鄧光華 龍仲瓊 龐新民

[摘 要]供電企業(yè)的行業(yè)特征決定了企業(yè)既肩負(fù)著社會(huì)責(zé)任，也承擔(dān)著巨大的經(jīng)營(yíng)責(zé)任。因此，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)供電企業(yè)意義重大。供電企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理多為事后控制，并不能從根本上防范重大風(fēng)險(xiǎn)以及其所帶來(lái)的損失。供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)由事后監(jiān)督向事前預(yù)防、事中控制轉(zhuǎn)移，從而提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效率。這也是增強(qiáng)供電企業(yè)的免疫力、應(yīng)變力和競(jìng)爭(zhēng)力的迫切需要。本文介紹了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的概念,重點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建立流程進(jìn)行梳理，以期對(duì)供電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐提供參考。

[關(guān)鍵詞]供電企業(yè)； 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警； 流程；

一、引言

供電企業(yè)的行業(yè)特征決定了企業(yè)既肩負(fù)著社會(huì)責(zé)任，也承擔(dān)著巨大的經(jīng)營(yíng)責(zé)任。作為國(guó)有獨(dú)資并體現(xiàn)國(guó)家控制力的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，首先，供電企業(yè)要承擔(dān)國(guó)家的政治責(zé)任。其次，供電企業(yè)還承擔(dān)著使國(guó)有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。再次，作為關(guān)乎國(guó)家民生的行業(yè)，供電企業(yè)也肩負(fù)著公共安全責(zé)任以及社會(huì)責(zé)任。因此，加強(qiáng)供電企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力刻不容緩。

目前，供電企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理多為事后控制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)缺乏系統(tǒng)地、定時(shí)地評(píng)估，缺少積極的、主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，從而不能從根本上防范重大風(fēng)險(xiǎn)以及其所帶來(lái)的損失。

上述問(wèn)題的存在，不僅會(huì)導(dǎo)致供電企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力不強(qiáng)，企業(yè)發(fā)展后勁不足，還會(huì)令供電企業(yè)在重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之時(shí)無(wú)從應(yīng)對(duì)，導(dǎo)致巨額損失，對(duì)社會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)以及民眾的日常生活帶來(lái)不便。因此，供電企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，使風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)由事后監(jiān)督向事前預(yù)防、事中控制轉(zhuǎn)移，從而提高風(fēng)險(xiǎn)管控的效率。本文為此結(jié)合供電企業(yè)實(shí)際，建立供電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，以探索符合供電企業(yè)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警概述

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是一種實(shí)時(shí)展示風(fēng)險(xiǎn)水平，提前防范和控制的管理方法。一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能有多種成因，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警就是將所有可能出現(xiàn)、可能導(dǎo)致發(fā)生的危險(xiǎn)狀態(tài)辨識(shí)出來(lái)，進(jìn)行評(píng)價(jià)得出一定的等級(jí)。在日常工作中，供電企業(yè)應(yīng)時(shí)刻監(jiān)控這些危險(xiǎn)狀態(tài)，一旦出現(xiàn)即刻報(bào)告，并通過(guò)供電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)將預(yù)警結(jié)果展示出來(lái)，責(zé)令相關(guān)人員立即實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。另外，供電企業(yè)還要根據(jù)實(shí)際情況，不斷修正完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

三、 供電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立

建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，目的在于使供電企業(yè)能夠根據(jù)外部環(huán)境與內(nèi)部條件的變化，對(duì)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和報(bào)警，從而增強(qiáng)供電企業(yè)的免疫力、應(yīng)變力和競(jìng)爭(zhēng)力，做到防患于未然，進(jìn)而有效彌補(bǔ)單純事后控制的不足。

供電企業(yè)在建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的過(guò)程中，應(yīng)運(yùn)用科學(xué)的方法，有步驟、有層次的展開(kāi)，從預(yù)警事項(xiàng)收集、預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建、預(yù)警事項(xiàng)分析評(píng)價(jià)、預(yù)警事項(xiàng)的整改與處理、預(yù)警責(zé)任機(jī)制確定、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度制定六個(gè)方面進(jìn)行構(gòu)建，具體如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程

Fig.1The Process of Risk Warning

1.預(yù)警事項(xiàng)的收集

預(yù)警事項(xiàng)的收集是建立預(yù)警機(jī)制的第一步，該步驟是對(duì)企業(yè)整個(gè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的全面了解，從戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)管理層面把握企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)要素，為預(yù)警指標(biāo)體系的建立以及預(yù)警事項(xiàng)的分析評(píng)價(jià)事件奠定基礎(chǔ)。

