吳 波， 唐 歡

(1.中國社會科學(xué)院中國社會科學(xué)評價中心，北京100732;2.合肥工業(yè)大學(xué)馬克思主義學(xué)院，安徽合肥230002)

社會主義改造，是20世紀(jì)中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的一場偉大的社會變革，也是新中國社會主義實踐史上一個重大的歷史事件。經(jīng)過這一實踐，中國實現(xiàn)了從新民主主義向社會主義的轉(zhuǎn)變，走上了社會主義道路。中國共產(chǎn)黨人探索出的社會主義改造理論賦予了中國走向社會主義的實踐以鮮明的中國特色。由此，對這一特色的解讀始終是研究的主要內(nèi)容。其中，社會主義改造的理論和實踐所蘊含的濃郁的辯證色彩，特別需要在歷史、理論和現(xiàn)實相結(jié)合的高度予以深入闡發(fā)，以深化對這一實踐的認(rèn)識，從中獲取中國特色社會主義事業(yè)發(fā)展的有益的思想資源。

一、新民主主義的過渡性:過渡的準(zhǔn)備與過渡的本身的轉(zhuǎn)換

在毛澤東關(guān)于新民主主義理論的基本解說中，新民主主義是一個具有過渡性質(zhì)的概念。他認(rèn)為:“這是一定歷史時期的形式，因而是過渡的形式，但是不可移易的必要的形式?！保?］過渡性構(gòu)成這一歷史時期的主要特征。作為一個過渡性的歷史時期，新民主主義社會可以視為馬克思所說的“過渡時期”的準(zhǔn)備階段，處于從資本主義向共產(chǎn)主義過渡之前的歷史階段。在這個時期內(nèi)，這種過渡性自然地表現(xiàn)為生產(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)上社會主義因素的增長，不過，資本主義因素仍然存在并有一定程度的發(fā)展，不存在“嚴(yán)重的社會主義步驟”［2］1201。

在新中國成立前后最初一段時期內(nèi)，毛澤東和黨的其他領(lǐng)導(dǎo)人設(shè)想，先經(jīng)過一段新民主主義社會的發(fā)展，待條件成熟后，再視情況采取“嚴(yán)重的社會主義步驟”，即激進(jìn)過渡的方式，一舉進(jìn)入社會主義。新中國成立三年后，毛澤東對新民主主義論作了重大修正，將原先認(rèn)為要經(jīng)歷一個長時期的新民主主義階段后再行向社會主義過渡的觀點，修正為新民主主義時期就是向社會主義過渡的時期的觀點。1952年9月24日，毛澤東在中共中央書記處會議上最先提出了向社會主義過渡的問題。他說:“十年到十五年基本上完成社會主義，不是十年以后才過渡到社會主義?！保?］11981953年 2月，毛澤東在湖北同孝感地委負(fù)責(zé)人談話時，對新民主主義作為“過渡時期”的內(nèi)涵作出了進(jìn)一步的闡發(fā):“什么叫過渡時期?過渡時期的步驟是走向社會主義。我給他們用扳指頭的辦法解釋，類似過橋，走一步算是過渡了一年，兩步兩年，三步三年，四步四年，五步五年，六步六年……十到十五年走完了。我讓他們把這話傳到縣委書記、縣長。在十年到十五年或者還多一些的時間內(nèi)，基本上完成國家工業(yè)化及對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造。要防止急躁情緒?！保?］1211-1212同年12 月，在對過渡時期總路線進(jìn)行完整表述時，毛澤東又將“十年到十五年”的過渡時間改為“一個相當(dāng)長的時期”:“從中華人民共和國成立，到社會主義改造基本完成，這是一個過渡時期。黨在這個過渡時期的總路線和總?cè)蝿?wù)，是要在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，逐步實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化，并逐步實現(xiàn)國家對農(nóng)業(yè)、對手工業(yè)和對資本主義工商業(yè)的社會主義改造。這條總路線是照耀我們各項工作的燈塔，各項工作離開它，就要犯右傾或‘左’傾的錯誤?！保?］700-701薄一波回憶道，當(dāng)時包括他在內(nèi)的許多人都沒有認(rèn)識到或沒有深刻認(rèn)識到，“新中國成立后我們繼續(xù)在全國范圍內(nèi)進(jìn)行的新民主主義建設(shè)，本身就是過渡性質(zhì)的，也就是說，已經(jīng)乘上了向社會主義過渡的航船”［4］235。費正清敏銳地感到，“中國正在發(fā)展的新民主主義階段出乎意料地提前結(jié)束”［5］。

一經(jīng)如此修正，新民主主義的內(nèi)涵就出現(xiàn)了重大的轉(zhuǎn)變?！靶旅裰髦髁x建設(shè)時期就是過渡時期，這是對中國共產(chǎn)黨關(guān)于由新民主主義向社會主義轉(zhuǎn)變問題，在理論上的突破?！保?］1227新民主主義社會的過渡性也就由此發(fā)生了根本性的變化，換言之，此過渡就非彼過渡了，過渡的準(zhǔn)備自然地轉(zhuǎn)換為過渡的本身。與這一理論上的突破相聯(lián)系的，顯然是社會主義改造實踐的隆隆啟動。

毛澤東作出這一轉(zhuǎn)變，有他的理論依據(jù)。在他看來，革命性質(zhì)發(fā)生轉(zhuǎn)變的標(biāo)志物是政權(quán)的轉(zhuǎn)變，政治上層建筑的變化構(gòu)成革命性質(zhì)變化的根據(jù)。他闡述道:“我們說標(biāo)志著革命性質(zhì)的轉(zhuǎn)變、標(biāo)志著新民主主義革命階段的基本結(jié)束和社會主義革命階段的開始的東西是政權(quán)的轉(zhuǎn)變，是國民黨反革命政權(quán)的滅亡和中華人民共和國的成立?！保?］694依照這一邏輯，在毛澤東看來，中華人民共和國的成立，即標(biāo)志革命由資產(chǎn)階級民主革命階段轉(zhuǎn)變到社會主義革命階段，亦即進(jìn)入向社會主義過渡的歷史時期。這也就意味著，在新民主主義革命勝利和社會主義革命開始之間，并不存在著一個新民主主義社會的階段，因為所謂新民主主義社會的階段實際上已經(jīng)成為向社會主義過渡的階段。

