朱泓++孟凡芹

摘 要：高等教育質(zhì)量管理問題是關(guān)系國(guó)家教育發(fā)展的重要問題，它與教育的理念、結(jié)構(gòu)以及環(huán)境息息相關(guān)。本文對(duì)美國(guó)聯(lián)邦教育部高等教育質(zhì)量管理政策進(jìn)行梳理，探尋其高等教育質(zhì)量管理的國(guó)家框架，并進(jìn)一步對(duì)其框架模式的塑成機(jī)理及其合理性進(jìn)行分析，以期揭示美國(guó)高等教育質(zhì)量的世界領(lǐng)先地位與其國(guó)家質(zhì)量管理模式的相關(guān)性。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；高等教育；質(zhì)量管理；模式

高等教育質(zhì)量管理問題是高等教育領(lǐng)域的重要問題，它直接關(guān)系著一個(gè)國(guó)家的教育理念能否實(shí)現(xiàn)、教育體系可否運(yùn)轉(zhuǎn)，教育質(zhì)量能否保證。美國(guó)的高等教育質(zhì)量位居世界領(lǐng)先地位，這與其管理模式及本土文化和環(huán)境具有很強(qiáng)的社會(huì)適切性密切相關(guān)。因此，對(duì)美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式的研究具有重要意義。

目前，學(xué)界關(guān)于美國(guó)高等教育質(zhì)量管理的研究多傾向于融政府—高?！鐣?huì)為一體的宏觀層面上的質(zhì)量保障活動(dòng)研究。研究?jī)?nèi)容也比較寬泛，例如有學(xué)者將美國(guó)高等教育質(zhì)量管理的基本特征概括為“外部監(jiān)督主體的獨(dú)立性、高校參與質(zhì)量管理的競(jìng)爭(zhēng)性、質(zhì)量保障體系的不斷完善和認(rèn)證工作的經(jīng)?；取盵1]。然而，基于國(guó)家層面對(duì)美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式的研究尚不夠深入、系統(tǒng)。因此，本文研究立足于國(guó)家層面，通過對(duì)美國(guó)聯(lián)邦教育部有關(guān)高等教育質(zhì)量管理政策進(jìn)行梳理與分析，探尋美國(guó)高等教育質(zhì)量管理的國(guó)家框架模式，并對(duì)其框架模式的塑成機(jī)理及其合理性進(jìn)行分析，以期揭示美國(guó)高等教育質(zhì)量的世界領(lǐng)先地位與其國(guó)家層面的高等教育質(zhì)量管理模式的適切性密切相關(guān)。

一、美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式的實(shí)現(xiàn)路徑

國(guó)家層面的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對(duì)于高等教育質(zhì)量管理具有重要的引導(dǎo)作用，對(duì)于高校制定高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及采取相關(guān)的質(zhì)量管理行為具有重要影響。在美國(guó)，聯(lián)邦教育部（United States Department Education， USDE）并不具有法定的權(quán)力為高等學(xué)校制訂標(biāo)準(zhǔn)和定義質(zhì)量，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)是院?；?qū)I(yè)自定的使命和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證準(zhǔn)則。而USDE掌握美國(guó)高等教育法授權(quán)管理的聯(lián)邦助學(xué)金及其他聯(lián)邦項(xiàng)目，為實(shí)施國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，通過撥款和貸款等政策措施，出臺(tái)關(guān)于高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估問題的系列政策，對(duì)高等教育發(fā)展（規(guī)模、方向等）實(shí)施整體規(guī)劃[2]。USDE出臺(tái)的有關(guān)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的體系框架包括三個(gè)層面內(nèi)容，即“三個(gè)必須”準(zhǔn)則：一是院?；?qū)I(yè)必須經(jīng)教育部認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（Accreditation），其院?；?qū)I(yè)的學(xué)生方可獲得資助，簡(jiǎn)稱“資格標(biāo)準(zhǔn)”；二是院?；?qū)I(yè)每年必須向USDE提供信息，即質(zhì)量信息規(guī)范，簡(jiǎn)稱“信息標(biāo)準(zhǔn)”；三是院?；?qū)I(yè)必須達(dá)到USDE的財(cái)政和行政管理最低標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)稱“條件標(biāo)準(zhǔn)”[3]。

1. 資格標(biāo)準(zhǔn)

