朱平

摘 要：高等教育第三方評估具有中介性、獨立性、專業(yè)性等特點，其結(jié)論更具公正性、客觀性和真實性。第三方評估要發(fā)揮促進教育質(zhì)量的作用，教育界引入評價機制和政府完善相關(guān)法律法規(guī)是前提保障，第三方評估組織機構(gòu)保持以自身特點開展教育評價活動是基礎(chǔ)，而評價診斷結(jié)論能否得到政府、學校和社會公眾的認可、重視和應(yīng)用是動力源泉。對政府和高校而言，有效利用第三方評估結(jié)論，建立相應(yīng)的應(yīng)用機制，能夠促進高等教育內(nèi)涵式發(fā)展，提高高等教育質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：第三方評估；評估結(jié)論；導(dǎo)向功能；應(yīng)用機制

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2015）24-0106-03

高等教育要適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展的新常態(tài)，滿足人民群眾對優(yōu)質(zhì)教育資源需求的增長，首要任務(wù)還是提升高等教育質(zhì)量。辦人民滿意的教育，不僅僅是教育體制機制的問題，還需要政府、高校和社會共同參與、共同擔當、協(xié)同創(chuàng)新，真正建立高等教育管辦評分機制，第三方評估作為主要社會力量參與教育質(zhì)量評價，促進其迅速發(fā)展固然重要，而對評估結(jié)論的認可與應(yīng)用對促進教育發(fā)展則更為關(guān)鍵。因此，盡快建立第三方評估相應(yīng)機制，保證第三方評估依法開展，將評估結(jié)論應(yīng)用于教育領(lǐng)域，有效發(fā)揮第三方評估的效能，是目前促進我國高等教育發(fā)展的有效路徑。

一、高等教育第三方評估內(nèi)涵及評估結(jié)論導(dǎo)向

我國自20世紀80年代開展高等教育教學評估以來，一直是以“行政性評估”[1]為主導(dǎo)，評估結(jié)果多帶有政府意志，高校和社會參與積極性不高，評估對提升高等教育質(zhì)量效能不夠明顯。在高等教育領(lǐng)域引入第三方評估，協(xié)調(diào)政府、高校和社會之間的關(guān)系，有效改進教育活動，逐漸成為一種內(nèi)在必然。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出：“鼓勵專門機構(gòu)和社會中介機構(gòu)對高校學科、專業(yè)、課程水平和質(zhì)量進行評估。建立科學、規(guī)范的評估制度。”《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》強調(diào)指出：“深入推進管辦評分離，擴大省級政府教育統(tǒng)籌權(quán)和學校辦學自主權(quán)，完善學校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。強化國家教育督導(dǎo)，委托社會組織開展教育評估監(jiān)測?！?/p>

高等教育第三方評估是指由獨立于政府和高校之外的高等教育評估中介組織對高校的辦學資格和教育教學水平等進行的評估活動。高等教育評估中介機構(gòu)是具有獨立地位的法人實體，是一種專門性的高等教育評估組織，其評估結(jié)果往往是影響政府和高校決策的重要依據(jù)[2] 。相比政府和學校自身，第三方評估組織和機構(gòu)“對教育教學質(zhì)量和人才培養(yǎng)質(zhì)量進行的診斷性評價不僅以其特有的中介性、獨立性、能夠有效地克服第一方評估和第二方評估內(nèi)部角色重疊的沖突，彌補內(nèi)部評估的缺陷和不足。對高等教育質(zhì)量進行第三方評估，具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義”[3] 。高等教育要推進管辦評分離，必須建立引入第三方評估的相應(yīng)機制，規(guī)范評估活動和評估行為，認可并利用第三方評估診斷結(jié)果。

自20世紀90年代以來，我國涌現(xiàn)出了一批半官方性質(zhì)的評估機構(gòu)和獨立的第三方評估組織，如學位與研究生教育發(fā)展中心、國家教育教學評估中心、上海市教育評估事務(wù)所、江蘇教育評估院、遼寧省教育評估事務(wù)所、廣東省教育發(fā)展研究與評估中心、河南省教育評估中心、麥可思數(shù)據(jù)有限公司等，這些組織機構(gòu)開展的高等教育評估活動為構(gòu)建第三方評估引入應(yīng)用機制，積累了一定實踐經(jīng)驗。

