寧光杰

[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新；資本積累；剩余的吸收；過程創(chuàng)新；產(chǎn)品創(chuàng)新

[摘要]在資本主義經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生與資本增殖的需要密不可分。隨著資本積累和剩余資本的大量出現(xiàn)，資本主義需要加快技術(shù)創(chuàng)新以吸收經(jīng)濟(jì)剩余。技術(shù)創(chuàng)新的周期與資本主義經(jīng)濟(jì)增長的周期波動存在著緊密的聯(lián)系。資本主義經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)創(chuàng)新圍繞著資本增殖的需要而產(chǎn)生和發(fā)展，其社會效益不能得到充分的發(fā)揮。技術(shù)創(chuàng)新為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了動力，但仍不能克服經(jīng)濟(jì)增長的低速和周期波動。

[中圖分類號]F03

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]0257-2826(2009)02-0028-06

資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程也是技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新飛躍發(fā)展的過程。技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新是既相互聯(lián)系又相互區(qū)別的概念。技術(shù)進(jìn)步一般是指能夠提高生產(chǎn)效率的技術(shù)因素，具體包括科學(xué)技術(shù)的采用和生產(chǎn)組織的變革兩個方面。它一般指技術(shù)變化的大的發(fā)展方向和重大的技術(shù)革新，例如人類歷史上三次重大的技術(shù)進(jìn)步蒸汽機(jī)革命、電氣革命、電子信息技術(shù)革命。技術(shù)創(chuàng)新是新產(chǎn)品、新過程、新方法、新材料或新系統(tǒng)首次在經(jīng)濟(jì)活動中的采用。它不同于實驗室里的科學(xué)研究(科學(xué)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)過程)，而是在商業(yè)條件下為創(chuàng)造和改進(jìn)產(chǎn)品、生產(chǎn)過程和體制而進(jìn)行的新發(fā)明成果與實際經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。它可以理解為技術(shù)進(jìn)步的具體應(yīng)用形式。

因為資本主義經(jīng)濟(jì)以追求更大的利潤為目標(biāo)，所以它更看重技術(shù)創(chuàng)新。在資本主義經(jīng)濟(jì)中，只有能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益的技術(shù)進(jìn)步才會得到應(yīng)用和推廣。本文分析在資本主義經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新是如何產(chǎn)生的，它與資本積累和剩余的吸收之間存在怎樣的關(guān)聯(lián)，不同類型的創(chuàng)新(過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新)對資本主義經(jīng)濟(jì)增長的不同影響，探討資本主義經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新的實質(zhì)及局限性。

一、資本主義經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)變遷

18—19世紀(jì)第一次技術(shù)革命中的技術(shù)可以分為三類：一是以機(jī)器——快速、規(guī)則、準(zhǔn)確而且不知疲倦——替代人的技能和努力；二是用沒有生命的動力如水力和蒸汽動力替代有生命的動力如人和動物；三是新的原材料如礦物資源替代了植物或動物資源。在這三類技術(shù)進(jìn)步中，起決定作用的是機(jī)器的發(fā)明。從工場手工業(yè)向工廠制度轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵在于勞動資料如何從工具轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)器。機(jī)器與工具最重要的區(qū)別就是它是由同一個機(jī)械來推動的許多工具的組合，其形式為一臺機(jī)器同時帶動許多工具。

在英國，技術(shù)進(jìn)步是從棉紡織工業(yè)開始的。飛梭、珍妮紡紗機(jī)、水力紡紗機(jī)、水力織布機(jī)、蒸汽紡紗機(jī)等一系列發(fā)明的出現(xiàn)是相互聯(lián)系、相互影響的。例如飛梭發(fā)明使得織布的效率提高，要求紡紗的生產(chǎn)率也提高，因而推動了珍妮紡紗機(jī)的出現(xiàn)。而棉紡織業(yè)的發(fā)展又推動機(jī)械、冶金、化學(xué)等行業(yè)的擴(kuò)張和技術(shù)創(chuàng)新，從而整個社會出現(xiàn)由技術(shù)進(jìn)步推動的生產(chǎn)力發(fā)展。資本主義經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展、市場的擴(kuò)大為技術(shù)創(chuàng)新提供了舞臺。

