陳飛鵬 詹沛達(dá),4 王立君 陳春曉 蔡 毛

(1浙江師范大學(xué)心理系, 金華 321004) (2杭州第四中學(xué), 杭州 310002)(3杭州第九中學(xué), 杭州 310020) (4北京師范大學(xué)認(rèn)知神經(jīng)科學(xué)與學(xué)習(xí)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室, 北京 100875)

1 引言

經(jīng)典測(cè)量理論(classical test theory, CTT)是在隨機(jī)抽樣理論基礎(chǔ)上建立起來的一套心理與教育測(cè)量理論體系, 其所有數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)是被試在項(xiàng)目上作答的觀察分?jǐn)?shù)。CTT認(rèn)為觀察分?jǐn)?shù)等于真分?jǐn)?shù)加上誤差分?jǐn)?shù), 但在實(shí)際操作中真分?jǐn)?shù)是無法獲得的。CTT的主要局限性是觀察分?jǐn)?shù)等權(quán)重性累加的不合理性, 測(cè)驗(yàn)對(duì)被試的評(píng)價(jià)依賴于測(cè)驗(yàn)的具體項(xiàng)目組合和項(xiàng)目數(shù)量, 測(cè)驗(yàn)與項(xiàng)目性能指標(biāo)的估計(jì)依賴于具體的被試樣本, 被試能力與項(xiàng)目難度兩個(gè)指標(biāo)含義的非統(tǒng)一性以及測(cè)量誤差估計(jì)的不精確性和籠統(tǒng)性五個(gè)方面(羅照盛,2012; 漆書青, 戴海崎, 丁樹良, 2002)。20世紀(jì)60年代以來, 心理測(cè)量學(xué)在克服CTT這些缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上提出了項(xiàng)目反應(yīng)理論(item response theory,IRT), 項(xiàng)目反應(yīng)模型(item response model, IRM)實(shí)現(xiàn)了在項(xiàng)目水平上對(duì)被試能力評(píng)估的模型化, 目前已成為心理測(cè)量學(xué)的核心內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目反應(yīng)模型(standard item response model, SIRM)要求一個(gè)測(cè)驗(yàn)只對(duì)一種潛質(zhì)進(jìn)行測(cè)量, 即需要滿足“單維性假設(shè)”。但該假設(shè)與許多心理或教育測(cè)驗(yàn)的實(shí)際情況并不相符, 會(huì)給項(xiàng)目參數(shù)估計(jì)甚至能力參數(shù)估計(jì)帶來嚴(yán)重的后果(Ansley & Forsyth, 1985)。為了滿足一個(gè)測(cè)驗(yàn)測(cè)量多種能力的需要, 有學(xué)者(Whitely, 1980, 1981; Christoffersson, 1975; McDonald,1985, 1997; Reckase & McKinley, 1982, 1991;Reckase, 1997)提出了多維項(xiàng)目反應(yīng)模型(multidimensional item response model, MIRM), MIRM能同時(shí)估計(jì)被試在多個(gè)維度上的能力, 并且考慮各能力維度之間的關(guān)系, 因此MIRM能更有效地估計(jì)多維能力。此外在實(shí)際測(cè)驗(yàn)中還有一些潛質(zhì)具有層階結(jié)構(gòu)(Golay & Lecerf, 2011), 如：韋氏成人智力量表(Wechsler Adult Intelligence Scale, WAIS)中就測(cè)量了3階潛質(zhì)：第1階中包含了13個(gè)子測(cè)驗(yàn)并分別測(cè)量一種潛質(zhì), 在第2階中的13種潛質(zhì)被歸為4種外延更廣的潛質(zhì)(言語能力、知覺推理、工作記憶和信息加工速度), 而在第3階中這4種潛質(zhì)又包含在一般智力(general mental)之中(Ryan& Schnakenberg-Ott, 2003; Huang & Wang, 2013)。針對(duì)具有層階結(jié)構(gòu)的潛質(zhì), 傳統(tǒng)的處理方法是分步采用SIRM或直接采用MIRM來處理。分步采用SIRM時(shí), 需先將某測(cè)驗(yàn)分成若干個(gè)子測(cè)驗(yàn),然后多次采用SIRM來分析不同子測(cè)驗(yàn)的數(shù)據(jù)并得到相應(yīng)的低階潛質(zhì)值, 最后再用SIRM來分析整個(gè)測(cè)驗(yàn)數(shù)據(jù)以求得到高階潛質(zhì)值。但由于該方法忽略了各低階潛質(zhì)間的相關(guān), 所以當(dāng)測(cè)驗(yàn)不夠長(zhǎng)或子測(cè)驗(yàn)數(shù)目過多時(shí), 就無法獲得準(zhǔn)確的參數(shù)估計(jì)值(Yao, 2010; Zhang, 2012; de la Torre &Hong, 2010)。另一種方法是直接采用MIRM來處理該情況, 由于MIRM考慮到了子測(cè)驗(yàn)間的相關(guān)性, 所以相對(duì)于分步采用SIRM能更有效地得到更為精準(zhǔn)的低階潛質(zhì)估計(jì)值(Haberman & Sinharay,2010; Yao, 2011; Yao, 2013; de la Torre, Song, &Hong, 2011; Yao & Boughton, 2009; Okan, 2013),進(jìn)而可對(duì)被試做出更準(zhǔn)確地診斷。但由于MIRM并沒有考慮潛質(zhì)的層階結(jié)構(gòu), 所以被試的高階潛質(zhì)值是無法被直接估計(jì)的, 而高階潛質(zhì)恰是選拔性考試所更為強(qiáng)調(diào)的(Huang, Chen, & Wang,2012)。為了更合理、有效地解決該問題, 可直接處理具有層階結(jié)構(gòu)潛質(zhì)的高階項(xiàng)目反應(yīng)模型(high order item response model, HO-IRM)得到了研究者的關(guān)注(de la Torre & Douglas, 2004; Yanyan &Wikle, 2008; de la Torre & Song, 2009; de la Torre& Hong, 2010; Huang & Wang, 2013; Huang, Wang,Chen & Su, 2013)。本文對(duì)HO-IRM涉及的基本概念和目前常用的模型進(jìn)行了較為詳細(xì)地介紹, 有利于國(guó)內(nèi)學(xué)者全面、清晰地了解HO-IRM, 為國(guó)內(nèi)學(xué)者更好地應(yīng)用HO-IRM來指導(dǎo)心理或教育測(cè)驗(yàn)的開發(fā)、編制及測(cè)驗(yàn)分析提供了理論參考。

