邵強+林向義

[摘 要] 從定量和定性相結合的角度構建石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標體系，利用模糊一致偏好關系確定指標權重；構建石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力多級可拓綜合評價模型。通過實例分析表明，該指標體系能較全面地反映石油裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；多級可拓綜合評價模型既能給出自主創(chuàng)新能力的綜合關聯(lián)度并確定所屬等級，又能分析各指標的優(yōu)劣，為自主創(chuàng)新能力的進一步提升提供依據(jù)。

[關鍵詞] 石油裝備制造企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；模糊一致偏好關系；多級可拓綜合評價模型

[中圖分類號]F426.4 [文獻標識碼]A [文章編號] 1673-5595（2014）06-0006-05

一、引言

石油裝備制造業(yè)是中國石油工業(yè)發(fā)展的基礎性、戰(zhàn)略性產業(yè)，是油氣產業(yè)鏈上一個重要的“環(huán)節(jié)”，是石油工業(yè)發(fā)展的基石。[1]石油裝備制造業(yè)作為中國裝備制造業(yè)的重要組成部分，其自身的發(fā)展在一定程度上反映了中國裝備制造業(yè)的整體水平。伴隨著中國石油工業(yè)的快速發(fā)展，石油裝備制造業(yè)通過技術引進和自主研發(fā)已經(jīng)獲得了前所未有的發(fā)展，基本實現(xiàn)了中國石油裝備的自給自足。但隨著國外石油裝備制造企業(yè)的進入和中國石油服務公司“走出去”戰(zhàn)略的實施，中國石油裝備制造業(yè)的發(fā)展正面臨著國外先進石油裝備的挑戰(zhàn)。在激烈的市場競爭中，中國石油裝備制造業(yè)需要進一步加快自主創(chuàng)新的步伐，研發(fā)更多具有自主知識產權的新產品、工藝，申請更多的國際和國內發(fā)明專利，才能在競爭中獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢[2]1232-1237，為中國石油工業(yè)的發(fā)展和裝備制造業(yè)的振興貢獻力量。

中國石油裝備制造企業(yè)只有客觀地評價自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，找出自主創(chuàng)新能力提升的空間，才能采取有效措施提升自主創(chuàng)新能力。目前，關于裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的研究較多，而針對石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的研究還很少，因此本文擬對石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標體系和評價方法進行研究，為中國石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價與提升提供幫助。

二、相關概念界定

（一）石油裝備制造企業(yè)

石油裝備制造企業(yè)是指專門從事油田生產作業(yè)所必需的各種設備（包括鉆井裝備、采油裝備、動力裝備、石油管材、海洋裝備、物探裝備和測井裝備等）研發(fā)和制造的企業(yè)。石油裝備制造企業(yè)的產品都是為國內外石油生產企業(yè)的石油勘探、開發(fā)提供設備保障。因此，石油裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力在很大程度上影響中國石油戰(zhàn)略安全和“走出去”戰(zhàn)略的實施。

（二）自主創(chuàng)新能力

自主創(chuàng)新是一個本土化的概念。2005年7月，溫家寶在國家科技領導小組全體會議上強調：要高度重視和大力推進自主創(chuàng)新，大力提高中國的原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進消化吸收再創(chuàng)新能力。企業(yè)自主創(chuàng)新是指企業(yè)在自身原始創(chuàng)新的基礎上，將企業(yè)內外部的創(chuàng)新資源有效整合并進行集成創(chuàng)新，在積極引進國外先進技術并消化吸收的基礎上進行再創(chuàng)新，形成獨特競爭優(yōu)勢的過程。[2]1232-1237從自主創(chuàng)新定義可以看出，自主創(chuàng)新包含三個層次：一是原始創(chuàng)新，指充分挖掘企業(yè)內部的各種知識，創(chuàng)造更多的自主知識產權；二是集成創(chuàng)新，是將企業(yè)內外部的分散知識進行有機整合，開發(fā)新產品和新技術；三是引進消化吸收再創(chuàng)新，是在引進和應用國外先進技術的基礎上，積極探索引進技術的再創(chuàng)新。

三、石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系構建

（一）指標體系構建原則

1.科學性原則

石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標選取應覆蓋自主創(chuàng)新能力的各個層次，同時指標設置盡量減少交叉，指標結構合理。

中國石油大學學報（社會科學版） 2014年12月第30卷 第6期 邵 強，等：石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價研究2.可行性原則

評價石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力時，指標的選取應考慮到指標數(shù)據(jù)獲取的難易程度，并且指標在實踐應用中具有很強的可操作性。

