張國俊

［摘要］上海合作組織自正式成立起，經(jīng)濟領(lǐng)域的合作開始受到各成員國的高度重視，法律制度及機制建設(shè)逐漸完善，務(wù)實性的多邊及雙邊經(jīng)貿(mào)合作深入推進。但多邊協(xié)調(diào)機制不健全、關(guān)鍵領(lǐng)域合作不足、貿(mào)易投資環(huán)境依然欠佳等問題，正在制約著上海合作組織經(jīng)濟合作的深入拓展，需要在未來的深化合作進程中重點加以解決。

［關(guān)鍵詞］上海合作組織；經(jīng)濟合作；金融合作

［中圖分類號］F114.4 ［文獻標(biāo)識碼］ Ａ ［文章編號］ １００９ — ２２３４（２０１２）０４ — ００54 — ０2

上海合作組織自2001年6月15日正式成立起，即改變其前身“上海五國”機制時期偏重安全領(lǐng)域合作的狀態(tài)，經(jīng)濟領(lǐng)域的合作開始受到各成員國的高度重視，并將經(jīng)濟合作視為推動該組織發(fā)展的重點合作領(lǐng)域之一。盡管經(jīng)濟領(lǐng)域的合作正式啟動相對較晚，合作進展也不及安全合作那么深入，但還是取得了長足進展，先后已經(jīng)歷早期萌芽、初期啟動、正式初創(chuàng)和全面推進等四個階段，并在共同應(yīng)對國際金融危機及歐美債務(wù)危機進程中開始進入深化務(wù)實合作階段。

一、上海合作組織經(jīng)濟合作的主要成效

（一）法律制度及機制建設(shè)逐漸完善

首先，經(jīng)濟合作的法律框架基本確立。2001年6月簽署的《上海合作組織成立宣言》明確了經(jīng)濟合作的基本原則，奠定了經(jīng)濟合作機制建設(shè)和制度建設(shè)的原則基礎(chǔ)；同年9月簽署的《上海合作組織成員國政府間關(guān)于開展區(qū)域經(jīng)濟合作的基本目標(biāo)和方向及啟動貿(mào)易和投資便利化進程的備忘錄》等法律文件，明確了經(jīng)濟合作的基本目標(biāo)和基本方向。

其次，實質(zhì)性的經(jīng)濟合作制度不斷完善。其中比較重要的主要是成員國政府首腦理事會批準(zhǔn)的合作綱要及其落實計劃等文件，如成員國多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要明確了多邊經(jīng)貿(mào)合作的方向和階段性任務(wù)，多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要實施措施計劃為全面推進經(jīng)濟合作打下了良好基礎(chǔ)。

此外，涉及經(jīng)濟合作的各種官方及非官方協(xié)調(diào)機制相繼建立。其中經(jīng)貿(mào)部長會議等部長級協(xié)調(diào)機制的建立為推動和深化相關(guān)領(lǐng)域的務(wù)實合作提供了官方機制保證，銀行聯(lián)合體和實業(yè)家委員會的成立則為推動落實該組織框架內(nèi)的經(jīng)貿(mào)合作項目提供了非官方機制保證。

（二）務(wù)實性的經(jīng)貿(mào)合作深入推進

第一，成員國之間貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，貿(mào)易規(guī)?？焖偬嵘?。六個成員國2010年外貿(mào)進出口總額37175.8億美元，比2001年增長近3倍。從2001年到2010年的10年間，中國與其他成員國的貿(mào)易額從121億美元增長到840億美元。其中中俄貿(mào)易額2010年達到554.5億美元，提高近5倍，中國同中亞四國貿(mào)易額提高14.81倍，從而使中國成為俄羅斯、哈薩克斯坦的第一大貿(mào)易伙伴，也成為其他三個成員國的第二大貿(mào)易伙伴。

第二，各成員國貿(mào)易投資便利化進程取得重大進展。貿(mào)易投資便利化是區(qū)域經(jīng)濟合作的必由之路，也是上海合作組織經(jīng)濟合作進程的先導(dǎo)。自2001年正式啟動以來，各成員國貿(mào)易投資便利化進程不斷加速，海關(guān)、電子商務(wù)、投資促進、交通運輸、能源等十多個領(lǐng)域不同程度地落實了各項便利化措施，各成員國貿(mào)易投資便利化程度不斷提高，有效減少了各成員國的貿(mào)易投資成本。

第三，成員國之間相互投資規(guī)模大幅度增加，相互投資領(lǐng)域也逐漸拓展。上合組織成員國已成為中國對外直接投資的重點區(qū)域，而成員國累計對華投資合同金額超過20億美元。相互投資領(lǐng)域也已由2003年以前的貿(mào)易、林業(yè)、農(nóng)業(yè)及加工工業(yè)，逐漸拓展到資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、機械制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等多個領(lǐng)域，特別是重點推動的能源、交通、電信等優(yōu)先合作領(lǐng)域一批大型經(jīng)濟合作項目進展順利。

