鄭志華

(華東政法大學國際航運法律學院，上海　200042)

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探索自貿(mào)區(qū)航運法治建設的突破口——2014上海航運法治論壇綜述

鄭志華

(華東政法大學國際航運法律學院，上海200042)

摘要:2014上海航運法治論壇圍繞著自貿(mào)區(qū)航運政策、自貿(mào)區(qū)航運稅收制度、無船承運業(yè)務監(jiān)管、自貿(mào)區(qū)航運保險業(yè)發(fā)展的法治保障、自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則以及自貿(mào)區(qū)海事糾紛的司法實踐等問題深入討論了航運法治問題，將國家的航運中心戰(zhàn)略和自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略結(jié)合起來，為創(chuàng)新航運政策、拓展中心功能、提升服務水平尋找新的突破口。

關鍵詞:航運法治；自貿(mào)區(qū)；會議綜述

為深入貫徹落實2013年9月27日國務院發(fā)布的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》(國發(fā)[2013]38號)，進一步推進上海國際航運中心建設，著力研究和解決當前國際航運中心建設中面臨的法律領域的重點和難點問題，2014年8月28日，由上海市法學會、華東政法大學主辦，華東政法大學國際航運法律學院承辦的2014上海航運法治論壇在華東政法大學長寧校區(qū)舉行。本屆論壇以“上海自貿(mào)區(qū)航運法治建設”為主題。上海市法學會常務副會長林國平主持論壇開幕式，上海市法學會會長陳旭、上海市交通委員會副主任馮健理、華東政法大學黨委副書記應培禮出席會議并致辭。論壇分為兩個階段：第一階段為主旨演講，由上海海事法院副院長莢振坤主持。交通運輸部法制司條法處處長張雅萍和上海航運交易所總裁張頁分別作了《加快航運法治建設步伐，推進海運強國戰(zhàn)略實施》《上海自貿(mào)區(qū)航運業(yè)事中事后監(jiān)管所面臨的問題與對策思考》的主旨報告；第二階段為大會發(fā)言階段，由華東政法大學國際航運法律學院院長趙勁松主持。上海海事法院研究室主任汪洋，上海航運保險協(xié)會副秘書長衛(wèi)競蕓，上海交通大學凱原法學院教授許多奇，華東政法大學國際航運法律學院教授袁發(fā)強、馬得懿五位發(fā)言人，圍繞自貿(mào)區(qū)海事糾紛的司法實踐、自貿(mào)區(qū)航運稅收制度、自貿(mào)區(qū)航運服務業(yè)發(fā)展的法治保障、自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則、自貿(mào)區(qū)航運政策的思考等航運實務中的相關法律問題作了專題演講和深入探討。上海市法學會專職副會長施基雄主持閉幕式，華東政法大學副校長劉曉紅為論壇做總結(jié)。來自司法和行政部門、高等院校、航運企業(yè)、法律服務機構(gòu)的100余名代表參加了本屆論壇。與會專家學者提出了不少有價值的觀點，現(xiàn)將論壇相關觀點整理、綜述如下。

一、自貿(mào)區(qū)航運法治建設的宏觀思考

上海市法學會陳旭會長在致辭中指出，推進上海國際航運中心建設必須進行一系列的制度創(chuàng)新，包括有競爭力的稅收體制、合理的港口收費制度、便捷高效的海關監(jiān)管制度、可控的金融監(jiān)管體系、靈活的制度管理機構(gòu)、規(guī)范完善的法律政策制度等。加強航運法治建設是建設航運強國的一個重要突破口，航運法治研究與論壇要接地氣，吸納社會各方人士廣泛參與，提出有針對性的、能解決問題的建設性意見，使研究成果真正服務于推進航運中心建設。