3.定量指標與定性指標相結合的原則

石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系構建時，既要考慮定量指標的選擇，也應注重定性指標的應用。

（二）指標體系構成

通過文獻檢索、實地訪談和問卷調查，本文得到石油裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標體系，見表1。其中，定量指標采取實測的方式獲得，定性指標利用很弱、弱、一般、強、很強的語言變量進行測量后按以下步驟轉化為定量指標后再進行計算。

首先，利用[0，1]區(qū)間確定定性指標的語言變量和對應的三角模糊數(shù)，語言變量與三角模糊數(shù)的對應關系見表2。

其次，計算待評指標模糊均值。先對專家給出的三角模糊數(shù)進行匯總，得到各指標的專家語言評價式中，kij 是第k個專家用三角模糊數(shù)表示的第i個一級指標下的第j個二級指標的評價值。再計算二級指標的模糊平均值ij

最后，解模糊化。利用中心值法對二級指標的模糊決策矩陣進行去模糊化，中心值法計算公式如下：

通過以上步驟可將石油裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評價中的定性指標轉化為定量指標，實現(xiàn)定性指標的量化。

四、多級可拓綜合評價模型構建

（一）可拓學簡介

物元評價模型的基礎是可拓學，是由中國著名學者蔡文創(chuàng)立的解決矛盾問題的一門新興學科。可拓學有物元理論和可拓集合理論兩大分支。物元理論是多個學科交叉的邊緣學科，實現(xiàn)了自然科學和社會科學的有機融合。[3]物元分析方法可以建立定性和定量多指標性能參數(shù)的評價和決策模型，科學地反映待評物元的綜合等級和所處的具體水平。[4]

（二）經(jīng)典域、節(jié)域和待評物元矩陣

物元是形式化描述事物的基礎?？赏貙W利用有序三元組R=（N，c，v）來描述待評標的物的基本元，簡稱物元。其中，N表示事物的名稱，c表示事物的特征，v表示關于事物特征c的量值素。物元的最大優(yōu)勢是實現(xiàn)了事物的質和量的辯證統(tǒng)一，從質和量兩個方面充分反映事物的基本特征。假設待評標的物有n個特征分別用c1，c2，…，cn表示，對應每個特征的量值分別用v1，v2，…，vn表示，則該物元可表示為式中，Rj表示第j級的物元模型，Nj表示所劃分的j個效果等級（j=1，2，…，m），ci表示效果等級Nj的特征（i=1，2，…，n），xji分別為Nj關于ci所規(guī)定的量值范圍，即各效果等級關于對應特征所取的數(shù)值范圍——經(jīng)典域。[5]

2.節(jié)域式中，Rp表示節(jié)域，P表示全體效果等級，xpi為P關于ci所取的量值范圍（i=1，2，…，n）。

3.待評物元矩陣

對待評標的物，將對應每個特征所獲得的數(shù)據(jù)的平均值用物元表示，稱為待評物元矩陣式中，P0表示待評標的物，i表示待評標的物P0關于特征ci的平均值（i=1，2，…，n）。

（三）選擇關聯(lián)函數(shù)計算關聯(lián)度

待評物元矩陣確定后，利用關聯(lián)函數(shù)計算待評物元模型與經(jīng)典域的關聯(lián)度確定待評標的物的優(yōu)劣等級，本文采用初等關聯(lián)函數(shù)計算關聯(lián)度。令：

式（4）、（5）分別表示xi與區(qū)間xji、xpi的關聯(lián)度。ρ（xi，xpi）≥0，表示xi不在區(qū)間xpi內；ρ（xi，xpi）≤0，表示xi在區(qū)間xpi內，且不同的負值說明，xi在區(qū)間內的不同位置。xi與區(qū)間xji、xpi的“距離值”為 （四）確定一級指標關聯(lián)度

利用可拓學的關聯(lián)度計算公式來構造計算待評標的物P0的第k個一級指標關于等級j的關聯(lián)度，其為屬性越多；當kj（xi）≤0時，表示xi不屬于xji，kj（xi）越小說明xi離xji越遠。

（8） （五）確定綜合關聯(lián)度

綜合關聯(lián)度的計算公式為

五、實例分析

（一）案例介紹

本文選擇某油田某石油裝備制造企業(yè)作為實例，詳細闡述自主創(chuàng)新能力評價的過程。該企業(yè)主要從事陸上采油裝備制造，目前在國內處于領先地位。該企業(yè)的產品除供應大慶油田外，在其他油田也有一定市場份額。隨著競爭的加劇和國內市場趨于飽和，該企業(yè)通過不斷加強技術創(chuàng)新、開發(fā)新產品和新工藝來爭取海外市場份額，目前該企業(yè)的產品已進入中東和非洲市場。通過與該企業(yè)相關部門溝通，獲取了評價指標體系中各實測指標的原始數(shù)據(jù)，見表3。

