摘 要：轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法是當(dāng)今語言學(xué)兩大主要流派，對(duì)研究人類語言發(fā)展有重要理論意義。本文擬從理論淵源、語言觀、研究對(duì)象與方法等方面對(duì)喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法和韓禮德的系統(tǒng)功能語法進(jìn)行簡要分析，找到兩種語言學(xué)派的不同以及相似點(diǎn)，進(jìn)而深入研究這兩種語言學(xué)派對(duì)外語學(xué)習(xí)的啟示。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)換生成語法 系統(tǒng)功能語法 對(duì)比分析

一、引言

喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法和韓禮德的系統(tǒng)功能語法是當(dāng)今語言學(xué)界最具影響力的兩種語言學(xué)派。作為美國和歐洲極具代表性的語言學(xué)范式，這兩大流派從理論起源、基本語言觀、研究對(duì)象和方法上各有建樹，既有共性又有個(gè)性，它們從不同方面推動(dòng)了現(xiàn)代語言學(xué)的研究。這兩大學(xué)派引入中國之后，徐烈炯等（1988），胡壯麟（1989），朱永生（2001），石定栩（2002），戴煒棟（2004），全面系統(tǒng)地介紹了其中一種語言學(xué)派，對(duì)國內(nèi)研究者和學(xué)習(xí)者深入了解這兩種當(dāng)今國際主流語言學(xué)派提供了極好的理論平臺(tái)。隨著研究學(xué)習(xí)的深入，對(duì)這兩大學(xué)派的對(duì)比分析也引起了部分研究人員的關(guān)注。比如，林六辰和韓秀珍（1996）從語言和思維、文化的關(guān)系出發(fā)，將轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法進(jìn)行對(duì)比；苗興偉（1998）從認(rèn)識(shí)論的差異出發(fā)，初步探討了兩大學(xué)派在理論基礎(chǔ)、研究任務(wù)等方面的差異；林芳（2003）探討了這兩種流派的語言本質(zhì)，周長銀等（2006）探討了功能主義和形式語言學(xué)的區(qū)別，羅全書（2006）則通過對(duì)比看到兩種語言觀的互補(bǔ)之處。

本文將對(duì)這兩種語言學(xué)流派進(jìn)行對(duì)比研究，找出差異和共同點(diǎn)，并簡要探討這兩種語言學(xué)范式對(duì)今后的研究和外語學(xué)習(xí)的啟示。全面的對(duì)比分析有助于讓語言學(xué)學(xué)習(xí)者加深對(duì)這兩種語言理論的理解，從而更好地開展語言學(xué)理論研究和語言教學(xué)實(shí)踐。

二、轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法的主要差異

（一）理論淵源

作為對(duì)美國結(jié)構(gòu)主義語法的“反動(dòng)”（劉潤清，2002：158），諾姆·喬姆斯基（Noam Chomsky）在上世紀(jì)50年代提出了轉(zhuǎn)換生成語法（Transformational-Generative Grammar）。他所受到的最初的語言學(xué)教育仍然是結(jié)構(gòu)主義的，結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)對(duì)語言豐富的描寫為生成語言學(xué)提供了翔實(shí)的材料；對(duì)喬姆斯基影響很大的是他的老師哈利斯（Zellig Harris）關(guān)于語言創(chuàng)造性的觀點(diǎn)。文藝復(fù)興時(shí)期開始興起的理性主義為生成語言學(xué)的出現(xiàn)提供了哲學(xué)基礎(chǔ)，喬姆斯基發(fā)揮了笛卡爾關(guān)于“固有結(jié)構(gòu)”的思想以及德國語言學(xué)家洪堡特關(guān)于“語言是對(duì)有限手段的無限運(yùn)用”的觀點(diǎn)，同時(shí)又反對(duì)笛卡爾關(guān)于存在著一個(gè)精神實(shí)體和一個(gè)物質(zhì)實(shí)體的二元論觀點(diǎn)。他還參照數(shù)學(xué)原理來研究語言，用排列組合和直角坐標(biāo)系來分析、驗(yàn)證由一些詞構(gòu)成的句子是否合乎語法。又發(fā)現(xiàn)哈利斯的成分分析法可以改進(jìn)為形式化的句法規(guī)則，用形式上的轉(zhuǎn)換關(guān)系解釋語言單位在同一語言結(jié)構(gòu)中的分布。基于這些考慮，喬姆斯基提出了轉(zhuǎn)換生成語法。

