宋偉鋒

一、吉利并購沃爾沃股權(quán)案情簡介

(一)案情簡介

2017年12月27日下午，吉利汽車發(fā)布公告， 浙江吉利控股集團(以下簡稱吉利控股)宣布與歐洲基金公司Cevian Capital(以下簡稱Cevian)達成一致，將收購其持有的沃爾沃集團(AB Volvo)8847萬股的A股股票和7877萬股的B股股票。項目交割后，吉利控股將擁有沃爾沃集團8.2%股權(quán)，成為其第一大持股股東，并擁有15.6%的投票權(quán)。這也是吉利控股自2010年正式收購沃爾沃汽車集團100%股權(quán)后，吉利控股再向沃爾沃實行大手筆收購。該收購項目是吉利控股自2010年從福特汽車收購沃爾沃汽車集團(Volvo Cars)后的又一重要戰(zhàn)略投資，實現(xiàn)了從收購沃爾沃轎車業(yè)務(wù)到卡車、客車、建筑設(shè)備、船舶和工業(yè)發(fā)動機業(yè)務(wù)延伸。①

(二)并購目的

海外并購的目的大致相同。并購方主要看中被收購者的技術(shù)、管理經(jīng)驗、海外市場份額，吉利控股并購沃爾沃集團也不例外，看中了沃爾沃的品牌價值對其海內(nèi)外市場影響力，其商標及商譽對吉利汽車市場份額的提升。商標及商譽從以下方面彰顯：

一是汲取先進的技術(shù)。學(xué)習(xí)沃爾沃卓越的創(chuàng)新能力、汽車發(fā)動機核心技術(shù)及節(jié)能環(huán)保技術(shù)。2016年10月，吉利與沃爾沃聯(lián)合開發(fā)的豪華品牌領(lǐng)克(LYNK&CO)，由吉利與沃爾沃共同開發(fā)的CMA模塊架構(gòu)打造，直接應(yīng)用沃爾沃的發(fā)動機、底盤、變速箱等汽車核心技術(shù)。沃爾沃集團是全球領(lǐng)先的卡車、客車、建筑設(shè)備、船舶和工業(yè)發(fā)動機的制造商，旗下?lián)碛形譅栁挚ㄜ?、UD卡車、雷諾卡車、沃爾沃客車、新星客車、佩沃客車、沃爾沃遍達發(fā)動機等品牌。這些品牌所附帶的核心技術(shù)都屬于知識產(chǎn)權(quán)，從這些專利技術(shù)折射出的汽車產(chǎn)品使用的商標及贏得的市場信譽都是無形資產(chǎn)。

二是學(xué)習(xí)先進的管理經(jīng)驗。學(xué)習(xí)沃爾沃集團所擁有的斯堪的納維亞歷史與文化及企業(yè)管理理念。沃爾沃汽車被稱為世界上最安全的汽車，離不開嚴格的汽車產(chǎn)品質(zhì)量標準化管理模式，確保產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)。國產(chǎn)汽車的發(fā)展，公眾關(guān)心的不僅是先進技術(shù)，還有過硬的產(chǎn)品質(zhì)量。這也是進口車在國內(nèi)受歡迎的原因。

三是搶占海外的市場份額。抓住汽車領(lǐng)域發(fā)展新動向，開展電氣化、自動駕駛、車聯(lián)網(wǎng)等前沿領(lǐng)域的合作，傳承并占有沃爾沃集團所擁有的領(lǐng)先的市場地位。借助2010年并購吉利轎車業(yè)務(wù)，吉利銷量節(jié)節(jié)攀升(2017年前11個月銷量突破109萬輛)，市場份額不斷擴大。隨著新能源車以及智能駕駛的推廣普及，借助沃爾沃集團，進一步搶占自動駕駛領(lǐng)域的市場份額，并開拓商用車領(lǐng)域及建筑工程設(shè)備領(lǐng)域市場。

綜上所述，吉利控股并購沃爾沃案，聚焦于創(chuàng)新的技術(shù)(即專利)、產(chǎn)品質(zhì)量管理經(jīng)驗及市場份額。換句話說，吉利控股要從并購項目獲利，最終可以歸結(jié)為沃爾沃商標。這也是吉利并購后，對沃爾沃商標未作修改或棄用的原因。該商標承載了沃爾沃汽車獨有的技術(shù)、質(zhì)量管理理念及市場信譽。

