摘要：在新發(fā)展格局的構(gòu)建過程中，對外直接投資是我國暢通國際經(jīng)濟循環(huán)的重要抓手，肩負(fù)著建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟新體制的重要使命。共同富裕作為我國脫貧攻堅戰(zhàn)取得全面勝利后的接續(xù)目標(biāo)，更是需要在高水平對外開放中實現(xiàn)。本文在構(gòu)建對外直接投資對共同富裕影響理論框架的基礎(chǔ)上，采用墑值法對我國30個省份2003年-2021年的共同富裕水平進行了測算與評價，井通過構(gòu)建計量經(jīng)濟模型實證檢驗了對外直接投資對我國共同富裕水平的影響效果和作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：（1）我國各省份共同富裕水平基本呈逐年提升的態(tài)勢，但省際之間差異明顯，非均衡特征突出；（2）擴大對外直接投資能夠顯著提升我國共同富裕水平；（3）對外直接投資能夠通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)、逆向綠色溢出效應(yīng)三種路徑影響我國共同富裕水平。

關(guān)鍵詞：對外直接投資；共同富裕；新發(fā)展格局

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目“中國企業(yè)境外直接投資合規(guī)風(fēng)險廈應(yīng)對研究”（19BGJ019）；河北省軟科學(xué)研究專項“河北省企業(yè)境外上市對科技水平的影響研究”（23557639D）；河北省高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究青年拔尖人才項目“對外直接投資促進共同富裕目標(biāo)實現(xiàn)的路徑研究”（BJS2023011）；國家統(tǒng)計科學(xué)研究項目“我國共同富裕水平統(tǒng)計監(jiān)測體系構(gòu)建與評價研究”（2023LY051）；河北省統(tǒng)計科學(xué)研究項目“河北省共同富裕水平統(tǒng)計監(jiān)測體系構(gòu)建與評價研究”（2023HLOI）

中圖分類號：F015 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-537X（2024）02.0042-11

一、問題提出

在中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下，我國的脫貧攻堅戰(zhàn)取得全面勝利，并于2020年全面進入小康社會，中國人民開始踏上實現(xiàn)共同富裕的征程。黨的十九大報告中明確表示，到2035年“全體人民共同富裕邁出堅實步伐”，到21世紀(jì)中葉“全體人民共同富?；緦崿F(xiàn)，我國人民將享受更加幸福安康的生活”。黨的二十大報告表示明確指出“中國式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求是堅持中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)，堅持中國特色社會主義，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)展全過程人民民主，豐富人民精神世界，實現(xiàn)全體人民共同富裕。”那么共同富裕的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我國不同省份之間的共同富裕水平是否存在差異？十九屆五中全會指出“實行高水平對外開放”“建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟新體制”，那么更高水平的對外開放是否有助于促進中國實現(xiàn)共同富裕目標(biāo)？在新發(fā)展格局下，對外直接投資作為暢通國際經(jīng)濟循環(huán)的重要抓手，是否有助于促進中國實現(xiàn)共同富裕？其影響機制是什么？在新發(fā)展格局下，明晰對外直接投資對共同富裕水平的影響效果和作用機制，對于推進中國式現(xiàn)代化進程具有重要的理論與現(xiàn)實意義。

基于此，本文首先結(jié)合經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建了對外直接投資對共同富裕影響的理論框架，并運用熵值法對我國各省份的共同富裕水平進行了測算與評價，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建計量經(jīng)濟模型，實證檢驗對外直接投資對共同富裕的影響效果和作用機制。