“資格標(biāo)準(zhǔn)”不同于英國(guó)QAA的學(xué)術(shù)資格框架，它包括認(rèn)證資格標(biāo)準(zhǔn)和資助資格標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層面，前者是后者的前提條件，后者是前者的目的。

認(rèn)證資格標(biāo)準(zhǔn)包括院校和專業(yè)兩個(gè)層面。依據(jù)美國(guó)USDE規(guī)定，高等學(xué)校和專業(yè)參與聯(lián)邦助學(xué)金項(xiàng)目或其他聯(lián)邦項(xiàng)目的資格標(biāo)準(zhǔn)是要通過聯(lián)邦教育部認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。這個(gè)認(rèn)證比較注重事實(shí)和數(shù)據(jù)的價(jià)值，強(qiáng)調(diào)在收集和整理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)院校或?qū)I(yè)的質(zhì)量。美國(guó)聯(lián)邦教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)制訂的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則包含五方面內(nèi)容，即宗旨與學(xué)校的誠(chéng)信度、實(shí)現(xiàn)宗旨與目標(biāo)的能力、教與學(xué)的有效性、促進(jìn)知識(shí)的研究和應(yīng)用、服務(wù)回饋社會(huì)[4]。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了學(xué)生成就，教育計(jì)劃，師資，設(shè)施、設(shè)備和供應(yīng)，財(cái)政與行政管理，學(xué)生后勤服務(wù)，教務(wù)，學(xué)位與證書，投訴等諸多方面的內(nèi)容。為了確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)符合聯(lián)邦政府對(duì)高等學(xué)校和專業(yè)的要求，美國(guó)聯(lián)邦教育部每年都需要對(duì)全國(guó)的官方和非官方高等教育鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查評(píng)估，即所謂的元評(píng)估。而美國(guó)聯(lián)邦教育部對(duì)高等學(xué)校和專業(yè)的認(rèn)可評(píng)估有效期則為五年，即每五年需要鑒定一次。

資助資格標(biāo)準(zhǔn)也包括兩個(gè)層面，一是規(guī)定院校獲得聯(lián)邦政府資助的資格，即院校資助標(biāo)準(zhǔn)；二是規(guī)定學(xué)生獲得聯(lián)邦政府資助的資格，即學(xué)生資助標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)《高等教育法》明確規(guī)定了高等院校獲得USDE資助的資格和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，其評(píng)價(jià)指標(biāo)包括院校管理能力、財(cái)政能力、學(xué)術(shù)水平、錄取率、畢業(yè)率等。而院校獲得聯(lián)邦政府資助的前提條件是它必須滿足政府對(duì)其高等教育質(zhì)量保障的各種規(guī)定和要求（如認(rèn)證資格標(biāo)準(zhǔn)），聯(lián)邦政府與高等教育質(zhì)量保障也因此建立了密切聯(lián)系。學(xué)生資助初旨是為促進(jìn)入學(xué)機(jī)會(huì)均等，因此聯(lián)邦政府的學(xué)生項(xiàng)目資助更多地傾向“基于需求”的資助標(biāo)準(zhǔn)；隨著聯(lián)邦政府提高高等教育質(zhì)量意愿的不斷增強(qiáng)，“基于需求”的資助標(biāo)準(zhǔn)逐漸被“基于優(yōu)秀”的資助標(biāo)準(zhǔn)所代替。

2. 信息標(biāo)準(zhǔn)

USDE要求通過資格簽訂的高等學(xué)校每年向它提供教育信息。這些教育信息主要用于兩個(gè)方面：一是納入高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)（Integrated Postsecondary Education Data System， IPEDS）供分析、研究之用；二是供教育消費(fèi)者了解院校和專業(yè)情況[3]。因此，美國(guó)高等教育的信息標(biāo)準(zhǔn)包括面向高校的IPEDS信息統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和面向消費(fèi)者的信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)兩個(gè)層面。

IPEDS信息統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的具體指標(biāo)內(nèi)容包括：學(xué)校特性，學(xué)生注冊(cè)，學(xué)生完成學(xué)業(yè)率，全職教師的工資、任期、福利，教職員工，畢業(yè)率，財(cái)政統(tǒng)計(jì)，圖書館等質(zhì)性或量性規(guī)定。此外，聯(lián)邦教育部還委托全國(guó)教育數(shù)據(jù)中心（National Center for Education Statistics， NCES）根據(jù)IPEDS提供的數(shù)據(jù)開展相關(guān)的研究，這些研究成果對(duì)美國(guó)高等教育質(zhì)量保障也有著很大的影響。