二、商標的屬性

在吉利并購沃爾沃案例中，所折射的沃爾沃商標市場價值(即品牌價值)達到數(shù)十億美元。沃爾沃汽車業(yè)務(wù)的商標何以產(chǎn)生如此大的經(jīng)濟利益，在此有必要討論下商標權(quán)本質(zhì)及商標權(quán)與商譽、產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)系。

(一)商標權(quán)的屬性

商標作為商業(yè)活動中使用的標識，以區(qū)分商品或服務(wù)的來源。商標權(quán)是指商標專用權(quán)人在有限范圍內(nèi)排斥他人使用相同或近似商標的權(quán)利②。我國立法實行以商標權(quán)注冊保護為主，未注冊商標保護為輔的模式，強調(diào)商標注冊管理，在先未注冊商標同樣受《商標法》和《反不正當競爭法》保護。反不正當競爭法保護商業(yè)標識本質(zhì)上是未注冊商標③。未注冊商標給予保護在于商標的實際使用這一事實行為④，《商標法》的立法完善，尋求一種馳名商標注冊人利益與社會公共利益的平衡點⑤。商標權(quán)作為一種民事權(quán)利，不同于人格權(quán)，而是財產(chǎn)性權(quán)利。關(guān)于商標權(quán)屬性解讀：一是從立法看，《商標法》第42條第1款，“轉(zhuǎn)讓注冊商標的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標局提出申請。受讓人應(yīng)當保證使用該注冊商標的商品質(zhì)量。”該款規(guī)定了商標轉(zhuǎn)讓事宜?！渡虡朔ā返?3條第1款，“商標注冊人可以通過簽訂商標使用許可合同，許可他人使用其注冊商標。許可人應(yīng)當監(jiān)督被許可人使用其注冊商標的商品質(zhì)量。被許可人應(yīng)當保證使用該注冊商標的商品質(zhì)量?！痹摋l款規(guī)定了商標許可使用事項。前兩款規(guī)定的內(nèi)容體現(xiàn)商標權(quán)的財產(chǎn)屬性。二是從企業(yè)并購看，商標作為一種無形資產(chǎn)。在吉利控股并購沃爾沃案例中，吉利控股不僅收購沃爾沃股權(quán)，而且享有沃爾沃的專利權(quán)和商標權(quán)。沃爾沃商標的市場價值作為一種無形資產(chǎn)，對吉利控股企業(yè)影響力頗高。這也是吉利100%控股沃爾沃轎車業(yè)務(wù)后，但未修改或廢棄沃爾沃商標。三是從司法實踐看，在能發(fā)偉業(yè)鐵嶺閥門股份有限公司與鐵嶺市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、鐵嶺市閥門產(chǎn)業(yè)協(xié)會商標專用權(quán)權(quán)屬糾紛一案中⑥，訴爭“TF”商標價值評估為6368萬元，認定股份轉(zhuǎn)讓并不必然發(fā)生商標權(quán)轉(zhuǎn)移，肯定了商標權(quán)作為一種獨立于股權(quán)的財產(chǎn)性權(quán)利，有其自身獨立價值。四是從民法理論看，財產(chǎn)權(quán)是以保護財產(chǎn)利益的民事權(quán)利。財產(chǎn)利益具有經(jīng)濟屬性，可以與財產(chǎn)主權(quán)主體分離，這使財產(chǎn)權(quán)本身具有可轉(zhuǎn)讓性⑦。根據(jù)《民法總則》第五章“民事權(quán)利”的相關(guān)規(guī)定，財產(chǎn)權(quán)包含知識產(chǎn)權(quán)(不包括其中人身權(quán)部分)，知識產(chǎn)權(quán)又涵蓋了商標權(quán)，而商標權(quán)更多的傾向于財產(chǎn)權(quán)。

商標權(quán)作為一種財產(chǎn)性權(quán)利，在立法、理論、司法和商業(yè)活動中得到了確認，肯定了商標作為智力財產(chǎn)的價值，尤其是知名品牌的商標價值較高。除此之外，商標權(quán)兼有絕對權(quán)屬性，因其義務(wù)人范圍不限于特定義務(wù)人，而義務(wù)人是一切民事主體，且要承擔權(quán)利人行使商標權(quán)時不排他與不干涉的消極義務(wù)。因此，商標權(quán)可以視為財產(chǎn)權(quán)與絕對權(quán)的集合體。