2 高階項(xiàng)目反應(yīng)模型

2.1 HO-IRM的基本概念

為了能合理、有效地處理具有層階結(jié)構(gòu)的潛質(zhì), HO-IRM將SIRM和MIRM的優(yōu)勢(shì)相結(jié)合, 用被試在各個(gè)子測(cè)驗(yàn)中的得分來分析不同的低階潛質(zhì), 且假設(shè)低階潛質(zhì)之間的相關(guān)性可由更高一階的潛質(zhì)來解釋說明(de la Torre et al., 2009b)。HO-IRM在分析具有層階結(jié)構(gòu)的潛質(zhì)時(shí)具有明顯的優(yōu)勢(shì), 它相對(duì)于SIRM來說, 無論是估計(jì)高階潛質(zhì)還是估計(jì)低階潛質(zhì)都可以更高效地得到更精準(zhǔn)的估計(jì)值(de la Torre et al., 2009b; Sheng et al.,2008)。而相對(duì)于MIRM, HO-IRM不僅能與MIRM一樣高效地獲得第1階潛質(zhì)的參數(shù)估計(jì)值, 還能同時(shí)獲得第2階或更高階潛質(zhì)的參數(shù)估計(jì)值(Huang et al., 2013)。為了使讀者更清晰地了解HO-IRM, 下文對(duì)目前已開發(fā)的5個(gè)模型進(jìn)行了較為詳細(xì)地介紹。

2.2 高階DINA模型

目前, 大部分認(rèn)知診斷模型(cognitive diagnosis models, CDM)只報(bào)告了被試的微觀認(rèn)知狀態(tài), 并沒有關(guān)注潛在的更高階的一般能力(general aptitude),而一般能力在解決問題過程中也是極其重要的。在眾多的CDM中, DINA模型(deterministic inputs,noisy “and”gate model) (Haertel, 1989, Junker &Sijtsman, 2001)因其簡(jiǎn)約性受到了研究者們的廣泛關(guān)注, 該模型可描述為：

ηij是描述被試i與項(xiàng)目j的關(guān)系, 即被試I是否掌握項(xiàng)目j所考核的所有屬性。：若ηij=1, 說明被試i掌握了項(xiàng)目j所考核的所有屬性; 若ηij=0, 則說明被試i未掌握項(xiàng)目j所考核的所有屬性。Sj=P(Yij=0|ηij=1)表示被試i在項(xiàng)目j上失誤的概率, 即被試i掌握了項(xiàng)目j所考核的所有屬性, 但答錯(cuò)的概率。gj=P(Yij=1|ηij=0)表示被試i在項(xiàng)目j上猜對(duì)的概率, 即被試未全部掌握項(xiàng)目j考核的所有屬性, 但答對(duì)的概率。

為了能夠同時(shí)報(bào)告宏觀的一般能力和微觀的認(rèn)知狀態(tài), de La Torre和Douglas (2004)以DINA模型為基礎(chǔ)提出了高階DINA模型(high order DINA;HO-DINA), 該模型假設(shè)屬性間相互獨(dú)立且從屬于一更高階的一般能力, 則認(rèn)知屬性與一般能力之間存在如下關(guān)系：