本文將從如下幾方面豐富相關(guān)文獻：（1）結(jié)合經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建對外直接投資對共同富裕影響的理論框架，豐富我國對外直接投資理論；（2）基于共同富裕的本質(zhì)內(nèi)涵，結(jié)合中國各省份的特征構(gòu)建共同富裕水平測度指標(biāo)體系，量化分析中國各省份的共同富裕水平；（3）通過構(gòu)建計量經(jīng)濟模型實證檢驗對外直接投資對共同富裕水平的影響效果和作用機制，為新發(fā)展格局下促進我國實現(xiàn)共同富裕提供經(jīng)驗支持。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分對國內(nèi)外的相關(guān)研究文獻進行了系統(tǒng)梳理；第三部分結(jié)合經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建了對外直接投資對共同富裕影響的理論框架；第四部分系統(tǒng)構(gòu)建了共同富裕水平測度指標(biāo)體系，對中國各省份的共同富裕水平進行了測算與評價；第五部分通過構(gòu)建計量經(jīng)濟模型，實證檢驗了對外直接投資對促進共同富裕目標(biāo)實現(xiàn)的影響效果和作用機制；第六部分為結(jié)論與啟示。

二、文獻回顧

根據(jù)研究內(nèi)容，本文從共同富裕的本質(zhì)內(nèi)涵、共同富裕的測度方法、對外直接投資對共同富裕的影響三個方面對相關(guān)文獻進行梳理。

（一）關(guān)于共同富裕內(nèi)涵的相關(guān)研究

“共同富?！笔且粋€相對綜合的概念，是與“全面小康社會”接續(xù)的、提檔升級的、中國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)新階段的奮斗目標(biāo)（周文等，2022）。共同富裕需要全體人民通過辛勤勞動和相互幫助進行實現(xiàn)，并能夠普遍達到生活富裕富足、精神自信自強、環(huán)境宜居宜業(yè)、社會和諧和睦、公共服務(wù)普及普惠的狀態(tài)，實現(xiàn)人的全面發(fā)展和社會全面進步。共同富裕要在做大“蛋糕”的基礎(chǔ)上分好“蛋糕”，以實現(xiàn)效率與公平、發(fā)展與共享的辯證統(tǒng)一（袁家軍，2021）。共同富裕是馬克思主義關(guān)于人的全面發(fā)展的內(nèi)在要求和必然結(jié)果，也是人全面發(fā)展的重要保障（欒海清，2022），因此對共同富裕內(nèi)涵的探尋與共同富裕的實現(xiàn)需要結(jié)合我國不斷變化的具體國情去理解把握。

國外學(xué)者關(guān)于共同富裕的相關(guān)研究主要集中于福利社會構(gòu)建、反貧困、收入分配平等領(lǐng)域。針對于收入分配不公致使社會福利降低的現(xiàn)象，庇古在《福利經(jīng)濟學(xué)》一書中提出了兩個基本命題：國民收入水平越高，社會福利水平越高：國民收入分配越均等，社會經(jīng)濟福利越高。這兩個命題與共同富裕存在著較強聯(lián)系。反貧困和收入分配平等是促進福利社會構(gòu)建的兩個重要方面，促進收入分配平等是反貧困重要途徑。Kuznets（1955）提出經(jīng)濟增長與收入分配差距變化呈現(xiàn)倒“U”型趨勢的假說，即收入差距會隨著經(jīng)濟增長先擴大再縮小，針對該假說學(xué)者們展開了實證研究，Barro（2000）采用面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，國家收入差距與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系與該國所處的發(fā)展階段相關(guān)，貧困國家的收入不平等會阻礙經(jīng)濟增長，發(fā)達國家收入不平等卻有利于經(jīng)濟增長。

綜合來看，“共同富裕”包含“共同”和“富?！眱蓪釉⒁?，涉及“共享”和“發(fā)展”兩個維度。其中，“共同”不等同于平均主義，其需要建立在勞動基礎(chǔ)上，以人民共同創(chuàng)造的“富?！睘榍疤?，并且重點注重勞動創(chuàng)造過程。共同富裕在歷史發(fā)展過程中不斷演進變化，社會主義新時代的共同富裕是“以全面深化改革為戰(zhàn)略、以優(yōu)化分配結(jié)構(gòu)為歸旨”的制度探索。

