此就應(yīng)得出結(jié)論：社會主義可能首先在少數(shù)甚至在單獨一個資本主義國家內(nèi)獲得勝利。” （1）但如果單獨引用這段話，就可能造成誤解：列寧這里所說的“獲得勝利”是指社會主義革命的勝利還是社會主義建設(shè)的勝利？（也即社會主義的建成）這顯然是兩個不同的概念。其實列寧緊接著上述引文說：“這個國家的獲得勝利的無產(chǎn)階級既然剝奪了資本家并在本國組織了社會主義生產(chǎn)，就會奮起同其余的資本主義世界抗衡，把其他國家的被壓迫階級吸引到自己方面來……?！保?）所以，很顯然，列寧所說的社會主義在一國首先“勝利”是指該國取得社會主義革命的勝利，即剝奪了資本家，開始組織社會主義的生產(chǎn)和建設(shè)，而絕不是已經(jīng)建成了社會主義。此后，列寧對這個觀點又有所發(fā)展，不僅認為社會主義革命可以首先在單獨一個“資本主義國家”獲得勝利，還認為社會主義革命可以在像俄國這樣一個被前資本主義關(guān)系所纏繞的落后國家獲得勝利，通過十月革命，這種可能性變成了現(xiàn)實。

雖然恩格斯在《共產(chǎn)主義原理》中明確指出，社會主義革命不能單獨在一個國家發(fā)生，但馬克思、恩格斯后來對這一觀點并非沒有發(fā)展。馬克思后來就多次論述，社會主義革命可能在資本主義中心（當時是英國）以外的法國首先發(fā)生，例如他說：“盡管革命的發(fā)起可能來自法國，但是只有英國可以成為重大經(jīng)濟革命的杠桿。”（3）這一論斷包含兩層含義：一是社會主義革命可以在某個國家首先發(fā)生，而不是在主要國家同時發(fā)生；二是首先發(fā)生社會主義革命的國家不在資本主義世界的中心。因而，這一論斷可以被視為俄國首先發(fā)生社會主義革命這一思想的萌芽。但是，馬克思、恩格斯并不認為首先在邊緣國家發(fā)生的社會主義革命可以在其一國之內(nèi)獲得“勝利”，所以列寧關(guān)于社會主義革命在一國首先勝利的學說仍是對社會主義理論的一個重大推進，是列寧對社會主義理論的原創(chuàng)性貢獻之一。但列寧的這一理論創(chuàng)新，絕不是否定馬克思、恩格斯關(guān)于社會主義革命的世界性視域，他仍然強調(diào)俄國的社會主義能否堅持下去并最終建成，取決于發(fā)達資本主義國家的社會主義革命。這就是為什么列寧雖然提出了社會主義革命可以在一國首先勝利的著名理論，卻始終不曾明確地認為俄國可以在一國之內(nèi)建成社會主義的原因所在。

（二）落后國家應(yīng)創(chuàng)造社會主義的前提并堅信能夠建成社會主義

十月革命后，特別是經(jīng)過戰(zhàn)時共產(chǎn)主義的實踐后，列寧客觀地認識到：“我們還沒有社會主義的基礎(chǔ)。有些共產(chǎn)黨人以為已經(jīng)有了這種基礎(chǔ)，這是極其錯誤的” （4）。但列寧堅決反對據(jù)此否定十月革命、主張應(yīng)先經(jīng)歷一段資本主義發(fā)展階段的論調(diào)。

在此應(yīng)當首先說明，列寧此時語境中的社會主義是馬克思所說的共產(chǎn)主義第一階段，因而也具有共產(chǎn)主義的基本特征。列寧認為，盡管蘇俄不具備這種社會主義的基礎(chǔ)，但必須果斷地開啟社會主義建設(shè)，工農(nóng)政權(quán)和蘇維埃制度就是使蘇俄迅速打下社會主義基礎(chǔ)的政治前提和制度優(yōu)勢，因而在不具備社會主義基礎(chǔ)時，正應(yīng)用革命手段創(chuàng)造這一前提，而不是依靠已經(jīng)腐爛的資本主義制度來為社會主義奠定基礎(chǔ)。

那么，回到一開始的問題，如何理解蘇俄社會主義建設(shè)的“勝利”呢？從原則上說，列寧始終把主要資本主義國家的革命勝利作為蘇俄能夠建成社會主義的前提。但是列寧并非僅僅將希望寄托于外部，而是同時積極探索社會主義建設(shè)，力圖使蘇俄成為世界社會主義的燈塔。在新經(jīng)濟政策取得了明顯成效后，列寧繼續(xù)探索合作社問題，盡管他對這一問題的探索并未完成。在《論合作社》中，可以看出列寧對蘇俄建成社會主義充滿信心。列寧認為，無產(chǎn)階級掌握國家政權(quán)的同時與農(nóng)民結(jié)成聯(lián)盟，“這還不是建成社會主義社會，但這已是建成社會主義社會所必需而且足夠的一切”。 （5）有人據(jù)此認為，列寧在此提出了蘇俄能夠在一國之內(nèi)建成社會主義的理論。其實不然。很顯然的是，從列寧后期的文章中可以看出列寧仍在世界革命的視域中思考問題，并未放棄世界革命這一總體視域，他對蘇俄建成社會主義的信心也應(yīng)當置于這一背景中來看待。列寧思想中的這兩個方面——對社會主義革命在世界范圍取得勝利的信念和對蘇俄建成社會主義的信念——就是這樣緊密地聯(lián)系在一起。