第四，能源金融戰(zhàn)略合作取得重大突破。作為各成員國攜手應(yīng)對金融危機沖擊的一個重要措施，中國以“貸款換合作”方式分別向俄羅斯、哈薩克斯坦和塔吉克斯坦等國提供貸款支持，從而直接驅(qū)動了該組織能源金融戰(zhàn)略合作的重大突破。如中國與俄羅斯和哈薩克斯坦的“貸款換石油”合同以及中國與俄羅斯的“貸款換煤炭”協(xié)議，分別于2008-2010年間順利簽署。

二、上海合作組織經(jīng)濟合作的主要問題

（一）多邊協(xié)調(diào)機制仍不健全

由于成員國自身境況和實力的較大差別以及本地區(qū)地緣政治博弈因素的影響，已有的比較成功的經(jīng)濟合作項目重點集中在雙邊合作層面，多邊合作項目及機制進展緩慢，而且多邊層面的合作形式重于內(nèi)容，成功率也都大大低于雙邊合作項目。這突出反映了宏觀經(jīng)濟政策的雙邊與多邊協(xié)調(diào)機制尚不平衡，多邊協(xié)調(diào)機制還很不健全。而俄羅斯及中亞成員國的彼此固有分歧也被帶進了上海合作組織內(nèi)部，影響了上海合作組織的多邊合作進程。

同時，盡管成員國之間的雙邊協(xié)調(diào)機制建設(shè)及效果要優(yōu)于多邊協(xié)調(diào)機制，但也存在著許多分歧乃至摩擦，對多邊協(xié)調(diào)機制的健全無疑是一個重要制約因素。比如作為“雙引擎”的中俄兩國在能源合作上即存在著戰(zhàn)略視角的不同，導(dǎo)致兩國能源金融合作的談判多次出現(xiàn)反復(fù)；而雙方在開發(fā)銀行籌建上的主張也不一致，導(dǎo)致計劃遲遲不能得到落實。

（二）關(guān)鍵領(lǐng)域合作仍顯不足

實踐經(jīng)驗表明，作為一個成功的地區(qū)性經(jīng)濟合作，必須高度重視金融方面的穩(wěn)定與協(xié)調(diào)，并將金融合作作為經(jīng)濟合作的關(guān)鍵領(lǐng)域。但上海合作組織金融領(lǐng)域的合作無論在深度上還是廣度上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于整體經(jīng)濟合作進展的步伐，特別是多邊融資支持體系建設(shè)尚處在初級探索階段，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能完全滿足市場需求，因此導(dǎo)致經(jīng)濟合作項目的融資缺口較大。其中僅實現(xiàn)多邊經(jīng)貿(mào)綱要落實措施計劃所列項目就需要100多億美元的資金。

其原因首先是上海合作組織框架內(nèi)的多邊融資機制還很不完善，而且主要以政府融資機制為主、商業(yè)性融資機制缺乏。其次是成員國資金實力尚不足以支撐上海合作組織的整體融資需求。六個成員國都屬于轉(zhuǎn)型國家，金融體系都還不夠健全或者不夠完善，導(dǎo)致國內(nèi)資金需求不能完全得到滿足。在各成員國均面臨較大的國內(nèi)資金供需矛盾的條件下，參與地區(qū)金融合作的意愿自然不足。

（三）貿(mào)易投資環(huán)境依然欠佳

盡管貿(mào)易投資便利化是上海合作組織經(jīng)濟合作的先導(dǎo)，但貿(mào)易投資環(huán)境相對來說仍不夠完善，并已成為經(jīng)濟合作發(fā)展進程中遇到的與資金短缺同等重要的難題。據(jù)商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院2009年的一項問卷調(diào)查顯示，被問卷的中資企業(yè)對成員國貿(mào)易投資環(huán)境的評價屬于趨中水平，相對于2003年問卷調(diào)查時大多為中下水平的評價有一定提升，但“趨中水平”仍不足以保障上海合作組織貿(mào)易和投資的快速發(fā)展。

究其原因，主要是在國際合作中普遍存在的貿(mào)易與投資壁壘在上海合作組織同樣有所體現(xiàn)。各成員國特別是中亞四國出于對本國產(chǎn)業(yè)保護的目的或?qū)Ω偁帀毫Φ膿?dān)心，常常采取一些貿(mào)易與投資方面的保護及限制性政策措施，甚至是法律制度。而俄白哈關(guān)稅同盟（俄羅斯、白俄羅斯、哈薩克斯坦）則重在加強俄羅斯在前蘇聯(lián)地區(qū)的影響力和經(jīng)濟存在，改變了單個成員國對外經(jīng)濟活動規(guī)則，構(gòu)成上海合作組織貿(mào)易投資便利化的主要障礙。

