摘要：檔案修復是保護檔案實體資源的重要手段。論文選取古籍修復專家、檔案修復師和實驗室相關人員為研究對象，通過深度訪談等質性研究方法，使用編碼分析進行模型歸納，以扎根理論視角，從人員配備、知識儲備、人才培養(yǎng)、場館設施及外部環(huán)境5個維度構建檔案修復資源稟賦模式，為全域開展檔案修復工作提供理論基石。

關鍵詞：扎根理論 檔案修復資源 質性研究

近年來，隨著社會對歷史文化遺產(chǎn)保護意識的提高，檔案作為歷史的真實記錄，其保護和修復工作也受到了更多的關注。國家陸續(xù)出臺了多項政策以推動檔案修復事業(yè)的發(fā)展。在“十三五”規(guī)劃期間，國家檔案局提出在全國建設若干家區(qū)域性國家重點檔案保護中心。進入“十四五”規(guī)劃階段，國家檔案局進一步明確了加快檔案保護中心及機制的建設與完善、加強檔案保護技術的研究與應用推廣、加大檔案保護人才的培養(yǎng)與評價等目標任務。[1]宏觀政策的出臺，為我國檔案修復事業(yè)的繁榮發(fā)展指明了方向。

檔案修復是一項長期而艱巨的任務，不僅需要專業(yè)的技術，還需要穩(wěn)定的資金投入和公眾的參與。作為保護檔案實體資源的重要手段，檔案修復為發(fā)揮檔案存史、資政、育人的作用提供了堅實保障。然而，由于檔案修復所需技藝精細、成本高昂、待修復量龐大及專業(yè)人才短缺等，促使檔案修復理論研究更加聚焦于新技術的應用，隱性知識的采集、挖掘和利用等創(chuàng)新路徑上，以期締造一個新的檔案修復生態(tài)。本文從扎根理論視角，采用質性研究方式對檔案修復工作進行研究，以期發(fā)現(xiàn)檔案修復資源稟賦內在邏輯模式。

一、基于扎根理論的質性研究設計

質性研究是通過對非數(shù)值數(shù)據(jù)進行分析，如文字、圖片和音頻等，來發(fā)現(xiàn)其趨勢。它不是基于統(tǒng)計學方法，而是依靠人類的主觀判斷進行分析與解釋。扎根理論則要求根據(jù)調查材料（知識和經(jīng)驗）等原始資料進行逐級編碼和分析提煉以建構理論邏輯模式。本研究采用扎根理論半結構化訪談方法收集樣本，經(jīng)過原始錄音、文字記錄、錄音文字轉換等步驟形成原始資料，并以此為基礎進行概念抽離、范疇界定及建立范疇之間的關聯(lián)，從中發(fā)現(xiàn)檔案修復資源稟賦模式。

（一）研究設計步驟

本研究依據(jù)扎根理論，從檔案修復實踐工作的具體情境中獲得原始資料，通過對古籍修復師、檔案修復師、實驗室負責人等不同主體開展深度訪談，深入了解檔案修復資源現(xiàn)狀、存在的問題等，并將訪談原始資料進行層級編碼，重點凝練出多維度的檔案修復資源稟賦模式，最終將其理論化成要素分析模型。

（二）數(shù)據(jù)搜集和處理

根據(jù)質性研究目的性抽樣原則，本研究從3個單位選擇17人作為訪談對象：一是國家圖書館古籍修復組的8位修復專家；二是區(qū)域性國家重點檔案保護中心的6名檔案修復師；三是上述兩個單位的3名實驗室管理人員及實驗室研究員。以上受訪者都具備多年修復實踐，對古籍和檔案修復工作較為熟悉。訪談提綱主要圍繞訪談對象基本信息、修復工作實踐、學習進修方式和實驗室場所設施等4個方面的問題展開。