第二次技術(shù)革命以電力的發(fā)明、廉價鋼材的發(fā)明和新化學(xué)工業(yè)的出現(xiàn)為特征。這些發(fā)明降低了企業(yè)的生產(chǎn)成本和運輸成本，通過機(jī)械化降低了勞動力的使用范圍和技能要求。機(jī)械化的發(fā)展也帶來一些不良后果，如工作簡單單調(diào)、眾多操作工增加了企業(yè)的勞動成本。下一步的創(chuàng)新是研究如何進(jìn)一步減少操作工人的數(shù)量，實現(xiàn)自動化，對機(jī)器的運轉(zhuǎn)進(jìn)行控制，使其能自行調(diào)節(jié)操作。

后來的第三次技術(shù)革命中微電子技術(shù)，自動化技術(shù)的發(fā)展使直接勞動過程中的工人數(shù)量大大減少，甚至出現(xiàn)所謂“無人車間”，但處于設(shè)計、管理、協(xié)調(diào)領(lǐng)域的勞動者數(shù)量增加了。隨著信息技術(shù)的發(fā)展和在各行業(yè)的應(yīng)用，信息資源得到共享，信息傳遞的速度加快，生產(chǎn)過程中的協(xié)調(diào)組織成本下降，流通成本也下降。信息產(chǎn)業(yè)成為新興的產(chǎn)業(yè)。此外，航天技術(shù)、新能源的開發(fā)、新材料的開發(fā)、生物工程技術(shù)的發(fā)展也非常迅速?？梢哉f，第三次技術(shù)革命是生產(chǎn)工具、勞動對象和勞動產(chǎn)品都發(fā)生了質(zhì)的變化的一次技術(shù)革命。

二戰(zhàn)后技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)了一些新的特征，科學(xué)、技術(shù)、生產(chǎn)之間以及各門科學(xué)和各項技術(shù)之間的關(guān)系更加緊密。隨著人類知識的積累和科學(xué)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步更加活躍，技術(shù)進(jìn)步得到應(yīng)用、轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度加快。另一方面，生產(chǎn)的發(fā)展、市場的進(jìn)一步擴(kuò)大也對技術(shù)創(chuàng)新提出了要求，因而存在著從生產(chǎn)到技術(shù)再到科學(xué)的反饋影響作用。戰(zhàn)后，各個大公司紛紛建立了自己的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，大學(xué)的研究與企業(yè)的關(guān)系也日益緊密，從而科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)的聯(lián)系得到加強(qiáng)。

二、技術(shù)創(chuàng)新與資本增殖

技術(shù)是如何產(chǎn)生的呢?它是隨著人們科學(xué)知識的積累，在生產(chǎn)實踐活動中逐漸形成的新方法、發(fā)明的新工具。技術(shù)首先是一個一般人類范疇，是任何社會形態(tài)下都會出現(xiàn)的。但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到資本主義社會，技術(shù)被賦予更多的職能，它成為企業(yè)之間競爭的關(guān)鍵，是資本追求最大化利潤的工具。技術(shù)的產(chǎn)生不再單純是勞動者生產(chǎn)活動自然形成的結(jié)果，而是需要企業(yè)和政府投入大量資金的有目的的經(jīng)濟(jì)活動。技術(shù)也不是中性的，而是帶有一定的階級性。

如果說在科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)生方面資本的控制力還不明顯，那么在技術(shù)的應(yīng)用方面資本控制表現(xiàn)得更為突出。并不是所有的技術(shù)都能夠轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在資本主義制度下科學(xué)技術(shù)是為資本服務(wù)的，必須服從資本增殖的需要，只有有利于資本增殖的技術(shù)才會轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。布雷弗曼談到，“機(jī)器可能做到的事非常之多，其中不少可能性都被資本故意地挫傷了，而不是發(fā)展了”。只有對資本家有利的可能性，資本家才樂于將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實，機(jī)器可以替代組織手段、紀(jì)律手段的性質(zhì)會得到發(fā)揮與應(yīng)用，而最先進(jìn)的、對社會福利最大的機(jī)器卻未必會被采用。因而在資本主義經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)在促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展方面存在許多限制和副作用。

