陳其琨

(重慶市第一中級(jí)人民法院 刑一庭,重慶 401120)

一、當(dāng)前自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰適用中的突出問(wèn)題

(一)基礎(chǔ)內(nèi)容的重復(fù)評(píng)價(jià)現(xiàn)象突出

一方面，就“認(rèn)罪”而言，普遍認(rèn)為，“認(rèn)罪”是認(rèn)定自首坦白的必備條件，被告人到案后，雖如實(shí)供述自己的罪行，如果并不認(rèn)罪悔罪，則不能認(rèn)定為自首坦白。傳統(tǒng)刑法理論及實(shí)踐，將行為人的主觀認(rèn)識(shí)作為其人身危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容，繼而將“認(rèn)罪悔罪”作為自首坦白的成立要件之一。然而，“認(rèn)罪”也是認(rèn)罪認(rèn)罰的內(nèi)容之一，即“認(rèn)可公訴機(jī)關(guān)的指控事實(shí)和罪名”。于是，在具有自首坦白情節(jié)的認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，既因被告人有自首坦白而從寬處罰，又因其認(rèn)罪認(rèn)罰而從寬處理，令人有重復(fù)評(píng)價(jià)之感。

另一方面，在“如實(shí)供述”上，其既是自首坦白的重要內(nèi)容，也是認(rèn)罪認(rèn)罰的前提和基礎(chǔ)。那么，在對(duì)自首坦白中的如實(shí)供述行為進(jìn)行評(píng)價(jià)后，再對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰中的如實(shí)供述進(jìn)行評(píng)價(jià)，亦屬重復(fù)評(píng)價(jià)。由此帶來(lái)的疑問(wèn)是如何理順自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰之間的適用關(guān)系。

(二)綜合適用自首坦白及認(rèn)罪認(rèn)罰的裁量權(quán)有違背罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的風(fēng)險(xiǎn)

縱觀我國(guó)刑法分則關(guān)于有期徒刑，尤其是三年以上有期徒刑刑罰的法定刑幅度設(shè)置，法官動(dòng)輒握有七至十年徒刑裁量權(quán)，而法官裁量權(quán)行使最直觀的體現(xiàn)就在于基準(zhǔn)刑的確定方面。根據(jù)量刑理論，確定量刑的基準(zhǔn)有“幅的理論”與“點(diǎn)的理論”之爭(zhēng)?！胺睦碚摗闭J(rèn)為：“與責(zé)任相適應(yīng)的刑罰(或以責(zé)任為基礎(chǔ)的刑罰)具有一定的幅度，法官應(yīng)當(dāng)在此幅度范圍內(nèi)考慮預(yù)防犯罪的目的，最終決定刑罰。”相應(yīng)的，“點(diǎn)的理論”認(rèn)為：“與責(zé)任相適應(yīng)的刑罰只能是正確確定的某個(gè)特定刑罰(點(diǎn))，刑罰與責(zé)任相適應(yīng)，是指刑罰不能超出責(zé)任刑的點(diǎn)；在確定了與責(zé)任相適應(yīng)的具體刑罰(點(diǎn))之后，只能在這個(gè)點(diǎn)以下考慮預(yù)防犯罪的需要?！盵1](P130～133)由于基準(zhǔn)“點(diǎn)”很難確定，1實(shí)踐中更傾向于兩者之間的折中，即在法定刑幅度內(nèi)確定一個(gè)量刑幅度，再確定刑罰點(diǎn)；法官裁量權(quán)既表現(xiàn)在“幅度”的確定，也體現(xiàn)于“幅度”內(nèi)“點(diǎn)”的決定。這種方法在法定刑幅度較大的場(chǎng)合，意味著裁量權(quán)更大，然而自由裁量權(quán)“在避免法官機(jī)械使用法律的同時(shí)，也容易造成審判權(quán)力的濫用，導(dǎo)致司法腐敗”。[2]