在上面兩個(gè)公式中λ0k為屬性k的截距,λk′表示屬性k在能力維度上的負(fù)荷。HO-DINA模型建立在傳統(tǒng)DINA模型基礎(chǔ)上, 并增加了比屬性更高階的能力參數(shù), 因此該模型不僅能描述被試的一般能力θ, 還能描述被試的屬性掌握情況以及屬性與一般能力間的關(guān)系, 為使用者提供更為豐富的診斷信息。實(shí)際應(yīng)用該模型時(shí), 研究者應(yīng)對(duì)Q矩陣及屬性階層關(guān)系進(jìn)行界定, 確定診斷所涉及的認(rèn)知屬性及屬性間的邏輯關(guān)系; 并進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)及測(cè)驗(yàn)開發(fā); 最后需對(duì)所測(cè)試的實(shí)際數(shù)據(jù)與HO-DINA模型的擬合度進(jìn)行檢驗(yàn)及評(píng)估。模型檢驗(yàn)可使用log-odds -ration (LOR, 對(duì)數(shù)差異比)指標(biāo)檢驗(yàn)方法, 該指標(biāo)主要是比較待檢驗(yàn)的項(xiàng)目與其它所有項(xiàng)目所構(gòu)成項(xiàng)目對(duì)的觀察LOR指標(biāo)與期望LOR指標(biāo)間的差異, 若所有項(xiàng)目對(duì)觀測(cè)的LOR與期望的LOR的平均絕對(duì)差異足夠小, 則說明該項(xiàng)目資料模型擬合, 否則不擬合。涂冬波、蔡艷、戴海琦和丁樹良(2011)的研究發(fā)現(xiàn)：診斷的屬性個(gè)數(shù)越多, 診斷的模式正確率越低, 而診斷的項(xiàng)目數(shù)越多, 診斷的模式正確率越高, 所以在實(shí)際應(yīng)用中應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況來決定適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目數(shù)及屬性數(shù)。

2.3 高階雙參數(shù)正態(tài)肩型層階模型

雖然HO-DINA模型相對(duì)于傳統(tǒng)DINA模型來說, 能夠提供更為豐富的信息, 這也是第一個(gè)能同時(shí)估計(jì)高階潛質(zhì)和低階潛質(zhì)的項(xiàng)目反應(yīng)模型。它雖然在第2階上能處理連續(xù)潛質(zhì)但在第1階上只適合處理二分類別潛質(zhì)(掌握或沒掌握)。為了使HO-IRM能夠處理兩階都為連續(xù)潛質(zhì)的情況,Yanyan和Wikle (2008)提出了高階雙參數(shù)正態(tài)肩型模型(two-parameter normal ogive hierarchical model, 2PNOHM)。該模型對(duì)高階潛質(zhì)和低階潛質(zhì)作了更具體地限制, 即假設(shè)兩者成線性關(guān)系：

上式中,n指第n個(gè)被試,v是指第1階的第v個(gè)潛變量, 高階潛質(zhì), -1＜βv＜1是指第v個(gè)低階潛質(zhì)對(duì)高階潛質(zhì)的回歸系數(shù),εnv是指誤差, 且各誤差之間相互獨(dú)立。2PNOHM共有兩階, 第1階就是洛德在1952年提出的兩參數(shù)正態(tài)肩型模型(two-parameter normal ogive model,2PNOM), 即

上式中,yvni是指第n個(gè)被試對(duì)第v個(gè)子測(cè)驗(yàn)中第i個(gè)項(xiàng)目的二分反應(yīng),αvi和γvi分別指項(xiàng)目參數(shù)中的區(qū)分度和猜測(cè)度,為能力參數(shù), 這里可指各個(gè)子測(cè)驗(yàn)所測(cè)的低階潛質(zhì)。將公式(4)代到上式即可得到2PNOHM的第2階模型, 即：