馬克思有關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)條件下技術(shù)進(jìn)步的一些相關(guān)理論，如技術(shù)進(jìn)步與超額剩余價值理論。單個企業(yè)為了追求更大的剩余價值，會加快技術(shù)創(chuàng)新，使生產(chǎn)產(chǎn)品的個別價值低于社會價值，按照社會價值銷售就可以獲得超額剩余價值。企業(yè)和企業(yè)之間存在著競爭，當(dāng)每個企業(yè)都提高技術(shù)水平，就會使整個社會的勞動生產(chǎn)率提高，從而單位商品的社會價值下降，這時超額剩余價值會消失，但由于社會產(chǎn)品價值下降，可以使勞動力價值下降，進(jìn)而使必要勞動時間縮短，整個資本家階級仍然可以獲得相對剩余價值。這里分析了資本主義經(jīng)濟(jì)中技術(shù)進(jìn)步是如何得到應(yīng)用的，并從動態(tài)的角度探討了技術(shù)是如何不斷向前推進(jìn)的。它與資本主義競爭、資本追求利潤最大化密不可分。

分析戰(zhàn)后技術(shù)創(chuàng)新加速發(fā)展的原因，發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)爭和軍備競賽的刺激、市場競爭的加強(qiáng)以及資本主義基本矛盾和危機(jī)的壓力都要求發(fā)達(dá)國家加快技術(shù)創(chuàng)新。戰(zhàn)后一些發(fā)達(dá)國家勞動力供給短缺、工資成本上升，于是，企業(yè)便加強(qiáng)生產(chǎn)自動化技術(shù)的應(yīng)用，用新機(jī)器、新設(shè)備的投入來代替勞動的投入。而能源和原材料的緊張也促使企業(yè)開發(fā)降低

原料和能源成本的技術(shù)革新。在1945—1974年間，美國、西歐和日本共進(jìn)行了1866項技術(shù)革新，其中1277項是為了節(jié)約各種生產(chǎn)要素，其他的是為了制造新產(chǎn)品或改進(jìn)舊產(chǎn)品。美國將其技術(shù)革新的58.3％用于節(jié)約勞動力，而西歐和日本則分別將它們技術(shù)革新的66.5％和71.1％用于節(jié)約材料。在壟斷資本主義階段，由于資本高度集中，壟斷企業(yè)一般都有龐大的研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)，從而為技術(shù)創(chuàng)新提供了有利的條件。

三、資本主義經(jīng)濟(jì)中技術(shù)創(chuàng)新類型的選擇

按照不同的應(yīng)用方向，技術(shù)創(chuàng)新可分為兩種不同類型：過程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新。過程創(chuàng)新就是生產(chǎn)工藝的變革，包括生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)工具、生產(chǎn)材料、生產(chǎn)方法以及組織方式的創(chuàng)新。它解決的是“怎樣生產(chǎn)”的問題。產(chǎn)品創(chuàng)新則是生產(chǎn)不一樣的產(chǎn)品，包括新產(chǎn)品的開發(fā)和舊產(chǎn)品的改進(jìn)或更新?lián)Q代。產(chǎn)品創(chuàng)新涉及產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、花色品種等方面的創(chuàng)新。它解決的是“生產(chǎn)什么”的問題。其實，過程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新并不是截然分開的。當(dāng)新產(chǎn)品出現(xiàn)后，會帶動過程創(chuàng)新，通過大規(guī)模生產(chǎn)來降低成本。而新的工藝革新也會改變產(chǎn)品的性能，引發(fā)新產(chǎn)品的出現(xiàn)。但為了分析問題的需要，我們?nèi)杂斜匾獏^(qū)分兩種不同類型的創(chuàng)新。

生產(chǎn)工具和生產(chǎn)組織形式變革或演進(jìn)是生產(chǎn)過程創(chuàng)新的基本形式，這兩種形式的變革使生產(chǎn)效率提高。一個企業(yè)或一個部門，乃至一個國家，如果先于別人進(jìn)行這種創(chuàng)新，就能夠掌握更先進(jìn)的生產(chǎn)力，投入生產(chǎn)中的單位要素的產(chǎn)量就能夠增加，因而會在競爭中取得優(yōu)勢地位。