在考慮研究倫理，遵循開放性、獨立性及可修正性等原則下，本研究對訪談過程進行了詳細的記錄，并根據(jù)回答的詳細程度適時補充提問，以期能更全面地探討研究主題。整個訪談調研工作產(chǎn)生了大約18小時的錄音資料。本研究首先對錄音資料進行轉錄并整理，然后將轉錄文本與原始錄音核對，保證文本的準確性，最終整理出總計約32萬字的原始文本。本研究從這些原始文本中提取了與構建檔案修復資源模式相關的信息，主要包括：（1）檔案修復工作所需的生產(chǎn)要素情況；（2）當前檔案修復資源模式構建存在的主要問題及可能的解決方法。

（三）文本數(shù)據(jù)編碼

第一，開放性編碼。其是對原始資料進行初步分類和標簽化的過程。為體現(xiàn)受訪者的真實意圖，研究過程中盡量選擇原詞原句進行分析，逐字逐行地深入剖析訪談資料，將原始文本轉化為更抽象的概念和范疇，初步確定114個與檔案修復資源相關的概念。由于初始概念存在相互交叉重疊，因此我們繼續(xù)歸納、提煉為74個概念，并形成30個范疇。開放性編碼的部分結果如表1所示。

第二，主軸性編碼。其核心任務在于對原始訪談資料進行深度挖掘，從中發(fā)現(xiàn)每個獨立范疇間的實際關系。主軸編碼的工作過程分為3個步驟。第一，依據(jù)原始訪談資料，將在開放性編碼階段所形成的關鍵概念凝練為子范疇，工作要點是要確保全面捕捉到原始資料的重要信息。第二，分析子范疇之間的內在聯(lián)系，進行進一步的歸納和整理。例如，“國家標準”“行業(yè)標準”“地方標準”“國家政策”可以歸納為“政策制度”。這一步驟有助于發(fā)現(xiàn)不同子范疇之間的邏輯關系，從而構建更完整的范疇體系。第三，在對整理后的子范疇進行概念深度解析的基礎上，構建出主范疇，本研究構建了12個主范疇，包括修復人員、實驗人員、修復知識、技術技藝、修復經(jīng)驗、專家團隊、文獻資料、培養(yǎng)途徑、軟件設施、硬件設施、政策制度和財政支持。在進行主軸編碼時，本研究關注范疇之間的內在關系重疊、引用重復、邏輯關系混亂等問題，重新明確了主范疇之間的內在關聯(lián)。

第三，選擇性編碼。選擇性編碼應在主范疇形成的基礎上，通過系統(tǒng)分析整合和凝練出一個或幾個具有較高概括性和關聯(lián)性的核心范疇，并通過整理核心范疇與相關范疇之間的關聯(lián)及潛在的脈絡條件，發(fā)展出新的實質性理論。通過仔細分析對比，本研究在12個主范疇的基礎上最終形成5個高度概括性的核心范疇，分別為人員配備、知識儲備、人才培養(yǎng)、場館設施及外部環(huán)境，如表2所示。

第四，飽和度檢驗。本研究選取了隨機預留的三分之一的文本資料，即5份原始訪談記錄，進行理論飽和度的檢驗，通過遵循統(tǒng)一的編碼流程進行深入分析，細致挖掘資料中的內在聯(lián)系。結果顯示，編碼過程中所形成的范疇已經(jīng)相當全面，沒有產(chǎn)生新的初始概念或范疇，且現(xiàn)有范疇之間也未發(fā)現(xiàn)新的聯(lián)系。由此可以說明，本研究已經(jīng)達到理論飽和狀態(tài)，不需要再進一步擴大資料分析的范圍。

二、檔案修復資源稟賦模式構建

依據(jù)前面研究的結果來看，檔案修復資源由人員配備、知識儲備、人才培養(yǎng)、場所設施及外部環(huán)境5個要素組成。

（一）檔案修復基礎——人員配備

人員配備包括兩個子節(jié)點：修復人員和實驗人員。修復人員作為對受損或損毀檔案進行修復和保護的主要承擔者，涉及性格素養(yǎng)、工作基礎、修復專業(yè)背景及修復實踐能力等基本要求。在訪談過程中，修復實踐能力被提及次數(shù)最多。例如，有受訪者指出，在修復西夏文獻時，會遇到大量少數(shù)民族文字，由于沒有系統(tǒng)地學習過漢語言文學，在修復過程中需查閱大量的文獻資料，但這次經(jīng)歷也為其積累了少數(shù)民族典籍修復的實踐能力。實驗人員也是人員配備中的重要組成部分。目前，檔案修復不再局限于傳統(tǒng)的修補，會涉及對檔案紙張的屬性、病害問題、紙張還原及字跡褪色等方面的研究。[2]因此，配備的實驗人員通常要求其具備化學、生物、材料學等理工科專業(yè)背景。他們需要在實驗室進行各種實驗操作，收集和分析數(shù)據(jù)，以此支持研究項目或工作的順利開展。