預(yù)警事項(xiàng)的收集不僅應(yīng)涉及到企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、業(yè)務(wù)架構(gòu)、組織架構(gòu)，還要求考慮整體業(yè)務(wù)流程以及把握業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)中各主要業(yè)務(wù)職責(zé)，明確經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)承受度等。因此，在預(yù)警事項(xiàng)收集前，首先須對(duì)供電企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)分析，確定預(yù)警事項(xiàng)的內(nèi)容，包括在投入與產(chǎn)出過(guò)程中有哪些因素應(yīng)當(dāng)考慮？引發(fā)這些因素的主要原因是什么？這些風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的后果及其嚴(yán)重程度如何？

通過(guò)預(yù)警事項(xiàng)的收集，供電企業(yè)最終要建立一個(gè)囊括供電企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、外部經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)及電力行業(yè)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)。通過(guò)該數(shù)據(jù)庫(kù)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員可根據(jù)需要調(diào)取所需數(shù)據(jù)，利用信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)信息在各職能部門和業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，充分滿足對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控預(yù)警的要求。

2.預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建

合理的預(yù)警指標(biāo)體系是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制有效實(shí)施的前提，為保證預(yù)警指標(biāo)的高覆蓋性，使之真正發(fā)揮作用。供電企業(yè)在構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制時(shí)，可以采用綜合預(yù)警指標(biāo)法，建立預(yù)警指標(biāo)體系。該體系包含四個(gè)子類，即通用預(yù)警指標(biāo)集、專用預(yù)警指標(biāo)集、部門級(jí)預(yù)警指標(biāo)集和崗位級(jí)預(yù)警指標(biāo)集（如圖2所示）。

圖2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

Fig.2The Indicator System of Risk Warning

其中，通用預(yù)警指標(biāo)集是針對(duì)給供電企業(yè)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)的各種宏觀因素設(shè)立的預(yù)警指標(biāo)，如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政府政策法規(guī)等；專用預(yù)警指標(biāo)集與通用預(yù)警指標(biāo)集相對(duì)，在制定時(shí)，要充分考慮供電企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)，涵蓋供電企業(yè)面臨的各項(xiàng)特殊風(fēng)險(xiǎn)；部門級(jí)預(yù)警指標(biāo)集是對(duì)供電企業(yè)各職能部門在工作過(guò)程中有可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行預(yù)警而構(gòu)成的集合；崗位級(jí)預(yù)警指標(biāo)集是更深層次的預(yù)警指標(biāo)設(shè)置，它將預(yù)警進(jìn)一步細(xì)化到崗位層級(jí)上，從而保證了預(yù)警機(jī)制的實(shí)施。

3.預(yù)警事項(xiàng)分析評(píng)價(jià)

在確立了預(yù)警指標(biāo)體系的基礎(chǔ)之上，結(jié)合供電企業(yè)對(duì)待不同風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)容忍度，利用行業(yè)數(shù)據(jù)，可確定適用于供電企業(yè)的預(yù)警級(jí)別及區(qū)間。在此基礎(chǔ)上，可進(jìn)一步對(duì)預(yù)警事項(xiàng)進(jìn)行分析和評(píng)分。整個(gè)分析過(guò)程如圖3所示。

圖3 預(yù)警事項(xiàng)分析

Fig.3The Analysis of Warning Matters

供電企業(yè)可對(duì)用電企業(yè)管理及生產(chǎn)中的各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，相應(yīng)地對(duì)應(yīng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ5個(gè)預(yù)警等級(jí)和紅、橙、黃、藍(lán)、綠5種預(yù)警信號(hào)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，通過(guò)發(fā)布預(yù)警信號(hào)可直接了解風(fēng)險(xiǎn)水平并明確預(yù)警責(zé)任層級(jí)。

以繳納電費(fèi)能力指標(biāo)的分析為例，描述預(yù)警指標(biāo)分析過(guò)程。首先，按照一定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)不同用電企業(yè)的繳費(fèi)能力指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分（如下表所示）。

表1 繳費(fèi)能力風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)評(píng)分表

Table1 The Risk Warning Index Score Table of Affordability

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，進(jìn)行評(píng)分，并確定不同用電企業(yè)所處區(qū)間并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，進(jìn)一步可明確預(yù)警責(zé)任層級(jí)（如表2所示）。