（二）關(guān)于共同富裕測度方法的相關(guān)研究

目前，學(xué)術(shù)界對共同富裕評價標(biāo)準(zhǔn)、測度指標(biāo)選取尚未達成共識。劉培林等（2021）從整體富裕程度和發(fā)展成果共享程度構(gòu)建共同富裕指標(biāo)體系，以總體富裕水平和生產(chǎn)率水平衡量富裕程度，并從人群差距、區(qū)域差距、城鄉(xiāng)差距三個維度衡量發(fā)展共享程度。李實（2021）認(rèn)為共同富裕是一個動態(tài)變化的相對指標(biāo)，基于此其以收入、財產(chǎn)、享有的公共服務(wù)作為衡量富裕程度的變量，并將不同人群的收入差距、財產(chǎn)差距、享有的公共服務(wù)差異作為衡量共享程度的變量，以此為基礎(chǔ)對共同富裕水平進行了測度。李金昌和余衛(wèi)（2022）以經(jīng)濟質(zhì)效并增、發(fā)展協(xié)調(diào)平衡、精神生活豐富、全域美麗建設(shè)、社會和諧和睦、公共服務(wù)優(yōu)享6個一級指標(biāo)組成的過程指標(biāo)和由共享性、富裕度、可持續(xù)性三個一級指標(biāo)組成的結(jié)果指標(biāo)為基礎(chǔ)，構(gòu)建了共同富裕水平測度指標(biāo)體系。

（三）對外直接投資對共同富裕影響的相關(guān)研究

關(guān)于對外直接投資對共同富裕影響的直接研究成果尚不多見，對外直接投資對促進共同富裕的影響具體包括如下幾個方面：（1）對外直接投資對于一地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有正向影響（史恩義和張燕青，2019；Chen，2018），從中國的具體情況看，中國經(jīng)濟增長步入新舊動能轉(zhuǎn)換期，在新發(fā)展格局下開放型經(jīng)濟體制有助于實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，對外直接投資對于這一目標(biāo)實現(xiàn)具有顯著正向影響（汪麗娟，2019）；（2）對外直接投資能夠促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)（趙云鵬和葉嬌，2018），其中趙云鵬和葉嬌（2018）在研究中國對外直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響時發(fā)現(xiàn)，對外直接投資在促進本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的同時亦能夠同步促進鄰近地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，即對區(qū)域協(xié)調(diào)具有顯著影響；（3）對外直接投資能夠促進文化的交流融合發(fā)展（谷媛嬡和邱斌，2017），并且對外直接投資的逆向溢出效應(yīng)將有助于改善當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施質(zhì)量（蔡冬青和周經(jīng)，2014），即對提升社會公共服務(wù)水平具有積極影響。（4）關(guān)于對外直接投資對生態(tài)環(huán)境的影響在學(xué)術(shù)界已基本形成共識，學(xué)者們普遍認(rèn)為對外直接投資有助于改善當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，促進當(dāng)?shù)貙崿F(xiàn)綠色發(fā)展目標(biāo)（張建和李占風(fēng)，2020），代表性的研究成果如彭繼增等（2020）指出中國OFDI不僅有助于提升本地綠色經(jīng)濟效率，并且能夠通過空間溢出效應(yīng)帶動鄰近地區(qū)實現(xiàn)綠色發(fā)展。

通過對上述相關(guān)文獻的梳理可知，共同富裕是一個相對綜合的概念，其涵蓋的內(nèi)容也會隨經(jīng)濟社會的發(fā)展而涵蓋更多內(nèi)容。在對外直接投資與共同富裕關(guān)系的相關(guān)研究中，研究成果多聚焦于對外直接投資對共同富裕某一維度的影響，尚未有研究成果系統(tǒng)研究對外直接投資對共同富裕的綜合影響。這為本文的后續(xù)研究提供了空間，本文在此基礎(chǔ)上結(jié)合經(jīng)濟學(xué)理論構(gòu)建對外直接投資對共同富裕影響的理論框架，并通過構(gòu)建共同富裕水平測度指標(biāo)體系測算我國各省份共同富裕水平，最后通過構(gòu)建計量經(jīng)濟模型實證檢驗對外直接投資對共同富裕的影響效果及作用機制。

