蘇靜　曾元祥

[摘 要] 旨在從學(xué)術(shù)閱讀和學(xué)術(shù)出版兩個(gè)方面梳理我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)交流行為的基本特征，以13位青年學(xué)者為研究樣本，采用半結(jié)構(gòu)化深度訪談方式獲取信息，通過(guò)定性和定量相結(jié)合的方法處理訪談數(shù)據(jù)。研究表明，我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)閱讀與出版行為基本延續(xù)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流方式，但也顯現(xiàn)出一定特殊性，如重視移動(dòng)設(shè)備的學(xué)術(shù)閱讀、傾向于在傳播速率較快的信息源上發(fā)布學(xué)術(shù)信息、高度關(guān)注國(guó)際合作出版等。

[關(guān)鍵詞] 青年學(xué)者 學(xué)術(shù)閱讀 學(xué)術(shù)出版 社交媒體 開放獲取

[中圖分類號(hào)] G230 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009-5853 （2017） 02-0064-04

The Scholarly Reading and Publishing Behavior of Early Career Researchers in China

Su Jing Zeng Yuanxiang

（School of Information Management， Wuhan University， Wuhan， 430072）（The College of Literature and Journalism， Sichuan University， Chengdu， 610064）

[Abstract] This study examines the basic characteristics of the scholarly communication behavior of early career researchers in China， which focuses on scholarly reading and publishing. The sample includes 13 early career researchers. In addition， the study explores the issue by semi-structured in-depth interviews and both qualitative and quantitative data analysis are performed. The result shows that early career researchers basically continue traditional scholarly reading and publishing means， but also shows certain specialties， such as information acquisition by mobile devices， publishing academic information on the information source at high speed transmission rate and attention to international cooperation publishing.

[Key words] Early career researcher Scholarly reading Scholarly publishing Social media Open access

1 引 言

當(dāng)前，青年學(xué)者已成為我國(guó)科研創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，但普遍面臨考核周期較短、發(fā)表高影響力論文壓力大、國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目申請(qǐng)難等現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系帶來(lái)的職業(yè)發(fā)展壓力[1]。同時(shí)，在數(shù)據(jù)密集型科學(xué)研究、開放獲取運(yùn)動(dòng)、社交網(wǎng)絡(luò)等因素催生的開放學(xué)術(shù)信息環(huán)境下[2][3]，我國(guó)青年學(xué)者的學(xué)術(shù)交流行為顯現(xiàn)出與上一代研究者不同的特征。目前，已有研究運(yùn)用日志分析、訪談、調(diào)查問(wèn)卷等方法，開展科研人員信息搜尋、信息發(fā)布等學(xué)術(shù)行為規(guī)律探析[4][5][6][7]，但缺乏針對(duì)我國(guó)青年學(xué)者群體的學(xué)術(shù)交流行為實(shí)證研究。本研究試圖從學(xué)術(shù)閱讀和學(xué)術(shù)出版視角梳理我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)交流行為的基本特征，探討社交媒體和開放獲取出版對(duì)我國(guó)青年學(xué)者的影響程度，并提出相應(yīng)的解決策略，以優(yōu)化學(xué)術(shù)出版服務(wù)方式、提升學(xué)術(shù)交流活躍度。

2 研究方法

本研究是與英國(guó)信息行為研究所（CIBER）合作項(xiàng)目“青年研究人員——學(xué)術(shù)交流新浪潮的擁抱者”的研究成果之一。本項(xiàng)目旨在以三年時(shí)間（2016—2018）為一個(gè)研究周期，縱向追蹤我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)交流行為的變化。訪談對(duì)象選擇的理論原則如下：一是年齡限定于不超過(guò)35歲、正在攻讀或已獲得博士學(xué)位的在職學(xué)者。二是訪談對(duì)象的固定性和代表性，支持持續(xù)三年的跟蹤訪談?；诖?，對(duì)象選擇的實(shí)踐層采用方便抽樣方法，經(jīng)過(guò)朋友推薦、簡(jiǎn)歷遴選、被試溝通等環(huán)節(jié)，最終確定13名訪談對(duì)象。