（二）評價過程

1.經(jīng)典域及節(jié)域

根據(jù)裝備制造業(yè)關于各指標的平均水平，并結合石油裝備制造業(yè)的特點，確定各指標的經(jīng)典域和節(jié)域，見表4。

2.確定指標權重

本文利用一種新的確定權重的方法——模糊一直偏好關系（CFPR）設置問卷進行調查確定指標權重，見表5。CFPR要求對相鄰的指標進行兩兩比較來構造判斷矩陣，并據(jù)此構造模糊偏好關系，通過對模糊偏好關系的標準化檢驗使矩陣元素處于[0，1]，再根據(jù)通過標準化檢驗的模糊偏好關系計算各指標的權重。利用CFPR方法確定指標權重，對n個指標只需進行（n-1）次比較即可獲得比較矩陣，并能始終保持數(shù)據(jù)的一致性，而且具有更好的操作性和科學性。[7]

3.確定一級指標和綜合指標關聯(lián)度

通過實地調研和原始數(shù)據(jù)分析、計算，得到該石油裝備制造企業(yè)的待評物元矩陣中的數(shù)值，見表3。根據(jù)式（4）～（9）計算一級指標和綜合指標關聯(lián)度，見表6。

由于K1（P0）> K2（P0）> K3（P0）> K4（P0），根據(jù)式（10），Kj=max Kj（P0）（j=1，2，3，4），可知該裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力屬于很強的等級。由表7的計算結果可以看出，該石油裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新能力強主要是創(chuàng)新成果產業(yè)化比率的分值較高帶來的影響，而其他指標在很強等級的分值都為負，說明這些指標都還沒有達到很強的等級，今后應從這些指標著手尋找提升自主創(chuàng)新能力的措施。

六、結論

本文構建了石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標體系，該指標體系實現(xiàn)了定量指標和定性指標的結合，能較全面地反映石油裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；利用模糊一致偏好關系確定指標權重既能減少兩兩比較的次數(shù)，又能保證判斷矩陣數(shù)據(jù)的高度一致性。構建的多級可拓綜合評價模型能準確地計算出自主創(chuàng)新能力的綜合關聯(lián)度并給出評價等級，也能根據(jù)一級指標的關聯(lián)度分析各指標的所屬等級，從而為石油裝備制造企業(yè)進一步提升自主創(chuàng)新能力提供依據(jù)。

[參考文獻]

[1] 羅洪云，林向義.基于知識整合的石油裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力研究[J]. 遼寧工程技術大學學報：社會科學版，2012，14（2）：12-15.

[2] 林向義，劉晶，羅洪云，等.基于知識管理視角的自主創(chuàng)新能力提升機理研究[J].情報科學，2010，28（8）.

[3] 蔡文.物元模型及其應用[M].北京：科學技術文獻出版社，1994：25-30.

[4] 蔡文.可拓學論及其應用[J].科學通報，1999，44（7）：673-682.

[5] 羅洪云.我國民營企業(yè)信譽的診斷與提升研究[D].大慶：大慶石油學院，2007.

[6] 王曉紅，張寶生，陳浩. 虛擬科技創(chuàng)新團隊成員選擇決策研究——基于多級可拓綜合評價[J].科研管理，2011，32（3）：108-113.

[7] 林向義，劉晶，魏景柱.鉆井工程項目管理成熟度評價[J].工程管理學報，2011，25（5）：548-552.

[責任編輯：張巖林]

2.節(jié)域式中，Rp表示節(jié)域，P表示全體效果等級，xpi為P關于ci所取的量值范圍（i=1，2，…，n）。

3.待評物元矩陣

對待評標的物，將對應每個特征所獲得的數(shù)據(jù)的平均值用物元表示，稱為待評物元矩陣式中，P0表示待評標的物，i表示待評標的物P0關于特征ci的平均值（i=1，2，…，n）。

（三）選擇關聯(lián)函數(shù)計算關聯(lián)度

待評物元矩陣確定后，利用關聯(lián)函數(shù)計算待評物元模型與經(jīng)典域的關聯(lián)度確定待評標的物的優(yōu)劣等級，本文采用初等關聯(lián)函數(shù)計算關聯(lián)度。令：

