李麗

基金項(xiàng)目：沈陽(yáng)理工大學(xué)博士啟動(dòng)專項(xiàng)基金2012BS0807

【摘 要】本論文利用中國(guó)二三產(chǎn)業(yè)2004-2010年的Paneldata，在生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)之上增加了人力資本的技術(shù)吸收能力影響因素，構(gòu)建固定效應(yīng)模型，并根據(jù)人力資本受教育程度不同分成大學(xué)、大專、高中、中學(xué)四種，比較不同人力資本對(duì)外資技術(shù)溢出吸收效應(yīng)。分析結(jié)果顯示，通過(guò)對(duì)同行業(yè)的外資技術(shù)的學(xué)習(xí)模仿，提高了我國(guó)工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步。并且這種技術(shù)進(jìn)步，其中受教育程度高大學(xué)勞者對(duì)對(duì)外資企業(yè)技術(shù)吸收能力最大，其次是大專、高中。為此，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步必須重視提高勞動(dòng)人員的素質(zhì)。

【關(guān)鍵詞】 人力資本；技術(shù)溢出效應(yīng)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)進(jìn)步

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的源泉。中國(guó)改革開放以來(lái)，國(guó)內(nèi)制造業(yè)部門的FDI帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)中國(guó)科技進(jìn)步起到不可忽視的促進(jìn)作用。近年來(lái)第三產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)投資快速增長(zhǎng)，影響著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。國(guó)外一些學(xué)者也認(rèn)為亞洲國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步取決于外資投入和開放力程度。因此，探討外商直接投資對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效果對(duì)我國(guó)各產(chǎn)業(yè)有針對(duì)的利用外資，提高我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)90年代以后，隨著西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家已逐漸進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)期，知識(shí)及人力資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用日益顯著。盧卡斯（1988）認(rèn)為，只有特殊的、專業(yè)化的人力資本積累才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉。盧卡斯把人力資本形成的途徑歸結(jié)為兩個(gè)：正規(guī)的學(xué)習(xí)教育和邊干邊學(xué)。通過(guò)學(xué)校教育產(chǎn)生的是人力資本的內(nèi)部效應(yīng)，而邊干邊學(xué)所產(chǎn)生的是人力資本的外部效應(yīng)。在外資技術(shù)外溢效應(yīng)的眾多的研究成果中， 大多數(shù)都是以Feder（1982）的研究成果為基礎(chǔ)，假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)，以國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)出或全要素生產(chǎn)率為因變量，F(xiàn)DI的相關(guān)因素作為自變量建立回歸模型，檢驗(yàn)外資的溢出效應(yīng)是否存在。Blomstrom and Kokko（2003），Lall（2000）關(guān)于國(guó)內(nèi)企業(yè)是否可以吸收外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了推算。結(jié)果顯示，吸收效應(yīng)的大小，很大程度上受國(guó)內(nèi)企業(yè)的人力資本水平的影響。，Borensztein and Lee（1998）指出外資企業(yè)對(duì)東道國(guó)的投資，促進(jìn)了東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，主要是通過(guò)外資和東道國(guó)國(guó)內(nèi)的人力資本相結(jié)合才能產(chǎn)生。Glass and Saggi（1998）指出，示范效應(yīng)是受制于發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)企業(yè)的人力資本對(duì)外資企業(yè)技術(shù)吸收能力，技術(shù)差距小示范效應(yīng)容易產(chǎn)生。包群·賴明勇（2003）也證明了人力資本產(chǎn)生的外資技術(shù)吸收效應(yīng)，提高了中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率。

本文選取我國(guó)2004年-2010年中國(guó)第二，第三產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)外資企業(yè)對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)。其中，為了比較不同人力資本對(duì)外資技術(shù)吸收效應(yīng)的大小，把人力資本按受教育程度劃分為大學(xué)、大專、高中、初中四個(gè)層次進(jìn)行比較。最后對(duì)提高我國(guó)勞動(dòng)人員年的職業(yè)素質(zhì)提出相關(guān)建議。

二、模型設(shè)定

本文采用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，其中L代表人力資本，K代表固定資本，A代表其他影響產(chǎn)出的因素，也稱全要素生產(chǎn)率（TEP）， Y代表產(chǎn)出。

Y=ALαKβ （1）

借鑒Borensztein and Lee（1998）思想，我們假設(shè)外資FDI與中國(guó)內(nèi)企人力資本H結(jié)合（即FDIH簡(jiǎn)寫成FH）產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)是通過(guò)邊干邊學(xué)，從而帶動(dòng)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平。

A=A0eλFH （2）

把（2）式代入（1）可寫成（3）式：Y=A0eλFHLαKβ （3）

為了比較不同人力資本產(chǎn)生的技術(shù)吸收效果，把人力資本細(xì)分成L和H，H代表受教育程度不同的人力資本-大學(xué)Hu，大專Hc，高中Hs，初中Hj，L代表除選定教育程度人力資本以外的勞動(dòng)者，不包括科研工作人員。本文采用面板數(shù)據(jù)，假設(shè)外資和國(guó)內(nèi)人力資本存在時(shí)滯問(wèn)題，選取滯后1年產(chǎn)生效應(yīng)，對(duì)（3）式取對(duì)數(shù)，可以分解成4回歸模型。