面向消費(fèi)者信息標(biāo)準(zhǔn)的具體指標(biāo)內(nèi)容包括：院校和專業(yè)認(rèn)證，州許可證，傷殘學(xué)生服務(wù)，學(xué)費(fèi)和助學(xué)金，學(xué)位和專業(yè)，師資和員工，學(xué)生成就，學(xué)生投訴方法，校園犯罪，體育等質(zhì)性或量性規(guī)定。這些數(shù)據(jù)指標(biāo)免費(fèi)向社會(huì)公眾開放，為學(xué)生、家長(zhǎng)以及公眾在院校和專業(yè)選擇中提供了重要參考。

美國(guó)聯(lián)邦教育部通過信息標(biāo)準(zhǔn)對(duì)教育質(zhì)量的管理和監(jiān)督，增加了高等院校的辦學(xué)透明度，增強(qiáng)了公眾對(duì)高等教育的了解。同時(shí)，它也促進(jìn)了高校廣泛地聽取社會(huì)公眾意見，及時(shí)修訂辦學(xué)宗旨和培養(yǎng)目標(biāo)，及時(shí)適應(yīng)當(dāng)前和未來的需要與變化，滿足社會(huì)的人才培養(yǎng)質(zhì)量要求。

3. 條件標(biāo)準(zhǔn)

條件標(biāo)準(zhǔn)是指美國(guó)聯(lián)邦教育部關(guān)于財(cái)政和管理的最低標(biāo)準(zhǔn)要求，包括管理標(biāo)準(zhǔn)和財(cái)政標(biāo)準(zhǔn)。管理標(biāo)準(zhǔn)包括兩方面內(nèi)容：（1）學(xué)校確實(shí)提供了它在其出版物和手冊(cè)中廣而告之的各項(xiàng)服務(wù)，即服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)；（2）學(xué)校的行政管理確實(shí)能夠遵守聯(lián)邦助學(xué)金項(xiàng)目指定的規(guī)章和準(zhǔn)則，即行政管理標(biāo)準(zhǔn)。而財(cái)政標(biāo)準(zhǔn)包括三方面內(nèi)容：（1）確實(shí)盡到了學(xué)校的財(cái)政責(zé)任，包括退款，還債等，即財(cái)政責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)；（2）經(jīng)設(shè)計(jì)證實(shí)學(xué)校財(cái)務(wù)健全，即財(cái)務(wù)健全標(biāo)準(zhǔn)；（3）確實(shí)達(dá)到了其他因?qū)W校類型而異的各種財(cái)政最低限度，即財(cái)政基準(zhǔn)，或稱財(cái)政最低標(biāo)準(zhǔn)[3]。

由上可見，USDE“主要是通過立法、撥款、科研投入、評(píng)估認(rèn)證和頒發(fā)指導(dǎo)性文件等途徑，對(duì)全國(guó)高等學(xué)校實(shí)施調(diào)控”[5]。從標(biāo)準(zhǔn)化管理視角審視，美國(guó)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系是一個(gè)由資格標(biāo)準(zhǔn)、信息標(biāo)準(zhǔn)和條件標(biāo)準(zhǔn)及其子體系所構(gòu)成的三維體系（如圖所示），它是美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式實(shí)現(xiàn)路徑的彰顯。

美國(guó)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系框架圖

二、美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式的塑成機(jī)理及合理性分析

1. 塑成機(jī)理分析

分析事物的塑成機(jī)理不外乎是內(nèi)部機(jī)理和外部機(jī)理兩個(gè)層面。無論是對(duì)內(nèi)部機(jī)理還是外部機(jī)理分析都是離不開美國(guó)社會(huì)分權(quán)主義和民主政治之社會(huì)大背景影響。內(nèi)部機(jī)理主要是指高等教育系統(tǒng)內(nèi)部諸因素影響與制約，我們認(rèn)為，在美國(guó)高等教育系統(tǒng)中，私立大學(xué)的主流地位是塑成美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式（以下簡(jiǎn)稱“美國(guó)模式”）的主要內(nèi)因。外部機(jī)理主要指向高等教育系統(tǒng)外部環(huán)境因素，即指美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等宏觀環(huán)境因素和市場(chǎng)、制度等微觀環(huán)境因素等影響和制約，而其中塑成美國(guó)模式最有力的環(huán)境因素是