從1958年毛澤東讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》下冊的談話中可以發(fā)現(xiàn)，毛澤東一直堅持這個劃分標(biāo)準(zhǔn)。蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》指出，在某些國家中，隨著推翻剝削階級的政治統(tǒng)治，革命立刻就具有社會主義的性質(zhì)。1917年10月俄國的情況就是如此。在另外一些脫離了資本主義體系的國家中，革命在最初階段主要是資產(chǎn)階級民主革命性質(zhì)的，只是后來才逐漸地發(fā)展成為社會主義革命。毛澤東對此評價道，我國資本主義發(fā)展水平同十月革命以前的俄國差不多，而封建經(jīng)濟(jì)則是更大量地存在。“1949年中華人民共和國建立，標(biāo)志著新民主主義革命階段的基本結(jié)束和社會主義革命階段的開始。我們立即沒收了占全國工業(yè)、運輸業(yè)固定資產(chǎn)百分之八十的官僚資本，轉(zhuǎn)為全民所有。同時，用了三年的時間，完成全國的土地改革。如果因此說全國解放以后，‘革命在最初階段主要是資產(chǎn)階級民主革命性質(zhì)的，只是后來才逐漸地發(fā)展成為社會主義革命’，這是不對的。”［6］121

這樣，就面臨著新中國成立后最初幾年的重釋問題。在毛澤東看來，這幾年所顯示的只是“我國過渡時期頭幾年中的錯綜復(fù)雜的形象”。他說:“并不是說社會主義改造這樣一個偉大的任務(wù)，在人民共和國成立以后就可以立即在全國一切方面著手施行了。不是的，那時，我們還須在廣大的農(nóng)村中解決封建主義與民主主義即地主與農(nóng)民之間的矛盾。那時在農(nóng)村中的主要矛盾是封建主義與民主主義之間的矛盾，而不是資本主義與社會主義之間的矛盾，因此需要有兩年至三年時間在農(nóng)村實行土地改革。那時我們一方面在農(nóng)村實行民主主義的土地改革，一方面在城市立即著手接收官僚資本主義企業(yè)使之變?yōu)樯鐣髁x的企業(yè)，建立社會主義的國家銀行，同時在全國范圍內(nèi)著手建立社會主義的國營商業(yè)和合作社商業(yè)，并已在過去幾年中對私人資本主義企業(yè)開始實行了國家資本主義的措施。所有這些顯示著我國過渡時期頭幾年中的錯綜復(fù)雜的形象?！保?］694-695顯然，在他看來，頭幾年錯綜復(fù)雜的景象已經(jīng)不再是新民主主義社會的常態(tài)而是社會主義改造的前奏和序幕罷了。

這一修正也確立了漸進(jìn)式改造對激進(jìn)式過渡的替代，展現(xiàn)出鮮明的中國特色。毛澤東最初提出的十到十五年的過渡時間，所明確的就是一種漸進(jìn)的過渡方式。1953年9月8日，周恩來在全國政協(xié)常委擴(kuò)大會議上所作的《過渡時期的總路線》報告中有詳細(xì)的解讀:“在我們的人民民主的國家制度和社會制度中，不是要等到那么一天，由國家宣布所有的生產(chǎn)資料都?xì)w國家所有，而在這一天以前，一切都原封不動毫無變化。這是不可能的……我國根據(jù)國際條件尤其是國內(nèi)各階級聯(lián)盟和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況，不采取這種激烈的突然變革的，而采取溫和的逐步過渡的辦法。由新民主主義到社會主義雖然是一場革命，但可以采取逐步的和平轉(zhuǎn)變的辦法，而不是在一天早晨突然宣布實行社會主義。在過渡時期之中，要使社會主義成分的比重一天一天地增加。”［7］105-106三天后，周恩來在一屆全國政協(xié)常委會第49次(擴(kuò)大)會議的總結(jié)報告中進(jìn)一步概括道:“我國新民主主義建設(shè)時期，就是逐步向社會主義過渡的時期，也就是社會主義經(jīng)濟(jì)成分在國民經(jīng)濟(jì)比重中逐步增長的時期。”［2］1227由此，作為過渡準(zhǔn)備的新民主主義階段和采取“嚴(yán)重的社會主義步驟”的“過渡時期”這兩個前后相繼的不同發(fā)展階段，融合為一個漸進(jìn)的過渡時期。

二、提前過渡的初衷:實現(xiàn)國家工業(yè)化還是走上社會主義道路

和自然界不同，人類社會中“任何事情的發(fā)生都不是沒有自覺的意識，沒有預(yù)期的目的的”［8］。為了準(zhǔn)確揭示這一運動的深層根源，人的目的性是首先值得展開討論的因素。由此，一方面，不應(yīng)忽略任何一個影響提前過渡的主觀因素，另一方面，主觀因素的分析需要把握不同的層次，否則，就難以獲得正確的結(jié)論。在關(guān)于這個問題的討論中，第一個層次，是對于道路選擇的具有決定意義的主觀因素的正確把握;第二個層次，在此基礎(chǔ)上，是對于提前過渡的具有決定意義的主觀因素的正確把握。

