□ 許英杰 蘇振華 作者簡(jiǎn)介：許英杰，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院，主要從事地方治理、金融市場(chǎng)研究；蘇振華，浙江大學(xué)公共管理學(xué)院副教授、博士，主要從事體制轉(zhuǎn)型、地方治理研究。

一、問(wèn)題的提出：集體行動(dòng)是村莊有效治理的關(guān)鍵因素

村民自治制度是為了彌補(bǔ)國(guó)家政權(quán)退出農(nóng)村后村莊治理的真空狀態(tài)以及國(guó)家無(wú)力為鄉(xiāng)村提供公共物品的情況下，基于“村民對(duì)村莊事務(wù)自我管理”的原則而產(chǎn)生的。在村民自治制度下，村民通過(guò)民主選舉選出村莊領(lǐng)導(dǎo)集體，通過(guò)村委會(huì)、村民代表大會(huì)等機(jī)制來(lái)維護(hù)村莊秩序，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)協(xié)作，在村莊內(nèi)部動(dòng)員經(jīng)濟(jì)資源提供公共物品。這一切的實(shí)現(xiàn)都需要村民對(duì)村公共事務(wù)的積極參與，通過(guò)組織集體一致的行動(dòng)來(lái)達(dá)成自治的有效性。

費(fèi)孝通先生曾揭示了中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)“公私分明”的特點(diǎn)。他認(rèn)為，在中國(guó)農(nóng)村，人們只關(guān)心核心家庭的利益，而對(duì)核心家庭之外的領(lǐng)域是不關(guān)心的，“一說(shuō)是公家的，差不多就是大家都可以占一點(diǎn)便宜的意識(shí)，有權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)了”①費(fèi)孝通：《鄉(xiāng)土中國(guó)》，上海人民出版社，2004年。。晚近以來(lái)，也有學(xué)者提出了類似的看法，認(rèn)為中國(guó)農(nóng)民行動(dòng)的邏輯就是“在自家范圍內(nèi)，義務(wù)重于權(quán)利，而在公家范圍內(nèi)，卻只愿意享受權(quán)利而不愿盡義務(wù)”②賀雪峰：《農(nóng)民行動(dòng)邏輯與鄉(xiāng)村治理的區(qū)域差異》，《開(kāi)放時(shí)代》，2007年第1期。。只有當(dāng)大部分村民能超越對(duì)家庭私利之上的公共利益的關(guān)注，愿意在涉及公共利益的問(wèn)題上遵循一定的規(guī)則，付出相應(yīng)的成本，組織起集體一致行動(dòng)時(shí)，鄉(xiāng)土社會(huì)才能夠得到有效治理。由此可見(jiàn)，農(nóng)民的集體參與問(wèn)題是村莊有效治理的核心要素?，F(xiàn)有研究中，村民在參與村務(wù)過(guò)程中的“集體一致行動(dòng)能力”對(duì)于村莊有效治理的重要性已得到廣泛強(qiáng)調(diào)。如賀雪峰的研究認(rèn)為，村莊社會(huì)有效治理取決于村莊內(nèi)部是否存在高度的社會(huì)關(guān)聯(lián)度，即村莊內(nèi)部一致行動(dòng)的能力①賀雪峰在《鄉(xiāng)村治理的社會(huì)基礎(chǔ)——轉(zhuǎn)型期鄉(xiāng)村社會(huì)性質(zhì)研究》一書(shū)中對(duì)社會(huì)關(guān)聯(lián)度的定義是“當(dāng)一個(gè)村民被種種強(qiáng)有力的關(guān)系掛在村莊社會(huì)這個(gè)網(wǎng)上面，這個(gè)村民就可以從容面對(duì)生產(chǎn)生活中的事件，他具備有效降低生存風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)獲得公共物品，從容談判達(dá)成互贏協(xié)議，以及穩(wěn)定建立對(duì)未來(lái)生活預(yù)期的能力”。簡(jiǎn)言之社會(huì)關(guān)聯(lián)就是村莊內(nèi)部村民調(diào)用社會(huì)關(guān)系的能力，據(jù)此形成的村莊內(nèi)部不同利益集團(tuán)的一致行動(dòng)能力。。但目前已有研究對(duì)“社會(huì)關(guān)聯(lián)度”、“集體行動(dòng)”的分析主要集中于對(duì)現(xiàn)象的實(shí)證解釋，而從政治理論上論證集體行動(dòng)的作用并將其嵌入到村民自治中的研究仍然相對(duì)薄弱。本文試圖用新制度主義學(xué)派的政治理論剖析村莊內(nèi)部“社會(huì)關(guān)聯(lián)度”和村民的利益偏好對(duì)村莊治理的影響，證明“村民集體一致行動(dòng)能力”和“村民與村莊利益的聯(lián)系度”在使村莊獲得有效治理上的基礎(chǔ)性作用。