功利主義文化傳統(tǒng)。

一是私立大學(xué)的主流地位是塑成美國(guó)模式的主要內(nèi)因。美國(guó)高等教育結(jié)構(gòu)特征之一是私立大學(xué)和公立大學(xué)并存，且私立大學(xué)在教育體系中占居主流地位。目前，美國(guó)共有公立和私立大學(xué)4000多所，私立大學(xué)在美國(guó)一流大學(xué)中不僅占有一定比例，而且也是引領(lǐng)美國(guó)高等教育發(fā)展的鮮明旗幟。如2013年美國(guó)大學(xué)排行榜中排名前20的大學(xué)都是私立大學(xué)，包括8所常春藤大學(xué)盟校在內(nèi)（如表）。從院校管理視角審視，私立大學(xué)的管理機(jī)制是依法自主辦學(xué)、自我管理、自我負(fù)責(zé)，不依靠政府撥款。由于對(duì)政府依賴性不高，較少有對(duì)外部權(quán)勢(shì)的順從及附隨行為，私立大學(xué)擁有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)、管理等自主權(quán)，這是導(dǎo)致美國(guó)聯(lián)邦教育部將學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力下放到州政府、社會(huì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)及高校或高等教育機(jī)構(gòu)的直接動(dòng)因。從此種意義上說，私立大學(xué)的主流地位是塑成美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式的主要內(nèi)因，同時(shí)也是對(duì)高等學(xué)校學(xué)術(shù)自治的目的適切性的彰顯。

二是功利主義文化傳統(tǒng)是塑成美國(guó)模式的主要外因。美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式對(duì)其本土文化與環(huán)境具有很強(qiáng)的適切性，它不僅與美國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化相適應(yīng)，而且在具體實(shí)施過程中符合美國(guó)國(guó)情并切實(shí)可行。實(shí)用主義是美國(guó)本土文化的根源，實(shí)用主義又稱功利主義。阿什比認(rèn)為，“在美國(guó)，最有力的環(huán)境因素不是像牛津、劍橋那種歷史悠久而權(quán)威極大的大學(xué)統(tǒng)治權(quán)，而是對(duì)高等教育所持的功利主義態(tài)度”[6]。

從美國(guó)高等教育發(fā)展歷程看，由于人們一直不滿高等教育狹隘的服務(wù)理念，助推了高等教育增加服務(wù)社會(huì)功能和大眾化發(fā)展的趨勢(shì)?！对龅貙W(xué)院法案》和《退伍軍人安置法案》的頒布分別標(biāo)志著美國(guó)高等教育服務(wù)社會(huì)功能的出現(xiàn)以及由精英教育向大眾化教育的轉(zhuǎn)型。在工業(yè)化時(shí)期，由于社會(huì)發(fā)展需要更多專業(yè)技術(shù)型人才，因此高等教育增加了服務(wù)社會(huì)的功能。自20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已超越了工業(yè)化階段，進(jìn)入了以高科技創(chuàng)新為特征的高新科技發(fā)展時(shí)代，同時(shí)，人被異化為科技的載體，大學(xué)不再單純是為了探究高深學(xué)問，而是培養(yǎng)社會(huì)的服務(wù)者和改造者，以增進(jìn)社會(huì)福祉。隨著社會(huì)發(fā)展對(duì)高級(jí)人才需求的不斷增強(qiáng)，美國(guó)高等教育規(guī)模隨之迅速壯大，高等教育中適齡青年入學(xué)率由1980年的56%增長(zhǎng)到1995年的81%（注：世界銀行1998年報(bào)告）。依據(jù)馬丁·特羅的“三階段”理論，以毛入學(xué)率達(dá)到50%為進(jìn)入普及化階段的臨界點(diǎn)，那么美國(guó)高等教育在20世紀(jì)90年中期已經(jīng)進(jìn)入了后普及化階段。美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式不僅對(duì)普及化高等教育發(fā)展具有社會(huì)適應(yīng)性，而且對(duì)新時(shí)期提出的創(chuàng)新人才培養(yǎng)更具制度適切性。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)高等學(xué)校培養(yǎng)人才規(guī)格提出了新的要求——即培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，通過人才培養(yǎng)促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，通過發(fā)展科學(xué)促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。學(xué)術(shù)自由環(huán)境是創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的必要條件，而美國(guó)聯(lián)邦教育部權(quán)力下放的管理模式是保證大學(xué)學(xué)術(shù)自治、學(xué)術(shù)自由的制度安排。