總之，列寧認為落后國家在取得社會主義革命勝利后，可以并且應(yīng)該創(chuàng)造社會主義的前提并卓有成效地進行社會主義建設(shè)。這是馬克思、恩格斯沒有提出過的，也是列寧對社會主義革命可以在一國首先勝利理論的進一步補充。

二、關(guān)于落后國家如何建設(shè)社會主義的思想

馬克思、恩格斯提出了關(guān)于社會主義（共產(chǎn)主義第一階段）基本特征和實現(xiàn)方式的原則構(gòu)想，但對社會主義的實際建設(shè)特別是在落后一國對社會主義的建設(shè)，則是在列寧的領(lǐng)導(dǎo)下進行的。因而，列寧在蘇俄社會主義實際建設(shè)中提出和產(chǎn)生的豐富思想，是列寧對社會主義理論的原創(chuàng)性貢獻。

（一）對無產(chǎn)階級專政的進一步詮釋

馬克思、恩格斯認為，無產(chǎn)階級專政是組織起來的無產(chǎn)階級掌握政權(quán)的一種新型“國家”，但這已經(jīng)是作為殘余的、正在走向消亡的國家制度，連同國家一起消亡的還有“民主”和“專政”等具有階級性質(zhì)的范疇。

但列寧在十月革命后所面對的問題是，由于新生的政權(quán)不僅要領(lǐng)導(dǎo)一個落后的國家靠一己之力走向社會主義，而且還須應(yīng)對國內(nèi)外強大階級敵人的反攻，因而這種新型的“國家”不僅不能趨于消亡，而且還要變得足夠強大。當時，資產(chǎn)階級的民主制度已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，而無產(chǎn)階級的民主制度不僅還很不完善，而且限于實際條件，不得不有很多限制。資產(chǎn)階級的辯護士以及受其思想影響但仍自詡為馬克思主義者的小資產(chǎn)階級學者，便據(jù)此攻擊無產(chǎn)階級專政，認為“無產(chǎn)階級專政”不如“資產(chǎn)階級民主”。因而，無產(chǎn)階級專政取代資產(chǎn)階級國家這么一個在馬克思、恩格斯那里呈現(xiàn)為歷時性的問題，在現(xiàn)實中變成了共時性的存在，并且因為這種特殊的共時性存在，在“無產(chǎn)階級專政”和“資產(chǎn)階級民主”之間似乎形成了一種對前者頗為不利的對決。

列寧不僅在實踐中而且在理論上很好地應(yīng)對了這種挑戰(zhàn)。列寧揭示了問題的關(guān)鍵在于“民主”和“專政”都具有階級性，根本不存在普遍的、“一般”的、“純粹”的、超階級的“民主”或“專政”，因而對決不在資產(chǎn)階級“民主”與無產(chǎn)階級“專政”之間。有意義的比較應(yīng)當在無產(chǎn)階級專政與資產(chǎn)階級專政之間、無產(chǎn)階級民主與資產(chǎn)階級民主之間進行?！百Y產(chǎn)階級民主”是少數(shù)資產(chǎn)階級的民主，它的另一面即是“資產(chǎn)階級專政”，即資產(chǎn)階級對廣大勞動者的專政?！盁o產(chǎn)階級專政”固然是對仍在負隅頑抗的資產(chǎn)階級的專政，但其本質(zhì)是工人和貧苦農(nóng)民也即最廣大的勞動者的民主。正如列寧在《論“民主”和專政》一文中辛辣地指出，資產(chǎn)階級的所謂民主掩蓋著的事實是“生產(chǎn)資料所有權(quán)和政權(quán)仍然掌握在剝削者的手里” （6），因此被剝削的大多數(shù)根本沒有事實上的自由和平等。資產(chǎn)階級出于維護階級利益的需要，不得不宣揚一般民主或“純粹民主”。正是列寧結(jié)合實際在比較視域中對無產(chǎn)階級專政的這些論述，使無產(chǎn)階級專政的內(nèi)涵進一步地展示出來，使我們理解得更為深刻。

與此相關(guān)，列寧指出，資產(chǎn)階級所宣揚的“自由”“平等”等意識形態(tài)無不具有階級屬性。《在全俄社會教育第一次代表大會上的講話》中，列寧指出，問題的真正實質(zhì)在于資產(chǎn)階級“自由”的基礎(chǔ)是私有制，這戳穿了資產(chǎn)階級“自由”“平等”的泡沫。與此類似，無產(chǎn)階級不是不追求平等，問題在于階級的存在就是最大的不平等，因而，“平等的概念如果與消滅階級無關(guān)，那就是一種極端愚蠢而荒謬的偏見”，“我們要爭取的平等就是消滅階級。” （7）歸根結(jié)底，無產(chǎn)階級的民主、自由、平等比起資產(chǎn)階級的相應(yīng)范疇的進步性，不僅體現(xiàn)在前者屬于多數(shù)人而非少數(shù)人，并因此更具實質(zhì)性，還在于前者的目標范圍指向所有人，即“每個人的自由發(fā)展”，因而使“國家”“民主”等具有階級性的概念成為過時的。