上式中,n指第n個(gè)被試,v是指第1階的第v個(gè)潛變量,i指測(cè)驗(yàn)中第i個(gè)項(xiàng)目,αvi和γvi分別為區(qū)分度和猜測(cè)度,為高階潛質(zhì),εnv為誤差且εnv～N(0,1)。2PNOHM可以用來分析具有層階結(jié)構(gòu)的連續(xù)潛質(zhì), 這從很大程度上拓展了HO-IRM的應(yīng)用, 使HO-IRM能更好地應(yīng)用于實(shí)踐。如：Yanyan 等人分別使用2PNOHM 與SIRM分析成就測(cè)驗(yàn)中的大學(xué)基礎(chǔ)學(xué)科考試(College Basic Academic Subjects Examination, CBASE)。研究結(jié)果表明2PNOHM相對(duì)于SIRM在高階潛質(zhì)和低階潛質(zhì)上都更具有高效性和準(zhǔn)確性。該模型在分析CBASE時(shí)認(rèn)為該測(cè)驗(yàn)由閱讀和寫作兩個(gè)子測(cè)驗(yàn)組成, 此時(shí)英語成績(jī)就可看做是2PNOHM中的第2階潛質(zhì)(高階潛質(zhì)), 而兩個(gè)子測(cè)驗(yàn)對(duì)應(yīng)的能力就可以看做是第1階的各低階潛質(zhì)。但需要注意的是2PNOHM只能用來處理只有兩個(gè)低階潛質(zhì)的情況, 而在實(shí)際中, 高階潛質(zhì)通常是由多個(gè)低階潛質(zhì)構(gòu)成的。為了將HO-IRM應(yīng)用于更廣的領(lǐng)域,de la Torre 等人提出了高階logistic模型; Huang等人 提出了高階廣義分部評(píng)分模型(High Order Generalized Partial Credit Model, HO-GPCM)及其它的高階多級(jí)評(píng)分模型; Huang等人提出了高階題組反應(yīng)模型(higher order testlet model, HTM)。下文將對(duì)這3種模型及其應(yīng)用做出詳細(xì)地介紹。

2.4 高階logistic模型

2PNOHM除了只能處理兩個(gè)低階潛質(zhì)的不足之外, 還有以下兩點(diǎn)不足：首先, 2PNOHM是基于2PNOM提出的, 而在實(shí)際應(yīng)用中2PNOM沒有3參數(shù)邏輯斯蒂模型的適用范圍廣; 其次, 2PNOHM沒有對(duì)高階潛質(zhì)與低階潛質(zhì)之間的相關(guān)系數(shù)(βv)進(jìn)行限制, 這導(dǎo)致低階潛質(zhì)與高階潛質(zhì)的邊緣分布和各低階潛質(zhì)間的邊緣分布不在同一量尺(same scale)上。為了使HO-IRM能夠有更廣泛地應(yīng)用,de la Torre等人在克服2PNOHM不足的基礎(chǔ)上提出了高階3參數(shù)邏輯斯蒂模型。這個(gè)模型不僅在2PNOHM的基礎(chǔ)上增加了猜測(cè)系數(shù)(civ), 而且在假設(shè)高階潛質(zhì)與低階潛質(zhì)的回歸系數(shù)為βv的同時(shí), 還假設(shè)子測(cè)驗(yàn)v與子測(cè)驗(yàn)v′之間的相關(guān)系數(shù)為βv×βv′, 這就可以確保所有低階潛質(zhì)與高階潛質(zhì)的邊緣分布在同一量尺上, 還使該模型能夠在高階潛質(zhì)具有多個(gè)低階潛質(zhì)的情況下高效地獲取精確的參數(shù)估計(jì)值。該模型的第1階為：

將公式(4)代入到上式, 就可以得到高階3參數(shù)邏輯斯蒂模型的第2階項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù)：

公式(7)和公式(8)中的下標(biāo)n, i和v的意義同上,aiv為區(qū)分度,biv為難度系數(shù),civ為猜測(cè)度,εnv是指誤差, 且,指高階潛質(zhì),為低階潛質(zhì), 且。當(dāng)civ=0時(shí),上式就變?yōu)楦唠A2參數(shù)邏輯斯蒂模型的第2階;當(dāng)civ=0,civ=0,aiv=1時(shí), 上式就為高階1參數(shù)邏輯斯蒂模型的第2階。

當(dāng)項(xiàng)目參數(shù)已知時(shí), 能力參數(shù)和回歸系數(shù)的分布不變, 但此時(shí)需要注意的是當(dāng)測(cè)驗(yàn)只有兩個(gè)子測(cè)驗(yàn)時(shí), 兩個(gè)子測(cè)驗(yàn)的回歸系數(shù)β1和β2并不是唯一的, 這導(dǎo)致模型不確定性的同時(shí)還決定了這兩個(gè)回歸系數(shù)不能被分別估計(jì)。所以, 當(dāng)HO-IRM只有兩個(gè)低階潛質(zhì)時(shí), 需要對(duì)回歸系數(shù)進(jìn)行額外的限制。當(dāng)HO-IRM有3個(gè)低階潛質(zhì)時(shí),低階潛質(zhì)之間就有3個(gè)相關(guān)系數(shù), 這正符合目前HO-IRM的公式適合估計(jì)3個(gè)回歸系數(shù)的要求,即HO-IRM最適合此類數(shù)據(jù)。當(dāng)?shù)碗A潛質(zhì)超過3個(gè)時(shí), 線性模型就不再適合分析這種復(fù)雜數(shù)據(jù)。當(dāng)項(xiàng)目參數(shù)和回歸系數(shù)都已知時(shí), 可以使用傳統(tǒng)的參數(shù)估計(jì)方法(如最大似然估計(jì))來獲取準(zhǔn)確的能力參數(shù)。為了進(jìn)一步說明這種構(gòu)建模型方式的有效性, de la Torre 等人使用高階logistic模型對(duì)美國(guó)加州考試局(California Testing Bureau, CTB)所提供的2255名九年級(jí)學(xué)生的數(shù)學(xué)成績(jī)進(jìn)行了分析, 并與對(duì)應(yīng)的logistic模型分析結(jié)果進(jìn)行了比較。結(jié)果顯示, 高階logistic模型在估計(jì)低階能力時(shí)相對(duì)于對(duì)應(yīng)的單層模型具有更好的精確性和高效性, 且當(dāng)子測(cè)驗(yàn)與其他子測(cè)驗(yàn)之間相關(guān)高時(shí),這種優(yōu)勢(shì)更明顯。