與過程創(chuàng)新不同，產(chǎn)品創(chuàng)新特別是最終產(chǎn)品的創(chuàng)新，與生產(chǎn)力的變化沒有直接的關(guān)系，新產(chǎn)品的生產(chǎn)可能不需要改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)工藝。另一方面，當(dāng)創(chuàng)新的產(chǎn)品作為生產(chǎn)過程中的中間產(chǎn)品，其對生產(chǎn)力的影響就不是間接的，而是直接的。比如電子計算機(jī)，作為個人或家庭消費的產(chǎn)品，是最終產(chǎn)品，它對于生產(chǎn)過程和生產(chǎn)力沒有直接的影響。如果計算機(jī)作為企業(yè)投入的中間產(chǎn)品，直接進(jìn)入生產(chǎn)過程，就會引起生產(chǎn)力的變革。

過程創(chuàng)新依靠生產(chǎn)過程中勞動生產(chǎn)率的提高，單位時間內(nèi)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，從而降低單位產(chǎn)品的價值和價格來獲得更多的利潤。產(chǎn)品創(chuàng)新依靠產(chǎn)品提供的新需求開辟新的市場(替代原來的產(chǎn)品)。甚至有些企業(yè)根本不需要考慮如何生產(chǎn)的問題，而是把新產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)看成次要環(huán)節(jié)，通過合同讓其他加工企業(yè)來完成。由于掌握新產(chǎn)品的專利權(quán)，產(chǎn)品創(chuàng)新的投資者仍然獲得高額利潤。

企業(yè)在什么情況下選擇過程創(chuàng)新，在什么情況下選擇產(chǎn)品創(chuàng)新呢?從資本主義歷史發(fā)展來看，早期的企業(yè)以過程創(chuàng)新為主要的技術(shù)發(fā)展路徑，技術(shù)應(yīng)用圍繞著盡可能提高勞動生產(chǎn)率、擴(kuò)大產(chǎn)量以生產(chǎn)出更多的相同產(chǎn)品進(jìn)行。當(dāng)時生產(chǎn)力還不夠發(fā)達(dá)，人們的生活水平還相對低下，生產(chǎn)還不能滿足人們的基本生活需要，消費需求還急待得到滿足，因而提高技術(shù)水平、增加產(chǎn)品數(shù)量是當(dāng)時面臨的主要任務(wù)。過程創(chuàng)新有利于降低產(chǎn)品的成本，使得消費需求得到有效的擴(kuò)大。對于微觀企業(yè)來說，選擇生產(chǎn)過程創(chuàng)新的條件是產(chǎn)品的成本優(yōu)勢和需求增長邊界。如果能夠降低產(chǎn)品的成本，在市場競爭中以低廉的價格來獲取大量的消費者，則企業(yè)應(yīng)考慮進(jìn)行過程創(chuàng)新。過程創(chuàng)新往往伴隨著生產(chǎn)的機(jī)械化、自動化，微電子設(shè)備得到廣泛的應(yīng)用。

在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后期，尤其是20世紀(jì)70年代以后，資本主義的技術(shù)創(chuàng)新以產(chǎn)品創(chuàng)新為主。這時生產(chǎn)力發(fā)展已達(dá)到一個較高的階段，人們的基本生活需要已得到很大程度的滿足。在有支付能力的需求一定的情況下，通過過程創(chuàng)新生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品出現(xiàn)了銷售困難，再生產(chǎn)出與原來相同的產(chǎn)品已不能為消費者所接受。只有在產(chǎn)品的花色、品種、性能上做出革新，才能銷售順利。選擇產(chǎn)品創(chuàng)新的條件是新產(chǎn)品的收入彈性、消費者偏好以及供給彈性。這時企業(yè)不是大規(guī)模批量生產(chǎn)，而是少量的定單式的生產(chǎn)，以滿足消費者的個性化需求。由于成本的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢不明顯，有較高技術(shù)含量的產(chǎn)品其價格一般也會較高，因而要求產(chǎn)品的收入彈性較高，人們在收入提高時會考慮購買更新?lián)Q代的產(chǎn)品。