（二）不僅要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，還要全面從嚴治黨

馬克思、恩格斯一貫重視共產(chǎn)黨對無產(chǎn)階級的領(lǐng)導(dǎo)作用，但馬克思、恩格斯強調(diào)的是共產(chǎn)黨在革命斗爭中對無產(chǎn)階級的領(lǐng)導(dǎo)作用，至于社會主義建設(shè)中黨的領(lǐng)導(dǎo)作用問題，限于實踐條件，他們沒有展開論述。列寧對此作了堅定的回答。列寧不僅在馬克思、恩格斯的基礎(chǔ)上對革命運動中黨的領(lǐng)導(dǎo)、無產(chǎn)階級和全體群眾的關(guān)系進行了辯證論述，指出只有“在起領(lǐng)導(dǎo)作用的政黨共產(chǎn)黨、革命的階級無產(chǎn)階級和群眾即全體被剝削勞動者之間”“建立正確的相互關(guān)系”，“無產(chǎn)階級才能發(fā)揮自己進行革命沖擊的全部威力?！保?）此外，列寧還指出，在社會主義建設(shè)中也必須堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，他說：“一個社會主義政黨能夠做到大體上完成奪取政權(quán)和鎮(zhèn)壓剝削者的事業(yè)，能夠做到直接著手管理任務(wù)，這在世界歷史上是第一次。我們應(yīng)該不愧為完成社會主義革命的這個最困難的（也是最能收效的）任務(wù)的人?！保?）

列寧領(lǐng)導(dǎo)的布爾什維克對這個問題不僅進行了理論的回答，而且進行了實踐的回答。眾所周知，沒有布爾什維克的堅強領(lǐng)導(dǎo)，十月革命的勝利就不會實現(xiàn)。布爾什維克是在與孟什維克等其他黨派的斗爭中逐漸壯大起來的。在十月革命后，布爾什維克也繼續(xù)與孟什維克等的錯誤思想傾向做斗爭，才得以保持住了無產(chǎn)階級專政。布爾什維克（以及后來的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨）對蘇俄社會主義的領(lǐng)導(dǎo)就是這樣歷史地確立起來的。

然而，堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)是問題的一方面，對黨本身的從嚴治理是問題的另一方面。無產(chǎn)階級是最先進、最革命的階級，共產(chǎn)黨又是無產(chǎn)階級的先鋒隊，那么對共產(chǎn)黨本身需不需要從嚴治理？在革命初期，由于共產(chǎn)黨和無產(chǎn)階級面對的外部敵人分外強大，需要進行艱苦卓絕的斗爭，因此這樣的問題不會成為主要問題，也不會成為馬克思、恩格斯論述的重點。但在奪取政權(quán)、成為執(zhí)政黨以后，這個問題的緊迫性就會愈益呈現(xiàn)出來，列寧及時地對此做出了回應(yīng)。

第一，列寧充分認識到黨和國家機關(guān)中存在著嚴重的官僚主義。列寧在晚年的各種講話和文章中上百次地提到“官僚”或“官僚主義”，表明他對這個問題的嚴重性有著充分的認識，對黨和國家機關(guān)中存在的官僚主義夕惕若厲。1921年10月，列寧在談到要不要讓教育共產(chǎn)黨員的政治教育工作者參加機關(guān)工作時說：“對不住，不必把你們編進什么機關(guān)去，你們要作為一個普通公民來完成自己的任務(wù)。你們一進什么機關(guān)就會官僚化” （10）。

第二，列寧對官僚主義現(xiàn)象進行了馬克思主義的分析。列寧認為，小資產(chǎn)階級的落后性和渙散性是蘇俄官僚主義的經(jīng)濟根源，具體表現(xiàn)為小生產(chǎn)者貧困、文化水平低、交通閉塞、農(nóng)業(yè)和工業(yè)之間缺乏協(xié)作等。此外，蘇俄官僚主義的客觀原因還來自于資產(chǎn)階級社會遺留的勞動的專業(yè)分工——即由于專業(yè)技能的關(guān)系，必須由某些人專門從事國家機關(guān)中的某些工作，以及前資產(chǎn)階級社會的“糟糕之極的文化，即官僚或農(nóng)奴制等等的文化”（11）。因而，解決官僚主義問題必須消除其經(jīng)濟社會根源，通過社會主義經(jīng)濟發(fā)展根本改變“小生產(chǎn)者的分散性和渙散性”（12），以及提高共產(chǎn)黨員和國家機關(guān)工作人員的文化。但是，找到官僚主義的客觀原因并不意味著放棄或減輕對官僚主義的主觀斗爭。

第三，列寧對共產(chǎn)黨員提出了極其嚴格的要求。首先，他嚴把入黨關(guān)，明確說明入黨沒有任何好處，相反要擔負更艱苦更危險的工作。對于那些已經(jīng)混入黨的“欺騙分子、官僚化分子、不忠誠分子和不堅定的共產(chǎn)黨員以及雖然‘改頭換面’但內(nèi)心里依然故我的孟什維克”（13），列寧不吝提出“清黨”，即從黨內(nèi)清除10到20萬上述不合格黨員。列寧指出，每一個共產(chǎn)黨員都面臨著三大敵人：狂妄自大、文盲和貪污受賄，并力圖通過政治教育工作來戰(zhàn)勝它們。

第四，列寧從涉及自己利益的事情做起，對違法的黨和國家機關(guān)工作人員嚴懲不貸。1918年5月，莫斯科革命法庭對于四名被控受賄和敲詐勒索并供認不諱的國家工作人員判了半年監(jiān)禁，列寧得知后致信俄國（布）中央政治局，強烈譴責案件審理者的包庇輕判。列寧指出這樣的受賄者應(yīng)當“槍斃”，并主張將審判案件的共產(chǎn)黨員“開除出黨”，因為這種輕描淡寫的判決“對共產(chǎn)黨員和革命者來說是可恥的行為”（14）。然而，黨內(nèi)包庇現(xiàn)象有其十分頑固的一面，1922年莫斯科委員會再次“包庇應(yīng)該絞死的犯罪的共產(chǎn)黨員”，列寧不得不再次親自整治并提到從嚴治黨的高度，他憤怒致信俄國（布）中央政治局，宣布給包庇共產(chǎn)黨員的莫斯科委員會以嚴重警告處分，明確要求“法庭對共產(chǎn)黨員的懲處必須嚴于非黨員”，“凡不執(zhí)行此項規(guī)定的人民審判員和司法人民委員部部務(wù)委員應(yīng)予撤銷職務(wù)?！保?5）對于涉及自己利益的事，列寧同樣毫不留情。針對時任人民委員會辦公廳主任的弗·德·邦契——布魯耶維奇未經(jīng)列寧同意，擅自從1918年3月1日起將列寧的薪金由每月500盧布提高到800盧布，列寧稱其為“公然違法行為”，并宣布給予其“嚴重警告處分”。（16）