2.5 高階IRT模型的新進(jìn)展——多級(jí)評(píng)分的HOIRM

高階雙參數(shù)正態(tài)肩型模型和高階logistic模型將HO-IRM拓展到連續(xù)變量數(shù)據(jù)上, 但它們僅能處理二級(jí)評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù), 而教育測(cè)量中經(jīng)常出現(xiàn)多級(jí)評(píng)分的情況(如簡(jiǎn)答題和作文題等)。為了使HO-IRM能夠處理多級(jí)評(píng)分項(xiàng)目測(cè)量層階潛質(zhì)的情況, Huang等人(2013)提出了以多級(jí)評(píng)分模型為第1階的高階模型, 如廣義分部評(píng)分模型(generalized partial credit model, GPCM) (Muraki, 1992)：

上式中,Pnijv和Pni(j-1)v分別指被試n在測(cè)驗(yàn)v中的第i個(gè)項(xiàng)目中獲得j分和j-1分的概率,δijv是指測(cè)驗(yàn)v中的第i個(gè)項(xiàng)目的第j步的項(xiàng)目參數(shù),δiv是指測(cè)驗(yàn)v中的第i個(gè)項(xiàng)目的整體難度參數(shù)。將公式(4)代入到上式可得到高階廣義分部評(píng)分模型第2階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù)：

如果高階模型是以分部評(píng)分模型(partial credit model, PCM) (Masters, 1982)為第1階而建立的,即αiv=1時(shí), 就可把公式(10)轉(zhuǎn)化為高階分部評(píng)分模型第2階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù); 如果高階模型是以評(píng)定量表模型(rating scale model, RSM) (Andrich,1978)為第1階而建立的, 即αiv=1,τijv=τjv時(shí), 公式(10)就轉(zhuǎn)化為高階評(píng)定量表模型第2階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù)。

如果高階模型是以等級(jí)反應(yīng)模型(graded response model, GRM) (Samejima, 1969)為第1階而建立的, 則所得到的高階模型為高階等級(jí)反應(yīng)模型。該模型的第1階即為GRM：

Huang等人(2013)在WinBUGS軟件中(Spiegelhalter, Thomas, & Best, 2003)使用MCMC算法不僅對(duì)多級(jí)評(píng)分的HO-IRM進(jìn)行了準(zhǔn)確的參數(shù)估計(jì), 而且還對(duì)高階潛質(zhì)與低階潛質(zhì)之間是非線性關(guān)系的IRM以及各子測(cè)驗(yàn)符合不同模型的IRM進(jìn)行了準(zhǔn)確的參數(shù)估計(jì)。Huang等人在分析臺(tái)灣中學(xué)生升高中的基本能力測(cè)驗(yàn)(Basic Competence Tests, BCT)的成績(jī)和病理性上網(wǎng)數(shù)據(jù)時(shí), 詳細(xì)地介紹了如何選擇適合的HO-IRM以及如何選擇低階潛質(zhì)與高階潛質(zhì)之間的關(guān)系。這可以使HO-IRM適用于更復(fù)雜的真實(shí)數(shù)據(jù), 如CET-6由聽力、閱讀、翻譯與寫作組成, 其中聽力與閱讀屬于二級(jí)評(píng)分, 翻譯與寫作則為多級(jí)評(píng)分, 可以將聽力、閱讀、翻譯和寫作看做是第一階的4個(gè)子潛質(zhì), 整體測(cè)驗(yàn)則是處于第二階的潛質(zhì)。在使用HO-IRM分析此測(cè)驗(yàn)時(shí)可先分別假設(shè)子潛質(zhì)與整體潛質(zhì)之間呈線性關(guān)系和非線性關(guān)系(如一元二次方程關(guān)系), 然后根據(jù)貝葉斯模型選擇方法確定最適合分析此類數(shù)據(jù)的模型。