上海市交通委員會馮健理副主任認為，航運法治建設是上海國際航運中心建設的重要基石。上海國際航運中心建設依托中國上海自由貿(mào)易試驗區(qū)平臺，各項政策試點取得了有力突破，起運港退稅政策試點范圍進一步擴大。國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船舶代理等航運服務業(yè)進一步開展，口岸的通關環(huán)境進一步優(yōu)化，航運服務業(yè)和商務環(huán)境也得到進一步改善。近年來，航運電商、船舶經(jīng)紀、船舶融資租賃等新經(jīng)濟形態(tài)的發(fā)展也迫切需要通過法治建設加以引導、規(guī)范，促進其健康有序發(fā)展。因此，上海國際航運中心建設的地方性法規(guī)的出臺更顯必要和緊迫。它是解決航運中心建設過程中部分實際問題的基本依據(jù)，是既有航運政策法制化的具體體現(xiàn)，是航運發(fā)展政策進一步突破的法制保障，也是航運試點政策可復制、可推廣的重要依據(jù)。有好的法律才有好的秩序，加快上海國際航運中心建設，需要更好的秩序保障。

交通運輸部法制司張雅萍處長認為，上海國際航運航運中心建設、上海自由貿(mào)易區(qū)建設都是促進現(xiàn)代航運服務業(yè)健康發(fā)展的重大舉措。交通運輸部也在探索如何建立引導和推進中國現(xiàn)代航運服務業(yè)發(fā)展的政策、法律環(huán)境和運行機制。第一，注重推動航運輔助層和支持層的發(fā)展。輔助層由為核心層提供服務的行業(yè)構(gòu)成，包括船舶代理、貨運代理、航運經(jīng)濟、船舶修理和船舶檢驗等。支持層提供外圍和擴展服務，具有較高的附加值和可增值性，主要有金融、保險、海事法律、航運人才培養(yǎng)等航運衍生服務行業(yè)，具有很強的知識密集，資金密集特點。第二，航運中心與自由貿(mào)易區(qū)建設應當充分考慮航運服務產(chǎn)業(yè)的要素。不僅要考慮硬件設施的更新?lián)Q代，更要考慮結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技進步、信息建設以及關鍵更新等許多深層次因素。營造有力的法規(guī)和政策環(huán)境。第三，以“大交通”的意識和服務模式，加強資源整合，發(fā)揮交通運輸?shù)膬?yōu)勢、作用。將集疏運系統(tǒng)整合成高效的體系，加快發(fā)展無水港、水水聯(lián)運和水鐵聯(lián)運，充分發(fā)揮上海港的樞紐作用。第四，推動《中華人民共和國海商法》等與航運經(jīng)濟發(fā)展密切相關的海事法律法規(guī)及規(guī)章的“立、改、廢”。完善航運服務業(yè)，特別是航運交易、航運經(jīng)紀等領域的立法。完善航運市場準入、競爭、監(jiān)管機制。改善航運服務業(yè)發(fā)展的財稅環(huán)境，適當減輕航運服務企業(yè)和船員的稅費負擔。爭取財稅優(yōu)惠或政策性補貼。第五，研究航運服務利率風險定價機制，誠信擔保機制以及適當?shù)馁J款優(yōu)惠政策。探索建立適應航運金融服務發(fā)展的外匯政策、開發(fā)航運價格衍生品等。促進航運衍生服務業(yè)的發(fā)展，為航運服務業(yè)提供有力的金融支持。完善船舶登記制度，真正吸引更多航運公司和船舶及相關服務企業(yè)的入駐。完善外資企業(yè)及相關航運服務業(yè)的配套政策。 最后，加大人才培養(yǎng)和儲備，加強管理人才、專業(yè)技術人才、技能人才特別是發(fā)展高端航運服務業(yè)需要的復合型人才的隊伍建設。抓住人才引進、培養(yǎng)、使用三個關鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新人才選拔激勵機制，提升行業(yè)的吸引力和競爭力。