三、深化上海合作組織經(jīng)濟合作的重點方向

（一）不斷健全宏觀經(jīng)濟政策多邊協(xié)調(diào)機制

宏觀經(jīng)濟政策國際協(xié)調(diào)的本質(zhì)是各國經(jīng)濟利益的協(xié)調(diào)，目的在于尋求各國經(jīng)濟利益的共同點，以緩解政策溢出效應(yīng)和外部經(jīng)濟沖擊對各國經(jīng)濟的不利影響。在未來的經(jīng)濟合作中，應(yīng)從組織內(nèi)部協(xié)調(diào)和統(tǒng)一外部協(xié)調(diào)兩方面進一步強化宏觀經(jīng)濟政策的多邊協(xié)調(diào)機制。

在組織內(nèi)部協(xié)調(diào)方面，重點是進一步規(guī)范和加強不同級別的對話與協(xié)調(diào)機制。其中高層對話與協(xié)調(diào)機制重在各成員國政治經(jīng)濟利益共同點的尋求與對接，而部長級對話與協(xié)商機制重在務(wù)實性合作的深入推進。同時，應(yīng)在上海合作組織秘書處設(shè)立成員國宏觀經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)日常辦事實體機構(gòu)，及時跟蹤和研究各成員國的發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、財政政策和貨幣政策等能夠影響其他成員國的政策行為。

在統(tǒng)一對外協(xié)調(diào)方面，重點是繼續(xù)就共同推動國際金融體系改革與重建加強深度合作，推動新興市場和發(fā)展中國家深度參與到其中，共同維護國際金融的穩(wěn)定和發(fā)展。而成員國宏觀經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)日常辦事機構(gòu)要及時跟蹤、研究和交流各成員國的貿(mào)易伙伴國家和地區(qū)的宏觀經(jīng)濟政策和發(fā)展?fàn)顩r，并定期或不定期為上海合作組織及其成員國提供相關(guān)研究報告。

（二）逐步加強地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)

針對上海合作組織的多邊融資支持體系建設(shè)還處在初級探索階段的現(xiàn)實，首先需要進一步加強銀行聯(lián)合體框架內(nèi)的合作，努力構(gòu)建區(qū)域內(nèi)長期而有效的多邊融資保障機制，推動務(wù)實性業(yè)務(wù)合作的全面深化。重點圍繞多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要及其實施措施計劃確定的重點合作項目提供融資服務(wù)的同時，努力創(chuàng)新融資合作模式，不斷充實銀聯(lián)體的項目庫，努力完善銀聯(lián)體的項目篩選機制。

其次要不斷完善上海合作組織的金融基礎(chǔ)設(shè)施。進一步加強成員國金融領(lǐng)域的政策信息和業(yè)務(wù)信息的溝通與共享，從而完善地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)的信息交流機制；逐步放寬成員國之間的金融準(zhǔn)入限制，從而完善地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)的資本流動機制；逐步健全區(qū)域性貿(mào)易信用保險機制、信用評估機制和投資擔(dān)保機制，從而完善地區(qū)多邊融資支持體系建設(shè)的風(fēng)險保障機制。

第三要加快上海合作組織發(fā)展基金和開發(fā)銀行設(shè)立工作。重點是進一步加大各方的協(xié)調(diào)力度，盡早消除各方在一些重大原則性問題上存在的分歧，或者根據(jù)求同存異的原則，先期在部分成員國之間成立雙邊合作性質(zhì)的合資開發(fā)銀行。

（三）深入推進貿(mào)易投資便利化進程

貿(mào)易投資便利化主要包括削減貿(mào)易投資壁壘和完善貿(mào)易投資服務(wù)兩大方面。無論是削減壁壘還是完善服務(wù)，均是改善貿(mào)易與投資環(huán)境的重要因素，并有較大的推進空間。

在削減貿(mào)易投資壁壘方面，基于貿(mào)易投資便利化的艱巨性特征，要按照相互尊重、協(xié)商一致、循序漸進的原則，詳盡評估以往貿(mào)易投資壁壘削減的政策和措施執(zhí)行情況，在此基礎(chǔ)上共同制定未來的貿(mào)易投資壁壘削減短期計劃和遠(yuǎn)景規(guī)劃，以實現(xiàn)關(guān)稅壁壘的逐步降低和非關(guān)稅壁壘的逐漸減少。尤其要注重成員國之間的金融準(zhǔn)入限制的逐步放寬，推動各方金融和資本市場相互開放，從而完善多邊融資支持體系建設(shè)的資本流動基礎(chǔ)。

在完善貿(mào)易投資服務(wù)方面，基于貿(mào)易投資便利化的長期性特征，要按照相互開放、互利互惠、穩(wěn)步發(fā)展的原則，積極反思貿(mào)易與投資服務(wù)的差距，準(zhǔn)確分析經(jīng)濟合作發(fā)展對貿(mào)易投資服務(wù)的需求，以逐步降低貿(mào)易的發(fā)展成本和投資的風(fēng)險成本。其中在內(nèi)容上重點是穩(wěn)步推進跨境本幣結(jié)算業(yè)務(wù)，提升貿(mào)易與投資本幣結(jié)算功能和服務(wù)水平；在機制上重點是進一步建立健全貿(mào)易投資便利化的實體協(xié)調(diào)機構(gòu)。

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〔責(zé)任編輯：馮延臣〕