(二)商標權(quán)與商譽的印證關(guān)系

在吉利控股并購沃爾沃案例中，沃爾沃(VOLVO)商標作為馳名商標具有較高知名度。根據(jù)TRIPs第16條第2項規(guī)定，馳名商標應(yīng)具有相應(yīng)知名度。我國《商標法》的立法宗旨是促使生產(chǎn)、經(jīng)營者保證商品和服務(wù)質(zhì)量，維護商標聲譽，對使用商標的商品和服務(wù)的質(zhì)量及商標信譽作出規(guī)定。馳名商標保護的本質(zhì)是對商標承載的商譽的保護。馳名商標主要是指本國領(lǐng)域內(nèi)享有較高的聲譽商標，商標在國外是否馳名不在考慮之列⑧。沃爾沃商標有其較高知名度，保障其產(chǎn)品較高的市場知名度。商標與商譽的一一對應(yīng)關(guān)系，一方面保障沃爾沃汽車優(yōu)良的性能、質(zhì)量和安全指標，從而實現(xiàn)駕駛安全性和長期性；另一方面減少消費者購買汽車的搜尋成本，節(jié)約消費者選擇時間，直接鎖定目標。

因此，確認和保護商標權(quán)，是通過防止侵犯商標權(quán)行為而防止他人魚目混珠造成市場混淆，純化使用注冊商標的商品的質(zhì)量和保護其聲譽?；诠秸x考量，為滿足商譽的權(quán)益形式外觀要求，商標注冊制國家設(shè)有例外規(guī)定，給予使用行為商標權(quán)保護⑨。商標權(quán)與商譽也成為命運共同體，商標權(quán)賦予的商標價值高，則商譽就高；反之亦然。

三、商標權(quán)的物權(quán)化表現(xiàn)

商標權(quán)的物權(quán)化是商標權(quán)作為財產(chǎn)權(quán)的延伸或細化。物權(quán)是指物權(quán)人對特定物享有直接支配和排他性權(quán)利。具體而言，物權(quán)性質(zhì)是物權(quán)主體直接可支配性、排除他人干涉、客體特定且義務(wù)人不特定的權(quán)利⑩。商標權(quán)人對商標可以直接支配，排除他人在商業(yè)活動中使用或妨害，商標可以作為權(quán)利質(zhì)權(quán)的特定客體，對抗其他義務(wù)人。商標權(quán)的客體定位于商標所承載的商譽，商標權(quán)的物權(quán)化發(fā)展趨勢，可以從馳名商標的保護和商標轉(zhuǎn)讓兩個方面考慮。

(一)馳名商標的保護

從權(quán)利屬性看，商標權(quán)具有很強的相對性，但特殊情況下，也存在絕對權(quán)的色彩。一般而言，在同類商品或服務(wù)上，使用相同或近似的商標，導(dǎo)致公眾混淆，可以認定為商標侵權(quán)行為，印證了商標權(quán)的一般對抗效力。馳名商標絕對化保護有跨類保護和跨地域保護兩個方面：

一方面，馳名商標的跨類保護體現(xiàn)商標強保護和絕對化趨勢，馳名商標的跨類保護是超越保護相關(guān)商品的范圍，突破了當事人之間競爭關(guān)系，折射了商標權(quán)財產(chǎn)化的表現(xiàn)?；煜龢藴室嗳皇谴_立馳名商標跨類保護制度的本意和立法基礎(chǔ)。我國《商標法》第13條第3款規(guī)定了馳名注冊商標的跨類保護制度?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理涉及馳名商標保護的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第9條對于2013年《商標法》第13條規(guī)定的“混淆”“誤導(dǎo)”和“損害”進一步明確，即“足以使相關(guān)公眾對使用馳名商標和被訴商標的商品來源產(chǎn)生誤認，或者足以使相關(guān)公眾認為使用馳名商標和被訴商標的經(jīng)營者之間具有許可使用、關(guān)聯(lián)企業(yè)等特定聯(lián)系的，屬于‘容易導(dǎo)致混淆’”；足以使相關(guān)公眾認為被訴商標與馳名商標具有相當程度的聯(lián)系，而減弱馳名商標的顯著性，貶損馳名商標的市場聲譽，或者不正當利用馳名商標的市場聲譽的，屬于‘誤導(dǎo)公眾，致使該馳名商標注冊人的利益可能受到損害’。以混淆和誤導(dǎo)為基礎(chǔ)的馳名商標跨類保護，拓寬了商標專用權(quán)范圍，但沒有脫離商標權(quán)保護的混淆可能性基礎(chǔ)。馳名商標的反淡化保護，偏離混淆性標準，賦予馳名商標類似于物權(quán)效力。