關(guān)于第一個層次，在中國實現(xiàn)社會主義，是中國共產(chǎn)黨自創(chuàng)建時起就已經(jīng)確定的戰(zhàn)略目標(biāo)，構(gòu)成具有決定意義的主觀因素。毛澤東在新中國成立前夕黨的七屆二中全會上明確指出:“在革命勝利以后，迅速地恢復(fù)和發(fā)展生產(chǎn)，對付國外的帝國主義，使中國穩(wěn)步地由農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)國，把中國建設(shè)成一個偉大的社會主義國家。”［9］因此，對于中國共產(chǎn)黨而言，關(guān)鍵的問題從來都不在于要不要向社會主義過渡，只在于何時向社會主義過渡和如何向社會主義過渡。正如周恩來在對過渡時期總路線作全面闡述時所指出的:“這個問題本來不是一個新的問題。從中華人民共和國成立時起，我們就認(rèn)定新民主主義要過渡到社會主義?！豆餐V領(lǐng)》中雖然沒有寫社會主義的前途，但這是因為考慮到當(dāng)時寫上去還不成熟?！保?］104當(dāng)毛澤東提出過渡設(shè)想時，黨內(nèi)一些同志只是對改造提前有所不解，所存疑的不是要不要向社會主義過渡的問題。對此，薄一波的認(rèn)識頗具代表性。他指出:“既是新民主主義革命，它的續(xù)篇就只能是社會主義，或者說必然以社會主義為其發(fā)展前途。中國只能走社會主義道路，不能走別的道路，這不是在制定過渡時期總路線的時候才選定的，而是早在中國共產(chǎn)黨成立時就已經(jīng)選擇好了，而且這種選擇在我們黨領(lǐng)導(dǎo)民主革命的整個過程中是一直堅持，從未動搖過的?！保?］234

關(guān)于第二個層次，一些學(xué)者側(cè)重于從實現(xiàn)工業(yè)化的根本目的出發(fā)，論證提前向社會主義過渡的必要性。沙健孫教授認(rèn)為，黨和國家進(jìn)行社會主義改造并不是出于一種抽象的社會主義信念，而是為了適應(yīng)國家工業(yè)化這個任務(wù)的需要。［10］換言之，為了實現(xiàn)國家工業(yè)化就必須進(jìn)行社會主義改造。朱佳木研究員進(jìn)一步認(rèn)為，提前過渡的根本原因是黨在編制五年計劃時選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，并得到了蘇聯(lián)在技術(shù)和設(shè)備制造上給予全面援助的承諾;而過渡之所以又被提前，主要原因也在于要使農(nóng)業(yè)和資本主義工商業(yè)盡快適應(yīng)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的需要。［11］由于優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)是實現(xiàn)國家工業(yè)化的戰(zhàn)略安排，因此這一觀點實際上也強調(diào)了國家工業(yè)化是提前過渡最重要的影響因素。

這一論點最有力的支持論據(jù)在于，過渡時期總路線的基本內(nèi)容通常稱為“一體兩翼”，這個比喻形象地說明了工業(yè)化的特殊地位。如果深入討論的話，這一邏輯的理論支撐是毛澤東對于生產(chǎn)關(guān)系作用的認(rèn)識。在毛澤東看來，社會主義改造能夠極大地推動生產(chǎn)力的迅速發(fā)展。1953年12月，毛澤東在審閱過渡時期總路線的提綱中寫道:“我們所以必須這樣做，是因為只有完成了由生產(chǎn)資料的私人所有制到社會主義所有制的過渡，才利于社會生產(chǎn)力的迅速向前發(fā)展，才利于在技術(shù)上起一個革命，把在我國絕大部分社會經(jīng)濟(jì)中使用簡單的落后的工具農(nóng)具去工作的情況，改變?yōu)槭褂酶黝悪C(jī)器直至最先進(jìn)的機(jī)器去工作的情況，借以達(dá)到大規(guī)模地出產(chǎn)各種工業(yè)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，滿足人民日益增長著的需要，提高人民的生活水平。”［3］7021955年10月29日，毛澤東在第二次工商業(yè)改造問題的座談會上指出:“我們的目標(biāo)是要使我國比現(xiàn)在大為發(fā)展，大為富、大為強?，F(xiàn)在，我國又不富，也不強，還是一個很窮的國家?！薄暗?，現(xiàn)在我們實行這么一種制度，這么一種計劃，是可以一年一年走向更富更強的，一年一年可以看到更富更強些。而這個富，是共同的富，這個強，是共同的強。”“我看，共產(chǎn)這個事情是好事情，沒有什么可怕的，你們會知道的，會看到的。全國統(tǒng)籌兼顧，這個力量大得很。資本主義私有制大大地妨礙統(tǒng)籌兼顧，妨礙國家的富強，因為它是無政府性質(zhì)的，跟計劃經(jīng)濟(jì)是抵觸的?！保?］1406-1407在 1956 年 1 月最高國務(wù)會議上，毛澤東明確指出:“社會主義革命的目的是為了解放生產(chǎn)力。農(nóng)業(yè)和手工業(yè)由個體的所有制變?yōu)樯鐣髁x的集體所有制，私營工商業(yè)由資本主義所有制變?yōu)樯鐣髁x所有制，必然使生產(chǎn)力大大地獲得解放。這樣就為大大地發(fā)展工業(yè)和農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)創(chuàng)造了社會條件?！保?2］1顯然，隨著這一觀點的不斷強化和絕對化，毛澤東距離“一切有利于國民經(jīng)濟(jì)的資本主義成分應(yīng)允許其存在和發(fā)展”［13］的認(rèn)識就越來越遠(yuǎn)了。

農(nóng)業(yè)社會主義改造的動機(jī)也具體證明了這一點。在毛澤東看來，個體所有制不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，只有過渡到集體所有制，才能提高生產(chǎn)力，解決糧食和其他農(nóng)產(chǎn)品的供求矛盾。1953年10月15日，毛澤東在同陳伯達(dá)、廖魯言的談話中指出:“個體農(nóng)民，增產(chǎn)有限，必須發(fā)展互助合作。對于農(nóng)村的陣地，社會主義如果不去占領(lǐng)，資本主義就必然會去占領(lǐng)。難道可以說既不走資本主義的道路，又不走社會主義的道路嗎?資本主義道路，也可增產(chǎn)，但時間要長，而且是痛苦的道路?！保?4］298這在當(dāng)時并不只是毛澤東一人的觀點。1956年4月，陳云應(yīng)邀訪問越南時與越南勞動黨主席胡志明等人的談話時指出:“在農(nóng)業(yè)增產(chǎn)方面，中國摸索了六年”，“去年下半年，中國農(nóng)業(yè)合作化高潮到來，這是中國短時期內(nèi)花錢最少又可能實現(xiàn)最大增產(chǎn)計劃的一條路”。因為長江以北要增產(chǎn)，要把旱地大量改變成水澆地;長江以南要增產(chǎn)，要增加復(fù)種面積。這兩者的關(guān)鍵在于搞水利?！昂献骰?，組織起來的農(nóng)民自己動手搞水利。人還是那些人，但組織起來力量就大得多，積肥、改良農(nóng)具和種子、改進(jìn)耕作技術(shù)等等以前不易辦的事，合作化之后都不難了?！保?5］