第五，列寧從嚴治理經(jīng)濟領(lǐng)域中的其他違法行為，從而將從嚴治黨與從嚴依法治國緊密結(jié)合起來。實行新經(jīng)濟政策后，資本家在經(jīng)濟領(lǐng)域中違法犯罪的現(xiàn)象多了起來，而黨和國家機關(guān)工作人員由于與其存在各種利益關(guān)系，如果不對資本家的違法犯罪從嚴治理，也將影響黨和國家機關(guān)工作人員的廉潔從政。列寧強調(diào)，不僅要對新經(jīng)濟政策中出現(xiàn)的徇私枉法的資本家進行嚴厲懲罰，對輕判這些資本家的國家機關(guān)工作人員也要采取嚴厲的處罰措施。列寧指出：“如果司法人民委員部不能夠使我們這里的資本主義成為‘訓練有素的’、‘循規(guī)蹈矩的’資本主義，如果司法人民委員部不能用一批示范性審判證明它善于抓住違反以上規(guī)定的行為，并且不是用罰款一兩億這樣一種蠢得丟人的‘共產(chǎn)黨員的愚笨’辦法，而是用判處槍決的辦法來進行懲辦，那么，司法人民委員部就毫不中用，那時我就認為自己有責任要求中央撤換司法人民委員部的負責工作人員”（17）。

列寧關(guān)于在社會主義建設(shè)中堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，并從嚴治黨的思想，至今給予我國全面從嚴治黨、建設(shè)社會主義法治國家極大的啟示，這是列寧對社會主義理論的重要原創(chuàng)性貢獻。

（三）探索向社會主義逐漸過渡的道路

馬克思、恩格斯所設(shè)想的無產(chǎn)階級專政，是共產(chǎn)主義在世界范圍內(nèi)取代資本主義的過渡形式，而社會主義革命長期孤立在本身落后的蘇俄這一情況，使蘇俄的無產(chǎn)階級專政過渡階段具有十分特殊的性質(zhì)。如果說社會主義是共產(chǎn)主義的第一階段，蘇俄則處在向共產(chǎn)主義第一階段的過渡階段。蘇俄的經(jīng)濟道路便與馬克思、恩格斯所設(shè)想的共產(chǎn)主義、社會主義乃至無產(chǎn)階級專政時期的經(jīng)濟特征有著重大差別。正如列寧指出，問題的焦點在于如何從一個落后的小農(nóng)國家走向社會主義。

列寧曾經(jīng)設(shè)想從戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策直接向社會主義過渡，但蘇俄經(jīng)濟文化社會的極端落后及其沒有得到發(fā)達國家社會主義革命的有力支援，使這種過渡成為不可能。列寧果斷面對現(xiàn)實，提出了通過新經(jīng)濟政策向社會主義過渡的思想。新經(jīng)濟政策實際上是落后國家靠自己力量走向社會主義的一種迂回方法。列寧毫不諱言新經(jīng)濟政策是一種“后退”，但這種“后退”是為了更有力地起跑。

第一，用糧食稅替代余糧收集制，維護農(nóng)民利益。戰(zhàn)時共產(chǎn)主義政策引發(fā)了嚴重的經(jīng)濟和政治危機，列寧認識到最緊急的是“改善農(nóng)民的生活狀況和提高他們的生產(chǎn)力”（18），把農(nóng)民放到第一位并不是放棄無產(chǎn)階級專政，而是整個國家經(jīng)濟危機的根源在于缺乏糧食和燃料，只有改善了農(nóng)民的生活才能解決。實行糧食稅后，農(nóng)民總體負擔相當于余糧收集制的一半，剩余的糧食農(nóng)民可以拿到市場上去交換工業(yè)品，大大提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。

第二，允許發(fā)展私營經(jīng)濟，承認和利用商品貨幣關(guān)系，建立農(nóng)業(yè)和工業(yè)之間的正常聯(lián)系。新經(jīng)濟政策支持那些基本上不需要國家從儲備中撥給原料、燃料和糧食的私營或合作社經(jīng)營的中小企業(yè)，準許個人從事手工生產(chǎn)和組織小工業(yè)企業(yè)，發(fā)展小工業(yè)。列寧指出，從社會主義大工廠中拿出小農(nóng)需要的所有產(chǎn)品來與之交換不符合當下的生產(chǎn)力狀況，“必須讓各地的農(nóng)民和各地的工業(yè)在當?shù)胤秶鷥?nèi)有一定的流轉(zhuǎn)自由，這是不可避免的”（19）。1921年10月，列寧在莫斯科省第七次黨代表會議上提出要繼續(xù)后退，從國家資本主義后退到國家調(diào)節(jié)商業(yè)和貨幣流通上去。列寧認為這條路是漫長且可靠的，也是目前唯一能走得通的路，只有利用資本主義才能最終恢復(fù)大工業(yè)。