二、理性選擇制度主義與中國(guó)村莊治理集體行動(dòng)困境的解釋框架

（一）理性選擇制度主義的基本思想

理性選擇制度主義是新制度主義政治學(xué)中的一個(gè)流派，生發(fā)于傳統(tǒng)的理性行動(dòng)理論，針對(duì)傳統(tǒng)的理性行動(dòng)理論所無(wú)法解決的“阿羅不可能定理”，通過(guò)引入制度因素來(lái)解釋利他主義與集體行為的困境。在理性選擇制度主義學(xué)派看來(lái)，在沒(méi)有任何制度規(guī)則存在的情況下，理性的個(gè)體基于個(gè)人利益最大化行為所導(dǎo)致的諸如“搭便車”和“逃避責(zé)任”等負(fù)面效應(yīng)，往往會(huì)造成集體的無(wú)理性。而設(shè)計(jì)出一套制度規(guī)則，使得基于個(gè)人利益的行為能夠產(chǎn)生集體的最優(yōu)化結(jié)果，是解決集體行動(dòng)困境最現(xiàn)實(shí)的辦法。這種制度的作用在于，為理性行動(dòng)者提供了一個(gè)交易的規(guī)則，一個(gè)協(xié)商的平臺(tái)，一種控制的手段，和一個(gè)博弈的均衡，通過(guò)創(chuàng)造相互的信息對(duì)稱，建立重復(fù)博弈中的懲罰與激勵(lì)機(jī)制，規(guī)范集體中每個(gè)成員的行為，使得個(gè)體能夠從某一制度的成員關(guān)系中獲益，并因此而愿意做出某種犧牲，以獲得這些更為重要的利益，因而產(chǎn)生出某種結(jié)果的可預(yù)期性和規(guī)則性，促成集體行動(dòng)的可能性，有利于制度內(nèi)所有參與者。

這種制度模式的成功運(yùn)行需要一套穩(wěn)定且有效的服從機(jī)制，以確保所有的行動(dòng)者都能夠服從制度規(guī)則的要求，避免機(jī)會(huì)主義的背叛。這是經(jīng)典的囚徒困境博弈所面臨的問(wèn)題，構(gòu)建打破囚徒困境的制度模式，須展開(kāi)重復(fù)博弈、構(gòu)建一套回報(bào)機(jī)制，使得重復(fù)博弈中的背叛行為會(huì)招致懲罰，而協(xié)作則獲得報(bào)酬。在這種機(jī)制之下的長(zhǎng)久博弈，將會(huì)使得服從協(xié)作成為一種習(xí)慣。在這樣一個(gè)制度或組織規(guī)則體系內(nèi)，個(gè)體都會(huì)認(rèn)識(shí)到，他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手同樣受到了制度規(guī)則的約束，而他的對(duì)手也會(huì)發(fā)現(xiàn)自己被深深地卷入到了制度之中，由此形成成員之間能相互準(zhǔn)確預(yù)期對(duì)方行為而產(chǎn)生的對(duì)集體合作的信任，相應(yīng)的回報(bào)機(jī)制又強(qiáng)化了遵守規(guī)則的意識(shí)，因而集體一致的行動(dòng)便能夠達(dá)成。

（二）中國(guó)村莊治理中的集體行動(dòng)困境的解釋框架建構(gòu)

當(dāng)前中國(guó)農(nóng)村實(shí)行的村民民主自治，事實(shí)上很多村一直面臨“集體行動(dòng)的困境”。隨著傳統(tǒng)宗族勢(shì)力的消亡，以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沖擊，原有農(nóng)村道德傳統(tǒng)束縛力的削弱，農(nóng)民更趨經(jīng)濟(jì)理性，村莊內(nèi)部“自組織力量”②自組織力量指的是一種將農(nóng)民聯(lián)系起來(lái)的制度性因素，或是一種正式的組織制度，或是基于共同價(jià)值觀以及傳統(tǒng)聯(lián)系而成的非正式的聯(lián)結(jié)，這種力量將在需要運(yùn)用集體來(lái)應(yīng)對(duì)問(wèn)題時(shí)迅速地將農(nóng)民組織起來(lái)。薄弱，經(jīng)濟(jì)分化不明顯，農(nóng)民呈原子化分散狀態(tài)，沒(méi)有形成一個(gè)促成集體行動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制，或者說(shuō)沒(méi)有一種“制度”因素能夠在部分農(nóng)民之間達(dá)成非正式的契約聯(lián)系，將農(nóng)民組織起來(lái)，形成一致行動(dòng)的能力，因而導(dǎo)致集體行動(dòng)的困境。

農(nóng)民以單個(gè)人的力量來(lái)參與村莊事務(wù)管理，監(jiān)督村干部的工作、村莊的財(cái)務(wù)狀況，參與經(jīng)濟(jì)上的協(xié)作時(shí)需要付出的成本相當(dāng)高，即便能夠通過(guò)自己的努力爭(zhēng)取在村內(nèi)合法合情的利益，其付出的成本也會(huì)大大高于收益，因此部分村民會(huì)傾向于在參與村務(wù)管理中“搭便車”，或者寧愿放棄自己在村內(nèi)的利益，默默忍受，甚至外出建立新生活，總之會(huì)對(duì)村務(wù)管理，對(duì)村莊發(fā)展失去基本的關(guān)注意愿。而如果在村民之間存在激勵(lì)村民參與集體行動(dòng)的制度安排，形成村莊內(nèi)村民的一致行動(dòng)的能力，就將能夠大大提高村民參與村務(wù)管理的效果，形成有效的村莊治理。當(dāng)然這需要某種緊密的利益聯(lián)結(jié)的激勵(lì)，如果村莊本身無(wú)法提供足夠引起村民關(guān)注的利益，村民在村莊內(nèi)能夠獲得的收益少過(guò)其所需付出的成本時(shí)，村民也不會(huì)有意愿去參與村莊的民主自治。