訪談過(guò)程中，采用半結(jié)構(gòu)化深度訪談方式，通過(guò)Skype、QQ等即時(shí)通訊軟件或電話進(jìn)行一對(duì)一訪談、收集數(shù)據(jù)，訪談問(wèn)卷沿用英國(guó)實(shí)驗(yàn)室在美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、西班牙、波蘭、馬來(lái)西亞6國(guó)進(jìn)行訪談的問(wèn)卷設(shè)計(jì)，內(nèi)容涉及社交媒體、學(xué)術(shù)發(fā)布、開放獲取、同行評(píng)議、學(xué)術(shù)合作等[8]（本研究?jī)H報(bào)告部分訪談分析結(jié)果），訪談時(shí)間集中于2016年1月至4月，每次訪談時(shí)間在60分鐘至120分鐘之間。同時(shí)，為保證訪談過(guò)程嚴(yán)謹(jǐn)性及訪談數(shù)據(jù)的真實(shí)性，研究組會(huì)在訪談之前向受訪對(duì)象提供問(wèn)卷大綱，訪談全程錄音并做筆記，訪談之后如實(shí)整理音頻細(xì)節(jié)，并將轉(zhuǎn)換而成的文字資料發(fā)送至受訪對(duì)象進(jìn)行確認(rèn)、補(bǔ)充和糾正。此外，為便于規(guī)范化統(tǒng)計(jì)訪談結(jié)果，本研究對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行開放編碼，運(yùn)用質(zhì)性研究軟件Nvivo導(dǎo)入編碼數(shù)據(jù)，創(chuàng)建數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)關(guān)系并可視化展示數(shù)據(jù)分析結(jié)果。

3 我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)閱讀與出版行為特征分析

3.1 我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)閱讀行為特征

3.1.1 傾向于移動(dòng)終端閱讀，信息搜尋方式互為補(bǔ)充

我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)閱讀設(shè)備主要集中于智能手機(jī)（8次），其應(yīng)用體現(xiàn)在實(shí)時(shí)追蹤和即時(shí)獲取學(xué)術(shù)伙伴、領(lǐng)域?qū)＜?、公眾賬號(hào)發(fā)布的學(xué)術(shù)信息。盡管智能手機(jī)是青年學(xué)者學(xué)術(shù)信息獲取的重要介質(zhì)，但有6位受訪對(duì)象明確說(shuō)明不會(huì)使用智能手機(jī)瀏覽學(xué)術(shù)論文，原因在于閱讀體驗(yàn)較差，具體表現(xiàn)為論文版式不兼容、字號(hào)小且無(wú)法更改、難以標(biāo)記和提取目標(biāo)信息等。其次，我國(guó)青年學(xué)者的學(xué)術(shù)閱讀行為基本符合信息行為規(guī)律中的可近性選擇規(guī)律和齊夫最小努力原則[9]，譬如優(yōu)先選擇免費(fèi)方式獲取全文信息、即時(shí)型在線網(wǎng)絡(luò)獲取次數(shù)多于實(shí)體圖書館等。

同時(shí)，受訪對(duì)象的學(xué)術(shù)閱讀信息獲取路徑可基本分為基于數(shù)字圖書館的傳統(tǒng)型信息搜尋方式和基于谷歌學(xué)術(shù)（Google Scholar）的開放型信息搜尋方式（見(jiàn)圖2），前者適用于具有較高學(xué)術(shù)資源全文保障能力的研究密集型大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的青年學(xué)者，后者側(cè)重于依托搜索引擎工具集成獲取多源開放信息資源，補(bǔ)充傳統(tǒng)學(xué)術(shù)信息源的覆蓋范圍。需要說(shuō)明的是，盡管我國(guó)青年學(xué)者已廣泛使用臉書（Facebook）、推特（Twitter）、Mendeley、 研究之門（ResearchGate）、科學(xué)網(wǎng)等大眾型/學(xué)術(shù)型社交媒體獲取學(xué)術(shù)閱讀信息，但絕大多數(shù)（11位）受訪者指出社交媒體是一種非正式學(xué)術(shù)交流渠道，研究人員會(huì)對(duì)在該渠道傳播的學(xué)術(shù)信息質(zhì)量和可信度產(chǎn)生質(zhì)疑。