第三，發(fā)展重工業(yè)，掌握經(jīng)濟命脈，為社會主義經(jīng)濟發(fā)展做準備。新經(jīng)濟政策實施期間農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和輕工業(yè)顯著恢復(fù)。列寧說：“這是在一年中取得的成就。我認為這已經(jīng)很不少了”（20）。同時，列寧還指出，“不挽救重工業(yè)，不恢復(fù)重工業(yè)，我們就不能建成任何工業(yè)，而沒有工業(yè)，我們就會滅亡，而不能成為獨立國家”（21）。列寧認為，要恢復(fù)重工業(yè)還需要好多年的工作，國家需要積累資金資助重工業(yè)的發(fā)展，為此還應(yīng)該削減國家預(yù)算，精簡國家機關(guān)。新經(jīng)濟政策挽救了工農(nóng)聯(lián)盟，但是無產(chǎn)階級專政的目標是建立社會主義制度，最重要的是“為社會主義經(jīng)濟做好經(jīng)濟準備”（22）。目前蘇俄落后的生產(chǎn)力狀況要求用迂回的方法，即國家資本主義的方法來實現(xiàn)這一點，列寧認為這“是一種特殊的國家資本主義”，與通常意義上的國家資本主義不同，因為“我們掌握了一切經(jīng)濟命脈，我們掌握了土地，它已歸國家所有”，這一點具有重大的意義，而且“我們今后的一切活動都應(yīng)當只在這些范圍內(nèi)展開”。（23）除了土地，無產(chǎn)階級還掌握了一切最重要的工業(yè)部門，可以隨時隨地取消合營公司，“學習做生意”的同時“一點也不擔風險”。因此，國家掌控土地和生產(chǎn)資料的一切命脈，是實施新經(jīng)濟政策的底線。

新經(jīng)濟政策重要的內(nèi)涵在于它是無產(chǎn)階級同農(nóng)民的妥協(xié)和攜手，鼓勵發(fā)展農(nóng)民經(jīng)濟。列寧指出：“新經(jīng)濟政策的全部意義就在于而且僅僅在于：找到了我們花很大力量所建立的新經(jīng)濟同農(nóng)民經(jīng)濟的結(jié)合”（24）。社會主義革命后按照正常進程農(nóng)民經(jīng)濟應(yīng)當逐漸受到限制和改造，但列寧在此改變了這一預(yù)定的理論設(shè)想。列寧晚年所提出的農(nóng)業(yè)合作化，也是基于期望流通領(lǐng)域的合作化把分散的小農(nóng)經(jīng)濟與社會主義工業(yè)聯(lián)系起來，但這一思想在后來的蘇聯(lián)沒有得到很好的繼承和發(fā)展。

此外，列寧指出，新經(jīng)濟政策是一種國家資本主義，是在社會主義國家控制范圍內(nèi)、為社會主義國家利益服務(wù)的有限制的資本主義，這實際上是隨著上述農(nóng)民經(jīng)濟的發(fā)展所必然產(chǎn)生的問題。新經(jīng)濟政策迅速激發(fā)了農(nóng)民生產(chǎn)的積極性，使生產(chǎn)力在短期內(nèi)得到恢復(fù)和提高，為社會主義工業(yè)化奠定基礎(chǔ)。新經(jīng)濟政策可以被視為探索社會主義如何與社會機制相結(jié)合的思想萌芽，提出了落后國家如何建設(shè)社會主義的思想雛形，為后來中國特色社會主義的改革提供了啟示。

1922年12月下旬，列寧再次中風。病重期間，列寧堅持不懈地工作，對新經(jīng)濟政策下的蘇俄如何建設(shè)社會主義的根本性問題留下了八篇“政治遺囑”。列寧指出，“我們面前擺著兩個劃時代的主要任務(wù)。第一個任務(wù)就是改造我們原封不動地從舊時代接收過來的簡直毫無用處的國家機關(guān)；這種機關(guān)，我們在五年來的斗爭中還來不及也不可能來得及認真加以改造。我們的第二個任務(wù)就是在農(nóng)民中進行文化工作。這種在農(nóng)民中進行的文化工作，就其經(jīng)濟目的來說，就是合作化”（25）。為此，列寧提出了以下的舉措。

第一，改造國家機關(guān)，進行黨和國家制度創(chuàng)新。列寧在“政治遺囑”中最關(guān)切的核心問題就是改造“非?？杀钡膰覚C關(guān)。列寧在科學分析蘇俄當下所處的國際和國內(nèi)形勢的基礎(chǔ)上，指出“我們的希望就在這里，而且僅僅在這里”，那就是保持工人階級對農(nóng)民的領(lǐng)導(dǎo)，保持農(nóng)民對工人階級的信任，大力節(jié)約以發(fā)展大工業(yè)、電氣化等。在這一戰(zhàn)略路線中，列寧始終把“總計劃同改組后的工農(nóng)檢察院的任務(wù)聯(lián)系起來”，理由是“只有徹底清洗我們的機關(guān)，盡量削減機關(guān)非絕對必要的一切，我們才能夠十分把握地堅持下去”。（26）列寧沒有系統(tǒng)性地對政治體制改革進行規(guī)劃，主要是針對一些問題提出了具體的建議。在黨的體制改革上，他旨在建立民主機制防止個人專權(quán)、防止分裂，如增加中央委員人數(shù)；樹立中央監(jiān)察委員會和工農(nóng)檢察院的威信；強調(diào)對中央委員的監(jiān)督；加強人才隊伍建設(shè)等。在國家體制改革上，列寧旨在改變官僚主義和黨政不分的現(xiàn)象，如精簡國家機構(gòu)、削減不必要的開支；賦予國家計劃委員會以立法權(quán)、增強國家決策的科學性；反對斯大林提出的大俄羅斯主義的“自治化”計劃。正如他所言，“對少數(shù)民族讓步和寬容這方面做得過些比做得不夠要好”（27）。