提前過渡導(dǎo)致工業(yè)化的歷史任務(wù)所依托的社會形態(tài)由此發(fā)生了重大變化。以毛澤東為主要代表的中國共產(chǎn)黨人原先設(shè)想，工業(yè)化這一歷史任務(wù)主要是與新民主主義的社會形態(tài)相聯(lián)系的。毛澤東在1949年7月4日的一次講話中指出:“20年后，我們工業(yè)發(fā)展到一定程度，看其情況即轉(zhuǎn)入社會主義?！雹俎D(zhuǎn)引自曲慶彪:《超越烏托邦——毛澤東的社會主義觀》，北京出版社1996年版，第47頁。提前過渡的一個重大后果是，國家工業(yè)化與新民主主義發(fā)展階段剝離開來，納入了與社會主義社會形態(tài)相聯(lián)系的框架，構(gòu)成社會主義階段的歷史任務(wù)。這也就意味著，毛澤東在認(rèn)識和處理社會形態(tài)轉(zhuǎn)變和實現(xiàn)工業(yè)化關(guān)系的問題上，發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變，即將從新民主主義向社會主義的社會形態(tài)轉(zhuǎn)變視為實現(xiàn)工業(yè)化的前提。

在種種影響社會主義改造時間提前的主觀因素中，實現(xiàn)國家工業(yè)化無疑是一大重要因素，也是導(dǎo)致毛澤東決定提前向社會主義過渡的重要原因。但是，之所以提前過渡，并不是實現(xiàn)國家工業(yè)化單一因素作用的結(jié)果，而是諸多主觀因素和客觀因素的結(jié)合促成的，后文將著重討論這一問題。這里需要提出的一個問題是，在關(guān)于提前過渡原因的討論中，實現(xiàn)國家工業(yè)化是不是具有決定意義的主觀因素呢?如果是的話，走上社會主義道路的愿望在這一過程中喪失了其決定意義的地位了嗎?

由此，毛澤東提出的“兩個革命并舉”論必須納入分析的視野。毛澤東指出:“我們現(xiàn)在不但正在進(jìn)行關(guān)于社會制度方面的由私有制到公有制的革命，而且正在進(jìn)行技術(shù)方面的由手工業(yè)生產(chǎn)到大規(guī)模現(xiàn)代化機(jī)器生產(chǎn)的革命，而這兩種革命是結(jié)合在一起的。在農(nóng)業(yè)方面，在我國的條件下(在資本主義國家內(nèi)是使農(nóng)業(yè)資本主義化)，則必須先有合作化，然后才能使用大機(jī)器。由此可見，我們對于工業(yè)和農(nóng)業(yè)、社會主義的工業(yè)化和社會主義的農(nóng)業(yè)改造這樣兩件事，決不可以分割起來和互相孤立起來去看，決不可以只強調(diào)一方面，減弱另一方面。”［14］432“兩個革命并舉”被周恩來解讀為“兩個過渡并舉”。周恩來在1956年2月6日政協(xié)全國委員會常務(wù)委員會第17次會議上指出，過渡時期要完成兩個過渡:“一個過渡是對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造”，另一個過渡是“逐步實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化”。它的完成時間，“可以有兩種設(shè)想:一種是工業(yè)化可以提早完成;另一種是在規(guī)律和速度上能夠擴(kuò)大和加快，但不等于提前完成工業(yè)化”［16］?！皟蓚€革命并舉論”表明，以毛澤東為主要代表的中國共產(chǎn)黨人當(dāng)時的著眼點主要是兩個而非一個，一個是社會主義改造的問題，另一個是工業(yè)化的問題?！皟蓚€革命并舉論”的觀點要求，討論其中任何一個問題需要基于兩者的統(tǒng)一。

如果進(jìn)一步討論兩者關(guān)系的話，需要深入考察毛澤東在新中國成立后提出提前過渡設(shè)想的起因，以及提出這一設(shè)想時的目的。只有基于這兩個方面的統(tǒng)一，才能使研究工作更富有針對性。事實上，毛澤東最早對過渡時期作新的闡釋，就是生產(chǎn)關(guān)系變化直接促成的。①毛澤東說:“十年到十五年基本上完成社會主義，不是十年以后才過渡到社會主義。二中全會提出限制和反限制，現(xiàn)在這個內(nèi)容就更豐富了。工業(yè)、私營占百分之三十二點七，國營占百分之六十七點三，是三七開;商業(yè)零售是倒四六開。再發(fā)展五年比例會更小(資小我大)，但絕對數(shù)字(指資)仍會有些發(fā)展，這還不是社會主義。五年以后如此，十年以后會怎么樣，十五年以后會怎么樣，要想一想?！辟Y本主義的“性質(zhì)也變了，是新式的資本主義:公私合營，加工訂貨，工人監(jiān)督，資本公開，技術(shù)公開，財政公開……他們已經(jīng)掛在共產(chǎn)黨的車頭上了，離不開共產(chǎn)黨了”?！八麄兊淖优畟円矊⒔咏伯a(chǎn)黨了?！薄稗r(nóng)村也是向合作互助發(fā)展，前五年不準(zhǔn)地主、富農(nóng)參加，后五年不可以讓其參加?！眳⒁婂滔戎?、金沖及主編:《毛澤東傳》第3卷，中央文獻(xiàn)出版社2011年版，第1198-1199頁。這一點非常關(guān)鍵，說明了毛澤東是基于此開始考慮生產(chǎn)關(guān)系的變化之于社會主義意義的問題。按照這一邏輯，國家工業(yè)化的因素被強化雖然有塑造其客觀性的善意動機(jī)，但被賦予決定性因素的地位就存在值得商榷的空間?？梢哉J(rèn)為，無論是道路選擇還是提前過渡，走向社會主義的愿望都是具有決定意義的主觀因素。