因此，根據(jù)以上分析以及理性選擇制度主義的相關(guān)理論，筆者提出中國(guó)農(nóng)村村民自治有效運(yùn)行的兩大基礎(chǔ)條件的假設(shè)：（1）村莊內(nèi)部社會(huì)關(guān)聯(lián)度高、自組織力量強(qiáng)大，具有正式或非正式的制度性因素存在，能夠?qū)⒎稚⒌拇迕窠M織起來(lái)，形成村民一致的行動(dòng)；（2）村莊內(nèi)大部分村民和村莊具有緊密的聯(lián)系，包括經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，社會(huì)聯(lián)系，心理聯(lián)系，村莊生活對(duì)村民來(lái)說(shuō)是有意義的，他們?cè)诖迩f中的利益訴求在其利益偏好排序中處于前列。

對(duì)于村民自治來(lái)說(shuō)，村莊內(nèi)部的自組織力量，或者說(shuō)“村莊的社會(huì)關(guān)聯(lián)度”是促成村民集體一致行動(dòng)能力的關(guān)鍵因素。村莊的社會(huì)關(guān)聯(lián)度是村民在面對(duì)問(wèn)題時(shí)能夠調(diào)動(dòng)村莊內(nèi)部的社會(huì)資源，并且能夠獲得村民支持的能力。當(dāng)一個(gè)村民能夠調(diào)用社會(huì)資源，獲得其他村民的支持時(shí)，他便可以從容的應(yīng)對(duì)所面臨的問(wèn)題。當(dāng)村莊內(nèi)有相當(dāng)一部分村民能夠調(diào)用村莊內(nèi)的這種社會(huì)資源時(shí)，這個(gè)村莊的社會(huì)關(guān)聯(lián)度就很高，村民之間具有很強(qiáng)的相互動(dòng)員能力，來(lái)形成一致行動(dòng)。

傳統(tǒng)宗族力量與經(jīng)濟(jì)分化產(chǎn)生的影響力能夠?qū)⒎稚⒌拇迕窠M織起來(lái)。這種社會(huì)關(guān)聯(lián)建立在價(jià)值觀的聯(lián)結(jié)、血緣的親和力和經(jīng)濟(jì)利益的掛鉤等基礎(chǔ)上，在一些具有權(quán)威影響力的人物的引導(dǎo)下通過(guò)一系列規(guī)則達(dá)成一種非正式的契約關(guān)系，將農(nóng)民納入一種由大家一致同意的統(tǒng)一行動(dòng)框架內(nèi)，對(duì)村干部的權(quán)力形成制約，在處理涉及村內(nèi)公共事務(wù)時(shí)擺脫單個(gè)個(gè)體的無(wú)力感。由于在這一社會(huì)關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中的所有村民都被要求花費(fèi)他的時(shí)間和精力來(lái)支持集體的利益訴求，遵循統(tǒng)一的行動(dòng)目標(biāo)以及行動(dòng)方式，因此村民將會(huì)預(yù)見(jiàn)到在面對(duì)需要集體一致的行動(dòng)時(shí)其他村民將和自己一起行動(dòng)，共同分享行動(dòng)的收益，同時(shí)也共同承擔(dān)行動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，消除了村民對(duì)他人“搭便車行為”的疑慮，促成了集體行動(dòng)。在傳統(tǒng)社區(qū)記憶主導(dǎo)的社會(huì)關(guān)聯(lián)中，還存在著對(duì)服從集體意志的激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)大的社區(qū)輿論使得任何違背宗族領(lǐng)導(dǎo)、損害宗族、地緣利益的村民會(huì)受到集體內(nèi)強(qiáng)大的輿論抨擊，而在傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)中生活的村民是無(wú)法忍受鄉(xiāng)民的冷眼和歧視的，因此在下次的行動(dòng)中他會(huì)被迫支持集體行動(dòng)，重復(fù)的博弈最終必然使他們?cè)敢夥募w行動(dòng)的規(guī)則走向共同協(xié)作。

理性選擇理論同時(shí)假定人的偏好是固定的，人們的一切行為完全是偏好最大化的工具，為并非自己偏好的事務(wù)耗費(fèi)時(shí)間和精力對(duì)一個(gè)理性人來(lái)說(shuō)是不可想象的。在村民自治過(guò)程中，如果村民積極參與村莊事務(wù)管理，則意味著村莊中存在與村民切身利益緊密聯(lián)系的東西，并且獲得這方面利益的偏好在村民的偏好體系中排序靠前，以至于這一收益如此巨大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其付出的成本。村民利益的緊密度也因此是促成集體行動(dòng)的制度性因素的重要構(gòu)成部分。

以上兩方面作為解釋村民民主自治現(xiàn)狀的一個(gè)主要的工具性理論，也是現(xiàn)階段農(nóng)村實(shí)現(xiàn)完善和有效的民主自治的兩大基礎(chǔ)條件。下圖是這一機(jī)制的作用過(guò)程。

三、江西省洪巒村和浙江省七賢橋村的治理狀況描述

在驗(yàn)證以上兩個(gè)基本假設(shè)的過(guò)程中，筆者選取了兩個(gè)村進(jìn)行實(shí)證調(diào)研，一個(gè)為江西洪巒村，另一個(gè)為浙江杭州七賢橋村，對(duì)其村民自治狀況進(jìn)行解釋。

（一）江西省洪巒村的案例分析

1.村莊概況

江西省洪巒村位于鷹潭市東北方向。交通便利，境內(nèi)有鐵路公路通過(guò)，但距離鷹潭市區(qū)較遠(yuǎn)。人口961人，分屬四個(gè)村民小組，是大橋行政村中一個(gè)自然村。該村經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后，村民主要以外出打工為業(yè)，在外務(wù)工經(jīng)商的人口有364人，占總?cè)丝诘?0%。洪巒村的村務(wù)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)為該村的新農(nóng)村理事會(huì)，其職權(quán)等同于一般的行政村村委會(huì)。