第二，進行文化革命。列寧認為，文化革命是關(guān)乎國家命運的戰(zhàn)略問題，無論是新經(jīng)濟政策還是政治體制改革都需要改變蘇俄落后的文化狀況。在《論合作化》中，列寧提出了“通過新經(jīng)濟政策使全體居民人人參加合作社”（28）來建設(shè)社會主義制度的構(gòu)想，并指出合作化不僅僅是經(jīng)濟上的變革，在合作化的過程中首先要提高人民的文化水平，“沒有一場文化革命，要完全合作化是不可能的”（29）。在政治制度上，列寧認為，蘇維埃政權(quán)的國家機關(guān)的缺點根源于內(nèi)部充滿著舊文化的因素，只有通過文化革命，才能徹底清除掉過去的東西。列寧把文化革命上升到這樣的高度，“現(xiàn)在，只要實現(xiàn)了這個文化革命，我們的國家就能成為完全社會主義的國家了”（30），同時，列寧也預(yù)見到這一任務(wù)是異常困難的。在文化建設(shè)上，列寧反對急躁冒進，要精簡教育機構(gòu)、首先發(fā)展初級國民教育，提高教師的物質(zhì)待遇和社會地位、培育教育人才，通過建立城鄉(xiāng)交往改善農(nóng)村文化狀況、鞏固工農(nóng)聯(lián)盟。

列寧認為，蘇俄生產(chǎn)力落后的現(xiàn)實條件雖然無可爭辯，但并不是一個具有決定意義的因素，在工農(nóng)聯(lián)盟和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上發(fā)展生產(chǎn)力可以趕上別國。十月革命后，列寧試圖探索一條建立蘇維埃經(jīng)濟、政治、文化體制的新道路，以克服舊體制的弊端，這是列寧對建設(shè)社會主義的原創(chuàng)性貢獻，在當下更加具有重大的現(xiàn)實意義。

三、關(guān)于對其他國家社會主義革命的指導(dǎo)思想

列寧對社會主義理論的原創(chuàng)性貢獻，不僅表現(xiàn)在與成立蘇聯(lián)直接相關(guān)的思想上，而且體現(xiàn)在對其他國家社會主義革命的指導(dǎo)意義上。

（一）對資本主義發(fā)展階段和無產(chǎn)階級革命時代的評估

列寧對資本主義的發(fā)展以及無產(chǎn)階級革命處在怎樣的階段做出正確的評估，對于社會主義革命運動具有直接的指導(dǎo)意義。1916年，列寧寫了《帝國主義是資本主義的最高階段》這一著名論著，提出了帝國主義是資本主義發(fā)展的最高、最后階段，也是必然為社會主義所取代的階段這一重要論斷。如果說馬克思的理論貢獻之一是論證了資本主義為社會主義所取代的歷史必然性，那么列寧的理論貢獻之一便是論證了資本主義為社會主義所取代的“現(xiàn)在進行時”。列寧這部著作雖然主要論述經(jīng)濟問題，卻為十月革命奪取政權(quán)做了理論準備，因為當時所處的社會主義取代資本主義的歷史時代構(gòu)成了無產(chǎn)階級能夠、應(yīng)該奪取政權(quán)的根本原因。

十月革命后，歐洲發(fā)達資本主義國家沒有很快產(chǎn)生社會主義革命，像考茨基那樣自認“馬克思主義陣營”內(nèi)部的小資產(chǎn)階級學者便放出資本主義世界的矛盾已經(jīng)緩和的論調(diào)，否認無產(chǎn)階級革命時代的到來。如他吹噓第一次世界大戰(zhàn)后成立的“國際聯(lián)盟”，認為其“大大地便利了維護和平的斗爭。戰(zhàn)勝國起先確實把國聯(lián)看成是實現(xiàn)它們在對待戰(zhàn)敗國方面的共同利益的工具，但是國聯(lián)畢竟還是對勞動群眾的需要所作的一種讓步”（31）?？即幕踔谅暦Q：“單是國際聯(lián)盟的存在就已經(jīng)意味著和平事業(yè)的一項偉大成就。國際聯(lián)盟提供了任何其他機構(gòu)所不能提供的那種保障和平的辦法。如果國際聯(lián)盟在一九一四年就已經(jīng)存在，那么大概就不會發(fā)生那場災(zāi)難了”（32）?？即幕鶝]有放棄社會主義的方向，卻擁抱漸進過渡的方法，作為當時仍頗有影響的理論家，這實際是對無產(chǎn)階級革命時代的無情打擊，等于讓人們放棄對正在來臨的社會主義革命的迎接，制造資本主義的本質(zhì)已經(jīng)或正在發(fā)生改變的幻象。列寧打破了這一幻象，他在十月革命后指出：“目前整個國際形勢的基礎(chǔ)就是帝國主義的經(jīng)濟關(guān)系。資本主義的這個新的、更高的和最后的階段到20世紀已經(jīng)完全形成了”（33）。由于戰(zhàn)爭的爆發(fā)和世界已被瓜分完畢，資本主義世界的矛盾更為激化?！百Y本主義的崩潰是不可避免的。群眾的革命意識到處在增長著?！保?4）列寧斷定這是一個“不僅全歐洲而且全世界的無產(chǎn)階級革命都在成熟”（35）的時代。列寧的這一判斷雖然與后來的實際情況發(fā)生了一定的偏差，在歐美主要的發(fā)達資本主義國家沒有發(fā)生社會主義革命，但卻對后來包括中國在內(nèi)的東方國家風起云涌的革命運動產(chǎn)生了深刻影響，其對后者的現(xiàn)實指導(dǎo)意義是不可低估的。