(三)認(rèn)罪認(rèn)罰與自首坦白的銜接沖突且其本身實(shí)踐效果不佳

首先，在量刑情節(jié)適用中，一般認(rèn)為，法定量刑情節(jié)的作用要高于酌定量刑情節(jié)。*反對(duì)意見(jiàn)以量刑指導(dǎo)意見(jiàn)中，退賠被害人并獲得諒解的從寬處罰幅度基本與自首情節(jié)相當(dāng)來(lái)證明酌定情節(jié)的作用也可能高于法定情節(jié)。事實(shí)上，《刑事訴訟法》第279條明確規(guī)定了對(duì)被告人有退賠行為的，應(yīng)予從寬處罰。問(wèn)題不在于被告人退賠行為性質(zhì)的界定，而在于界定法定量刑情節(jié)的依據(jù)是刑法還是刑事法律一體化。實(shí)踐中，退賠行為從寬處罰的幅度過(guò)大是因?qū)Α缎淌略V訟法》第279條第一款規(guī)定進(jìn)行擴(kuò)張解釋的結(jié)果。問(wèn)題在于認(rèn)罪認(rèn)罰是否屬于法定情節(jié)？當(dāng)前的觀點(diǎn)，以刑法規(guī)定為依據(jù)，對(duì)量刑情節(jié)類(lèi)型進(jìn)行區(qū)分，由此，認(rèn)罪認(rèn)罰不屬于法定情節(jié)。于是實(shí)踐中有人提出了“準(zhǔn)法定情節(jié)”的觀點(diǎn)，但因未能實(shí)際解決其與法定情節(jié)的關(guān)系，意義不大；況且在法定與酌定之間，介入“準(zhǔn)法定”，會(huì)引發(fā)混亂。由于無(wú)法合理定位，實(shí)踐部門(mén)轉(zhuǎn)而求其次，將其價(jià)值主要體現(xiàn)于訴訟程序簡(jiǎn)化上，基于提高審判效率對(duì)被告人從寬處罰，有避重就輕之嫌。

其次，當(dāng)前認(rèn)罪認(rèn)罰的實(shí)踐效果亦不明顯。在“認(rèn)罰”形式上降低要求，只要被告人口頭上認(rèn)罪認(rèn)罰，簽字具結(jié)，即大幅從寬處理；能否實(shí)際執(zhí)行，則在所不問(wèn)。判決內(nèi)容幾成“一紙空文”，效果相比一般坦白案件更差。因?yàn)楸桓嫒说桨负螅湫袨楸憩F(xiàn)與一般坦白案件并無(wú)二致，卻因口頭上認(rèn)罪認(rèn)罰而獲得更大幅度的從輕處罰。況且，在之前的刑事司法實(shí)踐中，法官對(duì)具有自首坦白情節(jié)的被告人的從寬處理幅度，一般都在刑檔內(nèi)的起點(diǎn)刑判處，以至于在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度實(shí)施后，無(wú)法周延地處理其與自首坦白之間的關(guān)系。*當(dāng)前的認(rèn)罪認(rèn)罰實(shí)踐，與自首坦白并無(wú)實(shí)質(zhì)差別，僅因該制度的實(shí)施，與之前相同的犯罪行為、情節(jié)，適用相同的簡(jiǎn)易程序或速裁程序?qū)徖矸绞?，從寬幅度更大，上訴率卻并未減少；更有甚者，一審中口頭認(rèn)罪認(rèn)罰之后從寬處理，二審中再履行財(cái)產(chǎn)刑義務(wù)，從而進(jìn)一步從寬處理，法律效果相比一般自首坦白而言則更差，需要在訴訟機(jī)制上進(jìn)一步規(guī)范。筆者在制定本院及轄區(qū)法院試行細(xì)則時(shí)，規(guī)定了被告人在一審中認(rèn)罪認(rèn)罰并簽字具結(jié)，又提出上訴，公訴機(jī)關(guān)亦以其不認(rèn)罪認(rèn)罰為由提起抗訴的，可以依法改判(“量刑協(xié)商欺詐”)，加重刑罰。通過(guò)半年的實(shí)踐，效果較好。這其實(shí)也可以為認(rèn)罪認(rèn)罰案件能否推行“一審終審”制提供思考空間。此外，筆者還規(guī)定了財(cái)產(chǎn)刑罰預(yù)繳制度，明確要求對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件，被告人必須在一審宣判前預(yù)繳財(cái)產(chǎn)，以體現(xiàn)其認(rèn)罰，但實(shí)踐中，大都沒(méi)有得到實(shí)際執(zhí)行。

二、自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰適用沖突的原因

(一)對(duì)自首坦白考察意旨的認(rèn)識(shí)不一

對(duì)于自首，理論界主要有兩種觀點(diǎn)，一是“悔罪說(shuō)”，認(rèn)為“悔罪貫穿于自首的全過(guò)程”“不悔罪無(wú)所謂自首”。[3](P534)進(jìn)一步的，將悔罪與人身危險(xiǎn)性聯(lián)系起來(lái)，被告人自首，說(shuō)明其人身危險(xiǎn)性降低。[4](P199)二是“自動(dòng)交付審判說(shuō)”，認(rèn)為自首的本質(zhì)是被告人“出于自己的意志將自己交付國(guó)家審判”。[5](P269)實(shí)踐中采用的其實(shí)是兩觀點(diǎn)的“綜合”。對(duì)坦白的認(rèn)識(shí)，與自首類(lèi)似。