2.洪巒村選舉狀況

該村村長(zhǎng)吳XP是大橋村村委會(huì)的主任，兼任洪巒村的村長(zhǎng)，已經(jīng)在村主持工作七年。大橋村村委會(huì)選舉候選人由村委會(huì)自行提名，只進(jìn)行一次選舉，即若兩位候選人都未過(guò)半數(shù)而無(wú)法當(dāng)選，則由村委會(huì)確定當(dāng)選人，不再進(jìn)行第二次選舉。村委會(huì)對(duì)選舉具有較大的操控力。

洪巒村的村長(zhǎng)、小組長(zhǎng)選舉一般設(shè)在年中大部分勞力在村外務(wù)工時(shí)進(jìn)行，由于村里基本上每戶人家都有家人在外務(wù)工，務(wù)工人員的選票全部由村干部代選，顯然這些選票全部成了現(xiàn)任村干部謀求連任的穩(wěn)定票源。據(jù)村民介紹整個(gè)選舉非常不規(guī)范，沒(méi)有固定時(shí)間、固定地點(diǎn)，由村干部送票上門，而村民填寫(xiě)選票時(shí)送票的村干部一般都會(huì)看著投票人選擇的過(guò)程，并提示他應(yīng)該選誰(shuí)，而村民們則心知肚明，如果不選他們中意的人，以后在村中生活會(huì)遇到很多麻煩，因此大部分村民都會(huì)選擇原來(lái)的村干部一手認(rèn)定的那些候選人。選票統(tǒng)計(jì)都是村干部?jī)?nèi)部進(jìn)行，完全沒(méi)有公開(kāi)程序。整個(gè)選舉完全掌握在村干部手中。

3.村干部狀況

村長(zhǎng)吳XP為人比較強(qiáng)悍，有魄力、能干，村里無(wú)論老幼，只要他看到不滿意的地方都會(huì)大加斥責(zé)。他和其幾個(gè)兄弟（也是小組長(zhǎng)和村干部）形成的村干部集團(tuán)事實(shí)上成為村里最具有組織力的集團(tuán)，在他競(jìng)選村主任等的過(guò)程中幫其拉票，在治村中遇到阻礙勢(shì)力時(shí)，則憑借聲勢(shì)對(duì)村民進(jìn)行恐嚇。這一方面促成了洪巒村在村治過(guò)程中能夠盡可能減少阻力，快速高效地推行村里的既定政策，但另一方面，也使得村民對(duì)村干部失去了有效抗衡和監(jiān)督的能力。對(duì)村干部缺乏有效的約束，也使得其便于利用職務(wù)尋租贏利，據(jù)村民反映該村的財(cái)務(wù)一直不透明，村干部很容易利用新農(nóng)村建設(shè)來(lái)獲取私利。

4.村莊民主治理狀況

洪巒村作為新農(nóng)村建設(shè)的試點(diǎn)村，近年來(lái)興辦了許多公共工程，包括村里道路的硬化、加寬，村內(nèi)溝渠道的整治，農(nóng)戶沼氣池建設(shè)，綠化工程，垃圾處理設(shè)施推廣，村文化活動(dòng)中心建設(shè)，村莊面貌在這兩年改變較大。

在涉及村里重要事務(wù)上，特別是村里新農(nóng)村建設(shè)的各項(xiàng)事務(wù)，村里通過(guò)召開(kāi)社員大會(huì)，進(jìn)行討論。但在訪談中，有村民反映社員大會(huì)召開(kāi)次數(shù)很少，主要事務(wù)的決策還在于洪巒村新農(nóng)村建設(shè)理事會(huì)的幾個(gè)成員，特別是村長(zhǎng)。

重大的村務(wù)政策一般首先在村理事會(huì)內(nèi)部進(jìn)行具體規(guī)劃，然后再交由村黨員干部會(huì)議進(jìn)行審議，最后由社員大會(huì)進(jìn)行表決，而由于這些會(huì)議都是在年中召開(kāi)，一般參加會(huì)議的村民不過(guò)三四十名，多的也就六七十名，且都以老人為主，會(huì)議往往只是對(duì)村干部的政策進(jìn)行認(rèn)同，無(wú)法表達(dá)村民自己的意見(jiàn)。村民反映村民大會(huì)上沒(méi)有公布公共工程的財(cái)務(wù)狀況，也沒(méi)有透露詳細(xì)的工程建設(shè)情況，村民也不敢對(duì)村干部的工作進(jìn)行質(zhì)詢。村務(wù)決策完全操縱在少數(shù)村干部手中，而其中可能滋生的各種牟利行為是村民根本無(wú)法控制的。

洪巒村村民的民主參與意識(shí)薄弱，在對(duì)村民的訪談中，大部分村民都不愿發(fā)表對(duì)村長(zhǎng)的看法，認(rèn)為村干部只要過(guò)得去就好，這也從另一個(gè)方面說(shuō)明了村民們事實(shí)上對(duì)村干部有所不滿，但都不愿因?yàn)樵诒澈笞h論而招來(lái)麻煩。在詢問(wèn)關(guān)于村委會(huì)選舉時(shí)，有村民說(shuō)自己無(wú)論選誰(shuí)現(xiàn)任村干部都會(huì)選上，既然大家都同意選他，那少數(shù)服從多數(shù)。在問(wèn)及關(guān)于村集體利益受損的問(wèn)題時(shí)，村民也透露出集體利益受損失是集體共有的事，大家都受損，非他一人受損，因此也無(wú)所謂?？梢?jiàn)洪巒村村民在對(duì)待村集體的公共事務(wù)上缺乏參與意識(shí)和權(quán)利意識(shí)。