（二）檔案修復保障——知識儲備

知識儲備包括5個子節(jié)點。其中修復知識、技術技藝、修復經(jīng)驗是修復人員在長期實踐過程中通過實際操作和經(jīng)驗積累形成的修復操作技能，這些可以統(tǒng)稱為內部知識積累。與經(jīng)驗總結等隱性知識傳播不同，文獻資料屬于外部知識的獲取。面對海量信息，眾多修復人員通過文獻數(shù)據(jù)庫、書籍期刊、網(wǎng)絡等途徑來掌握行業(yè)內的最新動態(tài)和消息。[3]專家團隊是知識儲備模式的補充部分，例如北京市檔案館設立的專家委員會。在修復項目實施時，其往往會邀請專家參與制定修復方案，為項目的順利進行提供有力的支持和保障。

（三）檔案修復實踐——人才培養(yǎng)

過去檔案修復人才的培養(yǎng)主要依靠師徒傳承的方式，如今這種培養(yǎng)模式正逐漸減少，因為它所需要的培養(yǎng)周期較長、效率比較低下，且經(jīng)驗豐富的老師傅也越來越少，這種模式越來越無法滿足新時代對檔案修復人才的需求。針對當前對修復人才的大量需求，國家古籍保護中心和區(qū)域性國家重點檔案保護中心更加重視對修復人員在實際工作中積累的專業(yè)技能和經(jīng)驗的總結、保存及傳承，采用系統(tǒng)的培訓和實踐操作來持續(xù)提高修復人員的專業(yè)水平。例如，國家圖書館為解決檔案修復人才短缺問題，采用綜合培養(yǎng)模式，融合培訓基地、高等院校和傳習所的資源與優(yōu)勢，形成“三位一體”的人才培養(yǎng)體系。北京市檔案館則通過組織線下培訓班的形式，設計全面且具有針對性的培訓課程，分為初級班、高級班，以及短期班和長期班。初級班側重于為零基礎學員筑牢根基，課程內容涵蓋檔案修復的基礎理論知識；高級班則面向有一定基礎、渴望深入提升專業(yè)水平的學員，教學內容聚焦于檔案修復難題的攻克。短期班采用高效、集中的培訓模式，在較短時間內快速傳授檔案修復的核心知識與實用技能；長期班則強調系統(tǒng)性、深入性學習與實踐積累。

（四）檔案修復載體——場館設施

場館設施主要包括兩個子節(jié)點：軟件設施和硬件設施。軟件設施的配置需根據(jù)對修復工具的具體需求和行業(yè)標準進行個性化定制，旨在實現(xiàn)全面修復支持和管理功能，并利用信息技術提升修復工作的效率與質量。平臺系統(tǒng)的引入和使用不僅能顯著提高檔案修復工作的效率，[4]還能推動修復流程的標準化和規(guī)范化，實現(xiàn)對修復工作的全面監(jiān)控和責任追溯。例如，國家圖書館已經(jīng)建立修復檔案數(shù)據(jù)庫，記錄和跟蹤修復工作的整個流程，并按照既定格式進行數(shù)據(jù)的錄入與匯總。此外，修復軟件工具應用正逐漸成為檔案修復領域的關鍵輔助技術。例如，Photoshop軟件可用于修復照片檔案，纖維檢測系統(tǒng)可用于檢測紙張，這些工具不僅可以提升修復工作的效率和準確性，還可以協(xié)助修復人員更高效地完成修復任務。