二、微觀層面的制度探索

上海航運交易所張頁總裁認為，作為上海經(jīng)濟的一個業(yè)態(tài)，四個中心之一，上海航運中心需要法律的支撐和保證。第一，急需制定航運運價指數(shù)衍生品交易監(jiān)管條例。中國是集裝箱出口大國，而集裝箱的運價波動非常厲害，市場需求要對沖工具規(guī)避風險。但目前航運運價指數(shù)衍生品缺少法律依據(jù)，缺乏監(jiān)管，不利于做大做強。第二，中資方便旗船沿海捎帶政策有改進空間。資金難以定性，也不利于執(zhí)法，再者有悖航運業(yè)目前倉位共享、抱團取暖的實踐需求。這種歧視性待遇容易在國際上引起誤解。第三，加強航運反壟斷法的研究和執(zhí)法。P3聯(lián)盟被中國商務部喊停后，馬士基航運又與地中海航運推出在亞歐、跨大西洋、跨太平洋航線上進行為期10年的船舶共享協(xié)議(簡稱2M)。2M是否違反中國的反壟斷法需要進行認真的分析，不能簡單依賴解釋權。話語權不僅來自于規(guī)則的制定權，更來自于對規(guī)則進行合理、公平、透明的解釋和適用能力。第四，中日集裝箱航線“負運價”怪象需要依法進行治理。對于經(jīng)營中日航線的各班輪公司是否全部履行備案義務、運價備案是否完整、實際執(zhí)行運價與備案運價的一致性等進行全面檢查，嚴格依照《中華人民共和國國際海運條例》，對未按規(guī)定履行運價備案手續(xù)或未執(zhí)行備案運價，對公平競爭造成損害的，采取限制其航班數(shù)量、終止運價本或者暫停受理運價備案等限制性、禁止性措施。通過協(xié)調(diào)合并運力，降低成本，提高效率，避免運力過剩帶來的價格戰(zhàn)。

華東政法大學國際航運法律學院馬得懿教授針對無船承運業(yè)務混亂、監(jiān)管手段滯后等問題，提出創(chuàng)新無船承運業(yè)務監(jiān)管模式的建議。他認為，無船承運業(yè)務的系統(tǒng)性監(jiān)管模式的根本要求是監(jiān)管手段的多元化、監(jiān)管內(nèi)容的全面性、監(jiān)管過程具有動態(tài)性以及監(jiān)管程度的靈活性。第一，保證金制度的革新。建立無船承運人責任保證、責任保險、保證金以及運價管理之間相互銜接、配套的監(jiān)管模式，明確承保保證金責任保險的保險公司有足夠的、可接受的財產(chǎn)承擔無船承運人因運輸活動所造成的全部損害。第二，建立多元監(jiān)管格局。除了交通運輸主管部門之外，還應該充分發(fā)揮行業(yè)的自律監(jiān)管以及主管部門與司法機構(gòu)之間的聯(lián)動機制，改善監(jiān)管效果。第三，承運人特定義務的公法化。在構(gòu)建無船承運業(yè)務監(jiān)管體系的同時要重點強化對實際承運人市場行為的規(guī)制，通過某種機制將實際承運人的責任體系納入到無船承運業(yè)務經(jīng)營者的監(jiān)管機制之中，構(gòu)建無船承運人和實際承運人之間的聯(lián)動機制。