5.村治分析

該村經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)，村內(nèi)一到年中大部分人口都為留守的老人和兒童，村內(nèi)稍有經(jīng)濟(jì)頭腦的村民都已經(jīng)在外省或本省城市打工，或在鎮(zhèn)上做生意，與村莊唯一的聯(lián)系只是在春節(jié)時(shí)回鄉(xiāng)與親人團(tuán)聚，因此村內(nèi)沒(méi)有具有影響力的經(jīng)濟(jì)能人。洪巒村村民共同體的瓦解使得村民之間根本無(wú)法進(jìn)行信息的交流與溝通，集體協(xié)作的成本之大以致根本沒(méi)有形成一致行動(dòng)的可能。而在該村村民迫于生計(jì)壓力紛紛外出，接受了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的熏陶，日益增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)了他們的行動(dòng)邏輯，村民更多的是從小家庭的利益出發(fā)思考問(wèn)題，沒(méi)有更高一層的認(rèn)同以及維持這種認(rèn)同的規(guī)則存在，無(wú)法為村民集體行動(dòng)創(chuàng)造一種契約或制度性因素，村民因?yàn)闊o(wú)法預(yù)見(jiàn)集體行動(dòng)的可能性，在面對(duì)少數(shù)村干部的統(tǒng)治，以及無(wú)法對(duì)村務(wù)保持控制時(shí)紛紛選擇觀望和沉默，以避免可能的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)所有村民都做出這樣的選擇時(shí)，集體行動(dòng)便無(wú)法產(chǎn)生，村民重新分散成原子化狀態(tài)。而村莊輿論壓力的喪失，使得不服從集體意志的個(gè)體受到的輿論壓力非常小，即便有少數(shù)村莊的“非體制精英”①賀雪峰：《鄉(xiāng)村治理的社會(huì)基礎(chǔ)——轉(zhuǎn)型期鄉(xiāng)村社會(huì)性質(zhì)研究》中對(duì)“非體制精英”的解釋：在村莊中沒(méi)有擔(dān)任村莊管理職務(wù)，但具有高于其他村民的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，或思想靈活，口才好而具有強(qiáng)大人格魅力，或是據(jù)守傳統(tǒng)思想，德高望重等而具有對(duì)其他村民強(qiáng)大影響力的一類人，這類人具有利用村莊社會(huì)資源的能力。帶領(lǐng)村民要求分享村務(wù)管理，監(jiān)督村干部工作的行動(dòng)，也不可避免的會(huì)產(chǎn)生“搭便車和變節(jié)行為”，影響其余村民對(duì)集體行動(dòng)的積極性，集體一致性很容易瓦解。

另一方面村莊本身經(jīng)濟(jì)的欠發(fā)達(dá)，村民在村莊內(nèi)無(wú)法獲取其所需要的利益，洪巒村村民的絕大部分利益牽連都在外地。因此關(guān)注外地的生活勝于關(guān)注村莊內(nèi)的生活，村民不會(huì)過(guò)多考慮村莊生活對(duì)其的影響，對(duì)村務(wù)管理的愿望在村民的偏好體系中排在了最后。理性村民的行為在某種程度上削弱了村莊的鄉(xiāng)土情結(jié)對(duì)村民的內(nèi)聚力，使得村民慢慢地切斷了與村莊的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，社會(huì)聯(lián)系甚至心理聯(lián)系。理性村民的行動(dòng)只會(huì)是偏好最大化的工具，他們不會(huì)為了收益很少或沒(méi)有收益的事情花費(fèi)過(guò)多的時(shí)間和精力。由此可見(jiàn)，村民自治兩方面的基礎(chǔ)條件在洪巒村都缺乏。

（二）浙江省七賢橋村的案例分析

1.村莊概況

浙江省七賢橋行政村位于浙北余杭區(qū)內(nèi)，緊鄰杭州市北郊，總?cè)丝?973人，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度在余杭區(qū)內(nèi)屬中上水平。七賢橋自然村為七賢橋行政村村委會(huì)所在地，人口254人，村內(nèi)人一般稱本村為“三組”（以下簡(jiǎn)稱該村為三組）。村內(nèi)有菜場(chǎng)和一條小商業(yè)街，作為周邊村莊的集鎮(zhèn)中心。隨著分別于2004年和2006年啟動(dòng)的萬(wàn)科集團(tuán)的良渚文化村和大陸工業(yè)園區(qū)項(xiàng)目的展開(kāi)，該村逐漸郊區(qū)化，大部分區(qū)塊也劃入了文化村的建設(shè)范圍內(nèi)，周邊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)日益完善，該村經(jīng)濟(jì)乘勢(shì)強(qiáng)勁發(fā)展，目前三組已經(jīng)有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)五家，同時(shí)也吸引了大量外來(lái)人口，目前外來(lái)人口數(shù)量已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)本村人口。三組的村民中有部分在杭州市內(nèi)或余杭區(qū)內(nèi)經(jīng)商，也有部分在村莊周圍的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)工作，其余大部分作為個(gè)體戶，包括在街上經(jīng)營(yíng)店面，以及利用農(nóng)用卡車進(jìn)行私人運(yùn)輸業(yè)等，該村基本上已經(jīng)不再經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)。