第三方評估自身所具有特點，使其在高等教育評估中能夠擔任不可替代的角色。第三方評估診斷結(jié)論，是在系統(tǒng)收集教育活動信息、采用科學可行的評價方法、通過嚴密的評估程序的基礎(chǔ)上，對教育活動做出的評價結(jié)果。由于教育活動自身在不斷發(fā)展，教育評價也需要定期進行，這種結(jié)果便帶有“階段性的特征”。筆者以為，正是這種階段性的特征，才使得它能夠起到促進高等教育持續(xù)發(fā)展、改進教育活動的導(dǎo)向功能，進而推動教育進步。第三方評估結(jié)論對高等教育具有四個方面的導(dǎo)向功能。

第一，對高等教育發(fā)展方向的檢驗功能。所謂教育發(fā)展方向，是在綜合研究分析當前教育現(xiàn)狀、內(nèi)在發(fā)展需要，針對存在的突出問題和亟需解決的矛盾，提出的教育理念、改革設(shè)想、工作方針、基本框架等。教育活動是一個發(fā)展變化的過程，因而不同時期的教育發(fā)展方向是有差異的，它具有一定的階段性。正如我國的高等教育，經(jīng)歷了從精英化教育向大眾化教育的轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟全球化、信息技術(shù)的興起與推動，高等教育國際化趨勢加劇，內(nèi)涵式發(fā)展又成為高等教育新的發(fā)展方向。教育發(fā)展方向?qū)Ω咝＿@一辦學實體來說就是指揮棒，影響著高校辦學的方向，而高等教育質(zhì)量的高低最終也是通過高校辦學質(zhì)量來體現(xiàn)的。第三方評估組織機構(gòu)通過開展教育評估活動，對高校教育活動進行評價，其評價結(jié)論能夠反映出教育中共性的東西，或許是成功的經(jīng)驗或許是存在的問題，這些正好能檢驗一定時期內(nèi)確定的教育發(fā)展方向的正確與否。

第二，對高等教育決策的影響功能。教育評價既是為了對它是否達到既定目標的衡量，也是對它今后能達到更加完善的境界進行診斷并提出建議。評價中提出建議的目的，既是為了教育的進步和改革進行決策，更是為了促進提高教育質(zhì)量和開展教育改革的活動。在教育活動中，第三方評估組織機構(gòu)以其特有的獨立性、中介性的特點，以“旁觀者”的身份介入，與政府、高校不產(chǎn)生直接的內(nèi)部利益關(guān)系，因而其評價診斷結(jié)果更具真實性、公正性和客觀性。這種結(jié)論是對教育活動中事物或人物的價值判斷，可以為政府、高校在教育決策時作為參考依據(jù)。

第三，對高等教育質(zhì)量的研判功能。在教育活動中，教育評估是一個手段，其目的在于促進教育質(zhì)量提升。教育教學質(zhì)量和人才培養(yǎng)質(zhì)量的高低，不能政府和高校說了算。高等教育質(zhì)量包括輸入質(zhì)量、培養(yǎng)過程質(zhì)量和輸出質(zhì)量三個基本環(huán)節(jié)，這三個環(huán)節(jié)必須得到全面評價才能實現(xiàn)評價的完整性。要考查人才培養(yǎng)的輸入輸出質(zhì)量，依靠政府和學校自身力量難以做到，必須借助于社會評估機構(gòu)、調(diào)查機構(gòu)以及社會公眾的共同參與才能得以實現(xiàn)。第三方評估開展教育評價的過程，就是對教育活動中的事物或人物做出綜合價值分析和判斷的過程，做出的評價結(jié)論表現(xiàn)為確定合格與不合格，或提供優(yōu)點與缺點，或得出綜合分值，或分等排名等。這種結(jié)論無論是定性的還是定量的，都能體現(xiàn)對高等教育質(zhì)量和人才培養(yǎng)質(zhì)量的一種研判。

第四，對社會公眾的服務(wù)功能。第三方評價結(jié)果一般向社會公布，讓社會公眾了解高等教育狀況及高校辦學水平。對于家長和學生，在參考高校評估結(jié)果的基礎(chǔ)上，通過查詢、了解教育信息，便于選擇適合的學校學習。對于行業(yè)企業(yè)、用人單位等，評估結(jié)論能為其客觀、全面掌握高校辦學實力、人才培養(yǎng)質(zhì)量等方面提供可靠數(shù)據(jù)，便于選擇適合的高校進行合作或招聘人才。

二、高等教育第三方評估結(jié)論的有效應(yīng)用

（一）評估結(jié)論在政府教育管理部門中的應(yīng)用

評估結(jié)論具有的教育決策導(dǎo)向功能，使政府教育管理部門能綜合了解掌握高等教育發(fā)展現(xiàn)狀和高校辦學水平。教育管理部門通過對評估結(jié)論的研究分析，可以將評估結(jié)論應(yīng)用于四個方面：對既定教育政策進行調(diào)整完善；建立高校競爭機制，調(diào)整教育資源配置方式；將辦學績效與規(guī)模相結(jié)合，調(diào)整招生計劃；引導(dǎo)第三方評估服務(wù)社會，建立政府支持機制。