韓禮德是倫敦學(xué)派在上世紀(jì)60年代以后的代表人物，他繼承了以弗斯（Firth）為首的倫敦學(xué)派基本理論，特別是弗斯的兩條基本原則：語言環(huán)境（context of situation）和“系統(tǒng)”（system）的概念，吸收了布拉格學(xué)派（the Prague School）的功能主義，特別是交際動(dòng)態(tài)（Communicative Dynamism）以及哥本哈根學(xué)派（the Copenhagen School）和沃爾夫（Whorf）的某些觀點(diǎn)。由于早年曾主修中國語言文學(xué)并在北京大學(xué)和嶺南大學(xué)深造，韓禮德也受到中國語言學(xué)家羅常培和王力方言學(xué)和音韻學(xué)等理論的影響，建立和發(fā)展了當(dāng)代系統(tǒng)-功能語法（systematic-functional grammar）。

（二）基本語言觀

1.轉(zhuǎn)換生成語法語言觀

轉(zhuǎn)換生成語法是以喬姆斯基為首的形式主義語言學(xué)派，主張單純從形式的角度研究語言。轉(zhuǎn)換生成語法誕生前，美國語言學(xué)主流是基于經(jīng)驗(yàn)主義的結(jié)構(gòu)主義語法。喬姆斯基在研究語言時(shí)發(fā)現(xiàn)，許多現(xiàn)象是結(jié)構(gòu)主義語法和行為主義心理學(xué)所無法解釋的，他認(rèn)為“白板說”和“刺激-反應(yīng)”論解釋不通語言的創(chuàng)造性和生成性。因而，喬姆斯基提出了“語言習(xí)得機(jī)制（Language acquisition device，簡稱LAD）”假說，認(rèn)為幼兒有一種天生學(xué)習(xí)語言的能力，一切正常幼兒，只要稍微接觸語言材料，就能在幾年之內(nèi)習(xí)得母語。

喬姆斯基的語言理論在批評(píng)和改進(jìn)結(jié)構(gòu)主義的過程中不斷發(fā)展、修改、完善。從1957年至今大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：從50年代初到1965年為第一階段，稱為第一語言模式時(shí)期（the First Linguistic Model），主要內(nèi)容體現(xiàn)在《句法結(jié)構(gòu)》一書中，試圖找尋句法上的普遍現(xiàn)象。從1965年到1970年為標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期（Standard Theory），克服了轉(zhuǎn)換規(guī)則力量太大、規(guī)則會(huì)生成不合語法的句子以及被動(dòng)轉(zhuǎn)換規(guī)則不能隨意運(yùn)用等問題，提出轉(zhuǎn)換規(guī)則要加上一定的條件、受到限制。1970年以后，生成語法進(jìn)入擴(kuò)充式標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期（Extended Standard Theory）。由于標(biāo)準(zhǔn)理論時(shí)期的語法生成能力仍然太強(qiáng)，喬姆斯基從上世紀(jì)70年代以后大力削弱了語法的生成能力，設(shè)置了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則（或范疇規(guī)則）、移動(dòng)規(guī)則、過濾規(guī)則、格確定原則、控制理論、制約理論等許多應(yīng)用條件。

貫穿喬姆斯基語言理論的核心是心智主義認(rèn)識(shí)論。該理論認(rèn)為，認(rèn)知系統(tǒng)和語言能力最終要靠人的大腦來實(shí)現(xiàn)。認(rèn)為人腦的初始狀態(tài)應(yīng)該包括人類一切語言共有的特點(diǎn)，稱為“普遍語法（universal grammar）”，“是一切人類語言必須具有的原則、條件和規(guī)則系統(tǒng)，代表了人類語言最基本的東西?！保▌櫱澹?002：161）

2.系統(tǒng)功能語法語言觀

系統(tǒng)功能語法學(xué)派以韓禮德為代表，十分重視語言在社會(huì)學(xué)上的特征。系統(tǒng)功能語言學(xué)家最關(guān)心的問題是語言的社會(huì)功能是什么以及如何完成這些功能。系統(tǒng)語言學(xué)以“系統(tǒng)”為基本范疇，語言是由各種語義子系統(tǒng)構(gòu)成的大系統(tǒng)。