式（4）、（5）分別表示xi與區(qū)間xji、xpi的關聯(lián)度。ρ（xi，xpi）≥0，表示xi不在區(qū)間xpi內；ρ（xi，xpi）≤0，表示xi在區(qū)間xpi內，且不同的負值說明，xi在區(qū)間內的不同位置。xi與區(qū)間xji、xpi的“距離值”為 （四）確定一級指標關聯(lián)度

利用可拓學的關聯(lián)度計算公式來構造計算待評標的物P0的第k個一級指標關于等級j的關聯(lián)度，其為屬性越多；當kj（xi）≤0時，表示xi不屬于xji，kj（xi）越小說明xi離xji越遠。

（8） （五）確定綜合關聯(lián)度

綜合關聯(lián)度的計算公式為

五、實例分析

（一）案例介紹

本文選擇某油田某石油裝備制造企業(yè)作為實例，詳細闡述自主創(chuàng)新能力評價的過程。該企業(yè)主要從事陸上采油裝備制造，目前在國內處于領先地位。該企業(yè)的產品除供應大慶油田外，在其他油田也有一定市場份額。隨著競爭的加劇和國內市場趨于飽和，該企業(yè)通過不斷加強技術創(chuàng)新、開發(fā)新產品和新工藝來爭取海外市場份額，目前該企業(yè)的產品已進入中東和非洲市場。通過與該企業(yè)相關部門溝通，獲取了評價指標體系中各實測指標的原始數(shù)據(jù)，見表3。

（二）評價過程

1.經(jīng)典域及節(jié)域

根據(jù)裝備制造業(yè)關于各指標的平均水平，并結合石油裝備制造業(yè)的特點，確定各指標的經(jīng)典域和節(jié)域，見表4。

2.確定指標權重

本文利用一種新的確定權重的方法——模糊一直偏好關系（CFPR）設置問卷進行調查確定指標權重，見表5。CFPR要求對相鄰的指標進行兩兩比較來構造判斷矩陣，并據(jù)此構造模糊偏好關系，通過對模糊偏好關系的標準化檢驗使矩陣元素處于[0，1]，再根據(jù)通過標準化檢驗的模糊偏好關系計算各指標的權重。利用CFPR方法確定指標權重，對n個指標只需進行（n-1）次比較即可獲得比較矩陣，并能始終保持數(shù)據(jù)的一致性，而且具有更好的操作性和科學性。[7]

3.確定一級指標和綜合指標關聯(lián)度

通過實地調研和原始數(shù)據(jù)分析、計算，得到該石油裝備制造企業(yè)的待評物元矩陣中的數(shù)值，見表3。根據(jù)式（4）～（9）計算一級指標和綜合指標關聯(lián)度，見表6。

由于K1（P0）> K2（P0）> K3（P0）> K4（P0），根據(jù)式（10），Kj=max Kj（P0）（j=1，2，3，4），可知該裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力屬于很強的等級。由表7的計算結果可以看出，該石油裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新能力強主要是創(chuàng)新成果產業(yè)化比率的分值較高帶來的影響，而其他指標在很強等級的分值都為負，說明這些指標都還沒有達到很強的等級，今后應從這些指標著手尋找提升自主創(chuàng)新能力的措施。

六、結論

本文構建了石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標體系，該指標體系實現(xiàn)了定量指標和定性指標的結合，能較全面地反映石油裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；利用模糊一致偏好關系確定指標權重既能減少兩兩比較的次數(shù)，又能保證判斷矩陣數(shù)據(jù)的高度一致性。構建的多級可拓綜合評價模型能準確地計算出自主創(chuàng)新能力的綜合關聯(lián)度并給出評價等級，也能根據(jù)一級指標的關聯(lián)度分析各指標的所屬等級，從而為石油裝備制造企業(yè)進一步提升自主創(chuàng)新能力提供依據(jù)。

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[2] 林向義，劉晶，羅洪云，等.基于知識管理視角的自主創(chuàng)新能力提升機理研究[J].情報科學，2010，28（8）.

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[6] 王曉紅，張寶生，陳浩. 虛擬科技創(chuàng)新團隊成員選擇決策研究——基于多級可拓綜合評價[J].科研管理，2011，32（3）：108-113.

[7] 林向義，劉晶，魏景柱.鉆井工程項目管理成熟度評價[J].工程管理學報，2011，25（5）：548-552.