（二）評估結(jié)論在高等院校中的應(yīng)用

第三方評估結(jié)論的客觀性、公正性就在于其能發(fā)揮自身的獨立性和中介性等特點，全面收集信息，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展需求和市場導(dǎo)向?qū)Ω咝＾k學狀況進行評價，其評價結(jié)果能夠檢驗高校人才培養(yǎng)效果對目標的達成度、人才培養(yǎng)目標與社會需要的適應(yīng)度、教師和教學資源對人才培養(yǎng)的保障度、教學質(zhì)量保障體系運行的有效度以及學生和用人單位的滿意度。結(jié)論除了能夠鑒定學校辦學整體狀況，還能應(yīng)用于人才培養(yǎng)改革、資源配置、經(jīng)費分配、質(zhì)量保障等方面。

1.調(diào)整辦學思路。辦學思路決定著學校一定時期內(nèi)的發(fā)展方向和速度，第三方評估對學校辦學整體狀況的評價，一方面能夠檢驗學校辦學思路是否正確，是否有效提升了教育教學質(zhì)量和人才培養(yǎng)質(zhì)量，一方面又為高校診斷出存在的主要問題，為其進一步調(diào)整辦學思路提供了一定的依據(jù)。因而，高校將評估結(jié)論應(yīng)用于調(diào)整辦學思路上，是學校持續(xù)發(fā)展的正確選擇。

2.優(yōu)化人才培養(yǎng)路徑。第三方評估過程及指標本身涵蓋人才培養(yǎng)的各個環(huán)節(jié)，因而評估結(jié)論在人才培養(yǎng)路徑優(yōu)化中的應(yīng)用，涉及人才培養(yǎng)目標及規(guī)格、人才培養(yǎng)模式、教學內(nèi)容與課程體系、教學方法、實踐教學體系等方面。

高校實現(xiàn)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益協(xié)調(diào)發(fā)展，提升教育教學質(zhì)量和人才培養(yǎng)質(zhì)量，人才培養(yǎng)是第一要務(wù)，而人才培養(yǎng)目標和規(guī)格定位又是教育活動的先決條件。人才培養(yǎng)目標和定位是學校在一定時期內(nèi)，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展和市場需求確定的基本方向，具有一定的穩(wěn)定性，經(jīng)濟社會的快速發(fā)展和市場需求的不斷變化，使得高校在調(diào)整過程中帶有滯后性。作為高校自身既要根據(jù)培養(yǎng)目標和規(guī)格進行培養(yǎng)，又要檢驗培養(yǎng)目標和規(guī)格的科學性與符合度。檢驗的過程需要對培養(yǎng)狀況進行評估、分析、調(diào)研，而調(diào)整需要以經(jīng)濟社會發(fā)展需求、學生發(fā)展需要和學校實際為依據(jù)，會有一個相對長的周期性和適應(yīng)性。第三方評估以旁觀者的身份介入，既能有效考察現(xiàn)有人才培養(yǎng)狀況，檢驗人才培養(yǎng)質(zhì)量與培養(yǎng)目標的符合度，診斷培養(yǎng)目標和規(guī)格的科學性、合理性，又能結(jié)合經(jīng)濟社會需求提出改進建議和意見，這就便于高等院校對人才培養(yǎng)目標和規(guī)格進行調(diào)整。

人才培養(yǎng)模式很少有人能給出一個準確的定義，但基本包涵人才培養(yǎng)目標、培養(yǎng)內(nèi)容、培養(yǎng)過程、培養(yǎng)方法或手段等?？煞譃楹暧^、中觀和微觀三個層次，學校層面上更多的是中觀層次的。常用的模式有“3+1”培養(yǎng)模式、“訂單式”培養(yǎng)模式、“大類分流培養(yǎng)”模式、“產(chǎn)學研合作模式”等。第三方評估對人才培養(yǎng)目標、內(nèi)容、過程、方法和手段的評價，就是診斷學校推行的人才培養(yǎng)模式是否科學，培養(yǎng)的人是否符合社會需求。因而學校在持續(xù)開展人才培養(yǎng)工作中，可以根據(jù)評估診斷建議，不斷優(yōu)化人才培養(yǎng)模式，改革教學內(nèi)容與課程體系，改進教學方法，創(chuàng)新實踐教學體系，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。