上海航運保險協(xié)會衛(wèi)競蕓副秘書長首先介紹了中國航運保險業(yè)的發(fā)展以及在世界范圍中的地位。她認為，第一，從國際經(jīng)驗來看，推動國際航運保險中心建設的要素主要有四部分：一是積極的政府推動，包括產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)劃支持。二是綜合的產(chǎn)業(yè)集群，包括航運業(yè)及行業(yè)經(jīng)營的發(fā)展。三是優(yōu)惠的稅收措施，包括稅負環(huán)境和政策。四是配套的市場環(huán)境，包括市場法制監(jiān)管的環(huán)境。國際航運保險發(fā)展方向是要構(gòu)建完善的航運保險服務體系，多層次的風險防范體系和系統(tǒng)化的人才培養(yǎng)體系。第二，利用自貿(mào)區(qū)的在航運保險領域的新政，提升傳統(tǒng)航運保險險種保源；制定與國際接軌的產(chǎn)品及承保政策；帶動承運人責任險、物流責任險、碼頭責任險等新興險種業(yè)務。建議進一步擴大航運保險的稅惠范圍，創(chuàng)造具有吸引力的離岸保險的稅惠政策，探索保險創(chuàng)新業(yè)務的監(jiān)管思路。第三，航運保險法治環(huán)境應當處理好時代性與穩(wěn)定性、安全性與效率性、公正與公平、競爭力與話語權、開放與保護、規(guī)范與發(fā)展等問題。提升航運保險國際競爭力和話語權。最后，要進一步完善《中華人民共和國海商法》，特別是其海上保險法部分。

上海交通大學凱原法學院許多奇教授針對航運稅收問題，提出三方面的建議。第一，航運業(yè)是資產(chǎn)密集型行業(yè)，而且是一種流動性的投資，開放登記，自由選擇船旗，導致傳統(tǒng)航運大國往往用低稅的制度來吸引船舶登記注冊本國國籍。如何制定比較適合國際競爭的航運稅收政策，不僅會對國家的財政收入產(chǎn)生影響，還會影響到就業(yè)機會、船舶經(jīng)濟、航運保險、對外貿(mào)易等等。第二，參考英國，實行所得稅多層抵扣、提前折舊制、投資補貼、免稅準備金等。中國航運業(yè)稅負較重，2012年船舶噸稅是在1952年船舶噸稅的基礎上進行修改，擴大了稅基，而其他的稅種卻沒有減。企業(yè)所得稅和個人所得稅沒有銜接，缺少抵免制度。第三，財稅〔2013〕106號與財稅〔2013〕37號營改增試點過渡政策缺乏通盤考慮，和交通運輸部的航運政策脫離，沒有產(chǎn)業(yè)政策意識，造成稅負不公平，或者稅負壓力過重不利于國際競爭，也影響到法制環(huán)境。航運業(yè)稅收政策改革應當與航運產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)同步。建議參考澳大利亞2012年出臺的一體化稅收政策改革方案，產(chǎn)業(yè)政策同步稅收政策。

三、自貿(mào)區(qū)航運糾紛的解決實踐與機制創(chuàng)新

上海海事法院研究室汪洋法官結(jié)合2013年自貿(mào)區(qū)海事糾紛的司法實踐，介紹了海事司法服務保障自貿(mào)區(qū)建設的舉措。第一，強化立、審、執(zhí)相協(xié)調(diào)的案件受理機制。對涉自貿(mào)區(qū)案件納入重點案件管理范疇。加強各個環(huán)節(jié)的預判。第二，健全涉自貿(mào)區(qū)案件專項審理機制。保護中外合法訴訟權利和合法利益，為各方主體提供公平交易、自由競爭的司法保護環(huán)境。第三，完善涉自貿(mào)區(qū)糾紛的多元解決機制。加強對海事仲裁機構(gòu)的合作，深化海事糾紛委托仲裁機構(gòu)調(diào)解機制，借助行業(yè)協(xié)會和公會，深入調(diào)解。第四，完善涉自貿(mào)區(qū)案件保全、執(zhí)行工作機制。強化與自貿(mào)區(qū)建設單位的聯(lián)動協(xié)作機制，包括海關、海事、工商、外匯、稅務等部門要加強司法和行政機關的聯(lián)動，依法服務，促進依法行政。第五，多元融入自貿(mào)試驗區(qū)建設進程，提高司法服務保障水平。加強調(diào)研，動態(tài)把握自貿(mào)試驗區(qū)的司法需求。密切關注制度創(chuàng)新和變化，尤其是相關法律的廢改和實施，保障自貿(mào)區(qū)相關法律的實施。加強預警研判，對于市場不規(guī)范的問題，通過個案的司法建議和綜合性的藍、白皮書向有關部門和行業(yè)進行反映。加強司法宣傳，深化司法公開，強化新聞發(fā)布工作，積極營造自貿(mào)試驗區(qū)的良好法制氛圍。