（1）韓禮德的語言觀

a.語言的（社會(huì)）符號(hào)性

韓禮德強(qiáng)調(diào)要用符號(hào)學(xué)的觀點(diǎn)解釋語言，認(rèn)為二者之間的關(guān)系是社會(huì)性的，強(qiáng)調(diào)它們的交流功能。符號(hào)是一種思維方式，表達(dá)文化的意義潛勢，是人們締造世界的主要手段之一。語言是表現(xiàn)社會(huì)符號(hào)的眾多方式中的一種，是一種極為特殊的符號(hào)系統(tǒng)。

b.語言的普遍性和變異性

這一觀點(diǎn)表現(xiàn)在對(duì)語言進(jìn)行功能區(qū)分具有普遍意義，對(duì)人類文化的普遍現(xiàn)象感興趣。將語言變異區(qū)分為方言（dialect）和語域（register），前者因?yàn)槭褂谜叩囊蛩囟鴮?dǎo)致變異，后者因?yàn)槭褂们榫骋蛩囟a(chǎn)生變異。

c.語言行為

索緒爾和喬姆斯基都區(qū)分語言知識(shí)和語言行為，并主要研究前者。而韓禮德把“語言”看成是“語言行為潛勢”。人們觀察到的行為是它的實(shí)際表現(xiàn)。每一個(gè)系統(tǒng)都是語言行為中的一種備選可能，是人在特定環(huán)境中可以選用的一種語言形式。

（三）研究對(duì)象與方法

基于不同的語言觀，轉(zhuǎn)換生成語法和系統(tǒng)功能語法有不同的研究對(duì)象，并采取了不同的研究方法。

首先，轉(zhuǎn)換生成語法研究的重點(diǎn)是句子，并且主要是合乎語法規(guī)則的句子，試圖找尋句法上的普遍現(xiàn)象。而系統(tǒng)功能語法把語言看成一個(gè)系統(tǒng)、一種活動(dòng)，更加重視描寫個(gè)別語言、個(gè)別語言變體、個(gè)人語言特點(diǎn)（idiolect）以及個(gè)別語篇的分析等。系統(tǒng)功能語法對(duì)語篇功能分析的內(nèi)容包括三個(gè)子系統(tǒng)：主位-述位系統(tǒng)（或主位結(jié)構(gòu)）；已知信息-新信息系統(tǒng)（或信息結(jié)構(gòu)）和由照應(yīng)（reference）、省略（ellipsis）、替代（substitution）、連接（conjunction）和詞匯銜接（lexical cohesion）五種手段組成的銜接系統(tǒng)。

其次，轉(zhuǎn)換生成語法把注意力放在對(duì)語言本身的研究，通過研究分析句子表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，試圖發(fā)現(xiàn)句子的生成規(guī)律和轉(zhuǎn)換規(guī)則，進(jìn)而從個(gè)別語法中找出普遍語法來。系統(tǒng)功能語言學(xué)家則注重意義和功能的研究。韓禮德等人接受了馬林諾夫斯基和弗斯的語言環(huán)境理論，深入探討了語境的含義、分類及語境對(duì)意義的影響，主張語言的意義存在于具體的使用過程中，離開了語言使用的環(huán)境，就很難確定語言的具體意義。

第三，轉(zhuǎn)換生成語法從心理學(xué)角度研究語言，不涉及語言與社會(huì)的緊密聯(lián)系；系統(tǒng)語言學(xué)從社會(huì)角度研究語言，不重視語言的心理基礎(chǔ)（劉潤清，2002：230）。喬姆斯基認(rèn)為“語言學(xué)的任務(wù)正是要揭示兒童大腦的初始狀態(tài)和內(nèi)化了的語法規(guī)則”（劉潤清，2002：161），他宣布語言學(xué)是心理學(xué)的一部分。系統(tǒng)語言學(xué)家則關(guān)心語言的社會(huì)功能問題，致力于發(fā)現(xiàn)和描寫由于語境和說話人的差異而產(chǎn)生的各種語言變體，以及這些變體和語言社會(huì)功能之間的關(guān)系。

第四，轉(zhuǎn)換生成語法采用成分分析來描寫語法，在具體研究中引入數(shù)學(xué)原理和邏輯學(xué)符號(hào)和公式將語言結(jié)構(gòu)抽象出來，寫成語法公式，再根據(jù)這些規(guī)則生成大量符合語法的句子。此外，喬姆斯基還采用內(nèi)省式（introspection）的方法（郜媛、齊茜，2010），要求任何人——包括語言學(xué)家或完全沒有經(jīng)過專業(yè)語言學(xué)訓(xùn)練的人依據(jù)他們的預(yù)感來判斷一些句子是否合乎語法。系統(tǒng)功能語法則主要使用功能分析法，韓禮德認(rèn)為兒童在語言發(fā)展中逐漸掌握7種功能：工具的（instrumental），控制的（regulatory），交往的（interactional），個(gè)人的（personal），啟發(fā)的（heuristic），想象的（imaginative）和信息的（informative）；而到成年時(shí)期，語言功能范圍縮減為三個(gè)宏觀功能：概念功能（ideational function），人際功能（interpersonal function）和語篇功能（textual function）。（劉潤清，2002：242～243）

