摘" "要：科學(xué)合理地對高層次人才進(jìn)行科研績效評價，對地方應(yīng)用型高?？蒲兴降奶岣呔哂惺种匾囊饬x。通過分析科研績效評價在科研管理工作中的重要性，闡述地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價的主要內(nèi)容，并在設(shè)置指標(biāo)體系時根據(jù)不同學(xué)科背景加以區(qū)分，運用層次分析法得出各評價指標(biāo)的權(quán)重，構(gòu)建適用于此類高校高層次人才的科研績效評價體系模型，以期為地方應(yīng)用型高校高層次人才評價導(dǎo)向提供決策支持。

關(guān)鍵詞：科研績效；評價指標(biāo)；評價體系；應(yīng)用型高校；高層次人才

中圖分類號：G648.4" " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " 文章編號：1673-291X（2024）24-0137-04

高層次人才是高校發(fā)展的基石，是引領(lǐng)高水平學(xué)科建設(shè)的原動力，其科學(xué)研究能力對于提高高校的科技創(chuàng)新水平具有舉足輕重的作用。科研績效評價是科研績效管理的重要內(nèi)容，是促進(jìn)科研事業(yè)持續(xù)性健康發(fā)展、優(yōu)化科研資源合理配置、提升科研績效水平的重要方式。科學(xué)合理地進(jìn)行科研績效評價能有效激發(fā)高層次人才科研能力，潛心、高效地投身于科研工作，從而為高校的自主創(chuàng)新與發(fā)展提供充足動力。

隨著國家綜合實力的不斷增強以及對人才需求標(biāo)準(zhǔn)的不斷提升，傳統(tǒng)的“五唯”評價方式逐漸暴露出許多問題，例如不合理的評價指標(biāo)和考核機制、評價方法不夠科學(xué)等，從而導(dǎo)致高校存在科研經(jīng)費利用率低、科研資源難以得到合理配置以及忽視科研評價的高質(zhì)量產(chǎn)出等問題，已經(jīng)不能滿足當(dāng)前高校科研績效評價的任務(wù)要求，無法有效激發(fā)高層次人才的科研潛力，構(gòu)建一套系統(tǒng)、科學(xué)、合理、可操作性強的科研績效評價體系，這對地方應(yīng)用型高校的科研管理和高層次人才評價工作具有重要的現(xiàn)實意義和理論價值，對促進(jìn)高校科研工作可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價指標(biāo)的內(nèi)容

評價指標(biāo)的選取是否科學(xué)合理決定了科研績效評價整體活動是否科學(xué)合理。在充分考慮地方應(yīng)用型高校的辦學(xué)目標(biāo)和自身特點的前提下，借鑒現(xiàn)有的研究成果，通過調(diào)研、咨詢和討論，選取和確定地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價指標(biāo)。由于地方應(yīng)用型高校理工（自然科學(xué)）類教師和文科（人文社科）類教師工作的差異性比較大，在確定二級指標(biāo)時考慮了文理差異。

（一）縱向項目

縱向科研項目是指經(jīng)過申報和評審，由國家和相關(guān)部委、地方政府等部門直接下達(dá)的各類科研項目，包括國家級項目、省部級項目、市廳級項目、區(qū)局級項目等。高校教師縱向項目的獲得能力是衡量教師科研水平的重要指標(biāo)之一，所獲項目數(shù)量多少和資助經(jīng)費金額都在一定程度上體現(xiàn)了教師科研能力。

（二）論文

學(xué)術(shù)論文是教師某一學(xué)術(shù)課題在實驗性、理論性或預(yù)測性上具有的新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學(xué)記錄，或是某種已知原理應(yīng)用于實際上取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，是一種針對某一學(xué)術(shù)課題或研究領(lǐng)域進(jìn)行深入研究，并闡述研究成果的學(xué)術(shù)性文章[1]。

學(xué)術(shù)論文的寫作能力是體現(xiàn)一名教師科研能力和學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)志。