另一方面，馳名未注冊商標的跨地域保護。商標權(quán)具有地域性，即商標僅在其注冊的地域范圍內(nèi)具有效力。商標的地域性原則的內(nèi)容主要涵蓋兩方面：一是商標權(quán)的獲得是以國與國之間的相互獨立為基礎(chǔ)。商家要使其特定商標的商品或服務(wù)在其他國家銷售或服務(wù)，就必須按照他國法律取得商標權(quán)。二是商標權(quán)的保護是以各國國內(nèi)法為基礎(chǔ)。與地域性原則相反的是普遍性理論，它認為不論商標使用于世界各地的哪個地方，商標均標示同樣的來源，但該原則未被國際社會認可。我國司法政策和判例承認地域性，但給予馳名未注冊商標跨地域保護。我國立法方面保護情況規(guī)定如下：在《商標法》第13條第2款規(guī)定的馳名未注冊商標必須是在中國境內(nèi)馳名的商標。這在一定程度上延伸商標保護的地域范圍，超出我國商標注冊保護的基本原則。此外，《商標法》第32條規(guī)定的“他人在先使用并具有一定影響的商標”，雖然屬于未注冊商標但也給予保護。商標的跨地域保護在一定程度上賦予商標強保護。

從馳名商標跨類別和跨地域保護看，商標法賦予其排他性和獨立性的保護，體現(xiàn)商標權(quán)保護絕對化的一面，我國的立法態(tài)度是肯定了馳名商標的類似物權(quán)化保護力度。

(二)商標的質(zhì)押

我國《商標法》第42條和第43條規(guī)定了商標轉(zhuǎn)讓和商標使用的內(nèi)容，以立法形式明確了商標權(quán)人對商標具有占有、使用、收益和處分的權(quán)利。從這一點可以看出，商標權(quán)具有物權(quán)化的特點。

根據(jù)我國《物權(quán)法》規(guī)定，知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以成為抵押權(quán)或質(zhì)權(quán)的客體。質(zhì)權(quán)以質(zhì)物形態(tài)不同，可以分為動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、不動產(chǎn)質(zhì)權(quán)和權(quán)利質(zhì)權(quán)。權(quán)利質(zhì)權(quán)是指所有權(quán)以外的可讓與的財產(chǎn)權(quán)為標的設(shè)立的質(zhì)權(quán)。商標權(quán)作為權(quán)利質(zhì)權(quán)的一種類型，《物權(quán)法》第223條第5款規(guī)定了可轉(zhuǎn)讓的注冊商標專用權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可以作為入質(zhì)的權(quán)利?！渡虡朔ā返?2條第4款規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊商標經(jīng)核準后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標專用權(quán)?！笨梢泽w現(xiàn)為商標專用權(quán)轉(zhuǎn)讓采取公示為生效要件模式，比照《物權(quán)法》公示公信原則，可以視為注冊商標專用權(quán)質(zhì)權(quán)取得以商標專用權(quán)出質(zhì)登記為生效要件。《商標專用權(quán)質(zhì)押登記程序》第2條規(guī)定，“依法可以轉(zhuǎn)讓的注冊商標專用權(quán)出質(zhì)的，登記主管部門是國家工商行政管理總局”。

從《商標法》《物權(quán)法》和《商標專用權(quán)質(zhì)押登記程序》等法律及規(guī)定對商標權(quán)物權(quán)化特點和商標權(quán)生效要件及出質(zhì)程序簡要分析，可以認定商標權(quán)具有物權(quán)的占有、使用、收益和處分的特點，可以概括為商標物權(quán)化。