人才培養(yǎng)改革成功的關(guān)鍵還需要學校建有一套科學、完善的人才培養(yǎng)質(zhì)量保障體系。人才培養(yǎng)工作雖涉及諸多方面，都終究還是一個整體，培養(yǎng)質(zhì)量所涉及的教育理念、目標定位、培養(yǎng)過程、方法等是正面引導(dǎo)的事物，通過對教育評估診斷結(jié)論的有效分析，我們會發(fā)現(xiàn)改進質(zhì)量保障體系對人才培養(yǎng)尤為重要。

3.調(diào)節(jié)教育資源配置。高校內(nèi)部教育資源主要包括人力、財力、物力等方面的資源，這些資源是學校建設(shè)發(fā)展的前提基礎(chǔ)，在一定程度上決定著學校辦學水平和發(fā)展速度。對教育資源的優(yōu)化配置、利用效率，一直是人們關(guān)注的焦點。盡管這是高校普遍存在的共性問題，但對每個高校而言，側(cè)重點卻有所不同，解決方法、途徑也不盡相同。高校在接受第三方評估中，人力、財力、物力資源配置情況會得到綜合評價，具體會涉及教師水平、學歷結(jié)構(gòu)、人才培養(yǎng)與引進、隊伍建設(shè)與人員配置、教育經(jīng)費來源、分配、使用效率、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、投入、分配、利用率等方面，高校要促進自身發(fā)展，需要有效使用第三方評估結(jié)論，優(yōu)化完善教育資源配置機制，以解決存在的問題。

三、構(gòu)建適合我國高等教育發(fā)展的第三方評估結(jié)論應(yīng)用機制

以上我們探討了第三方評估在教育領(lǐng)域的應(yīng)用，為了實現(xiàn)應(yīng)用效果最大化與有效性，政府和高校建立相應(yīng)的應(yīng)用機制是必要的，也是可行的。

（一）政府

就當下而言，政府要發(fā)揮第三方評估在高等教育中的作用，建立并完善第三方評估相關(guān)政策法規(guī)，規(guī)范評估程序、標準、行為等，這是保證第三方評估組織機構(gòu)參與高等教育評估活動的前提。在此基礎(chǔ)上，將評估結(jié)論應(yīng)用于政府教育管理中，可從以下四個方面的建立相應(yīng)機制。

1.建立教育政策調(diào)整機制。教育政策調(diào)整是政策制定者根據(jù)教育發(fā)展新形勢的需要，對既定教育政策或教育政策體系內(nèi)容和形式進行局部修正、補充和完善，以其更加順利地實現(xiàn)政策目標的一種政策行為。教育政策調(diào)整實際是對既定政策執(zhí)行一定時期后的優(yōu)化完善，未改變總體方向，使教育政策還保持著一定的延續(xù)性。從調(diào)整依據(jù)上說，教育發(fā)展形勢的變化是調(diào)整的主要依據(jù)，可能涉及諸多內(nèi)容與領(lǐng)域，而第三方評估正是教育發(fā)展形勢的一個必然產(chǎn)物。第三方評估對高等教育質(zhì)量的評估活動，能夠診斷既定教育政策是否完善，是否存在不合時宜之處，因此教育管理部門合理利用第三方評估結(jié)論調(diào)整教育政策無疑是正確的。

2.建立教育資源配置調(diào)節(jié)機制。如前文所述，教育資源主要包括人力資源、財力資源和物力資源，教育的發(fā)展要靠這些資源的配置和利用。政府在中國高等教育中具有舉足輕重的主導(dǎo)地位，高校人員編制、教育財政撥款等都由政府配置，將第三方評估結(jié)果與資源配置掛鉤，有利于建立高校競爭機制，刺激高等教育發(fā)展。通過開展高等教育評估，政府對辦學水平高、綜合實力強、特色鮮明的高校，在資源配置方面可予以傾斜。在人力資源配置方面，研究者們認為，國內(nèi)大部分高校存在著配置結(jié)構(gòu)不合理、培養(yǎng)引進機制不健全、對人才儲備重視不足、教師的年齡搭配、學歷水平、職稱結(jié)構(gòu)、專業(yè)分配等存在不科學、不合理，以及教師數(shù)量明顯不足等問題，解決這些問題需要多方努力，也不是一朝一夕之事。政府對評估優(yōu)秀的高校，可以適當增加教師總體編制、增加每年進人指標，或在教師職稱晉升、實驗隊伍、輔導(dǎo)員隊伍等編制上予以政策傾斜，促進這些學?？焖俳】党掷m(xù)發(fā)展。在財力資源配置方面，可借鑒國外教育經(jīng)驗，將評估結(jié)果與教育財政撥款相結(jié)合，評價高的學?？梢栽黾由鶕芸顢?shù)或設(shè)立專項教育經(jīng)費資助，評價差的學校適度減少撥款數(shù)額。高校的物力資源主要指硬件資源，包括占地面積、教學行政用房、教學科研儀器設(shè)備、圖書資料、學生公寓等，物力資源基本是由財力資源轉(zhuǎn)化而來的，資源配置權(quán)主要在學校。對于政府來說，設(shè)立專項項目用于鼓勵評價好的學校也許是一個較好的物力資源調(diào)節(jié)方式。