2.村莊選舉狀況

由于良渚文化村以及大陸工業(yè)園區(qū)建設(shè)的推動(dòng)，三組的全部農(nóng)業(yè)用地都被征用做建筑用地，涉及到大量的征地補(bǔ)償費(fèi)發(fā)放問(wèn)題。涉及到三組的全部征地補(bǔ)償金有550多萬(wàn)元。由于對(duì)行政村村委發(fā)放補(bǔ)償款缺乏透明度的不滿，經(jīng)過(guò)村民的爭(zhēng)取，大多數(shù)自然村通過(guò)選舉村民代表，直接進(jìn)行涉及本自然村土地征用補(bǔ)償費(fèi)的發(fā)放。

村民代表五年一選舉，三組的選舉在村內(nèi)糧站舉行，由行政村干部主持，召集全村戶主開(kāi)會(huì)，當(dāng)場(chǎng)提名、投票，按照得票數(shù)選舉九個(gè)村民代表。在觀摩選舉過(guò)程中，筆者觀察到選舉比較正規(guī)，整個(gè)過(guò)程包括：入場(chǎng)登記，村干部發(fā)言，提名候選人，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)票、投票，公開(kāi)唱票，公布當(dāng)選人名單，當(dāng)選人代表發(fā)言。2003年的選舉是在第一階段補(bǔ)償金發(fā)放之前進(jìn)行的，村民的參選熱情非常高，每戶都有代表參加。2008年選出的新一屆代表構(gòu)成與上屆基本一致，只有一位上屆代表落選。代表大部分由村內(nèi)經(jīng)營(yíng)商業(yè)的經(jīng)濟(jì)能人構(gòu)成，這些經(jīng)濟(jì)能人都在杭州市內(nèi)做生意，經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大，能力強(qiáng)，與村鎮(zhèn)干部熟識(shí)，在村莊事務(wù)中有很強(qiáng)的發(fā)言權(quán)和影響力，受到村民的信任。

3.村莊民主治理

七賢橋的村民代表在村莊管理中起到了很大的作用。憑借他們?cè)诖謇锖玩?zhèn)里的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以及民意的支持，村民代表積極與行政村干部和鎮(zhèn)干部進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，大大提高了本村的征地補(bǔ)償費(fèi)，也推動(dòng)了村莊集體資產(chǎn)對(duì)公共工程的投資項(xiàng)目。

在村莊內(nèi)，除了這些經(jīng)濟(jì)能人之外，還有一些具有影響力的非體制精英，村民代表競(jìng)爭(zhēng)中，他們雖然沒(méi)有獲勝，但在村莊內(nèi)部仍然具有較強(qiáng)的影響力。三組存在這樣一些非體制精英，他們通常富有經(jīng)濟(jì)頭腦，在村莊中的經(jīng)濟(jì)收入相對(duì)一般水平較好，但仍無(wú)法與經(jīng)濟(jì)能人相比。他們一般性格比較強(qiáng)悍，敢作敢為，“說(shuō)的起話也做的起人”，在村莊中具有一定的感召力和影響力。這些非體制精英，因?yàn)槲茨茉诖迕翊磉x舉中獲勝，常常因此在村民代表的工作中制造麻煩，或是對(duì)補(bǔ)償費(fèi)發(fā)放不滿，或是質(zhì)疑代表在自然村財(cái)務(wù)上的廉潔度，而他們的行為也往往能調(diào)動(dòng)村內(nèi)一部分村民為其“搖旗吶喊”，通過(guò)在局部范圍內(nèi)制造輿論壓力，起到制約村民代表的作用。

七賢橋行政村尚有大量集體土地和山林的承包權(quán)，在征地過(guò)程中，村集體因此獲得了大量的補(bǔ)償費(fèi)收入，而這些收入作為集體資產(chǎn)是不在村民中分配的。大量資產(chǎn)由村委會(huì)管理使得村民們普遍懷疑村干部會(huì)侵吞這部分集體資產(chǎn)。因此在自然村選舉了村民代表后，村民紛紛要求代表推動(dòng)行政村為村里舉辦公共事業(yè)。在年度的幾次行政村村民代表大會(huì)上，包括三組在內(nèi)的村民代表多次提議要求將集體的補(bǔ)償費(fèi)用于集體建設(shè)，甚至因此與村干部爆發(fā)數(shù)次的爭(zhēng)吵。最終經(jīng)過(guò)努力由投票通過(guò)了一系列利用集體資產(chǎn)興辦村莊公共事業(yè)的決定。村里利用集體的土地補(bǔ)償費(fèi)在很短時(shí)間內(nèi)解決了村內(nèi)道路硬化，免費(fèi)安裝自來(lái)水、有線電視，安置垃圾桶，修建村民健身場(chǎng)所等公共工程。在補(bǔ)償費(fèi)數(shù)量確定以及集體土地征用合同簽訂過(guò)程中，村民代表都會(huì)挨家挨戶要求戶主簽名，以求得一致的意見(jiàn)，避免非體制精英對(duì)村民代表工作的攻擊。針對(duì)村民對(duì)村民代表財(cái)務(wù)問(wèn)題的質(zhì)疑，在每年的年末，三組的村民代表都會(huì)在村內(nèi)大街上的布告欄上貼出本年度自然村的財(cái)務(wù)使用狀況，包括支付給村民代表的工資等。