但這種理解有兩方面的問(wèn)題：其一是刑法規(guī)定的自首坦白，在法律規(guī)則要件的解釋上無(wú)法得出“認(rèn)罪悔罪”內(nèi)容。圍繞“權(quán)利義務(wù)”關(guān)系，法律規(guī)則的邏輯構(gòu)成要件包括假定條件、行為內(nèi)容和法律評(píng)價(jià)。[6](P136)在概念界定上，“犯罪以后”系假定條件；“自動(dòng)投案、如實(shí)供述”是行為內(nèi)容，“自首坦白”及“從寬處理”是刑法評(píng)價(jià)。換言之，刑法對(duì)自首坦白的規(guī)定，并不考察被告人的主觀認(rèn)識(shí)，這與認(rèn)罪認(rèn)罰中要求的“自愿性”不同。其二是自首坦白中囊括認(rèn)罪悔罪在目的解釋上似是而非。自首坦白的立法初衷是節(jié)約偵查成本。只要被告人自動(dòng)投案、如實(shí)供述，即可認(rèn)定其成立自首坦白。理論與實(shí)踐將認(rèn)罪悔罪作為自首坦白成立條件之一，看似合理，實(shí)則似是而非。因?yàn)椤皞€(gè)人的罪責(zé)是與意志自由的存在緊密結(jié)合的，但是，這種意志自由的無(wú)法證明性也使其無(wú)法恰當(dāng)?shù)刈鳛閲?guó)家干涉的唯一根據(jù)”。[7](P38)對(duì)被告人實(shí)施的有益于國(guó)家、社會(huì)和公民個(gè)人的行為，若刑罰的適用仍糾結(jié)于被告人的主觀認(rèn)識(shí)，是濫用刑罰權(quán)的表現(xiàn)。

(二)對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰制度的意旨認(rèn)識(shí)不足

首先，就“認(rèn)罪”與“如實(shí)供述”而言，實(shí)踐中的認(rèn)識(shí)存有概念混同、沒(méi)有厘清二者差異的情況。筆者認(rèn)為，所謂“如實(shí)供述”是指犯罪嫌疑人到案后，如實(shí)交代自己涉嫌犯罪的行為事實(shí)本身；側(cè)重于其對(duì)犯罪事實(shí)的客觀描述，判斷標(biāo)準(zhǔn)是供述的主動(dòng)性、穩(wěn)定性和徹底性；而“認(rèn)罪”是指被告人在自愿如實(shí)供述罪行的基礎(chǔ)上，承認(rèn)自己的行為構(gòu)成犯罪，認(rèn)同司法機(jī)關(guān)的刑法評(píng)價(jià)；側(cè)重于綜合考察其對(duì)犯罪行為客觀描述與主觀認(rèn)知，判斷標(biāo)準(zhǔn)是供述過(guò)程的真實(shí)性、自愿性和悔罪性。被告人“對(duì)已經(jīng)發(fā)生的案件進(jìn)行回溯性考察屬于事實(shí)判斷，判斷的標(biāo)準(zhǔn)是主觀認(rèn)識(shí)是否符合客觀真相；而同一行為是否構(gòu)成犯罪，屬于價(jià)值判斷的范疇”，其“在承認(rèn)‘行為’的同時(shí)，必須承認(rèn)‘犯罪’，否則不構(gòu)成認(rèn)罪”。[8](P4)但是否真正悔罪，還需要將其與認(rèn)罰作為整體進(jìn)行評(píng)價(jià)。*陳瑞華教授認(rèn)為，將兩者捆綁在一起在理論上難以成立，實(shí)踐上無(wú)法落實(shí)，因此需要將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬，轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢J(rèn)罪從寬”。參見(jiàn)：陳瑞華.“認(rèn)罪認(rèn)罰”從寬的理論反思[J].當(dāng)代法學(xué)，2016，(4).