2.6 高階題組模型

以上模型都是在SIRM的基礎(chǔ)上建立的, 也就是說需要滿足標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目反應(yīng)模型的局部獨(dú)立性假設(shè)。但在實(shí)際的心理或教育測(cè)驗(yàn)中經(jīng)常不能滿足這個(gè)假設(shè), 如出現(xiàn)題組(testlet)的情況(英語中的篇章閱讀理解題型、數(shù)學(xué)中的分步證明題), 而且題組可以比獨(dú)立的選擇題提供更為復(fù)雜的、邏輯關(guān)系更強(qiáng)的閱讀材料, 更容易實(shí)現(xiàn)對(duì)層階潛質(zhì)的測(cè)量。Huang和Wang (2013)將潛質(zhì)的層階概念和題組概念相結(jié)合, 提出了高階題組反應(yīng)模型(higher-order testlet model, HTM)。因?yàn)镠TM的復(fù)雜性, 本文將先介紹題組模型中的邏輯斯蒂克貝葉斯題組模型(Logistic Bayesian Testlet Model)(LBTM; Bradlow et al., 1999; Wainer & Wang, 2000),讓讀者能夠?qū)︻}組模型有一定的了解, 以便更好地理解HTM。

2.6.1 邏輯斯蒂克貝葉斯題組模型

Bradlow等(1999)提出的雙參數(shù)邏輯斯蒂克貝葉斯題組模型(two-parameter logistic Bayesian testlet model, 2-PLBTM)實(shí)現(xiàn)了對(duì)題組項(xiàng)目間的相依性與被試能力進(jìn)行分離的目的, Wainer和Wang(2000)將2-PLBTM拓展為3參數(shù)邏輯斯蒂克貝葉斯題組模型(three parameter Logistic Bayesian testlet model, 3-PLBTM)。3-PLBTM 除了在2-PLBTM的基礎(chǔ)上引入下漸近線參數(shù)外, 其更大的進(jìn)步在于承認(rèn)了同一被試在不同題組內(nèi)受到的題組效應(yīng)存在差異(詹沛達(dá), 王文中, 王立君, 2013)。此時(shí)

上式中aiv為題組v中項(xiàng)目i的區(qū)分度, 但其實(shí)質(zhì)上與SIRM中的區(qū)分度概念并不相同, 關(guān)于兩種不同的詳細(xì)介紹可參見詹沛達(dá)等(2013)一文。biv為項(xiàng)目i的難度,civ為項(xiàng)目i下漸進(jìn)線參數(shù),γnd(i)v為被試n在題組d(i)上的題組效應(yīng)參數(shù)(同一被試在題組內(nèi)不同項(xiàng)目上共享的成分),, 其中反應(yīng)了題組效應(yīng)的大小,即值越大, 題組效應(yīng)越大。當(dāng)時(shí), 即γid(i)v=0時(shí), 3-PLBTM等價(jià)于3PLM; 當(dāng)同一被試在所有題組內(nèi)受到相同的題組效應(yīng), 即相同時(shí), 3-PLBTM就變?yōu)?-PLBTM。

對(duì)比上式與高階3參數(shù)邏輯斯蒂模型第2階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù)(公式8), 當(dāng)公式(8)中的βv=1時(shí),公式(8)就等價(jià)于上式, 且在進(jìn)一步的代數(shù)運(yùn)算上兩者是相等的(Frank, 2009)。但這兩個(gè)模型之間有著不同的意義, 題組模型把特定子測(cè)驗(yàn)上的變異看做是被試與題組的相互作用造成的隨機(jī)效應(yīng),而HO-IRM認(rèn)為被試在各子測(cè)驗(yàn)成績(jī)上的變異是由各子集中的固定成分造成的(de la Torre et al.,2009b)。

2.6.2 高階題組模型

Huang和Wang (2013)以3-PLBTM為第1階,將公式(4)代入到公式(12)得到三參數(shù)邏輯斯蒂克貝葉斯高階題組模型的第2階, 即

上式中以3PLM為基礎(chǔ)模型發(fā)展出來的HTM,當(dāng)基礎(chǔ)模型為多級(jí)評(píng)分模型(如GPCM)時(shí), 則：

方程(13)和方程(14)中各參數(shù)的意義與上文一致, 上式即是以GPCM為基礎(chǔ)模型建立的HTM的第2階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù), 即廣義分部評(píng)分高階題組模型(generalized partial credit high order testlet model, ), 如果HTM是以PCM為基礎(chǔ)模型而建立的, 即αiv=1時(shí), 就可把上式轉(zhuǎn)化為分部評(píng)分高階題組模型(partial credit high order testlet,PC-HTM)第2階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù); 如果HTM是以RSM為基礎(chǔ)模型而建立的, 即αiv=1,τijv=τjv時(shí),上式就轉(zhuǎn)化為評(píng)定量表高階題組模型(rating scale high order testlet model, RS-HTM)第2階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù)。