四、技術(shù)創(chuàng)新、剩余的吸收與創(chuàng)業(yè)資本

隨著資本積累的持續(xù)進(jìn)行，資本的規(guī)模不斷擴(kuò)大，資本主義經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)了大量的剩余資本。這些過剩資本不是相對于社會發(fā)展來說是不需要的，而是相對于資本增殖、資本獲得高額利潤而言是過剩的。巴蘭和斯威齊在《壟斷資本》一書中指出了剩余吸收的幾種形式，其中投資尤其是“外源的”投資是很重要的方式。外源投資的一種就是“用于新生產(chǎn)方法和新產(chǎn)品上的投資”，也即我們所講的過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。資本家不愿意繼續(xù)投資于利潤微薄的生產(chǎn)領(lǐng)域——簡單地生產(chǎn)出銷售不暢的產(chǎn)品，而希望投資于能夠獲得更高利潤率的領(lǐng)域。這時，技術(shù)創(chuàng)新成為一個理想的投資場所。率先進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)能夠降低產(chǎn)品成本(過程創(chuàng)新)、開辟新的市場(產(chǎn)品創(chuàng)新)，從而獲得較高的超額利潤，這在一定程度上阻止了利潤率下降的趨勢。但是巴蘭和斯威齊也看到技術(shù)創(chuàng)新對剩余吸收的局限，“技術(shù)革新與投資出路兩者的相互關(guān)聯(lián)是很小的，如果還有的話；壟斷資本主義日益能夠用折舊提成來滿足它的投資需要”。企業(yè)用于研究和開發(fā)費用的支出占其增值額的比重并不高，2005年七國集團(tuán)的平均數(shù)字為2.43％，歐盟15國為1.72％。而且，在研究和開發(fā)費用總支出中，企業(yè)投入的比例并不高，很大部分要依賴政府投入。2005年英國企業(yè)投入的比重只有42.1％，意大利的數(shù)字為43％。

技術(shù)創(chuàng)新的收益又是不確定的。有的技術(shù)創(chuàng)新遭受失敗，沒有給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益，投入的大量資本得不到回收。同時，技術(shù)更新的速度加快，新的技術(shù)不斷產(chǎn)生，舊的技術(shù)不斷被淘汰，使得投資的高額利潤持續(xù)的時間越來越短。因而，在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)條件下，投入到技術(shù)創(chuàng)新中的資本需要是特殊類型的資本。

創(chuàng)業(yè)資本是一種相對獨立的資本形態(tài)，是從產(chǎn)業(yè)資本中分離出來專門執(zhí)行企業(yè)研究與開發(fā)階段投資職能的資本。創(chuàng)業(yè)資本從產(chǎn)業(yè)資本中獨立出來具有一定的歷史必然性，它是第三次科技革命和金融創(chuàng)新的產(chǎn)物。創(chuàng)業(yè)利潤的實質(zhì)是對創(chuàng)業(yè)壟斷利潤的提前支取，其最終來源是創(chuàng)新勞動，實現(xiàn)來源是創(chuàng)業(yè)資本的虛擬定價方式。

創(chuàng)業(yè)資本在不同階段發(fā)揮著不同的作用。(1)在動員階段，吸引社會上過剩的資本，實現(xiàn)傳統(tǒng)資本向創(chuàng)業(yè)資本的轉(zhuǎn)換。這些過剩資本很多是來自產(chǎn)業(yè)部門的資本，產(chǎn)業(yè)資本參與創(chuàng)業(yè)投資的方式包括直接向高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資、在大企業(yè)內(nèi)部設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、投資于創(chuàng)業(yè)投資基金。其動因在于降低內(nèi)部研究與開發(fā)的風(fēng)險和成本，通過創(chuàng)業(yè)投資獲取高新技術(shù)，通過技術(shù)合作穩(wěn)固企業(yè)上下游關(guān)系等。(2)在投資階段，將創(chuàng)業(yè)資本配置到最有希望盈利的企業(yè)，支持其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。但創(chuàng)業(yè)資本家和創(chuàng)業(yè)企業(yè)家之間也存在著利益矛盾。(3)在退出階段，創(chuàng)業(yè)資本并不追

求對創(chuàng)新企業(yè)的最終控制權(quán)，它對技術(shù)創(chuàng)新的興趣在于能夠為其獲得高額利潤，一旦目的達(dá)到，創(chuàng)新企業(yè)從早期的研究與開發(fā)活動走向成熟的生產(chǎn)制造過程，創(chuàng)業(yè)資本就要選擇退出，回到創(chuàng)業(yè)資本的起點，然后尋找下一個風(fēng)險投資目標(biāo)。