（三）著作

學(xué)術(shù)著作是一種系統(tǒng)、全面地闡述某一學(xué)科領(lǐng)域或研究方向的學(xué)術(shù)性著作。學(xué)術(shù)著作包括學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)編著、學(xué)術(shù)譯著、古籍整理等，學(xué)術(shù)著作的撰寫需要作者具備深厚的學(xué)術(shù)造詣和廣泛的學(xué)術(shù)視野，能夠全面、深入地把握學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)和趨勢，并提出新的學(xué)術(shù)見解和理論創(chuàng)新。

新聞出版總署對出版社的社會文化影響力、社會貢獻(xiàn)、獲獎圖書數(shù)量、創(chuàng)新能力等進(jìn)行綜合評價，評選出一級出版社、全國百佳圖書出版單位，可以認(rèn)為能夠通過這些出版單位審查并出版的著作具有較強的社會影響力及較高學(xué)術(shù)水平。

因此，選取數(shù)量和出版社級別作為著作的二級指標(biāo)。

（四）獲獎

科研成果獲獎是指對在科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)中取得的重要成果進(jìn)行獎勵，以鼓勵和促進(jìn)科技創(chuàng)新。這些獎勵通常由政府機構(gòu)、學(xué)術(shù)組織或基金會等頒發(fā)，旨在表彰在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等方面作出突出貢獻(xiàn)的個人或團(tuán)隊。獲得科研成果獎的成果通常在學(xué)術(shù)領(lǐng)域里具有一定的先進(jìn)性、創(chuàng)新性及社會影響力。

（五）知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)，是“基于創(chuàng)造成果和工商標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱”。最主要的三種知識產(chǎn)權(quán)是著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。本研究涉及地方高校教師科研考核，此處知識產(chǎn)權(quán)主要指專利權(quán)和著作權(quán)。

（六）服務(wù)地方

在提高應(yīng)用型人才培養(yǎng)質(zhì)量的同時服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展是地方應(yīng)用型高校的辦學(xué)目標(biāo)與改革導(dǎo)向[2]，服務(wù)地方需求，加快科技成果有效轉(zhuǎn)化，推動地方行業(yè)企業(yè)、重點領(lǐng)域的技術(shù)升級，成為當(dāng)前地方應(yīng)用型高校實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要課題[3]。高校尤其是地方應(yīng)用型高?？蒲醒芯康淖罱K目的是體現(xiàn)科研的社會價值，最終服務(wù)于地方社會經(jīng)濟(jì)需要。因此服務(wù)地方、成果轉(zhuǎn)化是衡量科研產(chǎn)出的關(guān)鍵指標(biāo)。

理工科的教師服務(wù)地方主要體現(xiàn)在開展橫向項目研究、專利的轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等，對高校而言，橫向經(jīng)費、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可帶來的經(jīng)濟(jì)效益越高，產(chǎn)生的社會價值也會越高，進(jìn)而帶來社會效益，因此我們選取開展服務(wù)地方活動的數(shù)量和實際收入金額這2項指標(biāo)；人文社科的教師服務(wù)地方的形式主要有撰寫決策咨詢稿，服務(wù)于政府決策，研究成果緊密圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢、新要求，為政府在財經(jīng)領(lǐng)域政策的制定、部署上提供高質(zhì)量的決策服務(wù)。以研究成果被各級部門領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示或是被相關(guān)部門采納的數(shù)量作為衡量指標(biāo)。

二、運用層次分析法構(gòu)建評價模型

（一）地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)的確定

在開展績效評價活動過程中，科學(xué)合理地構(gòu)建地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價指標(biāo)體系是其中最重要的環(huán)節(jié)，它將直接影響教師科研績效評價結(jié)果的公平公正。

基于地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價指標(biāo)的內(nèi)容來建立層次分析模型，如圖1所示。

其中，文科類高層次人才服務(wù)地方指標(biāo)無C19項，因文科老師也有實用新型、外觀設(shè)計等專利授權(quán)，著作權(quán)登記，故知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)未做文理區(qū)分。