可見，美國(guó)高等教育管理模式是對(duì)其分權(quán)主義、民主政治、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等基本社會(huì)要素功利主義價(jià)值取向的產(chǎn)物。在實(shí)際運(yùn)行過程中，它既保證了高等教育適應(yīng)美國(guó)的社會(huì)環(huán)境和市場(chǎng)需求而得以發(fā)展，又保持了高等教育發(fā)展遵循自身的內(nèi)在邏輯和正確方向。

2. 合理性分析

按照德國(guó)社會(huì)學(xué)家馬克思·韋伯的“二元分析框架”理論，人的活動(dòng)分為“價(jià)值合理性的行動(dòng)”和“工具合理性的行動(dòng)”。從此種意義上看，探究美國(guó)高等教育質(zhì)量管理模式存在的合理性依據(jù)可以從兩個(gè)方面審視：一方面是價(jià)值合理性分析，即看它所引導(dǎo)的行為是否具有合價(jià)值性；另一方面是工具合理性分析，即看它所引導(dǎo)的行為是否具有合目的性。

從價(jià)值合理性方面分析，馬克思·韋伯認(rèn)為，所謂的“價(jià)值合理性的行動(dòng)”，就是單純出于對(duì)某一種特定行為方式（如倫理的、審美的、宗教的、政治的）本身的絕對(duì)價(jià)值的自覺信仰，是純粹由特定價(jià)值的意識(shí)形態(tài)決定的，它與成功的希望無關(guān)。換言之，價(jià)值合理性是指人的活動(dòng)在內(nèi)在精神層面上陶冶、涵養(yǎng)人的精神，把人的精神境界提升到普遍性狀態(tài)，使人的行為體現(xiàn)為一種價(jià)值合理性。美國(guó)高等教育管理模式的價(jià)值合理性就在于其實(shí)踐含義在價(jià)值理性層面所彰顯的合價(jià)值性。在美國(guó)，整個(gè)民族的價(jià)值取向是自由、平等和民主等思想，因此，美國(guó)大學(xué)有著自由開放的辦學(xué)理念，其教育哲學(xué)是把學(xué)校擴(kuò)充到以收容全部合格的考生為止，即彰顯其全納的教育理念。美國(guó)大學(xué)或?qū)W院自身具有對(duì)學(xué)術(shù)知識(shí)及學(xué)術(shù)專業(yè)進(jìn)行界定的法定權(quán)力，因此不依據(jù)任何標(biāo)準(zhǔn)模式發(fā)展。聯(lián)邦教育部不為高等學(xué)校制訂標(biāo)準(zhǔn)或定義質(zhì)量，而是采取財(cái)政撥款、信息管理等間接手段對(duì)高等院校的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量施加影響。美國(guó)聯(lián)邦教育部的這種合價(jià)值性的管理理念凸顯了美國(guó)高等教育管理模式的價(jià)值合理性存在。

從工具合理性方面分析，“工具合理性的行動(dòng)”，是一種對(duì)處于周圍和他人環(huán)境中的客體行為的期待所決定的行動(dòng)，這種期待被當(dāng)作達(dá)成行動(dòng)者本人經(jīng)過合理衡量和合理追求的合理性目的之“條件”或“手段”。英國(guó)學(xué)者阿什比曾指出：“美國(guó)的教育質(zhì)量千差萬別，學(xué)士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)多種多樣。初看起來，這似乎是體制上的弱點(diǎn)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，這恰恰表明它對(duì)美國(guó)的環(huán)境具有很強(qiáng)的適應(yīng)力。社會(huì)上所要求的合格標(biāo)準(zhǔn)，并不是學(xué)術(shù)上所力求達(dá)到的合格標(biāo)準(zhǔn)；學(xué)校所發(fā)的廉價(jià)證書，正如市場(chǎng)出售的廉價(jià)汽車一樣，具有它的合法市場(chǎng)。這種市場(chǎng)在任何方面都未曾損傷優(yōu)秀院校的質(zhì)量。相反，胸?zé)o大志的學(xué)生被那些標(biāo)準(zhǔn)較低大學(xué)吸收去了，正好可以保證那些享有國(guó)際聲譽(yù)的學(xué)府的高標(biāo)準(zhǔn)?！盵6]可見，美國(guó)模式不僅具有適切的合目的性，也具有很強(qiáng)的社會(huì)適應(yīng)性，是其工具合理性存在的合法性依據(jù)。

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