合理配置硬件設施能夠為修復人員營造一個優(yōu)良的工作環(huán)境，進而提升工作質量和效率。在硬件設施中，修復設備占據(jù)核心地位。根據(jù)修復任務的具體需求和工作性質的不同，修復設備可以被劃分為幾個主要類別，包括基礎業(yè)務設備、紙張檢測設備及物理性能檢測設備等。在訪談過程中有受訪者表示：“實驗室主要負責對紙張的物理性能進行測試，包括紙張的厚度、白度、耐折度、撕裂度等，因此需要配備測厚儀、白度計及耐折測試設備?！贝送?，在硬件設施中，修復材料和修復工具同樣占據(jù)著舉足輕重的地位，它們是檔案修復過程中必不可少的組成部分。

（五）檔案修復支持——外部環(huán)境

外部環(huán)境主要包括兩個子節(jié)點：政策制度和財政支持。政策制度涵蓋國家標準、行業(yè)標準、地方標準及國家政策。國家標準在檔案修復資源稟賦模式中扮演著重要的角色。一方面，國家標準可以規(guī)范檔案修復工作具體流程，提升工作質量和效率；另一方面，國家標準也促進了修復技術的革新與進步，為整個修復行業(yè)發(fā)展方向提供指引。[5]行業(yè)標準通常由行業(yè)組織或專業(yè)機構制定，其旨在明確行業(yè)內的工作標準和行為準則。行業(yè)標準可以促進檔案修復機構提高服務水平，增強競爭力。[6]地方標準則更加貼近地方實際情況，可以根據(jù)當?shù)貦n案修復需求和資源狀況進行適時調整。國家政策不僅為檔案修復領域提供了政策支持和指導，還促進了社會各界對檔案修復工作的關注與支持，推動了檔案修復事業(yè)健康發(fā)展。財政支持是檔案修復資源的重要保障。充足的資金支持能夠確保修復設備的及時更新和維護，為人才培養(yǎng)提供必要經(jīng)費，從而推動檔案修復事業(yè)持續(xù)發(fā)展。

三、結語

本研究采用扎根理論的研究方法，依據(jù)對原始訪談資料的分析總結出檔案修復資源稟賦的5個要素：人員配備、知識儲備、場館設施、人才培養(yǎng)、外部環(huán)境，并將內在的聯(lián)系模式呈現(xiàn)出來，推進檔案修復資源進行融合和傳承，實現(xiàn)資源共享。

數(shù)智時代，在人工智能大趨勢的引領下，讓檔案修復研究有機融合兩大引擎（巨大的社會需求和新技術的強勁支撐）的能量，成為研究者不斷探究的動力。這不僅能推動檔案修復技術的進步，還能助力檔案修復事業(yè)的蓬勃發(fā)展。未來，通過整合各方資源和智慧，可以構建起一個更加完善的檔案修復生態(tài)系統(tǒng)，實現(xiàn)檔案修復的智能化、自動化和精準化。

*本文系2023年北京市檔案局科研項目“北京市檔案館館藏清代誥命保護研究”（項目編號：2023-10）研究成果。

注釋及參考文獻：

[1]李宗富，辛鵬.“十四五”時期檔案保護工作的目標任務及建設之策[J].檔案管理，2021（6）：69-71.

[2]王國強.中國古籍修復技術體系構建的原則、思路和框架[J].圖書館論壇，2019，39（10）：134-141.

[3]國敏，梁磊，吳曉紅，等.人工智能視域下隱性知識挖掘技術在檔案修復工作中的應用路徑研究[J].北京檔案，2024（3）：45-48.

[4]肖愛心.古籍修復技術系統(tǒng)構建的框架及思路[J].新世紀圖書館，2021（12）：50-54.

[5]張艷欣，任利程.文化數(shù)字化戰(zhàn)略下檔案修復資源共享平臺構建：價值、框架與保障[J].檔案學通訊，2023（6）：14-23.

[6]寇芳瑩.館藏文物保護修復檔案建設研究[J].北京檔案，2022（1）：32-34.

作者單位：1.北京聯(lián)合大學2.北京市檔案館華北地區(qū)國家重點檔案保護中心