（二）地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價指標(biāo)體系

1.層次分析法判斷矩陣的構(gòu)建

首先，設(shè)置標(biāo)度，對一級指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，具體標(biāo)度及定義如表1所示：

其次，設(shè)計一級指標(biāo)對應(yīng)的專家打分表，比較6個一級指標(biāo)之間的重要性，得出各指標(biāo)權(quán)重，如下頁表2所示為其中一名專家填寫的調(diào)查表內(nèi)容：

同時設(shè)計縱向項目、著作和服務(wù)地方（理科）的二級指標(biāo)兩兩比較矩陣，分別如表3、表4、表5所示：

表3" 縱向項目二級指標(biāo)兩兩比較矩陣示例

表4" 著作二級指標(biāo)兩兩比較矩陣示例

表5" 服務(wù)地方（理科）二級指標(biāo)兩兩比較矩陣示例

2.對回收的專家調(diào)查問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，用求幾何平均值方法得出矩陣值（如表6所示）。

采用和積法對6項一級指標(biāo)構(gòu)建的6階矩陣進(jìn)行AHP層次分析[4]，得到特征向量及權(quán)重值，并計算最大特征根值為6.250，根據(jù)最大特征根值計算得到CI值。

計算一致性指標(biāo)CR值，并且進(jìn)行一致性判斷，通常情況下CR值越小，則說明判斷矩陣一致性越好，一般情況下CR值小于0.1，則認(rèn)為判斷矩陣滿足一致性檢驗；如果CR值大于0.1，則說明不具有一致性，應(yīng)該對判斷矩陣進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整之后再次進(jìn)行分析[5]。

CR=CI/RI，其中RI值為同階平均隨機一致性指標(biāo)，通過查表可得6階RI值為1.26：

計算得出CR=CI/RI=0.05/1.26=0.040，CRlt;0.1，意味著本次研究判斷矩陣滿足一致性檢驗，計算所得權(quán)重具有一致性。

3.按上述方法計算各二級指標(biāo)的權(quán)重值，并檢驗一致性，最終得出各指標(biāo)權(quán)重。

三、地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價指標(biāo)體系分析

對所構(gòu)建的科研績效評價指標(biāo)體系進(jìn)行分析，研究表明：

（一）對地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價體系中，六個一級指標(biāo)按其權(quán)重進(jìn)行重要程度排序，依次為縱向項目、論文、知識產(chǎn)權(quán)、服務(wù)地方、獲獎、著作，這與地方應(yīng)用型高校科研建設(shè)的目標(biāo)基本符合。

（二）傳統(tǒng)的縱向項目、論文權(quán)重占比仍較高，說明地方應(yīng)用型高校高層次人才評價的核心指標(biāo)仍然是縱向項目和論文，仍需在夯實應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力的前提下才能切實提升其解決實際技術(shù)問題的能力。

（三）知識產(chǎn)權(quán)和服務(wù)地方的權(quán)重明顯高于獲獎和著作，僅次于縱向項目和論文，體現(xiàn)了地方應(yīng)用型高校的高層次人才科研績效評價應(yīng)以應(yīng)用型為導(dǎo)向，科研研究服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，與地方產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合，學(xué)校應(yīng)引導(dǎo)教師的科研工作轉(zhuǎn)向科技成果轉(zhuǎn)化、決策咨詢等應(yīng)用型研究。

（四）理科教師服務(wù)地方兩個指標(biāo)權(quán)重以服務(wù)地方經(jīng)費占比較高，經(jīng)費與數(shù)量權(quán)重之比超過了2∶1，反映了理科教師服務(wù)地方應(yīng)重點關(guān)注服務(wù)地方項目成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。

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[3]" "陳愛志.地方應(yīng)用型高校加強有組織科研的路徑探析[J].中國高等教育，2022（24）：44-46.

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[責(zé)任編輯" "興" "華]