四、商標權(quán)保護的物權(quán)化缺陷

(一)商標權(quán)屬問題

我國允許商標共有權(quán)存在，具體而言，分為商標專用權(quán)共同申請取得和在先使用取得。第一種情形，商標權(quán)人共同申請注冊取得，如我國《商標法》第五條規(guī)定，“兩個以上的自然人、法人或者其他組織可以共同向商標局申請注冊同一商標，共同享有和行使該商標專用權(quán)”。第二種情形，在先使用人與后注冊人共享商標權(quán)，如《商標法》第59條第3款規(guī)定，商標注冊人申請商標注冊前，他人已經(jīng)在同一種商品或者類似商品上先于商標注冊人使用與注冊商標相同或者近似并有一定影響的商標的，注冊商標專用權(quán)人無權(quán)禁止該使用人在原使用范圍內(nèi)繼續(xù)使用該商標，但可以要求其附加適當區(qū)別標識。從上述規(guī)定看，我國立法認可商標共有權(quán)，但是境外并購案中，同一商標可能被多個國家的商標權(quán)人享有商標專用權(quán)。收購方不清楚目標企業(yè)的商標有多少商標權(quán)人，且都在哪些國家，這一問題將會困擾收購商標使用的風(fēng)險隱患。在吉利并購沃爾沃案中，沃爾沃轎車商標也面臨類似問題。

在商標抵押與出質(zhì)問題上，《物權(quán)法》賦予商標權(quán)的物權(quán)化保護，從規(guī)定商標可以作為抵押權(quán)或質(zhì)權(quán)的客體。再到《商標專用權(quán)質(zhì)押登記程序》規(guī)定商標質(zhì)押的程序流程。盡管法律賦予商標物權(quán)化保護，但境外收購目標公司的商標在并購前是否已經(jīng)質(zhì)押，收購方的信息不對稱。收購方主要依靠律師及商標服務(wù)機構(gòu)的盡職調(diào)查，涉及商標轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記制的國家盡職調(diào)查相對全面，有據(jù)可查，若無轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押登記程序，調(diào)查難度較大。即使我國法律賦予商標權(quán)物權(quán)化保護，也難以保護收購方作為商標權(quán)人的權(quán)利。

(二)商標地域性問題

當前，無論國際領(lǐng)域還是國內(nèi)立法上，對商標地域性認可，商標是一國法律認定的，不存在國際商標的問題，商標權(quán)若要得到他國認可，須根據(jù)他國法律申請或其他方式取得。盡管我國法律賦予馳名商標跨類保護和跨地域保護的強保護模式，這主要是指注冊馳名商標跨類保護，未注冊馳名商標跨地域保護，但是這種保護仍然存在問題。

注冊馳名商標跨類保護絕對化，容易造成其他普通商標保護弱化，導(dǎo)致馳名商標經(jīng)營者利用商標標識商品或服務(wù)來源，來壟斷相關(guān)市場。關(guān)于未注冊馳名商標保護，盡管司法人員在法律適用馳名度上，可以利用自由裁量權(quán)認定馳名度范圍包括未注冊地國家。若吉利并購沃爾沃案中，沃爾沃商標馳名度在中國市場、歐洲市場得到認可，但未注冊，在法律適用可以認定未注冊商標保護，至于是否跨類別到其他商品或服務(wù)類別上，法律未作規(guī)定。關(guān)于馳名商標絕對化保護效果也會大打折扣，不能防止搶注等不當競爭手段獲取馳名商標。在商標關(guān)聯(lián)性問題上，商標領(lǐng)域的“傍名牌”會對未注冊馳名商標保護力減損。

五、商標權(quán)的修正路徑

(一)立足商標的立法宗旨

衡量馳名商標收購行為的尺度是看是否符合我國《商標法》規(guī)定的區(qū)分商品或服務(wù)來源，保障消費者利益，促進經(jīng)營者或服務(wù)者提供商標所應(yīng)有的質(zhì)量和服務(wù)。

具體而言，一是從品牌保護和鼓勵正當競爭看，商標確權(quán)和商標侵權(quán)認定要給予顯著性強的品牌延伸保護。在尊重注冊商標專用權(quán)保護的同時，兼顧排斥權(quán)的認定尺度，對顯著性較弱、未實際使用及知名度不高的注冊商標，對他人近似商標和類似商品排斥范圍較窄。尊重知名度高的商標市場地位，使他人商標與其保持距離，以防止他人搭便車和進行不正當競爭，營造品牌發(fā)展的法律空間。

