張 宇，顧琤琮，張衛(wèi)星

（上海市浦東新區(qū)人民檢察院，上海200135；上海公安高等專科學(xué)校，上海200137）

刑罰執(zhí)行監(jiān)督是指人民檢察院依照法律規(guī)定對人民法院、監(jiān)獄、看守所等刑罰執(zhí)行機關(guān)的執(zhí)行活動及有關(guān)監(jiān)管活動進行的法律監(jiān)督。除去沒有空間概念限制的刑罰種類如財產(chǎn)刑、資格刑外，按照是否在監(jiān)管場所執(zhí)行，可將刑罰執(zhí)行監(jiān)督分為監(jiān)管場所內(nèi)的刑罰執(zhí)行監(jiān)督和監(jiān)管場所外的刑罰執(zhí)行監(jiān)督。監(jiān)管場所外的刑罰執(zhí)行監(jiān)督以對社區(qū)矯正活動的法律監(jiān)督為主，監(jiān)管場所內(nèi)刑罰執(zhí)行監(jiān)督是指在監(jiān)獄、看守所、未成年犯管教所等監(jiān)管場所進行的法律監(jiān)督。基于未成年犯的特殊性，目前對于未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督主要包括對社區(qū)矯正活動的監(jiān)督和對未成年犯管教所的法律監(jiān)督。上海未成年犯刑事案件檢察（以下簡稱“未檢”）工作在“捕、訴、防”工作中的全程法律監(jiān)督（“監(jiān)”）高度一體化的情況下，進一步擴充“捕、訴、監(jiān)、防”一體化工作中“監(jiān)”字的內(nèi)涵，將未檢的法律監(jiān)督向后延伸到未成年犯刑罰執(zhí)行階段。本文將結(jié)合上海檢察機關(guān)關(guān)于未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督情況，探討未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督制度的完善構(gòu)想。

一、應(yīng)然分析：未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重點

未成年犯刑罰執(zhí)行與成年人刑罰執(zhí)行相比，具有相當(dāng)?shù)奶厥庑?。對兩者不加區(qū)分，采用簡單劃一的教育改造方式，違背刑罰基本理論，不適應(yīng)未成年犯身心發(fā)展特點，不符合世界通行及我國現(xiàn)行的各項法律、政策之規(guī)定。在監(jiān)督重點上除了通過監(jiān)督推動未成年犯執(zhí)行機構(gòu)與人員專業(yè)化外，在具體工作中，對未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重點應(yīng)該放在以下方面：

（一）監(jiān)督“分開執(zhí)行”原則的落實

“分開執(zhí)行”原則，即關(guān)于“未成年犯與成年犯分開執(zhí)行刑罰”的原則，是未成年犯刑罰執(zhí)行中最基本的原則之一。檢察機關(guān)在未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督中，應(yīng)當(dāng)始終高度重視“分開執(zhí)行”原則落實情況的監(jiān)督。一是在監(jiān)內(nèi)檢察中，通過及時巡監(jiān)檢察，查閱罪犯名冊及出入監(jiān)法律文書，對罪犯進行個別談話教育等方式主動了解情況，監(jiān)督執(zhí)行機關(guān)是否按規(guī)定、依未成年犯特殊情況進行“分押、分管”。二是社區(qū)矯正中的“分開執(zhí)行”。社區(qū)矯正不像監(jiān)內(nèi)執(zhí)行那樣可以將成年人與未成年犯分別關(guān)押在不同監(jiān)獄、不同監(jiān)區(qū)，社區(qū)矯正人員去司法所報到、參加公益服務(wù)、參加教育活動等過程中，偶爾仍會發(fā)生成年人、未成年犯同時參加服務(wù)、活動等情況。對于這些情況，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)高度重視，通過日常訪查、信息反饋、個別談話教育等各種渠道及時發(fā)現(xiàn)、及時運用監(jiān)督措施予以糾正。

（二）監(jiān)督糾正對未成年犯受教育權(quán)、就業(yè)權(quán)的侵害行為

“教育為主、懲罰為輔”始終是懲治未成年人犯罪的第一原則，在刑罰執(zhí)行階段亦不例外。保障未成年犯在刑罰執(zhí)行過程中受教育權(quán)和就業(yè)權(quán)不受侵害十分重要。

1 .保障“受教育權(quán)”的監(jiān)督重點。未成年犯的文化教育是列入當(dāng)?shù)亟逃l(fā)展的總體規(guī)劃的，刑罰執(zhí)行機關(guān)不僅應(yīng)當(dāng)在矯正過程中，不斷提供有利于未成年犯健康成長、增強自尊心與責(zé)任感、提高生存技能等方面的課程和活動，更應(yīng)當(dāng)配合國家、社會、學(xué)校等教育機構(gòu)，為未成年犯接受義務(wù)教育提供必要的條件。在刑事訴訟過程中，對于一些學(xué)校勸退甚至開除涉案學(xué)生的情況，對于在刑罰執(zhí)行過程中，剝奪未成年犯接受義務(wù)教育權(quán)利等各種行為的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過信息反饋、談話教育、走訪調(diào)查等方式發(fā)現(xiàn)和核實，及時糾正。