4.村治分析

七賢橋村的村莊治理在自然村一級(jí)真正做到了民主與自治。而造成這一現(xiàn)象的最主要原因在于村民代表的領(lǐng)導(dǎo)作用，以及村莊非體制精英對(duì)村民代表的制約能力。村莊的這些具有強(qiáng)勢(shì)經(jīng)濟(jì)能力的村民代表在理性的村民眼里是最有能力的，村民會(huì)認(rèn)為他們?cè)谂c村干部的博弈對(duì)抗中有比自己更強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，能夠爭(zhēng)取到更大的利益，因此愿意集合在這些經(jīng)濟(jì)能人的周圍，接受集體行動(dòng)的約束，讓他們代言自己的利益，并在背后全力支持，形成了“村民壓陣代表打頭陣”的委托代理的形式。而這些村民代表也是本村人，其在補(bǔ)償費(fèi)以及集體資產(chǎn)利用上的利益與其他村民是一致的，因此也熱衷于利用自己的影響力獲得盡可能多的村民的支持，以便在與村莊及鎮(zhèn)的討價(jià)還價(jià)中獲得更大的優(yōu)勢(shì)。換句話而言正是經(jīng)濟(jì)影響力所造成的村莊的強(qiáng)社會(huì)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)化了村民與村民代表的委托代理關(guān)系。這種委托代理的制度模式在分散的村民群體之中嵌入了一種統(tǒng)合性的制度性力量，將原先分散的利益訴求整合成為集體一致的支持性力量，村民與村莊領(lǐng)導(dǎo)集體的力量天平達(dá)到了平衡狀態(tài)，也就達(dá)到了制約村莊贏利性經(jīng)紀(jì)，促成民主化治理的目的。

當(dāng)然，如果不存在一種外部的制約力量，村民代表也極容易與村干部達(dá)成一致交易，獲取私人利益，出賣村民。但由于存在非體制精英的外部制約因素，不自覺(jué)的起著動(dòng)員村民的作用，也大大增加了村民代表營(yíng)私的成本。三組的案例顯示了這種作用。非體制精英也能夠利用自己的影響力動(dòng)員部分村民，通過(guò)制造相關(guān)的輿論氛圍，挾持部分村民的民意力量，形成對(duì)村民代表的外部壓力和制約，防止代表出現(xiàn)對(duì)村民的“變節(jié)”行為，客觀上促進(jìn)了集體一致行動(dòng)的能力。

四、洪巒村與七賢橋村的治理差異比較

洪巒村與七賢橋村在治理效果上有著很大的差異，從本文第二部分的理論解釋框架出發(fā)，這種差異的形成源于以下幾方面的因素。

1.經(jīng)濟(jì)分化程度。洪巒村村內(nèi)經(jīng)濟(jì)分化小，沒(méi)有擁有大量經(jīng)濟(jì)資源和對(duì)村民有強(qiáng)大影響力的經(jīng)濟(jì)能人，因而無(wú)法通過(guò)經(jīng)濟(jì)能人的影響力來(lái)形成一種內(nèi)生的組織力量，對(duì)村民進(jìn)行動(dòng)員。與此相反，七賢橋村經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，村內(nèi)涌現(xiàn)出諸多的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)人。憑借他們豐富的經(jīng)濟(jì)資源，以及長(zhǎng)期以來(lái)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的打拼，塑造了“為人能干”、“辦事可靠”的形象，能夠在很大程度上影響村民對(duì)村莊事務(wù)的看法，充分動(dòng)員在村內(nèi)的社會(huì)資源為自己所用，以這些經(jīng)濟(jì)能人為結(jié)點(diǎn)，在他們的動(dòng)員下，原本分散的村民個(gè)體很容易被結(jié)成一張網(wǎng)，村莊的社會(huì)關(guān)聯(lián)度以這些經(jīng)濟(jì)能人為核心通過(guò)委托代理關(guān)系的形式建立起來(lái)。

2.村莊傳統(tǒng)宗族勢(shì)力。兩個(gè)村的宗族勢(shì)力都非常弱。在洪巒村，傳統(tǒng)道德、輿論壓力的削弱，使得村民在面對(duì)不斷增大的生活壓力時(shí)更加趨向經(jīng)濟(jì)理性，理性的村民往往傾向于在集體行動(dòng)中選擇“搭便車”，或因?yàn)楸旧砹?chǎng)不堅(jiān)定而“變節(jié)”。在七賢橋村內(nèi)部也無(wú)法看到任何傳統(tǒng)宗族勢(shì)力影響的痕跡，已深深陷入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中的村民唯一關(guān)注的只是如何增強(qiáng)自己和家庭的經(jīng)濟(jì)利益以及在村莊中的地位。但由于該村內(nèi)具有強(qiáng)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)能人，其對(duì)村民的影響力和動(dòng)員力取代了宗族勢(shì)力在形成村莊社會(huì)關(guān)聯(lián)度中的作用，一種現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)性聯(lián)系取代了傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)聯(lián)將村民聯(lián)系起來(lái)。

3.村民與村莊的利益緊密度。洪巒村本身缺乏就業(yè)機(jī)會(huì)和發(fā)展前景，大部分村民紛紛外出打工。隨著村民在村外獲得了就業(yè)機(jī)會(huì)與生活空間，村民與村莊的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，社會(huì)聯(lián)系，甚至心理聯(lián)系都在不斷削弱，村莊生活對(duì)村民而言的重要性在不斷的下降，因此村民不會(huì)花費(fèi)很多時(shí)間與精力關(guān)注村莊的發(fā)展，也就沒(méi)有參與集體行動(dòng)的動(dòng)機(jī)。而七賢橋村本身經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)，村民能夠從村莊中汲取許多資源，村莊內(nèi)生活是大部分村民主要的生活形式。同時(shí)由于征地補(bǔ)償款發(fā)放的問(wèn)題牽涉到了村民最核心的經(jīng)濟(jì)利益，將村民利益直接和村莊聯(lián)系起來(lái)，理性的村民為了使自己的利益最大化將直接尋求制約村干部以及使村莊事務(wù)透明化的方法，對(duì)任何有關(guān)補(bǔ)償款的問(wèn)題都能夠引起村民極大的關(guān)注，由此村民中間蘊(yùn)藏著潛在的巨大動(dòng)員力量。