三、提前過渡:歷史的偶然還是歷史的必然

毛澤東提出逐步向社會主義過渡的問題，是由制定第一個五年計劃引發(fā)的。這似乎只是一個偶然性。但是，正如薄一波所指出的:“毛主席提出這種新的構(gòu)思，絕非一時興之所至，而是經(jīng)過慎思熟審的，更重要的是它符合當(dāng)時的客觀實際，是當(dāng)時客觀形勢發(fā)展的產(chǎn)物?！保?］222-223胡喬木也認(rèn)為:“中國經(jīng)濟(jì)在 50 年代的最重要事件就是選擇了社會主義?！薄熬?0年代中國經(jīng)濟(jì)和中國歷史的全局而論，重要的是，無論早幾年或遲幾年，保留多少私有成分，經(jīng)濟(jì)管理上和計劃方法上具有多大程度應(yīng)有的靈活多樣性，總之，對社會主義的選擇是不可避免的?！保?7］那么，“當(dāng)時客觀形勢發(fā)展”提供了哪些因素造成“對社會主義的選擇是不可避免的”呢?

第一，工商業(yè)公私之間比例的重大變化。經(jīng)過三年經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時期，國營工商業(yè)和私營工商業(yè)的產(chǎn)值比例發(fā)生了根本性的變化。1949年全國工業(yè)生產(chǎn)總值的公私比例是，國營占43.8%，私營占56.2%，到1952年9月，國營上升到 67.3%，私營下降到 32.7%。［2］1204商業(yè)經(jīng)營總值中的公私比重變成629%與371%之比。［18］“這顯然不是一個簡單的數(shù)字問題，而是中國的社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)已經(jīng)和正在逐步實現(xiàn)轉(zhuǎn)變的集中反映”，“中國工商業(yè)產(chǎn)值中公私比例數(shù)字的變化，成為毛澤東提出向社會主義過渡的重要依據(jù)”［2］1203。因為在毛澤東等黨的主要領(lǐng)導(dǎo)人看來，社會主義改造條件不成熟的一個重要原因是，國營經(jīng)濟(jì)在整個國民經(jīng)濟(jì)中的比重很小。劉少奇在1948年就指出:“正因為這一部分?jǐn)?shù)量很小，困難就來了，為什么不能實行社會主義革命即由于此?！雹谵D(zhuǎn)引自薄一波《回憶劉少奇同志建國初期的一些經(jīng)濟(jì)建設(shè)思想》，《人民日報》1989年11月13日。在毛澤東看來，公私比例數(shù)字的變化，就是社會主義因素與資本主義因素力量對比的變化，從這種變化中，毛澤東還發(fā)現(xiàn)了社會主義經(jīng)濟(jì)因素的增加實際上就是在向社會主義過渡，社會主義經(jīng)濟(jì)因素在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重不斷增長就是過渡的基本途徑。

第二，工商業(yè)公私之間關(guān)系的重大變化。新中國成立后，新民主主義的國家通過加工訂貨、包購包銷等渠道，加強了對資本主義工商業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的管理和監(jiān)督，并對部分工商業(yè)實行了公私合營，使其納入了國家資本主義的軌道，資本主義工商業(yè)被牢固地綁在了國營經(jīng)濟(jì)的火車頭上。工人階級同資產(chǎn)階級的力量對比也發(fā)生了根本性變化。經(jīng)過“五反”運動，多數(shù)資本家和政府的關(guān)系沒有破裂，但資本家在政治上已經(jīng)孤立，在社會上的威信大大降低，今后，嚴(yán)重違法的資本家還將會陸續(xù)地被處罰，保留下來的則將是守法的或比較守法的資本家。顯然，民族資本已經(jīng)無力向國家發(fā)出挑戰(zhàn)。

第三，世界社會主義的引力。20世紀(jì)50年代的世界，社會主義已經(jīng)形成以蘇聯(lián)為首的集體力量，并表現(xiàn)出相對于資本主義的生機(jī)和活力。應(yīng)該看到，一方面，世界社會主義對中國進(jìn)行社會主義改造的影響是外在的，而不是內(nèi)在的。也就是說，中國能夠進(jìn)行社會主義改造的決定性因素在國內(nèi)，毛澤東1958年在讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》下冊的談話中指出:“中國民主革命勝利以后，能夠走上社會主義的道路，主要是由于我們推翻了帝國主義、封建主義、官僚資本主義的統(tǒng)治。國內(nèi)的因素是主要的。已經(jīng)勝利了的社會主義國家對我們的幫助，是一個重要條件。但是，它不能決定我們能不能夠走社會主義道路的問題，只影響我們在走上社會主義道路以后是前進(jìn)得快一點還是慢一點的問題”。［6］123另一方面，世界社會主義的影響體現(xiàn)為引力而不是壓力?！氨M管我們在制定具體的經(jīng)濟(jì)政策和工作方法的時候是從中國的具體情況出發(fā)的，蘇聯(lián)的社會主義建設(shè)經(jīng)驗和經(jīng)濟(jì)制度仍然對我國具有重大的榜樣作用。這也是促使黨認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提出開始向社會主義逐步過渡的一個因素?！保?9］有的研究者認(rèn)為，中國加快社會主義改造步伐是屈從于蘇聯(lián)和斯大林的壓力，這種觀點是站不住腳的。這一影響主要體現(xiàn)為引力。正如有學(xué)者所論述的，這種外部因素或說外部影響是什么呢?主要是蘇聯(lián)走過的社會主義道路、確立的社會主義模式對中國共產(chǎn)黨的吸引作用，或者說中共當(dāng)時強調(diào)向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)、爭取蘇聯(lián)援助對發(fā)展模式選擇的推進(jìn)作用。［20］