2 .保障“就業(yè)權(quán)”的監(jiān)督重點。未成年犯刑罰執(zhí)行的根本目的是通過矯正，幫助其更好地回歸社會。就業(yè)率與重犯率兩個數(shù)據(jù)之間有一定的關(guān)聯(lián)，實踐證明，刑罰執(zhí)行完畢的未成年人如果就業(yè)安置情況不理想，重新犯罪可能性就相對較高。因此，執(zhí)行機關(guān)在矯正過程中應(yīng)當(dāng)有針對性地幫助未成年犯提高就業(yè)技能，同時，還應(yīng)進一步結(jié)合社會各方面資源，為即將執(zhí)行完畢的未成年犯提供就業(yè)咨詢、提供就業(yè)機會等。檢察機關(guān)除了監(jiān)督執(zhí)行機關(guān)做好以上方面工作，對歧視刑滿釋放、解除羈押的未成年犯的行為，也應(yīng)當(dāng)及時監(jiān)督糾正。

（三）監(jiān)督糾正違法披露未成年犯犯罪記錄和隱私的行為

未成年犯案件不公開審理、犯罪記錄封存等制度的目的就是為了更好地保護未成年人的利益，降低犯罪對未成年犯的影響。從監(jiān)督實踐看，檢察機關(guān)在未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督中應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注以下措施的具體落實。一是通過日常巡監(jiān)檢察、罪犯個別談話教育、出入監(jiān)檢察等各個環(huán)節(jié)，監(jiān)督執(zhí)行機關(guān)是否嚴(yán)格管理未成年犯的檔案。二是及時糾正向與辦案無關(guān)的人員泄露犯罪情況的行為。三是重點審查對未成年案件的報道，堅決防止采訪報道中披露未成年犯的姓名、住址、照片及可能推斷出該未成年犯的資料等行為。四是在社區(qū)矯正的過程中，檢察機關(guān)督促各方面嚴(yán)格落實保護未成年犯隱私的相關(guān)規(guī)定。

（四）監(jiān)督維護未成年犯獲得各種特殊優(yōu)待的權(quán)利

基于未成年犯自身生理與心理問題的特殊性，檢察機關(guān)應(yīng)重視監(jiān)督維護未成年犯獲得各種特殊優(yōu)待的權(quán)利，如檢察監(jiān)督未成年犯的勞動改造時間之規(guī)定；檢察監(jiān)督未成年犯的會見時間和次數(shù)是否比照成年犯進行了適當(dāng)放寬；對改造表現(xiàn)突出的，是否準(zhǔn)許其與家屬一同用餐或者延長會見時間；是否對符合條件的未成年犯開展社會教育，讓其參加公益勞動；對于未成年犯特殊的開放性處遇制度是否嚴(yán)格落實；對于符合條件的未成年犯是否及時給予外出歸假待遇；是否設(shè)立了開放式或半開放式監(jiān)區(qū)，適用開放性處遇的程序和內(nèi)容是否合法等。通過對落實未成年犯特殊優(yōu)待措施情況的監(jiān)督，突出未成年犯與成年犯刑罰執(zhí)行的差異，更有助于取得促進未成年犯早日回歸社會的良好效果。

（五）監(jiān)督落實未成年犯刑罰執(zhí)行變更的寬緩政策

刑罰執(zhí)行變更是刑罰執(zhí)行中非常重要的一個環(huán)節(jié)，對于未成年犯的刑罰執(zhí)行變更，最高人民法院已于2006年1月23日正式頒布了《關(guān)于審理未成年犯刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，規(guī)定了對未成年犯相對寬緩的政策。例如，對未成年罪犯的減刑、假釋，在掌握標(biāo)準(zhǔn)上可以比照成年罪犯依法適度放寬；未成年犯能認(rèn)罪服法，遵守監(jiān)規(guī)，積極參加學(xué)習(xí)、勞動的，即可視為確有悔改表現(xiàn)予以減刑，其減刑的幅度可以適當(dāng)放寬，間隔的時間可以相應(yīng)縮短；符合《刑法》第81條第1款規(guī)定的，可以假釋；未成年罪犯在服刑期間已經(jīng)成年的，對其減刑、假釋可以適用上述規(guī)定。檢察機關(guān)在這一環(huán)節(jié)的監(jiān)督應(yīng)注重事中監(jiān)督。