3.建立招生計劃調(diào)控機制。教育管理部門將第三方評估結(jié)論與高校招生計劃掛鉤，可采取兩種方式：一是對人才培養(yǎng)質(zhì)量評估差的高校下調(diào)招生計劃數(shù)，控制學校辦學規(guī)模；二是調(diào)整招生專業(yè)結(jié)構(gòu)，對高校設(shè)置的同一專業(yè)，評價差的減少招生計劃數(shù)，評價優(yōu)秀的可適度增加招生計劃數(shù)。這樣既能有效約束學校辦學行為，又能引導(dǎo)學校重視人才培養(yǎng)質(zhì)量，促進規(guī)模與質(zhì)量協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.建立第三方評估服務(wù)社會的政府支持機制。向社會公眾服務(wù)是第三方評估結(jié)果的一項職能，評估結(jié)果一般由政府或評估機構(gòu)公布，為保證評估結(jié)果的公正性和客觀性，政府有必要進行研究分析或?qū)υu估結(jié)果進行再評估。政府建立相應(yīng)的發(fā)布平臺，向社會提供相關(guān)的支持數(shù)據(jù)、信息服務(wù)等，更容易得到社會的認可，更具權(quán)威性。

（二）高校

第三方評估主要是對高校教育教學的評估，涉及的內(nèi)容多、范圍廣，建立相應(yīng)評估結(jié)論應(yīng)用機制，從宏觀層面包含以下方面。

1.建立人才培養(yǎng)工作調(diào)整機制。高校在引進第三方評估的同時，應(yīng)注重對評估診斷結(jié)論的有效利用，構(gòu)建相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，從人才培養(yǎng)的各關(guān)鍵點入手，對評估信息進行系統(tǒng)梳理，建立一套完整的人才培養(yǎng)工作調(diào)整機制，如人才目標和培養(yǎng)規(guī)格調(diào)整機制、人才培養(yǎng)模式改革機制、專業(yè)預(yù)警機制、教學評價機制、實踐教學創(chuàng)新機制等。

2.建立教育經(jīng)費分配調(diào)節(jié)機制。高校可將第三方評估結(jié)論與內(nèi)部教育經(jīng)費分配掛鉤，在學校內(nèi)部建立競爭機制，充分發(fā)揮教育經(jīng)費使用效益。對評價薄弱環(huán)節(jié)、優(yōu)勢特色環(huán)節(jié)等適度增加經(jīng)費投入或提高分配標準，對經(jīng)費分配不合理、使用效率不高的環(huán)節(jié)采取降低標準、減少投入等。

3.建立人力資源配置調(diào)整機制?！耙话銇碚f，高校人力資源構(gòu)成主要是專任教師、行政人員、教輔人員和工勤人員。一個高校發(fā)展前景的好壞與教學質(zhì)量的高低很大程度取決于高校自身的人才資源配置狀況?！备咝ΜF(xiàn)有人員配置進行調(diào)整和人才引進導(dǎo)向是緩解突出矛盾的現(xiàn)實問題，實際操作中這種調(diào)整往往是滯后的，這主要是自身體質(zhì)機制不順、重視程度不夠等原因?qū)е碌?。高校根?jù)第三方評估結(jié)論能全面掌握人力資源配置效益，在此基礎(chǔ)上對人員配置進行優(yōu)化重組、調(diào)整人才引進方向，則更具針對性和時效性。建立第三方評估結(jié)論導(dǎo)向下的人力資源配置調(diào)整機制，不是限制某類人員的發(fā)展，而是使更多的人在合適的崗位上最大化發(fā)揮自身效益，促進學校發(fā)展。

參考文獻：

[1]李少華，李漢邦.本科教學評估導(dǎo)向功能分析[J].河南理工大學學報，2010（2）：216-220.

[2]許志才.高素質(zhì)應(yīng)用型人才培養(yǎng)路徑研究[J].國家教育行政學院學報，2010（6）：63-66.