第四，資本主義弊端的充分暴露。1952年初，在對“五反”運動的指導(dǎo)上，毛澤東一再強調(diào)要按照《共同綱領(lǐng)》辦事，要掌握一條政策界限，就是違法不違法。他說:“違法不違法，對資產(chǎn)階級是一個政治標(biāo)準(zhǔn)?！薄斑@不是對資產(chǎn)階級的政策的改變，目前還是搞新民主主義，不是社會主義;是削弱資產(chǎn)階級，不是要消滅資產(chǎn)階級;要打它幾個月，打痛了再拉，不是一直打下去，都打垮?！保?］173這說明，毛澤東在“五反”過程中仍然堅持容留與限制的基本方針，并沒有顯露出修正新民主主義論的端倪。但是，“五反”斗爭在打退不法資本家進(jìn)攻的同時，加深了毛澤東對資本主義經(jīng)濟(jì)消極一面的認(rèn)識和體會。資產(chǎn)階級唯利是圖、損公肥私的本性的暴露，尤其是部分不法資本家破壞經(jīng)濟(jì)秩序、危害國家利益的“五毒”行為，以及兩極分化可能性的增加，不能不對毛澤東重新思考資本主義因素的地位與作用產(chǎn)生直接影響。1952年6月6日，毛澤東在審閱中央統(tǒng)戰(zhàn)部《關(guān)于民主黨派工作的決定(草稿)》時就指出，在打倒地主階級和官僚資產(chǎn)階級以后，中國內(nèi)部的主要矛盾即是工人階級與民族資產(chǎn)階級的矛盾，故不應(yīng)再將民族資產(chǎn)階級稱為中間階級。

第五，新民主主義時期劇烈變動的特性。作為一個過渡的歷史時期，新民主主義社會中的社會主義因素和資本主義因素不處于靜止而處于不斷變化的狀態(tài)。在毛澤東看來，由于這一時期是變動很強烈很深刻的時期，充滿了矛盾和斗爭，因此所謂“確立新民主主義的社會秩序”是很難的。1954年9月15日，劉少奇在《關(guān)于中華人民共和國憲法草案的報告》中也指出，我國正處在建設(shè)社會主義社會的過渡時期。在我國，這個時期也叫做新民主主義時期，這個時期在經(jīng)濟(jì)上的特點，就是既有社會主義，又有資本主義。中國不變成社會主義國家，就要變成資本主義國家，要它不變，就是要使事物停止不動，這是絕對不可能的。正是這一劇烈變動的特性，對于過渡的時間和政策都產(chǎn)生了重要影響。

如果說前三個因素和抗美援朝勝利等因素主要表現(xiàn)為正面的意義的話，那么，后兩個因素的意義則主要從反面推動了過渡的步伐。它們在提前發(fā)動社會主義改造的方向上作用力是根本一致的。因此，可以認(rèn)為，提前過渡絕不是一時沖動的主觀產(chǎn)物，而是當(dāng)時一系列主客觀因素共同作用的結(jié)果，其必然性不可避免地呈現(xiàn)出來。

四、歷史評價:歷史的倒退還是歷史的進(jìn)步

社會主義改造是中國共產(chǎn)黨獨立探索走上社會主義道路的一次積極嘗試，是馬克思主義基本原理與中國具體實際的成功結(jié)合，呈現(xiàn)出鮮明的民族特色。民族性是列寧在社會主義革命實踐中一直倡導(dǎo)的原則。他指出:“只要各個民族之間、各個國家之間的民族差別和國家差別還存在，各國共產(chǎn)主義工人運動國際策略的統(tǒng)一，就不是要求消除多樣性，消滅民族差別，而是要求運用共產(chǎn)黨人的基本原則時，把這些原則在某些細(xì)節(jié)上正確地加以改變，使之正確地適應(yīng)于民族的和民族國家的差別，針對這些差別正確地加以運用?！保?1］200因此，在他看來，“一切民族都將走向社會主義，這是不可避免的，但是一切民族的走法卻不會完全一樣”［22］。每個民族都會有自己的特點。充分認(rèn)識中國社會主義建設(shè)規(guī)律的特殊性，是以毛澤東對中國社會主義建設(shè)事業(yè)的一個重大貢獻(xiàn)。毛澤東指出:所謂特殊的規(guī)律，就是各國的差別點。而這樣的差別，“在任何一個不同民族中都是存在的，而在有一些民族中就可能有更多的存在。如果以為有了差別性，就可以否認(rèn)共同性，是錯誤的;如果以為有了共同性，就可以否認(rèn)差別性也是錯誤的。不可能設(shè)想，社會主義制度在各國的具體發(fā)展過程和表現(xiàn)形式，只能有一個千篇一律的格式。我國是一個東方國家，又是一個大國。因此，我國不但在民主革命過程中有自己的許多特點，在社會主義改造和社會主義建設(shè)的過程中也帶有自己的許多特點，而且在將來建成社會主義社會以后還會繼續(xù)存在自己的許多特點”［23］。中國共產(chǎn)黨人正是堅持民族性這一原則，才開辟出一個經(jīng)濟(jì)文化相對落后的東方大國走上社會主義的正確道路，由此確立了社會主義的根本制度，構(gòu)建了中華民族偉大復(fù)興的基礎(chǔ)。