（二）走工農(nóng)民主專政、由民主革命向社會主義革命轉(zhuǎn)變的革命道路

在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思、恩格斯認為在資產(chǎn)階級民主革命中，革命的主體或領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)是資產(chǎn)階級，無產(chǎn)階級雖然應(yīng)時刻意識到自身與資產(chǎn)階級的對立，但在資產(chǎn)階級革命中主要還是追隨資產(chǎn)階級完成革命任務(wù)。1848年德國資產(chǎn)階級在革命中的反動行徑使他們對上述思想有所修正或發(fā)展，他們認為，無產(chǎn)階級不能僅僅追隨甚至等待資產(chǎn)階級去完成革命，而是要采取獨立的行動：“工人應(yīng)該擁有武裝和嚴密的組織”，“使工人獨立地組織起來并通過自己的俱樂部集中起來”，在國民代表會議的選舉中，“到處都要盡可能從同盟成員中提出工人的候選人來與資產(chǎn)階級民主派的候選人相并列，并且要用一切可能的手段使工人候選人當選”（36）。馬克思、恩格斯對無產(chǎn)階級和農(nóng)民在德國革命中的關(guān)系也進行過論述，“德國的全部問題將取決于是否有可能由某種再版的農(nóng)民戰(zhàn)爭來支持無產(chǎn)階級革命”（37）。但是，限于革命實踐，馬克思、恩格斯對無產(chǎn)階級和農(nóng)民在革命中的具體關(guān)系沒有進行更詳細的論述。

列寧在1905年俄國革命問題上與孟什維克的重要分歧之一就是革命的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題。孟什維克派認為，資產(chǎn)階級革命的領(lǐng)導(dǎo)和主體理應(yīng)是資產(chǎn)階級，而列寧領(lǐng)導(dǎo)的布爾什維克則認為，雖然革命的性質(zhì)是資產(chǎn)階級的，但在無產(chǎn)階級已登上歷史舞臺的時代，革命的主體應(yīng)是以無產(chǎn)階級為先鋒的工農(nóng)聯(lián)盟，革命的政權(quán)是工農(nóng)民主專政。

1905年的俄國資產(chǎn)階級革命失敗了，直到1917年的二月革命才成功。資產(chǎn)階級民主革命勝利后，出現(xiàn)了資產(chǎn)階級政權(quán)和工農(nóng)民主專政兩個政權(quán)并存的局面。實際上，政權(quán)一開始就已經(jīng)掌握在工農(nóng)手中，只是由于缺乏無產(chǎn)階級的階級意識，受了小資產(chǎn)階級思想的影響，才“自愿把政權(quán)讓給資產(chǎn)階級，自愿做資產(chǎn)階級的附屬品”（38），即便如此，政權(quán)的實際力量也仍在工農(nóng)手里。因此，工農(nóng)完全有能力且有必要把政權(quán)取回。但這就需要同小資產(chǎn)階級劃清界限，為了做到這一點，列寧在1917年4月指出：“現(xiàn)在提到日程上的已是另一個任務(wù)，新的任務(wù)：使這個專政內(nèi)部的無產(chǎn)階級分子……同小業(yè)主或小資產(chǎn)階級分子……實行分裂。現(xiàn)在誰只談‘無產(chǎn)階級和農(nóng)民的革命民主專政’，誰就是落在生活的后面，因而實際上跑到小資產(chǎn)階級方面去反對無產(chǎn)階級的階級斗爭……”（39）列寧在對革命的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問題即“工農(nóng)民主專政”概念進行若干修正和限制的同時，提出了由民主革命向社會主義革命的轉(zhuǎn)變。概言之，由“工農(nóng)民主專政”下的資產(chǎn)階級民主革命向“無產(chǎn)階級和貧苦農(nóng)民”領(lǐng)導(dǎo)下的社會主義革命轉(zhuǎn)變。

由列寧制定、并在俄國革命中受到驗證的這一革命路徑，是對馬克思、恩格斯設(shè)想的革命理論明確的補充和發(fā)展，因而也是列寧對社會主義理論的原創(chuàng)性貢獻之一。不同國家由于具體的國情不同，不可能照搬列寧的理論，正如中國的革命道路就與俄國不同，但上述列寧的思想對于中國革命中的工農(nóng)聯(lián)盟思想，以及從新民主主義革命到社會主義革命的革命發(fā)展階段，顯然具有重要的指導(dǎo)意義。

（三）帝國主義戰(zhàn)爭時代的無產(chǎn)階級立場

第一，列寧創(chuàng)造性地提出了“革命的失敗主義”。雖然馬克思、恩格斯在創(chuàng)立其學說之初，就把“全世界無產(chǎn)者聯(lián)合起來”作為無產(chǎn)階級革命的一個基本原則，并為社會民主黨人所接受，但在第一次世界大戰(zhàn)中，德國社會民主黨還是背叛了這一原則，站到了本國資產(chǎn)階級政府一邊。在《社會主義與戰(zhàn)爭》中，列寧敏銳地揭露了這種“社會沙文主義”，并因此宣告“第二國際”的破產(chǎn)。十月革命后，當列寧駁斥考茨基時再次回到這個問題，他重申了戰(zhàn)爭的階級性，指出“戰(zhàn)爭的性質(zhì)（是反動戰(zhàn)爭還是革命戰(zhàn)爭）不取決于是誰進攻，‘敵人’在誰的國境內(nèi)，而取決于是哪一個階級進行戰(zhàn)爭”（40）這一觀點。如果是帝國主義之間的戰(zhàn)爭，那么不管誰先進攻，任何一國的無產(chǎn)階級的唯一任務(wù)就是準備世界無產(chǎn)階級革命。根據(jù)這一觀點，列寧提出了“革命的失敗主義”，即“變帝國主義戰(zhàn)爭為國內(nèi)戰(zhàn)爭”，“革命的階級在反動的戰(zhàn)爭中不能不希望自己的政府失敗，不能不看到自己的政府在軍事上的失利會使它更易于被推翻?！保?1）從“全世界無產(chǎn)者聯(lián)合起來”這一原則到“革命的失敗主義”的提出，是列寧在帝國主義戰(zhàn)爭時代對無產(chǎn)階級立場的推進。