3.1.2 閱讀對(duì)象遴選標(biāo)準(zhǔn)趨于傳統(tǒng)，社交媒體指標(biāo)認(rèn)可度較低

根據(jù)詞頻統(tǒng)計(jì)，我國(guó)青年學(xué)者在遴選學(xué)術(shù)閱讀對(duì)象的考慮因素主要包括期刊影響因子（9次）、文獻(xiàn)類型（6次）、文獻(xiàn)語(yǔ)種（5次）和導(dǎo)師/同事推薦（2次）。例如，5位受訪對(duì)象指出會(huì)優(yōu)先閱讀高水平期刊上發(fā)表的論文，例如S08（受訪對(duì)象8）表示“若有多篇與研究主題相近的期刊論文，會(huì)傾向于閱讀高水平期刊刊載的論文，因?yàn)楦咚狡诳话銚碛懈哂绊懸蜃樱绊懸蜃訑?shù)值與論文質(zhì)量呈正相關(guān)性”。同時(shí)，不同學(xué)科青年學(xué)者的閱讀對(duì)象具有較大差異。例如，物理學(xué)科的青年學(xué)者更為青睞快報(bào)類論文（letters），計(jì)算機(jī)學(xué)科的青年學(xué)者傾向于閱讀會(huì)議論文（proceedings）。其次，語(yǔ)種因素也是我國(guó)青年學(xué)者遴選學(xué)術(shù)閱讀對(duì)象的衡量因素之一，如S06表示“同一研究主題的中英文版學(xué)術(shù)論文，會(huì)優(yōu)先閱讀中文版”。值得注意的是，在同一主題下，我國(guó)青年學(xué)者在選擇引用文獻(xiàn)時(shí)，則優(yōu)先引用英文論文。

此外，盡管基于社交媒體的科研成果影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)替代計(jì)量（Altmetrics）已成為信息計(jì)量學(xué)領(lǐng)域研究熱點(diǎn)[10][11]，并逐漸被多家國(guó)際知名期刊以及基金用來(lái)評(píng)價(jià)作者和論文的學(xué)術(shù)水平[12]，但我國(guó)青年學(xué)者在遴選學(xué)術(shù)閱讀對(duì)象時(shí)并不關(guān)注該指標(biāo)。數(shù)據(jù)顯示，近70%的受訪對(duì)象（9位）表示從來(lái)沒(méi)有聽說(shuō)過(guò)或使用過(guò)替代計(jì)量，12位受訪對(duì)象明確說(shuō)明不會(huì)考慮社交媒體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)遴選學(xué)術(shù)信息。

3.2 我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)出版行為特征

3.2.1 載體選擇與科研評(píng)價(jià)規(guī)定掛鉤，對(duì)非正式渠道出版持謹(jǐn)慎態(tài)度

在我國(guó)科研評(píng)價(jià)管理制度中，學(xué)術(shù)成果被視為評(píng)估學(xué)者科研能力和學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)，學(xué)術(shù)成果的出版載體及其等級(jí)限定有著嚴(yán)格規(guī)定。對(duì)此，13位受訪對(duì)象均表示贊同，認(rèn)為是否被科學(xué)引文索引（SCI）、工程索引（EI）、科技會(huì)議錄索引（ISTP）、中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）等國(guó)內(nèi)外權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)收錄是決定學(xué)術(shù)成果出版載體的關(guān)鍵因素。此外，青年學(xué)者遴選學(xué)術(shù)成果出版載體時(shí)還會(huì)關(guān)注：一是出版周期。例如，計(jì)算機(jī)科學(xué)的青年學(xué)者指出自身學(xué)科發(fā)展速度較快，而學(xué)術(shù)期刊審稿周期相對(duì)較長(zhǎng)，因此，成果首發(fā)權(quán)會(huì)選擇以傳播速度較快的會(huì)議形式公開，以縮短發(fā)布時(shí)間、避免價(jià)值流失。二是出版渠道。對(duì)于是否會(huì)將研究論文發(fā)布至社交媒體，兩位受訪對(duì)象持中立態(tài)度，其余11位受訪者則明確表示不會(huì)在正式出版之前通過(guò)非正式渠道分享研究論文，甚至對(duì)研究創(chuàng)意和階段性研究成果是否會(huì)發(fā)布至社交媒體也持謹(jǐn)慎態(tài)度，因?yàn)榉钦角来嬖谪飧`風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的缺失。三是出版創(chuàng)新性。若學(xué)術(shù)期刊提供論文的視頻講解、數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)等出版服務(wù)，更能吸引青年學(xué)者的出版關(guān)注度。