在當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，風(fēng)險投資型創(chuàng)業(yè)資本推動了技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展，但其功利性和短視性也會扼殺真正對社會有意義的創(chuàng)新活動。很多資本主義企業(yè)將研究和開發(fā)的支出看作是生產(chǎn)成本，希望能夠足額回收并帶來高額利潤。但是從剩余吸收的要求看，它只是資本剩余尋找出路的一種方式，并不必然會收回成本并帶來利潤。從社會的觀點看，也是如此，因為技術(shù)的某些社會收益是不能直接體現(xiàn)為貨幣化利潤的。且考慮到投資的風(fēng)險性，利潤更難以保證。這必然為技術(shù)創(chuàng)新在資本主義經(jīng)濟(jì)條件下的發(fā)展設(shè)置障礙。

五、新技術(shù)條件下的資本主義經(jīng)濟(jì)增長

熊彼特指出創(chuàng)新(產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新)是推動經(jīng)濟(jì)增長的最重要的動力。門施指出基本創(chuàng)新(產(chǎn)品創(chuàng)新)是推動經(jīng)濟(jì)增長的最重要的動力，經(jīng)濟(jì)停滯則導(dǎo)源于基本創(chuàng)新的匱乏。新熊彼特派把產(chǎn)品創(chuàng)新當(dāng)做解釋其他經(jīng)濟(jì)變量的自主變量。而堅持正統(tǒng)的一般利潤率下降理論的曼德爾則把技術(shù)創(chuàng)新看作利潤率動態(tài)的函數(shù)。因而，重大技術(shù)革命不是產(chǎn)生擴(kuò)張性長波的原因，而是使已經(jīng)開始的擴(kuò)張性長波持續(xù)下去的原因?！?/p>

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步、人力資本對經(jīng)濟(jì)增長起著重要的作用。經(jīng)濟(jì)增長不能長期依靠物質(zhì)資本和勞動力的投入，而是要提高效率，依靠技術(shù)進(jìn)步實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為資本的增加，也體現(xiàn)為有較高技能的勞動力(人力資本)。

技術(shù)的應(yīng)用會對勞動分工和就業(yè)數(shù)量產(chǎn)生影響，也會對一般利潤率和資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生影響。技術(shù)進(jìn)步使得企業(yè)內(nèi)部和社會范圍的勞動分工得到深化，也提高了資本有機(jī)構(gòu)成，從而相對過剩人口增加。而資本有機(jī)構(gòu)成的提高又會導(dǎo)致一般利潤率下降，社會上由此會出現(xiàn)一系列的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。對于單個企業(yè)來說，為了抑制利潤率的下降，提高技術(shù)進(jìn)步和資本有機(jī)構(gòu)成又是必然的選擇。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時期，采取先進(jìn)的技術(shù)、進(jìn)行固定資本更新也是走出危機(jī)的出路，從而在資本主義經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)技術(shù)水平提高——利潤率下降——技術(shù)水平進(jìn)一步提高——利潤率進(jìn)一步下降的循環(huán)怪圈。