華東政法大學國際航運法律學院袁發(fā)強教授認為，航空仲裁既涉及到國家之間有關航空條約履行的爭議，也涉及到航空公司之間有關航權交易、航空器租賃和買賣、航班代碼共享、合作等方面的爭議；還涉及到航空公司與機場、金融機構(gòu)、保險公司以及航空貨運等業(yè)務往來爭議。不管是貨運還是客運領域，中國都處于世界領先地位，所以，國際航協(xié)對于上海發(fā)展航空仲裁給予大力支持。但是對于航空旅客運輸糾紛以及航空企業(yè)勞資糾紛通常不通過航空仲裁解決。第二，國際航空仲裁是行業(yè)仲裁，但不是完全意義上臨時仲裁。航空爭議案件40%以上都是不開庭審理，而是書面審理。一般期限是6個月，可以延期3個月。中國仲裁費用比較低，對于國際航協(xié)有吸引力。第三，自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則創(chuàng)新對于航空仲裁的意義。為會員公司提供相關的良好服務，包括提供便利的、有效的爭議解決途徑是國際航協(xié)的重要服務職能。上海國際航空仲裁院則可以實現(xiàn)向會員公司提供收費適中、便捷高效的爭議解決服務，同時也克服了中國仲裁法律不承認臨時仲裁的困難。上海自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則突破了當事人選定仲裁員的“名冊制”限制，確立仲裁員開放名冊制，增設“小額爭議程序”，完善 “臨時措施”并增設了“緊急仲裁庭”制度，納入“友好仲裁”制度等九項創(chuàng)新舉措。也正由于自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則的開放性，才推動了機構(gòu)仲裁與行業(yè)仲裁、臨時仲裁的銜接。

四、結(jié)語

華東政法大學劉曉紅副校長在為本屆論壇進行的總結(jié)中指出，以自貿(mào)區(qū)建設為背景來討論航運法制問題，將兩個國家戰(zhàn)略結(jié)合起來通盤考慮，有助于提供更好的發(fā)展契機和發(fā)展平臺，解決中央事權與地方事權之間的矛盾，有助于辨明航運中心的立法主體、立法內(nèi)容，提高立法效率，從而推動上海國際航運中心法治建設。既要考慮航運中心的建設和自貿(mào)區(qū)的建設的協(xié)調(diào)發(fā)展，還需同時考慮航運中心和其他三個中心的建設如何協(xié)調(diào)。我們有理由相信，借助自貿(mào)區(qū)的東風，上海國際航運中心建設在創(chuàng)新航運政策、拓展中心功能、提升服務水平等方面必然會取得新突破。

Finding a way to upgrade the shipping legal system in free trade zone

—a summary of the Shanghai Shipping Law Forum in 2014

ZHENG Zhi-hua

(International Shipping Law School，East China University of Political Science and Law，Shanghai 200042，China)

Abstract：The subjects such as, shipping policy innovation, shipping tax system reform, NVOCC regulation, the development of marine insurance law, arbitration rules，judicial resolution of maritime disputes under the circumstance of free trade zone have been discussed with in-depth in the Shanghai Shipping Law Forum this year. It becomes imperative to properly combine the national shipping center strategy and the free trade zone strategy together for the upgrade of shipping policy, expanding the well function and improving the service level of the shipping industry.

Key words：shipping legal system；free trade zone；conference summary

作者簡介：鄭志華(1976-)，男，浙江臺州人，法學博士，華東政法大學國際航運法律學院海商法與海洋法史聯(lián)合研究所所長，E-mail:seerecht@126.com。

收稿日期：2014-10-29

中圖分類號:DF961.9

文獻標志碼：A

文章編號：2096-028X(2015)01-0060-04