三、對外直接投資對共同富裕影響的理論分析

（一）共同富裕的內(nèi)涵界定

本文認(rèn)為，共同富裕是一個相對綜合的概念，隨著時代發(fā)展和社會進步，共同富裕所涵蓋的內(nèi)容也會越來越廣泛。共同富裕應(yīng)該重點包括三個屬性，即發(fā)展性、共享性和優(yōu)享性。其中發(fā)展性是指經(jīng)濟體系整體的上升態(tài)勢，對應(yīng)總體富裕程度，用以評價在高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)下將蛋糕“做大”的過程：共享性主要度量發(fā)展成果能否被全體人民以一種合理的架構(gòu)分享：優(yōu)享性則聚焦于共同富裕應(yīng)包括物質(zhì)層面與精神層面在內(nèi)的全方位富裕，共同富裕應(yīng)包括經(jīng)濟層面的財富富裕，還應(yīng)包括教育、醫(yī)療、娛樂、生活品質(zhì)在內(nèi)的統(tǒng)一富裕。

（二）對外直接投資對共同富裕影響的機理分析

1.對外直接投資的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)與共同富裕

母國通過向東道國進行對外直接投資，除了受成本、市場驅(qū)動外，同時也受到東道國先進技術(shù)水平、完備管理經(jīng)驗、高素質(zhì)人才的驅(qū)動，從而產(chǎn)生了“技術(shù)尋求型”對外直接投資。在實現(xiàn)高水平對外開放的過程中，對外直接投資已成為尋求技術(shù)進步的重要手段。

對外直接投資的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)是指母國通過對外直接投資，利用東道國先進技術(shù)水平、優(yōu)勢經(jīng)營環(huán)境、高水平人才等資源，進而實現(xiàn)先進技術(shù)向母國轉(zhuǎn)移，促進本國技術(shù)進步的過程。具體來講，母國通過新建或并購等方式在發(fā)達國家設(shè)立企業(yè)，融入到發(fā)達國家的分工合作和產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)后，能夠?qū)W習(xí)東道國先進的技術(shù)方法和管理模式，提升企業(yè)研發(fā)水平、進行新產(chǎn)品的研發(fā)生產(chǎn)，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移并產(chǎn)生輻射效應(yīng)，最終被母國其他企業(yè)進行吸收、模仿、生產(chǎn)、再創(chuàng)新，促進母國整個行業(yè)技術(shù)水平提升，從發(fā)展性維度提升本國共同富裕水平。

基于此，本文認(rèn)為對外直接投資通過逆向技術(shù)溢出效應(yīng)推動技術(shù)進步和科技發(fā)展，從發(fā)展性維度促進共同富裕水平提升。據(jù)此本文提出假設(shè)1：

H1：對外直接投資通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)推動了共同富裕水平提升。

2.對外直接投資的協(xié)調(diào)效應(yīng)與共同富裕

結(jié)合共同富裕共享性實質(zhì)涵義，本文從居民消費水平協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)兩方面對對外直接投資的協(xié)調(diào)效應(yīng)進行分析。

一方面，對外直接投資能夠協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在學(xué)術(shù)界已基本達成共識，其中日本著名經(jīng)濟學(xué)家小島清的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論即可視為對外直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)。小島清（1978）通過分析20世紀(jì)60年代末日本對外直接投資狀況，指出對外直接投資應(yīng)該從該國夕陽產(chǎn)業(yè)（即“邊際產(chǎn)業(yè)”）進行。隨后國內(nèi)外學(xué)者基于邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論展開了大量研究。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為通過將本國已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至其他國家，有助于本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。對外直接投資能夠?qū)崿F(xiàn)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)，究其根源在于對外直接投資一方面能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在貿(mào)易與投資相互作用下做出動態(tài)調(diào)整，另一方面促進生產(chǎn)要素在全球生產(chǎn)分工格局中進一步優(yōu)化而起到協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的效果。此外，對外直接投資能夠?qū)崿F(xiàn)對居民消費水平的協(xié)調(diào)，其能夠在一定程度上打破要素流動壁壘，遏制企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中要素成本上升，打破經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，實現(xiàn)對居民消費水平的協(xié)調(diào)。