[責任編輯：張巖林]

2.節(jié)域式中，Rp表示節(jié)域，P表示全體效果等級，xpi為P關于ci所取的量值范圍（i=1，2，…，n）。

3.待評物元矩陣

對待評標的物，將對應每個特征所獲得的數(shù)據(jù)的平均值用物元表示，稱為待評物元矩陣式中，P0表示待評標的物，i表示待評標的物P0關于特征ci的平均值（i=1，2，…，n）。

（三）選擇關聯(lián)函數(shù)計算關聯(lián)度

待評物元矩陣確定后，利用關聯(lián)函數(shù)計算待評物元模型與經(jīng)典域的關聯(lián)度確定待評標的物的優(yōu)劣等級，本文采用初等關聯(lián)函數(shù)計算關聯(lián)度。令：

式（4）、（5）分別表示xi與區(qū)間xji、xpi的關聯(lián)度。ρ（xi，xpi）≥0，表示xi不在區(qū)間xpi內；ρ（xi，xpi）≤0，表示xi在區(qū)間xpi內，且不同的負值說明，xi在區(qū)間內的不同位置。xi與區(qū)間xji、xpi的“距離值”為 （四）確定一級指標關聯(lián)度

利用可拓學的關聯(lián)度計算公式來構造計算待評標的物P0的第k個一級指標關于等級j的關聯(lián)度，其為屬性越多；當kj（xi）≤0時，表示xi不屬于xji，kj（xi）越小說明xi離xji越遠。

（8） （五）確定綜合關聯(lián)度

綜合關聯(lián)度的計算公式為

五、實例分析

（一）案例介紹

本文選擇某油田某石油裝備制造企業(yè)作為實例，詳細闡述自主創(chuàng)新能力評價的過程。該企業(yè)主要從事陸上采油裝備制造，目前在國內處于領先地位。該企業(yè)的產品除供應大慶油田外，在其他油田也有一定市場份額。隨著競爭的加劇和國內市場趨于飽和，該企業(yè)通過不斷加強技術創(chuàng)新、開發(fā)新產品和新工藝來爭取海外市場份額，目前該企業(yè)的產品已進入中東和非洲市場。通過與該企業(yè)相關部門溝通，獲取了評價指標體系中各實測指標的原始數(shù)據(jù)，見表3。

（二）評價過程

1.經(jīng)典域及節(jié)域

根據(jù)裝備制造業(yè)關于各指標的平均水平，并結合石油裝備制造業(yè)的特點，確定各指標的經(jīng)典域和節(jié)域，見表4。

2.確定指標權重

本文利用一種新的確定權重的方法——模糊一直偏好關系（CFPR）設置問卷進行調查確定指標權重，見表5。CFPR要求對相鄰的指標進行兩兩比較來構造判斷矩陣，并據(jù)此構造模糊偏好關系，通過對模糊偏好關系的標準化檢驗使矩陣元素處于[0，1]，再根據(jù)通過標準化檢驗的模糊偏好關系計算各指標的權重。利用CFPR方法確定指標權重，對n個指標只需進行（n-1）次比較即可獲得比較矩陣，并能始終保持數(shù)據(jù)的一致性，而且具有更好的操作性和科學性。[7]

3.確定一級指標和綜合指標關聯(lián)度

通過實地調研和原始數(shù)據(jù)分析、計算，得到該石油裝備制造企業(yè)的待評物元矩陣中的數(shù)值，見表3。根據(jù)式（4）～（9）計算一級指標和綜合指標關聯(lián)度，見表6。

由于K1（P0）> K2（P0）> K3（P0）> K4（P0），根據(jù)式（10），Kj=max Kj（P0）（j=1，2，3，4），可知該裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力屬于很強的等級。由表7的計算結果可以看出，該石油裝備制造企業(yè)的創(chuàng)新能力強主要是創(chuàng)新成果產業(yè)化比率的分值較高帶來的影響，而其他指標在很強等級的分值都為負，說明這些指標都還沒有達到很強的等級，今后應從這些指標著手尋找提升自主創(chuàng)新能力的措施。

六、結論

本文構建了石油裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價的指標體系，該指標體系實現(xiàn)了定量指標和定性指標的結合，能較全面地反映石油裝備制造企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；利用模糊一致偏好關系確定指標權重既能減少兩兩比較的次數(shù)，又能保證判斷矩陣數(shù)據(jù)的高度一致性。構建的多級可拓綜合評價模型能準確地計算出自主創(chuàng)新能力的綜合關聯(lián)度并給出評價等級，也能根據(jù)一級指標的關聯(lián)度分析各指標的所屬等級，從而為石油裝備制造企業(yè)進一步提升自主創(chuàng)新能力提供依據(jù)。

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[責任編輯：張巖林]