二是從意思自治和保護消費者利益角度看，商標共有權(quán)人對商標共有的，商標權(quán)人之一對商標的使用，引發(fā)商品和服務(wù)質(zhì)量降低的，司法適用者要立足混淆標準來保障商標使用的商品質(zhì)量。從防止市場混淆角度看消費者利益保護，要限制當事人意思自治。比如，我國《商標法》第43條第2款規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊商標的，商標注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標，應(yīng)當一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l款顯示直接保護消費者的思路。關(guān)于信賴保護的適用，商標屬于私權(quán)，根據(jù)契約自由原則約定，不得違反法律、法規(guī)的強制性規(guī)定。

(二)修正馳名商標保護路徑

關(guān)于馳名商標的保護，要處理好馳名與使用的關(guān)系，一方面涉及保護國外的馳名商標是否以在本國馳名為條件；另一方面涉及國內(nèi)的馳名商標認定是否以實際使用為條件。這也是貫徹我國商標的注冊制與使用制相結(jié)合的立法要求?！栋屠韫s》第6條第2款的目的是防止搶注尚未注冊的外國馳名商標，但對商品尚未進入該國市場的情況下，是否保護馳名商標未作規(guī)定。認定馳名商標是否以在請求保護的成員境內(nèi)實際使用為必要，留給成員自行決定。我國《商標法》第四十八條，“本法所稱商標的使用，是指將商標用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動中，用于識別商品來源的行為”。對注冊馳名商標與未注冊馳名商標同樣適用“商標使用”的定義。根據(jù)文義解釋，我國立法規(guī)定商標使用范圍理解為在國內(nèi)實際使用或宣傳。要求商標在國際貿(mào)易中使用和宣傳的范圍情況，必須予以考慮，不能僅看國內(nèi)市場的使用情況。此外，“商標在未經(jīng)銷售的情況下可以通過多種方式馳名，如在互聯(lián)網(wǎng)、雜志或者電視等國際媒體上做廣告，或者去他國的旅行者看到過，或者由報告者或評論者在當?shù)孛襟w上進行過討論?！痹贕rupo Gigante公司與Dallo兄弟公司商標侵權(quán)糾紛案中，美國第九巡回上訴法院認為，商標的核心是保護消費者免受混淆和禁止‘仿冒’。

結(jié)合司法域外經(jīng)驗和我國立法實踐，認定馳名商標不以商品上實際使用為條件，不要求國外馳名商標必須以在我國境內(nèi)實際使用為條件，包括國內(nèi)的馳名商標不需要以實際使用為條件。在特定國家的商標是否認定為馳名商標由該國決定。至于馳名商標的保護，應(yīng)由商標所有人根據(jù)東道國的商標法申請防御商標解決。為防止搶注或傍名牌現(xiàn)象，司法機關(guān)和行政機關(guān)認定馳名商標標準可以分為我國境內(nèi)馳名和外國馳名。這兩種情形可以都納入商標馳名的衡量標準范圍。

(三)厘清商標權(quán)質(zhì)押路徑

1.商標質(zhì)押前提條件

質(zhì)押的商標具有一定知名度，即馳名商標。商標的顯著性和知名度提高了商品的信譽。商標與商譽密不可分，商品信譽作為企業(yè)無形資產(chǎn)，具有一定價值。若該商標顯著性小、知名度低，商標的質(zhì)押權(quán)人不會接受出質(zhì)人出質(zhì)的商標。商標實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的方式是拍賣或折價，以實現(xiàn)商標轉(zhuǎn)讓。我國法律規(guī)定商標專用權(quán)主要指注冊商標，我國《商標法》第42條第1款規(guī)定，“……受讓人應(yīng)當保證使用該注冊商標的商品質(zhì)量?！痹摋l規(guī)定要求受讓人保障轉(zhuǎn)讓商標使用商品的質(zhì)量，限制了商標質(zhì)權(quán)主體。金融機構(gòu)被排除在商標質(zhì)權(quán)的范圍外，其不能保證實際使用商標，造成商標質(zhì)權(quán)價值目標與金融機構(gòu)質(zhì)押融資初衷相違背。