技術(shù)創(chuàng)新會對經(jīng)濟(jì)周期波動產(chǎn)生影響。馬克思強(qiáng)調(diào)固定資本更新對資本主義經(jīng)濟(jì)走出危機(jī)的作用，而固定資本更新不僅意味著新一輪投資的開始，也意味著新技術(shù)的應(yīng)用，因為更新的新機(jī)器是更先進(jìn)的機(jī)器。馬克思說，“機(jī)器設(shè)備更新的平均時間，是說明大工業(yè)鞏固以來工業(yè)發(fā)展所經(jīng)過的多年周期的重要因素之一。”西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的實際商業(yè)周期理論也強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新形成的供給沖擊是影響經(jīng)濟(jì)周期波動的主要因素。資本主義競爭促使企業(yè)不斷加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，增加投資，資本積累加速，從而推動經(jīng)濟(jì)向高漲方向發(fā)展。當(dāng)所有企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成都提高、超額利潤消失、利潤率出現(xiàn)下降時，企業(yè)又會削減投資，放慢資本積累的速度，經(jīng)濟(jì)又會逐漸走向衰退。如此技術(shù)不斷變化，經(jīng)濟(jì)周期也隨之演變。以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)周期形成與技術(shù)的生命周期和技術(shù)產(chǎn)品的生命周期有關(guān)。技術(shù)有一個初創(chuàng)、發(fā)展、成熟和停滯的生命周期，技術(shù)產(chǎn)品也有試制、成長、成熟和飽和的生命周期。如戰(zhàn)后初期，第三次技術(shù)革命剛剛開始，許多技術(shù)創(chuàng)新處于初創(chuàng)階段，發(fā)達(dá)國家的投資和生產(chǎn)都迅速增加，企業(yè)利潤也不斷提高，經(jīng)濟(jì)增長保持較快速度。到了20世紀(jì)60年代，技術(shù)處于發(fā)展的階段，許多產(chǎn)品也處在成長階段。投資和生產(chǎn)的高潮逐漸形成。而70年代以后，技術(shù)進(jìn)入成熟期，許多產(chǎn)品出現(xiàn)市場飽和，新興的信息、生物工程等技術(shù)還沒有發(fā)展成熟到足以形成新的投資高潮。因而發(fā)達(dá)國家的投資速度放慢，經(jīng)濟(jì)步入衰退。直到90年代以后，信息技術(shù)的發(fā)展才帶動經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)新的高漲期。

不同的技術(shù)類型對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用也會有差異。在過程創(chuàng)新為主的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)時代，資本主義經(jīng)濟(jì)的增長速度保持在較高的水平，而到了后工業(yè)化時代，產(chǎn)品創(chuàng)新雖然也為需求擴(kuò)大、生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張?zhí)峁┝嘶A(chǔ)，但產(chǎn)品創(chuàng)新條件下經(jīng)濟(jì)增長速度相對較慢。產(chǎn)品創(chuàng)新本身是為了解決需求不足的問題，新產(chǎn)品創(chuàng)造出新的需求，但從社會的角度看，這種需求對經(jīng)濟(jì)增長的影響仍不能和過程創(chuàng)新時代相比。而且，現(xiàn)代的產(chǎn)品創(chuàng)新活動消耗了大量的社會財富，產(chǎn)品的研究開發(fā)活動越來越遠(yuǎn)離實際的生產(chǎn)過程，經(jīng)濟(jì)增長速度因而受到抑制。比較20世紀(jì)70年代前后兩個時期的資本主義經(jīng)濟(jì)增長率可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品創(chuàng)新時代的增長率低一些。此外，產(chǎn)品技術(shù)專利的保護(hù)也使得擁有技術(shù)的企業(yè)能夠獲得壟斷利潤，技術(shù)的擴(kuò)散和外溢受到制約，不利于社會整體生產(chǎn)力的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的快速增長。壟斷資本家還會因擔(dān)心新技術(shù)會增加產(chǎn)量(在需求不變時會引起價格下降)而避免使用?！叭魏渭夹g(shù)變革的加速必定會開辟新的投資出路，并提高經(jīng)濟(jì)增長的速度。在壟斷資本主義下，這個理論不再適用了”。

六、總結(jié)

本文分析技術(shù)創(chuàng)新與資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。在資本主義經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生與資本增殖的需要密不可分。在資本主義經(jīng)濟(jì)的不同階段，過程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新分別充當(dāng)重要的角色。隨著資本積累和剩余資本的大量出現(xiàn)，資本主義需要加快技術(shù)創(chuàng)新以吸收剩余。由于技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險，風(fēng)險投資型創(chuàng)業(yè)資本應(yīng)運而生。技術(shù)創(chuàng)新的周期與資本主義經(jīng)濟(jì)增長的周期波動存在著緊密的聯(lián)系。與過程創(chuàng)新相比，產(chǎn)品創(chuàng)新時代資本主義經(jīng)濟(jì)增長較慢。總之，資本主義經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)創(chuàng)新圍繞著資本增殖的需要而產(chǎn)生和發(fā)展，其社會效益不能得到充分的發(fā)揮。技術(shù)創(chuàng)新為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了動力，但仍不能克服經(jīng)濟(jì)增長的低速和周期波動。