Huang等人(2013)在Winbugs中獲得了HTM參數(shù)估計(jì)值, 這可以讓HO-IRM適用于具有更復(fù)雜結(jié)構(gòu)的測(cè)驗(yàn)。他們分別使用3參數(shù)邏輯斯蒂模所對(duì)應(yīng)的HTM和高階3參數(shù)邏輯斯蒂模型分析了5000名臺(tái)灣中學(xué)生升入高中時(shí)的BCT成績(jī),可能因?yàn)樵摐y(cè)驗(yàn)的題組效應(yīng)不強(qiáng), 這兩個(gè)模型得到了相似的結(jié)果。但使用這兩個(gè)模型分析題組效應(yīng)強(qiáng)的病理性上網(wǎng)數(shù)據(jù)時(shí), 結(jié)果顯示, 當(dāng)忽略題組效應(yīng)時(shí), 會(huì)明顯低估低階潛質(zhì)的因素負(fù)荷且會(huì)高估低階潛質(zhì)的信度。大陸的考試也會(huì)存在題組現(xiàn)象如高考的理科綜合卷是由物理、化學(xué)和生物三部分構(gòu)成, 而每個(gè)部分又都是由獨(dú)立項(xiàng)目和題組項(xiàng)目構(gòu)成的。HO-IRM可以將三門學(xué)科的項(xiàng)目分別看做測(cè)量第1階的子潛質(zhì), 而三個(gè)子潛質(zhì)構(gòu)成第2階的潛質(zhì), 即理科綜合能力, HTM的應(yīng)用就可以避免直接使用HO-IRM而忽略題組效應(yīng)而帶來的誤差, 從而更準(zhǔn)確地分析此類數(shù)據(jù)。

3 總結(jié)與展望

3.1 總結(jié)

雖然國(guó)內(nèi)外對(duì)HO-IRM的研究是近些年才興起, 但其在理論和應(yīng)用上都已取得了較大的發(fā)展。首先, HO-IRM將傳統(tǒng)的層階因素分析方法應(yīng)用到IRT框架中, 實(shí)現(xiàn)了在IRT框架中分析被試的高階潛質(zhì)值和低階潛質(zhì)值, 這既是對(duì)IRT的進(jìn)一步拓展, 也改善了傳統(tǒng)方法中以分?jǐn)?shù)代替能力的不足。其次, 在測(cè)量具有層階結(jié)構(gòu)的潛質(zhì)時(shí),HO-IRM能夠同時(shí)準(zhǔn)確地估計(jì)高階潛質(zhì)和低階潛質(zhì)且具有高效性, 這彌補(bǔ)了SIRT估計(jì)的低效性和MIRT不能直接估計(jì)高階潛質(zhì)的不足。本文主要介紹了5種HO-IRM, 其中HO-DINA模型不僅是高階認(rèn)知診斷模型的代表, 而且首先提出被試能否正確作答除了受具體的低階潛質(zhì)影響還受更高階的一般能力影響, 這為HO-IRM的發(fā)展提供了基本思路。2PNOHM將高階潛質(zhì)與低階潛質(zhì)之間的關(guān)系進(jìn)行了具體化, 即假設(shè)兩者之間是線性關(guān)系,而后3種HO-IRM都是在這個(gè)假設(shè)前提發(fā)展出來的, 它們將HO-IRM進(jìn)一步拓展到更多領(lǐng)域。

雖然HO-IRM對(duì)IRT的發(fā)展具有重要的影響,但它也具有一定的不足：首先, 它假設(shè)高階潛質(zhì)與低階潛質(zhì)是呈線性關(guān)系, 但并不是所有的高階潛質(zhì)與低階潛質(zhì)都是線性關(guān)系, 兩者之間還可能是非線性關(guān)系(Huang et al., 2013), 在使用HO-IRM分析數(shù)據(jù)之前應(yīng)先確定兩者之間的關(guān)系,從而選取最適合的模型; 其次, HO-IRM假設(shè)測(cè)驗(yàn)是由多個(gè)單維子測(cè)驗(yàn)構(gòu)成的, 即每個(gè)項(xiàng)目只能屬于一個(gè)子測(cè)驗(yàn), 但處理真實(shí)數(shù)據(jù)時(shí), 有些項(xiàng)目經(jīng)常屬于兩個(gè)甚至更多子測(cè)驗(yàn), 因此, 當(dāng)所測(cè)潛質(zhì)沒有明確的層階結(jié)構(gòu)時(shí), 要謹(jǐn)慎使用HO-IRM。