二、實然剖析：未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的不足

近年來，國家無論從立法層面還是在司法實踐中，對未成年犯刑罰的執(zhí)行以及執(zhí)行監(jiān)督均進行了積極的探索，并取得了一定的成果。但不能忽視的是，未成年犯刑罰執(zhí)行仍面臨著很多問題，如對未成年犯與成年犯難以實現(xiàn)徹底的“分開執(zhí)行”；矯正方案專業(yè)化、個性化水平難以滿足未成年犯改造的需要；對未成年犯教育權(quán)、就業(yè)權(quán)保障存在不足；在執(zhí)行過程中對未成年犯犯罪記錄和隱私的保護有欠缺等。究其原因，筆者認(rèn)為，未成年犯刑罰執(zhí)行以及執(zhí)行監(jiān)督工作的專業(yè)化程度不夠是其主要原因。具體表現(xiàn)為：

（一）執(zhí)行機構(gòu)的專業(yè)化程度不夠，致使監(jiān)督實效不明顯

1 .監(jiān)內(nèi)執(zhí)行成年化管理模式明顯。在機構(gòu)職能上，雖然已由專門改造未成年犯的未成年犯管教所承擔(dān)矯正職責(zé)，但在實踐中，仍然存在對未成年犯使用成年化管理模式的問題。這主要體現(xiàn)在監(jiān)獄管理設(shè)施“成年化”、監(jiān)所管理措施“成年化”、民警管理構(gòu)成“成年化”等三個方面。以某市為例，該市監(jiān)獄局目前下設(shè)有十三所監(jiān)獄，只有一所未成年犯管教所，押犯量在400左右，占全市押犯總數(shù)比例不到2%。相關(guān)部門在制定政策時很少單獨考慮未成年犯，在監(jiān)舍和監(jiān)獄布局方面，在管理規(guī)定、管理措施方面，如罪犯的計分考評、處遇等級等，未成年犯管教所都與其他監(jiān)獄幾乎無異。同時，有教育類相關(guān)專業(yè)背景的民警在未成年犯管教所全所民警中所占比重也很低，普遍缺乏有針對性的教育方式和方法，多直接延用管理成年罪犯的方法管理未成年犯。

2 .社區(qū)矯正專業(yè)化、個性化不足。一是缺乏專業(yè)矯正人員。雖然《社區(qū)矯正實施辦法》第三十三條規(guī)定，未成年社區(qū)矯正人員的矯正小組應(yīng)當(dāng)有熟悉青少年成長特點的人員參加。但具體實踐中，大多數(shù)地方非但沒有專業(yè)機構(gòu)甚至沒有配備專業(yè)的矯正人員。二是矯正方案缺乏針對性，個性化不足。我國未成年犯社區(qū)矯正的主要項目有公益勞動、思想教育、法制教育、社會公德教育、技能培訓(xùn)、心理矯正以及就業(yè)指導(dǎo)、生活指導(dǎo)等。這些項目雖然在矯治未成年犯罪人，預(yù)防未成年犯罪人重新犯罪方面發(fā)揮了一定的效用，但由于缺乏對于特殊矯正對象的針對性，也在一定程度上難以有效約束未成年矯正對象，影響矯正效果的實現(xiàn)。

（二）監(jiān)督機構(gòu)專業(yè)化程度不夠，致使監(jiān)督力度有限

作為未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督機關(guān)，檢察機關(guān)對未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督也存在專業(yè)化不足的問題。長期以來，刑罰執(zhí)行監(jiān)督的職能主要是由各地、各級監(jiān)所檢察部門承擔(dān)，各級檢察機關(guān)普遍未能建立起相對獨立的機構(gòu)或?qū)I(yè)的隊伍，來實現(xiàn)對未成年犯刑罰執(zhí)行的監(jiān)督。以上海為例，地處松江區(qū)泗涇鎮(zhèn)的上海市未成年犯管教所的法律監(jiān)督職責(zé)是由上海市人民檢察院的派駐檢察室履行。目前，駐所檢察室由4名檢察干部組成，且這些干部采取全市輪崗方式，他們來自不同的區(qū)（縣）人民檢察院、不同的部門，其中了解、熟悉未成年犯工作特點或者長期從事監(jiān)所檢察工作的較少。而當(dāng)他們通過一段時間的實務(wù)工作，專業(yè)化水平有所提升后，往往接近輪換期滿。這種輪崗制的方式雖然有利于各區(qū)（縣）的監(jiān)所檢察工作的交流和發(fā)展，但也導(dǎo)致了對未成年犯管教所的監(jiān)所檢察工作長期處于“駐所檢察人員實務(wù)經(jīng)驗缺乏、專業(yè)化和穩(wěn)定性不足”的狀態(tài)。