LnYi，t=LnA0+λFHui，t-1+αLnLξi，t+βLnKi，t+εi，t （4）

LnYi，t=LnA0+λFHci，t-1+αLnLψi，t+βLnKi，t+εi，t （5）

LnYi，t=LnA0+λFHsi，t-1+αLnLρi，t+βLnKi，t+εi，t （6）

LnYi，t=LnA0+λFHji，t-1+αLnLθi，t+βLnKi，t+εi，t （7）

E（εit）=0， Var（εit）=σ2

L=Lξ+Hu=Lψ+Hc=Lρ+Hs=Lθ+Hj （8）

（4）-（7）式分別是大學(xué)生、大專、高中、初中人力資本對(duì)外資技術(shù)的吸收能力檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?。其中、，it代表隨機(jī)攪亂項(xiàng)，α、β通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)表明模型取得較好擬合效果，統(tǒng)計(jì)通過(guò)檢驗(yàn)說(shuō)明該人力資本能夠吸收外資的技術(shù)溢出效應(yīng)。

三、數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)結(jié)果

本文選取《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2005-2011年》所刊載的2004-2010的數(shù)據(jù)。

1.附加價(jià)值Y。我們考慮到物價(jià)水平的影響，選取為2000基準(zhǔn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行計(jì)算獲得數(shù)據(jù)。

2.固定資本K。這里沒有考慮折舊因素，選取前一年末的投資額除以2000年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)。

3.人力資本。由于數(shù)據(jù)收集困難，人力資本 H和勞動(dòng)者數(shù)L，其中Hu，選取各產(chǎn)業(yè)年末勞動(dòng)者數(shù)大學(xué)生人數(shù)，大專Hc，高中Hs，初中Hj分別代表各產(chǎn)業(yè)年末勞動(dòng)者的大專人數(shù)，高中學(xué)歷人數(shù)，初中學(xué)歷人數(shù)，作為人力資本的代理變量。L根據(jù)（4）-（7）式的4個(gè)模型，通過(guò)各產(chǎn)業(yè)年末勞動(dòng)者數(shù)減去該產(chǎn)業(yè)相應(yīng)的不同受教育程度勞動(dòng)者的差額。

4.外企直接投資FDI，中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的投資額用匯率換算得來(lái)。

本文對(duì)（4）-（7）的回歸模型進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表1所示。（4）-（6）式的系數(shù)都通過(guò)t檢驗(yàn)，由此結(jié)果可以看出，外資企業(yè)對(duì)中國(guó)投資給國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)了技術(shù)外溢效應(yīng)。其中，大學(xué)生人力資本對(duì)外資技術(shù)吸收能力為2.56E-06最大，其次是大專畢業(yè)人力資本1.73E-06，技術(shù)吸收效果最小的是高中畢業(yè)的勞動(dòng)者3.28E-07，而初中畢業(yè)生的技術(shù)吸收能力沒有通過(guò)檢驗(yàn)。由此可以得出，受教育程度高的勞動(dòng)者對(duì)外資技術(shù)外溢的吸收效應(yīng)就強(qiáng)。Lall（2000））也證明了人力資本對(duì)外資技術(shù)外溢效應(yīng)的吸收具有正效應(yīng)。

四、基本結(jié)論和政策建議

從實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，我們得到了以下的結(jié)論：

首先，我國(guó)受教育程度不同的人力資本對(duì)外資技術(shù)的吸收效應(yīng)存在差異，大學(xué)大專畢業(yè)生和高中畢業(yè)的勞動(dòng)者存在的差異較大。這是由于近年來(lái)，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向二三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)吸收剩余勞動(dòng)力能力低于第三產(chǎn)業(yè)對(duì)勞動(dòng)力的吸納，造成我國(guó)二三產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)不對(duì)稱現(xiàn)象。

其次，部分勞動(dòng)者如初中畢業(yè)勞動(dòng)者，不能吸收和掌握外資的先進(jìn)技術(shù)，阻礙了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

綜上所述，本文主要針對(duì)人力資本在邊干邊學(xué)中吸收外資技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行分析結(jié)果顯示，我國(guó)現(xiàn)有的人力資本水平可以對(duì)外資的技術(shù)進(jìn)行吸收和模仿，并形成了對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步起到了積極作用。我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)還有很大的發(fā)展空間，針對(duì)一部分勞動(dòng)力素質(zhì)低下的問(wèn)題，國(guó)家應(yīng)制定相應(yīng)的政策，積極引導(dǎo)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。同時(shí)第二產(chǎn)業(yè)的技術(shù)工人產(chǎn)業(yè)，國(guó)家應(yīng)采取扶植政策，鼓勵(lì)大學(xué)生到生產(chǎn)一線工作，解決畢業(yè)生就業(yè)瓶頸問(wèn)題。另外，企業(yè)要對(duì)員工進(jìn)行定期培訓(xùn)，有利于提高勞動(dòng)者素質(zhì)和積累經(jīng)驗(yàn)。

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