作為走向社會主義的一次努力，社會主義改造也是中國社會主義現(xiàn)代化模式的一次探索。社會主義改造是中國社會主義現(xiàn)代化模式的一個重要組成部分，需要把它納入中國社會主義現(xiàn)代化模式的高度加以認(rèn)識和把握，并基于這個高度分析和評價這一重大歷史事件對于中國社會主義事業(yè)的意義。以農(nóng)業(yè)合作化運動為例，從某種意義上說，農(nóng)業(yè)合作化運動其實是中國社會主義現(xiàn)代化模式的內(nèi)在組成部分。進(jìn)行農(nóng)村生產(chǎn)關(guān)系的社會主義改造，首先要確認(rèn)它是我們黨探索中國農(nóng)村社會主義現(xiàn)代化道路的基本前提和首要任務(wù)。發(fā)生在20世紀(jì)50年代的這場運動確有“要求過急，工作過粗，改變過快，形式也過于單一”的缺陷，并且“長期遺留了一些問題”，但從總體上看，這一實踐無疑取得了偉大的歷史性勝利，標(biāo)志著中國農(nóng)村社會主義現(xiàn)代化道路的開辟。從當(dāng)時的客觀效果看，農(nóng)業(yè)合作化不僅促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的發(fā)展，更為工業(yè)化提供了糧食、原料和資金，使農(nóng)村支持城市、農(nóng)業(yè)支持工業(yè)擁有了制度保障。薄一波曾評價道:“我國農(nóng)業(yè)合作化的成績是偉大的，這是基本的歷史事實，任何時候都必須充分肯定，不容抹煞。農(nóng)業(yè)合作化的勝利，使中國廣大農(nóng)民群眾徹底擺脫了小塊土地私有制的束縛，走上了合作經(jīng)濟(jì)的廣闊發(fā)展道路，開創(chuàng)了建設(shè)社會主義農(nóng)村的新時代?！保?］414

社會主義改造有力地推動了世界社會主義運動的發(fā)展。這一實踐的世界意義，不僅表現(xiàn)在世界歷史上增添了一個社會主義的東方大國，還表現(xiàn)在為其他經(jīng)濟(jì)文化相對落后的國家走上社會主義道路提供了有價值的借鑒。毛澤東有過很高的自我評價，他指出:“我國的社會主義改造，包括工商業(yè)的社會主義改造，不僅有全國的意義，還有國際的意義。整個世界都是要走社會主義道路的，在私營工商業(yè)的社會主義改造方面，我們在世界上是走在前面的，中國的資本家將來是先進(jìn)者，我這個支票也是可以開的。中國人是要走在前面的?！保?4］502其中一個重要特點，就是實現(xiàn)了和平方式的社會變革?！皟H此一點，在中國歷史上就值得大書特書?！保?4］正如有學(xué)者指出的，“這在中國歷史和世界社會主義歷史上，都是前所未有的偉大創(chuàng)舉?！保?5］鄧小平說過:“建國頭七年的成績是大家一致公認(rèn)的。我們的社會主義改造是搞得成功的，很了不起。這是毛澤東同志對馬克思列寧主義的一個重大貢獻(xiàn)。今天我們也還需要從理論上加以闡述?！保?6］302

毋庸置疑，對于社會主義改造應(yīng)始終堅持歷史進(jìn)步意義的肯定性評價。距離社會主義改造已經(jīng)半個多世紀(jì)，一些人往往以這一實踐中存在的具體問題或以當(dāng)下的一些“后退式”調(diào)整臧否不已。今天的人們既不能無視歷史條件的變化簡單地用當(dāng)下的實踐否認(rèn)歷史實踐的合理性和正當(dāng)性，更不能以其中支流的問題來掩蓋和否定主流的功績。當(dāng)然，在持基本肯定性立場的同時，必然承認(rèn)并深入分析這一實踐中存在的種種問題。過渡過急就是其中之一。其實，直至1956年初，毛澤東還堅持漸進(jìn)性的政治主張，他認(rèn)為，還需要“大約再有三年的時間，社會主義革命就可以在全國范圍內(nèi)基本上完成”［12］1。但是，實際過渡時期的時間確實大大縮短，原來預(yù)計的十到十五年過渡實際上總共只用了僅僅三年時間。鄧小平說過:社會主義改造“當(dāng)然缺點也有。從工作來看，有時候在有的問題上是急了一些”［26］302。“有人說，過去搞社會主義改造，速度太快了。我看這個意見不能說一點道理也沒有。比如農(nóng)業(yè)合作化，一兩年一個高潮，一種組織形式還沒有來得及鞏固，很快又變了。從初級合作化到普遍辦高級社就是如此。如果穩(wěn)步前進(jìn)，鞏固一段時間再發(fā)展，就可能搞得更好一些。”［26］316這是一個比較公允的評價。

五、歷史反思:唯物史觀的偏離還是遵循

作為中國社會主義事業(yè)的開篇之作，社會主義改造為中國特色社會主義道路的未來探索留下了許多深刻的啟示。

關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系，毛澤東有比較深入的探討。他說:“從世界的歷史來看，資產(chǎn)階級工業(yè)革命，不是在資產(chǎn)階級建立自己的國家以前，而是在這以后。都是先把上層建筑改變了，生產(chǎn)關(guān)系搞好了，上了軌道了，才為生產(chǎn)力的大發(fā)展開辟了道路，為物質(zhì)基礎(chǔ)的增強準(zhǔn)備了條件。當(dāng)然，生產(chǎn)關(guān)系的革命，是生產(chǎn)力的一定發(fā)展所引起的。但是，生產(chǎn)力的大發(fā)展，總是在生產(chǎn)關(guān)系改變以后?！保?7］131-132在他看來，手工工場是非機(jī)器生產(chǎn)的資本主義。這種資本主義生產(chǎn)關(guān)系產(chǎn)生了一種改進(jìn)技術(shù)的要求，為采用機(jī)器開辟了道路。在英國，是資產(chǎn)階級革命(17世紀(jì))以后，才進(jìn)行工業(yè)革命(18世紀(jì)末到19世紀(jì)初)。法國、德國、美國、日本，都是經(jīng)過不同的形式，改變了上層建筑、生產(chǎn)關(guān)系之后，資本主義工業(yè)才大大發(fā)展起來。毛澤東由此得出的一個重要結(jié)論是:“一切革命的歷史都證明，并不是先有充分發(fā)展的新生產(chǎn)力，然后才改造落后的生產(chǎn)關(guān)系，而是首先造成輿論，進(jìn)行革命，奪取政權(quán)，才有可能消滅舊的生產(chǎn)關(guān)系。消滅了舊的生產(chǎn)關(guān)系，確立了新的生產(chǎn)關(guān)系，這樣就為新的生產(chǎn)力的發(fā)展開辟了道路。”［27］132