4.村莊非體制精英。洪巒村由于村莊本身共同體的破裂、宗族勢(shì)力的式微，以及村民與村莊利益的疏離，其少量的經(jīng)濟(jì)能人都選擇在村外尋求更大的發(fā)展空間，村莊內(nèi)部已經(jīng)不存在較有影響力的非體制精英，這使得村莊內(nèi)部村民與村干部集體之間的力量更加不平衡。而在七賢橋村內(nèi)部，分散在村莊內(nèi)的非體制精英憑借自己的感召力，形成一個(gè)個(gè)小的村民圈子，對(duì)村民代表形成外部制約，防止出現(xiàn)“變節(jié)”行為。村莊經(jīng)濟(jì)分化所形成的現(xiàn)代性的以經(jīng)濟(jì)影響力為基礎(chǔ)的社會(huì)關(guān)聯(lián)就是村莊內(nèi)生的制度性力量，將村民團(tuán)結(jié)在委托代理關(guān)系之中形成集體一致的力量。者是維持制度運(yùn)行的最主要?jiǎng)恿?。因此?dāng)村莊社會(huì)基礎(chǔ)缺乏以上的兩個(gè)基本條件時(shí)，村民自治便無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

自1988年《村民委員會(huì)組織法（試行）》頒布至今已逾20年，但中國(guó)農(nóng)村的村民自治仍然步履維艱。作為中國(guó)民主自治的第一次嘗試，產(chǎn)生于鄉(xiāng)村的草根民主，被國(guó)人賦予了過(guò)多的“民主期望”，但20余年的民主自治熏陶，鄉(xiāng)村的不堪改造，貧困依舊，又讓我們不得不思考究竟是‘鄉(xiāng)村不動(dòng)’，還是沒(méi)有找到鄉(xiāng)村動(dòng)起來(lái)的方法?究竟是農(nóng)民‘愚昧’，還是我們?cè)凇廾痢南胂筠r(nóng)民。

村民自治制度雖然產(chǎn)生于鄉(xiāng)村治理真空狀態(tài)，是農(nóng)民自發(fā)的進(jìn)行自我管理的產(chǎn)物，但其在全國(guó)范圍內(nèi)的推廣卻是國(guó)家強(qiáng)制力的結(jié)果。而全國(guó)各地農(nóng)村千差萬(wàn)別的社會(huì)環(huán)境，以及經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，傳統(tǒng)歷史的差異使得村民自治在全國(guó)范圍內(nèi)的實(shí)踐呈現(xiàn)明顯不同的分野，在東部沿海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，傳統(tǒng)宗族勢(shì)力乘勢(shì)興起，村莊的社會(huì)關(guān)聯(lián)度相當(dāng)高，村莊治理的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)堅(jiān)實(shí)，村民自治真正體現(xiàn)了“自我管理，自我教育，自我服務(wù)”的作用，而在經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)的農(nóng)村，農(nóng)村內(nèi)部經(jīng)濟(jì)分化不明顯，傳統(tǒng)宗族勢(shì)力在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊中早已瓦解，村莊內(nèi)部缺乏社會(huì)關(guān)聯(lián)度，村民集體一致行動(dòng)能力不足，往往形成村莊治理的少數(shù)人“專制”，甚至是“惡人”治村，造成村莊失序。支撐村民自治有效運(yùn)行的兩大基礎(chǔ)條件——村莊強(qiáng)大社會(huì)關(guān)聯(lián)度和村民與村莊緊密的利益聯(lián)系，在當(dāng)前中國(guó)大部分的農(nóng)村中事實(shí)上都不完全具備，在缺乏社會(huì)基礎(chǔ)的情況下強(qiáng)行的村民自治制度的移植未必會(huì)促進(jìn)農(nóng)村的治理和發(fā)展。

因此合理的鄉(xiāng)村治理的模式是符合特定的村莊社會(huì)基礎(chǔ)，并且在人們自由選擇基礎(chǔ)上形成，村民自治其實(shí)應(yīng)該只是被視為村莊治理的一種形式，且是一種特定社會(huì)基礎(chǔ)下才有效的形式，在中國(guó)當(dāng)前千差萬(wàn)別的農(nóng)村現(xiàn)狀中，以上兩種社會(huì)基礎(chǔ)條件并非所有村莊都具備的，因此不同的治理機(jī)制顯然是必需的，鄉(xiāng)村治理未來(lái)的發(fā)展也許并一定是村民自治的進(jìn)一步完善推廣，更多的也許是建立在自治原則基礎(chǔ)上的不同的治理模式的共存?！?/p>

表一 洪巒村與七賢橋村社會(huì)基礎(chǔ)比較

五、結(jié)語(yǔ)

基于對(duì)理性選擇制度主義在村民自治中的適用性的理論分析，以及兩個(gè)現(xiàn)實(shí)中的實(shí)證案例的驗(yàn)證后，筆者認(rèn)為村民自治的有效運(yùn)行要求具備一定的社會(huì)基礎(chǔ)，即：村莊內(nèi)部的社會(huì)關(guān)聯(lián)度和村民與村莊的利益緊密度，前者提供了集體行動(dòng)的制度架構(gòu)，后