第二，列寧在殖民地問題上提出了新的政策。列寧指出，共產(chǎn)國際和各國共產(chǎn)黨應(yīng)該支持被壓迫民族爭取獨立和平等的運動，這種運動在本質(zhì)上是“資產(chǎn)階級民主運動”。但在無產(chǎn)階級革命時代，由于資產(chǎn)階級在世界范圍內(nèi)是走向衰落和反動的階級，列寧指出，要慎用對“資產(chǎn)階級民主運動”的提法，而改提“民族革命運動”。這種術(shù)語的改變是為了表明：“只有在殖民地國家的資產(chǎn)階級解放運動真正具有革命性質(zhì)的時候，在這種運動的代表人物不阻礙我們用革命精神去教育、組織農(nóng)民和廣大被剝削群眾的時候，我們共產(chǎn)黨人才應(yīng)當支持并且一定支持這種運動”（42）。說白了，如果資產(chǎn)階級領(lǐng)導(dǎo)這場“民族革命運動”是為了走上某種資本主義道路，共產(chǎn)黨人就應(yīng)當反對。列寧認為，殖民地國家想要徹底消除民族壓迫，實現(xiàn)真正的解放，只有將民族獨立與無產(chǎn)階級革命相結(jié)合這一條道路。因此，列寧主張把爭取民族獨立和平等的斗爭與社會主義革命相結(jié)合，在戰(zhàn)勝資本主義中徹底解決民族問題。對于帝國主義國家的共產(chǎn)黨人，列寧則要求他們付諸行動地反對其“本國”的殖民行為，“不斷地鼓動本國軍隊反對對殖民地人民的任何壓迫”（43）。殖民地人民更要警惕帝國主義列強“打著建立政治上獨立的國家的幌子，來建立在經(jīng)濟、財政和軍事方面都完全依賴于它們的國家；在目前國際形勢下，除了建立蘇維埃共和國聯(lián)盟，附屬民族和弱小民族別無生路?！保?4）

總之，在帝國主義戰(zhàn)爭、無產(chǎn)階級革命、殖民地解放運動交織并行的時代，列寧面對的革命問題比馬克思、恩格斯時代更為復(fù)雜，簡單套用馬克思、恩格斯的革命理論已然不能面對復(fù)雜的現(xiàn)實問題。因而，列寧在堅持馬克思主義的基礎(chǔ)上，結(jié)合時代特征和具體國情，對科學社會主義理論進行了創(chuàng)新，大大推動了科學社會主義理論的進步和發(fā)展。列寧的這些原創(chuàng)性貢獻，不僅為十月革命的勝利以及后來蘇聯(lián)社會主義建設(shè)奠定了堅實基礎(chǔ)，也有力地指導(dǎo)和推動了21世紀其他社會主義國家的革命發(fā)展，對整個世界社會主義運動產(chǎn)生了重要影響。直至今日，列寧對科學社會主義的理論貢獻仍有重要意義，不僅有助于我們堅定走中國特色社會主義道路的信心，也為我們提供了在相對落后基礎(chǔ)上建設(shè)社會主義的寶貴歷史經(jīng)驗。同時，列寧強調(diào)的工農(nóng)民主專政思想和對革命的其他指導(dǎo)思想，也為當代的反資本主義運動和廣大發(fā)展中國家反抗壓迫提供了重要的啟示。

注釋：

（1）（2）（41）（42） 《列寧選集》第2卷，人民出版社2012年版，第554、524、526、277頁。

（3） 《馬克思恩格斯全集》第16卷，人民出版社1964年版，第472頁。

（4）（5）（8）（10）（11）（17）（18）（19）（20）（21）（22）（23）（24）（25）（26）（27）（28）（29）（30）（43）（44） 《列寧選集》第4卷，人民出版社2012年版，第692、768、237、588、784、635、500、449、723、724、725、725、661、773、797、759、770、773、774、253、221頁。

（6）（7）（9）（35）（38）（39）（40） 《列寧選集》第3卷，人民出版社2012年版，第684、816、477、651、27、26、644頁。

（12） 《列寧全集》（第41卷），人民出版社1986年版，第218頁。

（13）（14）（15）（16） 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編：《列寧專題文集：論無產(chǎn)階級政黨》，人民出版社2009年版，第322、183、332—333、184頁。

（31）（32） 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局資料室編：《考茨基言論》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1966年版，第409、410—411頁。

（33）（34） 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編：《列寧專題文集：論資本主義》，人民出版社2009年版，第259、249頁。

（36） 《馬克思恩格斯全集》第7卷，人民出版社1959年版，第295—296頁。

（37） 《馬克思恩格斯全集》第29卷，人民出版社1972年版，第48頁。

作者簡介：呂佳翼，南開大學馬克思主義學院副教授，天津市高校習近平新時代中國特色社會主義思想研究聯(lián)盟特邀研究員，天津，300350；李敏華，南開大學馬克思主義學院，天津，300350。

（責任編輯 陳 艾）