這是毛澤東對于唯物史觀關(guān)于生產(chǎn)關(guān)系反作用原理的強調(diào)。這一認(rèn)識在一定程度上反映了20世紀(jì)列寧、毛澤東等經(jīng)濟(jì)文化相對落后國家社會主義實踐者的共同立場。列寧指出:“既然建立社會主義需要有一定的文化水平(雖然誰也說不出這個一定的‘文化水平’究竟是什么樣的，因為這在各個西歐國家都是不同的)，我們?yōu)槭裁床荒苁紫扔酶锩侄稳〉眠_(dá)到這個一定水平的前提，然后在工農(nóng)政權(quán)和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上趕上別國人民呢?”［21］777“這個一定水平的前提”，無疑包含生產(chǎn)關(guān)系的因素。通過提升生產(chǎn)關(guān)系推動生產(chǎn)力的發(fā)展的觀點，正如有學(xué)者所指出的，“代表了毛澤東和中國共產(chǎn)黨當(dāng)時對社會主義的理解，對在中國這樣一個經(jīng)濟(jì)十分落后的國家怎樣建設(shè)社會主義這個問題所達(dá)到的認(rèn)識水平。根本出發(fā)點是為了迅速發(fā)展社會生產(chǎn)力，為了提高人民的生活水平，為了鞏固人民政權(quán)”［2］1230。

新民主主義論的修正表明，毛澤東開始側(cè)重從生產(chǎn)關(guān)系的角度定義和理解什么是社會主義的問題，向生產(chǎn)關(guān)系單一維度的偏移，促使毛澤東對如何建設(shè)社會主義的認(rèn)識出現(xiàn)微妙的變化。這一微妙的變化在社會主義實踐中的具體表現(xiàn)就是，不僅強調(diào)以生產(chǎn)關(guān)系的提升作為發(fā)展生產(chǎn)力的重要手段，而且將之作為衡量和判斷社會主義向前發(fā)展的重要標(biāo)尺。①蘇聯(lián)的工業(yè)和農(nóng)業(yè)，還是在發(fā)展，是不停頓的;但是在社會制度、生產(chǎn)關(guān)系這些方面，多年來基本上是停頓的，而且這幾年來還出現(xiàn)了值得引人嚴(yán)重注意的倒退現(xiàn)象。參見《毛澤東讀社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批注和談話》(簡本)，中華人民共和國國史學(xué)會，2000年，第292頁。無論是“大躍進(jìn)”還是人民公社化運動，都可以從這一變化中探尋到思想的源頭。

在一般意義上，上述觀點并不違背唯物史觀。但是，需要補充說明的是，第一，生產(chǎn)關(guān)系固然是判別不同社會形態(tài)的根本尺度，但是社會主義對資本主義的替代和超越是全面性的，因此不能將社會主義簡單地理解為生產(chǎn)資料的公有制，也不能將集體化等同于社會化。第二，生產(chǎn)關(guān)系提升的程度必須以生產(chǎn)力發(fā)展的具體的呼喚和要求為尺度。生產(chǎn)力快速發(fā)展的有效基礎(chǔ)，并不取決于生產(chǎn)關(guān)系的社會主義純度，而只在于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的相互適應(yīng)。實踐證明，過高水平的生產(chǎn)關(guān)系和過低水平的生產(chǎn)關(guān)系一樣，最終都會成為生產(chǎn)力發(fā)展的制約性因素，既不能推動生產(chǎn)力的快速發(fā)展，也不能在維持和鞏固社會主義上發(fā)揮任何意義上的正面作用?！包h在過渡時期的總路線的實質(zhì)，就是使生產(chǎn)資料的社會主義所有制成為我國國家和社會的唯一的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”的理論觀點，反映了中國共產(chǎn)黨對于社會主義的認(rèn)識以及在中國如何建設(shè)社會主義這些根本問題上的認(rèn)識，還很不成熟，還缺乏甚至沒有實踐經(jīng)驗。［2］1230周恩來后來提出了這個問題:“1956年生產(chǎn)資料所有制問題雖然解決了，但不等于社會主義的一切問題都解決了?，F(xiàn)在需要解決的是如何使生產(chǎn)關(guān)系更適應(yīng)和促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展?！保?8］由此也決定了，一方面，關(guān)于什么是社會主義和如何建設(shè)社會主義的問題，必然性地成為中國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)道路探索的核心課題;另一方面，中國共產(chǎn)黨在關(guān)于什么是社會主義和如何建設(shè)社會主義的認(rèn)識和實踐上，必然性地經(jīng)歷一個曲折的探索歷程。

總體而言，社會主義改造在體現(xiàn)唯物史觀的正確運用的同時已經(jīng)蘊涵偏離的傾向。價值觀只有在與歷史觀相一致的條件下才有實現(xiàn)的可能性。一個值得深思的現(xiàn)象的是，新中國社會主義實踐中出現(xiàn)的偏頗往往“不是發(fā)生在社會主義的合目的性上(因為我們的社會主義建設(shè)總的說是為了人民的)，而是發(fā)生在合規(guī)律性上”［29］。側(cè)重生產(chǎn)關(guān)系的因素、側(cè)重主觀能動性的因素，側(cè)重價值觀的傾向，充分反映了在當(dāng)時的歷史條件下以毛澤東為主要代表的中國共產(chǎn)黨人和全國人民迫切希望改變貧窮落后面貌的主觀愿望。無論是社會主義改造時間的提前還是改造時間的縮短，都表明中國共產(chǎn)黨人試圖盡快走上社會主義道路的立意。

在改革開放30多年后的今天，問題似乎發(fā)生了另一個方向的轉(zhuǎn)變，即價值觀存在著被淡化的趨向。值得指出的是，在當(dāng)今全球資本主義框架內(nèi)，社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的維持和完善，對于社會主義的鞏固具有特別重要的意義。因此，強調(diào)生產(chǎn)關(guān)系的因素，強調(diào)人的主觀能動性的因素，強調(diào)價值觀的因素，就成為今天把握歷史觀和價值觀兩者關(guān)系特別需要注意的方面。

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