基于此，本文認(rèn)為對外直接投資通過促進本國居民消費水平協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)，提升本國經(jīng)濟發(fā)展的協(xié)調(diào)性，在共享性維度上促進共同富裕水平提升，據(jù)此本文提出假設(shè)2：

H2：對外直接投資通過協(xié)調(diào)效應(yīng)推動了共同富裕水平提升。

3.對外直接投資的逆向綠色溢出效應(yīng)與共同富裕

本文從資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展層面對對外直接投資的逆向綠色溢出效應(yīng)進行分析，從而明晰對外直接投資與共同富裕的關(guān)系。

從微觀主體層面看，過剩產(chǎn)能可以通過企業(yè)對外直接投資的形式進入國際市場，釋放國內(nèi)被過度占用的資源，減輕環(huán)境承載壓力，從而將有限的資源轉(zhuǎn)移給新興產(chǎn)業(yè)、綠色產(chǎn)業(yè)利用，起到提高資源配置效率，延長資源消耗周期的效果。同時，新興產(chǎn)業(yè)、綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展也能夠推動生產(chǎn)和消費綠色化、可持續(xù)化。另一方面，跨國企業(yè)融人到國際市場環(huán)境必須嚴(yán)格遵守國際市場中的綠色標(biāo)準(zhǔn)，倒逼企業(yè)通過學(xué)習(xí)、研發(fā)等途徑進行綠色生產(chǎn)。綠色生產(chǎn)方式通過企業(yè)溢出至國內(nèi)相關(guān)行業(yè)，促進國內(nèi)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。從宏觀層面分析，中國政府一直是“碳達峰”和“碳中和”政策的有力倡導(dǎo)者和實踐者，在國際經(jīng)貿(mào)合作中，中國企業(yè)對外直接投資行為會積極踐行該發(fā)展目標(biāo)，推動中國及全球資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，在優(yōu)享性維度提升共同富裕水平。

基于此，本文認(rèn)為對外直接投資通過促進資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，從優(yōu)享性維度促進共同富裕水平提升。在此基礎(chǔ)上，本文提出假設(shè)3：

H3：對外直接投資通過逆向綠色溢出效應(yīng)促進共同富裕水平提升。

（三）對外直接投資對共同富裕影響的理論框架

基于上述分析，可知對外直接投資通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)和逆向綠色溢出效應(yīng)，影響共同富裕的不同維度進而影響共同富裕水平。對外直接投資通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)提升本國創(chuàng)新水平，促進共同富裕水平提升：通過協(xié)調(diào)效應(yīng)協(xié)調(diào)本國居民消費水平和本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高本國共同富裕水平：通過逆向綠色溢出效應(yīng)推進資源環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，拉動共同富裕水平上升。結(jié)合上述分析，可以構(gòu)建出對外直接投資對共同富裕影響的理論框架如圖1所示。

四、共同富裕水平的測算分析

（一）測度指標(biāo)體系構(gòu)建

本文結(jié)合共同富裕的本質(zhì)內(nèi)涵和各省份的發(fā)展特征，從共同富裕的“發(fā)展性”“共享性”和“優(yōu)享性”三個維度對共同富裕水平進行測算。本文將共同富裕水平體系的發(fā)展性定義為區(qū)域整體經(jīng)濟水平發(fā)展程度、創(chuàng)新發(fā)展程度以及綠色發(fā)展程度：通過對城鄉(xiāng)、區(qū)域、行業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展程度三個維度進行展開，以評價發(fā)展成果是否以相對公平的方式實現(xiàn)了橫縱向分配：并從教育、醫(yī)療、娛樂、生活品質(zhì)等方面對共同富裕的優(yōu)享性進行評價。本文依據(jù)上述三個維度選取一級指標(biāo)和二級指標(biāo)，指標(biāo)選取情況如表1所示。