三、轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法的相似點(diǎn)

在索緒爾區(qū)分了語言（Langue）和言語（Parole）之后，許多語言學(xué)家接受了他的觀點(diǎn)，也做了類似的區(qū)分。喬姆斯基區(qū)分的是“語言能力”（competence）和“語言運(yùn)用”（performance），韓禮德區(qū)分的是“語言行為潛勢”（linguistic behavior potential）和“實(shí)際語言行為”（actual linguistic behavior），二者對(duì)“語言”的理解不同，但“言語”卻基本相似。對(duì)待“言語”，喬姆斯基的“語言運(yùn)用”指語言使用者關(guān)于語言規(guī)則方面的知識(shí)在語言交流中的具體體現(xiàn)（戴煒棟、何兆熊，2002：5）；韓禮德的“做事”（a form of doing）是講話人“實(shí)際做了”什么。

這兩種語法都是描寫性的（descriptive），不是規(guī)定主義（prescriptive），都傾向于對(duì)語言共時(shí)性（synchronic）的描寫，一般不追溯歷史。

四、轉(zhuǎn)換生成語法與系統(tǒng)功能語法對(duì)研究和學(xué)習(xí)的啟示

（一）轉(zhuǎn)換生成語法

隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展和跨學(xué)科、多模態(tài)研究的不斷深化，我們可以嘗試借用其他學(xué)科的先進(jìn)理論和設(shè)備拓寬語言學(xué)理論研究的渠道。轉(zhuǎn)換生成語法著重從心理學(xué)角度去研究語言，試圖探尋人類大腦的初始狀態(tài)、找出語言習(xí)得的奧秘和機(jī)制。在喬姆斯基提出“語言習(xí)得機(jī)制”之初，遺傳學(xué)、生命科學(xué)及臨床醫(yī)學(xué)的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到今天的高度。如果可以引入生命科學(xué)學(xué)科中的新的研究成果和方法，尋找到生物領(lǐng)域和語言學(xué)領(lǐng)域的契合點(diǎn)，也許可以將語言學(xué)理論研究提升到一個(gè)新的高度。然而，這種多學(xué)科的綜合性研究絕非易事，對(duì)研究者知識(shí)水平提出了更高的要求，也需要無數(shù)研究者長時(shí)間的辛勤努力。

另一方面，轉(zhuǎn)換生成語法的心理學(xué)視角也啟示我們?cè)谕庹Z學(xué)習(xí)過程中要遵循語言習(xí)得的心理機(jī)制，積極創(chuàng)造外語環(huán)境，激發(fā)外語學(xué)習(xí)的興趣，調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)者內(nèi)在的創(chuàng)造性。同時(shí)，喬姆斯基在《句法結(jié)構(gòu)》一書中闡釋了句子的生成過程，指出一個(gè)句子是由深層結(jié)構(gòu)、表層結(jié)構(gòu)和一系列的轉(zhuǎn)換規(guī)則形成，這一點(diǎn)可以被應(yīng)用到外語閱讀的長難句解析中，有助于盡快把握句義；同時(shí)，在外語寫作中，學(xué)習(xí)者應(yīng)該注重句型和表達(dá)的多樣化，嘗試用多種不同的句型表達(dá)同樣的含義或用相同的句型表達(dá)不同的含義，以提高寫作水平。

語言是交際的工具，在實(shí)際使用中方能體現(xiàn)語言的價(jià)值。系統(tǒng)功能語法側(cè)重從社會(huì)學(xué)角度研究語言，其中備受關(guān)注的純理功能、語篇分析、語域理論等啟示我們也要注重語言的功能。比如：閱讀和寫作中，除了關(guān)注詞匯、表達(dá)的精確和多樣以外，也要從宏觀上把握語篇，注重語言背后的文化內(nèi)涵，結(jié)合社會(huì)環(huán)境來理解語言運(yùn)用的差異。

值得注意的是，韓禮德的語義學(xué)實(shí)際上具有語用學(xué)的思想，他指出句子的“語法性”（grammaticality）應(yīng)該由具體情境來定。所以在語言學(xué)習(xí)的高級(jí)階段，確保遣詞造句正確的同時(shí)，表達(dá)的合適與否更應(yīng)成為關(guān)注重點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)更有效的交際。

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（王玉丹 南京大學(xué)外國語學(xué)院 210003）