3.2.2 國(guó)際合作出版基礎(chǔ)形成，英文學(xué)術(shù)出版需求迫切

隨著科技進(jìn)步與社會(huì)發(fā)展，現(xiàn)代科學(xué)的綜合性和復(fù)雜性迫使科學(xué)家逐漸放棄原有的單兵作戰(zhàn)模式，合作趨勢(shì)日漸明朗并迅速成為科研活動(dòng)的主流[13]。同時(shí)，由于現(xiàn)有科研評(píng)價(jià)體系更加青睞于高水平英文論文的產(chǎn)出，我國(guó)青年學(xué)者尤為重視國(guó)際合作出版，并提出促使我國(guó)學(xué)術(shù)人員合作出版的三大因素：一是環(huán)境基礎(chǔ)，如實(shí)驗(yàn)設(shè)備愈加昂貴、多學(xué)科交叉特征愈加突出、專業(yè)化分工愈加明顯，采取科研合作的方式是實(shí)現(xiàn)人力、設(shè)備、信息等科研資源優(yōu)化配置的有效途徑；二是技術(shù)基礎(chǔ)，如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和社交媒體提供了面向科研人員的在線學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，可加速達(dá)成雙向科研能力認(rèn)知、確認(rèn)科研合作內(nèi)容；三是政策基礎(chǔ)，如我國(guó)鼓勵(lì)科研人員訪學(xué)交流、吸引海外人才歸國(guó)等政策的扶持力度不斷加大，導(dǎo)致國(guó)際科研合作出版規(guī)?？涨啊５珡暮献鲗?shí)踐來(lái)看，具有海外經(jīng)驗(yàn)的青年學(xué)者的國(guó)際合作出版比例（100%）高于沒(méi)有海外經(jīng)驗(yàn)的青年學(xué)者（50%），自然科學(xué)類的學(xué)科國(guó)際合作出版比例（70%）也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于人文社科類學(xué)科（33%）。從合作方式來(lái)看，青年學(xué)者往往會(huì)面臨語(yǔ)言障礙，為此會(huì)選擇從商業(yè)公司購(gòu)買編輯服務(wù)，或是與國(guó)外學(xué)者/導(dǎo)師合作撰寫完成學(xué)術(shù)出版物。

3.2.3 開放獲取出版意識(shí)薄弱，整體存在學(xué)科認(rèn)知差異

開放獲取出版于20世紀(jì)90年代興起，是一種學(xué)術(shù)信息免費(fèi)共享的理念與出版機(jī)制，為科學(xué)信息的交流和利用創(chuàng)造了網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化信息環(huán)境，打破了傳統(tǒng)“科學(xué)交流”學(xué)說(shuō)中所謂正式交流和非正式交流的界限，簡(jiǎn)化了科研人員信息交流和利用過(guò)程，有助于加速科研人員研究進(jìn)程、提高學(xué)術(shù)成果影響力[14][15]。但訪談結(jié)果顯示，中國(guó)青年學(xué)者對(duì)開放獲取出版的整體認(rèn)知度不高，且存在學(xué)科差異性。例如，8位青年學(xué)者表示從未聽說(shuō)開放獲取出版，只有計(jì)算機(jī)科學(xué)、圖書館與信息科學(xué)和生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的青年學(xué)者表示較為熟悉。當(dāng)被告知國(guó)際開放獲取出版實(shí)踐后，8位青年學(xué)者對(duì)此持以積極觀點(diǎn)，認(rèn)為開放獲取出版有益于科研智力成果的開放使用（S08）、有助于擴(kuò)大受眾群和推進(jìn)科學(xué)研究（S03）。但是，4位青年學(xué)者仍然對(duì)開放獲取期刊質(zhì)量和面向作者收取的論文處理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)存在質(zhì)疑。特別是在關(guān)于未來(lái)是否會(huì)選擇開放獲取期刊投稿的問(wèn)題時(shí)，11位受訪對(duì)象則一致否定。

此外，我國(guó)青年學(xué)者對(duì)于開放數(shù)據(jù)的意識(shí)也較為薄弱。調(diào)查結(jié)果顯示，計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域和生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的青年學(xué)者認(rèn)為編程代碼、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等應(yīng)該面向公眾共享，但社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域青年學(xué)者對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)開放的態(tài)度并不樂(lè)觀，認(rèn)為科學(xué)數(shù)據(jù)開放會(huì)對(duì)個(gè)人利益產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，前提是出版機(jī)構(gòu)要求數(shù)據(jù)開放，否則不會(huì)共享數(shù)據(jù)?？梢?jiàn)，我國(guó)青年學(xué)者的學(xué)術(shù)出版行為受到開放獲取出版的影響偏弱。