表2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

Table 2The Risk Warning Assessment Criteria

4.預(yù)警事項(xiàng)的整改與處理

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)持續(xù)的管理流程，需要根據(jù)環(huán)境的變化做出相應(yīng)調(diào)整，不斷地加以改進(jìn)與完善。因此，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的實(shí)踐中，要充分考慮風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的變化與內(nèi)部控制體系的完善，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件和預(yù)警指標(biāo)等進(jìn)行定期整改處理。

在對(duì)預(yù)警管理改進(jìn)時(shí)，首先，應(yīng)與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)相結(jié)合，確定相關(guān)的整改及處理方案；其次，應(yīng)根據(jù)預(yù)警事項(xiàng)的不同預(yù)警級(jí)別，確定整改和處理的先后順序；最后，應(yīng)與內(nèi)控自我評(píng)估相結(jié)合，保持預(yù)警事項(xiàng)的持續(xù)監(jiān)控與完善。

另外，供電企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)的交流合作，與此同時(shí)向同業(yè)對(duì)標(biāo)中的先進(jìn)電網(wǎng)公司學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)他們?cè)陲L(fēng)險(xiǎn)管理方面的技術(shù)、方法和經(jīng)驗(yàn)，積極探索符合國(guó)際慣例和電網(wǎng)特色的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理技術(shù)。

5.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警責(zé)任機(jī)制

為保證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的有效實(shí)施，供電企業(yè)應(yīng)建立逐級(jí)承諾、逐級(jí)聲明和問(wèn)責(zé)到底的管理機(jī)制，形成循環(huán)責(zé)任傳導(dǎo)體系，并隨著風(fēng)險(xiǎn)管理工作的逐步落實(shí)，強(qiáng)化企業(yè)員工的責(zé)任意識(shí)，形成縱向到底、橫向到邊的橫、縱向網(wǎng)狀監(jiān)督和管控。供電企業(yè)應(yīng)明確預(yù)警評(píng)級(jí)報(bào)告層級(jí)、預(yù)警事項(xiàng)責(zé)任層級(jí)、預(yù)警事項(xiàng)整改責(zé)任層級(jí)。由企業(yè)管理層負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)確定責(zé)任人，具體風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到各職能部門和業(yè)務(wù)單位，對(duì)任何違反風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)政策的組織和個(gè)人，要給予追究和處罰。

另外，供電企業(yè)應(yīng)在對(duì)現(xiàn)有考核體系進(jìn)行診斷的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理考核的目標(biāo)和內(nèi)容，確定企業(yè)及各職能部門關(guān)注的考核點(diǎn)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理考核的基本框架，確定考核層級(jí)，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理考核的內(nèi)容、量化指標(biāo)，并在征求各部門對(duì)考核的意見(jiàn)和建議后，確定明確的考核標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行。

6.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度制定

供電企業(yè)應(yīng)該從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的目標(biāo)出發(fā)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，對(duì)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，建立符合供電企業(yè)實(shí)際的預(yù)警管理制度體系，從而保證預(yù)警工作的規(guī)范化，包括：預(yù)警管理系統(tǒng)維護(hù)制度、警情報(bào)告制度、預(yù)警要素?cái)?shù)據(jù)庫(kù)更新制度、發(fā)出預(yù)警信號(hào)后風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)急反應(yīng)制度、預(yù)警工作評(píng)估制度等。

為了保證制度的有效落實(shí)，必須獲得業(yè)務(wù)部門的支持，消除各級(jí)員工的顧慮。因此，供電企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)的全過(guò)程。通過(guò)建立、完善員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育制度，增強(qiáng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)真正成為所有員工的共同認(rèn)識(shí)、進(jìn)而轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行動(dòng)，從而促進(jìn)供電企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理機(jī)制。

四、結(jié)束語(yǔ)

供電企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)作為集合經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織等各方面的綜合性社會(huì)活動(dòng)，在各個(gè)方面都存在著不確定性。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控，化解風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，并將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降至最低程度的有效手段。但企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立，也是一項(xiàng)非常復(fù)雜的項(xiàng)目，涉及因素眾多，可以運(yùn)用的方法較多。本文對(duì)供電企業(yè)預(yù)警機(jī)制的建立進(jìn)行了探討，以期為供電企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制提供借鑒。

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