3.2 展望

3.2.1 發(fā)展能夠處理嵌套數(shù)據(jù)的HO-IRT

查閱現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn), 發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)僅有涂冬波等人(2011)以及涂冬波, 蔡艷和戴海琦(2013)兩篇文獻(xiàn)對(duì)HO-DINA模型有進(jìn)一步的研究, 而沒有相關(guān)文獻(xiàn)對(duì)其他HO-IRM做介紹, 因此加強(qiáng)HO-IRM在國(guó)內(nèi)的研究與應(yīng)用, 對(duì)于推動(dòng)國(guó)內(nèi)心理統(tǒng)計(jì)和測(cè)量的發(fā)展具有重要的意義。而國(guó)外對(duì)HO-IRM的研究也主要集中于它在分析具有層階結(jié)構(gòu)的潛質(zhì)時(shí)相對(duì)于SIRM和MIRM的優(yōu)勢(shì)。這也就是說現(xiàn)有HO-IRM只是對(duì)所測(cè)潛質(zhì)有了進(jìn)一步的考慮, 而在被試方面仍然假設(shè)在同一整體中隨機(jī)選取被試。但在教育和心理測(cè)量中, 選取的被試(學(xué)生)往往嵌套于班級(jí)之中, 而班級(jí)又嵌套于學(xué)校之中。在處理嵌套數(shù)據(jù)時(shí), 通常會(huì)因?yàn)榉纸M取樣、同時(shí)受到外來的援助或干擾、群體間不同的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)或不同的問題解決策略等因素導(dǎo)致群聚效應(yīng)(person clustering effect, PCE)。忽略群聚效應(yīng)會(huì)帶來不準(zhǔn)確的參數(shù)估計(jì), 而且群聚效應(yīng)會(huì)減小有效的樣本大小(Cyr & Davies 2006)。為了讓IRM能夠處理這類數(shù)據(jù), 有研究者(Fox, 2010;Raudenbush & Bryk, 2002; Wang & Qiu, 2013)提出了多水平項(xiàng)目反應(yīng)模型(multilevel item response model, MUIRM)來處理具有嵌套結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)。多水平IRM將項(xiàng)目反應(yīng)理論和階層線性模型相結(jié)合,是對(duì)項(xiàng)目反應(yīng)理論的進(jìn)一步拓展, 也是對(duì)階層線性模型的有效改進(jìn)(劉慧, 簡(jiǎn)小珠, 張敏強(qiáng), 熊悅欣, 2012)。但多水平IRM只是考慮了被試的嵌套問題并沒有考慮所測(cè)潛質(zhì)的層階結(jié)構(gòu), 所以進(jìn)一步發(fā)展出既能處理所測(cè)潛質(zhì)具有層階結(jié)構(gòu), 又考慮到被試嵌套情況的項(xiàng)目反應(yīng)模型是HO-IRM接下來的一個(gè)研究方向。

3.2.2 高階認(rèn)知診斷模型以及項(xiàng)目間多維的高階項(xiàng)目反應(yīng)模型的發(fā)展

SIRM假設(shè)測(cè)驗(yàn)的所有項(xiàng)目只測(cè)量一種潛質(zhì),但通常需要評(píng)估的能力是由不同低階潛質(zhì)組成的,MIRM可以對(duì)這種情況下的能力值進(jìn)行估計(jì)。有些測(cè)驗(yàn)是由多個(gè)子測(cè)驗(yàn)構(gòu)成, 每個(gè)子測(cè)驗(yàn)只測(cè)量一種潛質(zhì), 這被稱之為項(xiàng)目間多維(multidimensional between-item)。而有時(shí)會(huì)出現(xiàn)一個(gè)項(xiàng)目受多種潛質(zhì)影響的情況, 這被稱之為項(xiàng)目?jī)?nèi)多維(multidimen-sional within-item)?，F(xiàn)有的HO-IRM僅能處理項(xiàng)目間多維的情況, 而沒有研究是針對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)多維而提出的。所以進(jìn)一步將HO-IRM拓展到項(xiàng)目?jī)?nèi)多維的情況可成為下一步的一個(gè)研究方向。

Huang等人指出任何項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù)都可以發(fā)展成對(duì)應(yīng)的高階模型, 即將公式(4)代入第1階的項(xiàng)目反應(yīng)函數(shù)即可得到對(duì)應(yīng)的HO-IRM的第2階。但這只是就項(xiàng)目間多維而提出的。而對(duì)于認(rèn)知診斷模型而言, 目前僅有HO-DINA模型, 還沒有開發(fā)出其他認(rèn)知診斷模型對(duì)應(yīng)的高階模型。所以進(jìn)一步開發(fā)高階認(rèn)知診斷模型可以成為將來的一個(gè)研究方向。

現(xiàn)有的研究在對(duì)低階潛質(zhì)進(jìn)行估計(jì)時(shí), 充分考慮到各個(gè)子測(cè)驗(yàn)之間的相關(guān)性, 從而提高測(cè)量的效率和精確度; 但此時(shí)假設(shè)任意兩子測(cè)驗(yàn)之間的相關(guān)都是相等的, 而沒有對(duì)各子測(cè)驗(yàn)之間相關(guān)不等的情況做進(jìn)一步研究。已有研究使用貝葉斯模型選擇指標(biāo)來選取最適合的HO-IRM, 但對(duì)具體條件下使用何種指標(biāo)并沒有做出詳細(xì)的研究,所以對(duì)HO-IRM的模型選擇值得國(guó)內(nèi)研究者關(guān)注。

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