4 總結(jié)與啟示

目前，在以定量為導(dǎo)向的現(xiàn)行科研學(xué)術(shù)水平評(píng)估體系影響下，我國(guó)青年學(xué)者的學(xué)術(shù)閱讀與出版行為基本延續(xù)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)交流方式，如不傾向于非正式渠道出版學(xué)術(shù)成果，學(xué)術(shù)信息閱讀和出版的主要依據(jù)仍是期刊影響因子、會(huì)議級(jí)別、同行評(píng)議等。同時(shí)，青年學(xué)者的學(xué)術(shù)交流行為也顯現(xiàn)出一定特殊性，如重視移動(dòng)設(shè)備的學(xué)術(shù)閱讀、傾向于在傳播速率較快的信息源出版學(xué)術(shù)信息、高度關(guān)注國(guó)際合作出版等。由此，為完善學(xué)術(shù)出版服務(wù)形式、提升我國(guó)青年學(xué)者學(xué)術(shù)交流活躍度，有必要從以下三個(gè)方面開展相應(yīng)研究。

一是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大的背景下，需要強(qiáng)化面向移動(dòng)獲取的學(xué)術(shù)出版服務(wù)。盡管受限于使用習(xí)慣、載體局限性、信息自適應(yīng)性等因素，但整體而言，學(xué)術(shù)資源的移動(dòng)獲取與瀏覽將是微閱讀時(shí)代科研用戶信息積累的主要方式。因此，如何在移動(dòng)終端有效提取、整合并發(fā)布學(xué)術(shù)資源是出版機(jī)構(gòu)、信息集成商、信息技術(shù)服務(wù)商等服務(wù)主體亟待解決的課題之一。

二是社交媒體的蓬勃發(fā)展改變了版權(quán)生態(tài)環(huán)境，需要加強(qiáng)發(fā)布于社交媒體的學(xué)術(shù)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則。盡管青年學(xué)者群體使用社交媒體的頻率較高，但對(duì)于是否會(huì)通過(guò)社交網(wǎng)絡(luò)傳播與共享學(xué)術(shù)信息則存在諸多疑慮。由此，有必要加強(qiáng)社交媒體公信力建設(shè)和引導(dǎo)原創(chuàng)者參與積極性，針對(duì)用戶發(fā)布的文字、圖像、視頻等內(nèi)容制定一系列長(zhǎng)效化、標(biāo)準(zhǔn)化、透明化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，如明確規(guī)定轉(zhuǎn)載學(xué)術(shù)信息時(shí)必須標(biāo)注著作權(quán)人和原始鏈接地址，以維護(hù)原創(chuàng)者首發(fā)權(quán)的利益訴求。

三是全球開放獲取出版的發(fā)展勢(shì)頭極為迅猛，需要提升我國(guó)科研人員對(duì)于開放獲取出版的認(rèn)知度。數(shù)據(jù)顯示，2011—2015年間，SCI索引的開放獲取期刊數(shù)從558種增長(zhǎng)至838種。同時(shí)，開放獲取出版的資源對(duì)象從最初的期刊擴(kuò)展至圖書、科學(xué)數(shù)據(jù)、學(xué)位論文、研究報(bào)告等，許多國(guó)家（地區(qū)）也頒布了政府資助科研成果必須向社會(huì)開放的相關(guān)政策[16]。但在全球開放獲取出版蓬勃發(fā)展的環(huán)境下，我國(guó)青年學(xué)者對(duì)開放獲取出版的認(rèn)識(shí)較為不足、質(zhì)量信任度較低、學(xué)科差異較為明顯。因此，有必要通過(guò)激發(fā)出版商開放獲取出版熱情、推動(dòng)科研院校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)、完善國(guó)家學(xué)術(shù)資源開放共享制度等措施，逐步加大開放獲取出版在科研人員群體之間的影響范圍，從而提升我國(guó)青年學(xué)者對(duì)開放獲取出版的理論認(rèn)知和實(shí)踐參與。

注 釋

[1]中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào).青年學(xué)者：傳承治學(xué)精神開創(chuàng)學(xué)術(shù)未來(lái)[EB/OL].[2016-10-19]. http：//www.wenming.cn/ll_pd/yw_ll/201205/t20120503_641045.shtml

[2]孫坦.開放信息環(huán)境：學(xué)術(shù)圖書館信息資源建設(shè)的重定義與再造[J].中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)，2013，39（3）：9-17

[3]趙付春，鄧少軍.社交媒體對(duì)科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響[J].中國(guó)科技論壇，2015（2）：32-36，78

[4]王偉，王沙騁.基于扎根理論的科研人員信息查尋行為影響因素研究[J].情報(bào)理論與實(shí)踐，2013，36（12）：64-67

[5]沙勇忠，閻勁松，蘇云，等.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下科研人員的信息行為分析[J].情報(bào)科學(xué)，2006，24（4）：485-491

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