對未成年犯的社區(qū)矯正監(jiān)督，目前主要由社區(qū)檢察室承擔(dān)，社區(qū)檢察室存在人員少、老齡化嚴(yán)重等問題，且沒有專門從事未成年犯社區(qū)矯正監(jiān)督的人員，也未能形成針對未成年犯特點的系統(tǒng)的工作方式，未能充分體現(xiàn)出成年人和未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的差異。

三、對策建議：構(gòu)建“捕訴監(jiān)防”一體化監(jiān)督模式

正人先要正己，刑罰執(zhí)行機關(guān)在短期無法提高專業(yè)化水平的情況下，檢察機關(guān)快速提高未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的專業(yè)化水平就是提高未成年犯刑罰執(zhí)行水平的必由之路。筆者建議，可以嘗試將未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督業(yè)務(wù)劃歸未檢部門，將未檢工作職責(zé)向未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督延伸，構(gòu)建“捕訴監(jiān)防”一體化模式。

（一）未檢部門歸口負(fù)責(zé)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的必要性

專業(yè)化的機構(gòu)和人才隊伍，是工作專業(yè)化發(fā)展的基本保障。對未成年犯刑罰執(zhí)行進行專業(yè)化的監(jiān)督，需要具有以下條件：一是熟知未成年犯心理特性，如未成年犯可塑性較強、對外界認(rèn)知較為簡單、渴望成長、渴望社會認(rèn)同等；二是熟悉未成年犯犯罪、訴訟和刑罰執(zhí)行的特殊性；三是熟知未成年犯矯正改造的特性，具有一定矯正能力。只有滿足上述三個基本要求，才能確保刑罰順利執(zhí)行和監(jiān)督的有效性。未檢部門具有較強的法律理論和實務(wù)工作背景，專業(yè)能力較強，且工作對象主要是未成年犯，熟悉未成年犯特性。由未檢部門承擔(dān)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作，不僅能夠適應(yīng)未成年犯身心發(fā)展特點以及教育改造的需要，還能有效整合辦理未成年犯犯罪案件的司法資源，對于遏制未成年犯重新犯罪，建設(shè)和諧社會有著重要的現(xiàn)實意義。

（二）未檢部門歸口負(fù)責(zé)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督的可行性分析

1 .從機構(gòu)設(shè)置上，未檢部門開展未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督工作的條件相對成熟。從上海情況看，未檢部門已經(jīng)具有獨立開展未成年犯社區(qū)矯正的基礎(chǔ)和條件，必要時可以與社區(qū)檢察部門分工協(xié)作開展未成年犯社區(qū)矯正監(jiān)督工作。對未成年犯監(jiān)內(nèi)執(zhí)行的監(jiān)督，雖然因客觀條件所限，目前獨立開展工作的條件尚不成熟，但未檢部門可以與監(jiān)所檢察部門聯(lián)合起來，一方面充分發(fā)揮未檢部門熟悉未成年犯特點、善于與未成年犯溝通、善于對未成年犯進行教育挽救的優(yōu)勢，另一方面也能借鑒監(jiān)所檢察部門對監(jiān)內(nèi)刑罰執(zhí)行監(jiān)督的實務(wù)工作經(jīng)驗，通過對未檢工作司法資源的整合，實現(xiàn)對未成年犯刑罰執(zhí)行的有效監(jiān)督。

2 .從人員構(gòu)成上，未檢干警開展未成年犯工作的專業(yè)化水平較高。相比檢察機關(guān)其他部門，未檢部門在選派干警時已充分考慮其是否適合與未成年犯溝通，是否具有相應(yīng)的知識和技能。而且在長期工作實踐和崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，未檢部門始終強調(diào)以充分考慮未成年犯犯罪的特殊性為前提有針對性地開展工作和培訓(xùn)，這使得未檢干警在辦理未成年犯案件方面擁有更高的專業(yè)化程度、更豐富的工作經(jīng)驗和更強的業(yè)務(wù)能力。

3 .從刑罰執(zhí)行效果上，由未檢部門歸口負(fù)責(zé)未成年犯刑罰執(zhí)行監(jiān)督，有利于提高工作的整體性和延續(xù)性。在未成年犯案件訴訟過程中，未檢干警承擔(dān)批捕、審查起訴，以及全程法律監(jiān)督職責(zé)，他們不僅熟悉案情，而且對未成年犯的成長經(jīng)歷、家庭環(huán)境和心理特性等方面都掌握了翔實的第一手資料，與相關(guān)矯正機構(gòu)也有了一定的先期接觸，這對制定有針對性的、個性化的矯正方案，有效提升刑罰執(zhí)行的效果大有益處。這相比在刑罰執(zhí)行階段才開始與未成年犯接觸的監(jiān)所檢察人員或其他檢察人員，未成年犯顯然對未檢干警更容易產(chǎn)生心理認(rèn)同感，這是開展教育、感化、挽救工作的良好基礎(chǔ)，有利于強化工作的整體性和延續(xù)性。