2.界定商標質(zhì)權(quán)登記效力

我國《擔保法》第79條和《物權(quán)法》第227條規(guī)定，登記作為質(zhì)權(quán)前提。至于商標質(zhì)權(quán)登記效力判斷，屬于登記生效還是登記公示？關(guān)于此項內(nèi)容法律未作明確規(guī)定。有必要從商標質(zhì)押理論分析界定，便于商標質(zhì)權(quán)的實現(xiàn)。當前，我國關(guān)于質(zhì)權(quán)登記的效力分為兩種，一種是登記對抗主義，登記不影響質(zhì)權(quán)的取得，但不具有對抗善意第三人的效果；另一種是登記生效主義，登記作為質(zhì)權(quán)取得并生效的要件。

從保護善意第三人看，登記生效主義更有利于保護善意第三人，維護交易安全，減少信用成本。登記可以降低交易人查詢成本，增強交易信心。若不采用登記生效，同一商標多處質(zhì)押，質(zhì)押權(quán)人利益得不到保障。

從商標立法看，商標質(zhì)押與商標轉(zhuǎn)讓類似，因為商標質(zhì)權(quán)實現(xiàn)，需要對商標拍賣轉(zhuǎn)讓才能實現(xiàn)其權(quán)利。我國《商標法》第42條第4款規(guī)定，“轉(zhuǎn)讓注冊商標經(jīng)核準后，予以公告。受讓人自公告之日起享有商標專用權(quán)”。商標轉(zhuǎn)讓須核準公示，才取得商標權(quán)。商標質(zhì)權(quán)也是同樣的核準登記取得。此外，《物權(quán)法》規(guī)定權(quán)利質(zhì)權(quán)多采用登記方式取得，商標質(zhì)權(quán)屬于權(quán)利質(zhì)權(quán)一類，也應(yīng)采用登記方式。

3.明確權(quán)利待定商標質(zhì)押標準

權(quán)利待定商標主要是指暫時該商標的效力待定，不能立刻判定有效或無效。例如，未注冊馳名商標質(zhì)押問題，關(guān)于馳名度行政機關(guān)與法院未作認定前，屬于效力待定，即使認定馳名商標。但是辦理質(zhì)押，需要登記核準，核準手續(xù)需要商標權(quán)證書，若商標出質(zhì)人不能提供商標注冊登記證書，商標局難以辦理商標質(zhì)押登記手續(xù)。馳名未注冊的商標就應(yīng)該排除在商標質(zhì)押的范疇外。物權(quán)法理論對法院判決的物權(quán)或行政決定認定的物權(quán)，具有物權(quán)效力，但當事人要再行處分需要及時辦理物權(quán)登記手續(xù)，若出質(zhì)人提供馳名商標認定的行政決定或法院裁定書，也不能再行處分。至于新申請未核準的商標應(yīng)等待申請注冊結(jié)果，否則不宜納入商標質(zhì)押登記范圍。

注釋：

①鐘鍵挺：《吉利收購沃爾沃集團8.2%股權(quán)成其第一大股東》，《南方都市報》[N]，2017年12月31日。

②孔祥俊著：《商標與不正當競爭法：原理和判例》[M]，北京，法律出版社，2009年第1版，第32頁。

③王太平、袁正宗：《反不正當競爭法的商業(yè)標識保護制度之評析》[J]，《知識產(chǎn)權(quán)》，2018年第5期，第4頁。

④馮術(shù)杰：《未注冊商標的權(quán)利產(chǎn)生機制與保護模式》[J]，《法學(xué)》，2013年第7期，第39頁。

⑤常敏：《我國馳名商標保護制度的反思與完善》[J]，《河北法學(xué)》，2012年第8期，第70頁。

⑥遼寧省高級人民法院(2011)遼民三終字第77號民事判決書；最高人民法院(2012)民申字第170號民事裁定書。

⑧高映：《論我國馳名商標司法認定中的‘馳名’的界限》[J]，《河北法學(xué)》，2008年第8期，第146頁。

⑨魏大海，李高雅：《私權(quán)視野下在先使用未注冊商標權(quán)益的合理保護》[J]，《知識產(chǎn)權(quán)》，2013年第11期，第57頁。

⑩崔建遠著：《物權(quán)：規(guī)范與學(xué)說——以中國物權(quán)法的解釋論為中心(上冊)》[M]，北京，清華大學(xué)出版社，2011年第1版，第20頁。