然而，實(shí)踐中就認(rèn)罰的認(rèn)識(shí)分歧巨大，“主觀認(rèn)罰說(shuō)”認(rèn)為，被告人在控辯協(xié)商過(guò)程中，只要認(rèn)可公訴機(jī)關(guān)的量刑建議即可，不需要有相應(yīng)的實(shí)際行為；“客觀認(rèn)罰說(shuō)”認(rèn)為，“認(rèn)罰”不僅表現(xiàn)為被告人認(rèn)可公訴機(jī)關(guān)的量刑建議，同時(shí)還應(yīng)具備實(shí)際履行能力。目前“主觀認(rèn)罰說(shuō)”居于主流，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件，只要被告人口頭認(rèn)罪認(rèn)罰并簽字具結(jié)，即大幅從寬處理，認(rèn)罰的客觀行為缺失、認(rèn)罪悔罪體現(xiàn)不足，實(shí)踐效果與自首坦白無(wú)異。從規(guī)范認(rèn)罪認(rèn)罰的角度，筆者認(rèn)為，“認(rèn)罰”是指被告人認(rèn)可刑事判決書(shū)主文載明的刑罰義務(wù)及非刑罰義務(wù)事項(xiàng)，并具備實(shí)際履行的能力。認(rèn)罰不僅是口頭上認(rèn)可，還表現(xiàn)為具體行為能力；認(rèn)罰也不單指對(duì)刑罰的認(rèn)可和履行，也指向退贓退賠等非刑罰義務(wù)，“被追訴人的認(rèn)罰體現(xiàn)其悔罪性，而主動(dòng)退賠退贓作為悔罪性的體現(xiàn)，是被追訴人‘認(rèn)罰’的一種特殊表現(xiàn)”。[8](P4)無(wú)實(shí)際履行能力或僅部分履行的，量刑上應(yīng)有較大區(qū)分。

此外，就認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的法律性質(zhì)而言，筆者認(rèn)為，界定量刑情節(jié)的依據(jù)是刑事一體化法律，不單是刑法，認(rèn)罪認(rèn)罰作為犯罪與刑罰專(zhuān)屬立法權(quán)中“刑罰”內(nèi)容，應(yīng)界定為“法定量刑情節(jié)”。只有如此定位，才能理順認(rèn)罪認(rèn)罰制度與自首坦白之間的銜接關(guān)系。*也只有如此理解，才能理順刑事和解從寬處理制度在刑法上的量刑地位。

三、從自首坦白到認(rèn)罪認(rèn)罰的理論升華

(一)量刑情節(jié)形式上從單一性到復(fù)合型的立法考量

如前述，自首的考察重點(diǎn)是被告人自動(dòng)投案；坦白的考察重點(diǎn)則是被告人的如實(shí)供述行為。這些量刑情節(jié)評(píng)價(jià)的對(duì)象行為較為單一。而認(rèn)罪認(rèn)罰至少涵蓋三個(gè)方面的內(nèi)容：即“如實(shí)供述+自愿認(rèn)罪悔罪+認(rèn)同并履行刑事判決”，其涵蓋了自首(部分)、坦白、“預(yù)繳”罰金、退贓退賠等；同時(shí)，自首坦白主要評(píng)價(jià)自動(dòng)投案和如實(shí)供述的行為價(jià)值，而認(rèn)罪認(rèn)罰在評(píng)價(jià)該行為價(jià)值時(shí)，還要評(píng)價(jià)自愿性、悔罪性的行為人價(jià)值，屬于復(fù)合型量刑情節(jié)。復(fù)合型量刑情節(jié)實(shí)際上是將多個(gè)情節(jié)進(jìn)行整體“打包”評(píng)價(jià)，而無(wú)須再就具體情節(jié)單獨(dú)闡述，符合認(rèn)罪認(rèn)罰案件判決簡(jiǎn)化說(shuō)理的要求。

(二)被告人刑法地位從對(duì)象性到相對(duì)主體性的轉(zhuǎn)型

報(bào)應(yīng)與預(yù)防理念是建構(gòu)刑罰意義與目的的兩大支柱。[9](P273)刑罰的正當(dāng)化依據(jù)有絕對(duì)報(bào)應(yīng)刑論、目的刑論及相對(duì)報(bào)應(yīng)刑論等爭(zhēng)議。[10](P12～14)但無(wú)論哪種觀點(diǎn)，其立意均建立于將被告人作為對(duì)象的基礎(chǔ)之上，對(duì)象性意味著被動(dòng)與服從，能動(dòng)性發(fā)揮受到抑制。而恢復(fù)性司法理論認(rèn)為，現(xiàn)代刑事司法制度，過(guò)分關(guān)注懲罰犯罪，在以被告人為中心的“人權(quán)保障”中，作用發(fā)揮有限。[11](P12)“犯罪不僅具有公共維度，還有個(gè)人維度”，“恢復(fù)性司法將注意力投射于犯罪的個(gè)人維度并提升其重要性，力圖在我們對(duì)司法的體驗(yàn)上提供一種更佳的平衡”。[12](P373)雖然恢復(fù)性司法理論實(shí)踐有其局限性，但其價(jià)值亦有目共睹，它賦予了被告人刑事法律上的相對(duì)主體地位，讓其基于自身利益考量，自愿選擇是否認(rèn)罪認(rèn)罰。在此意義上，從自首坦白到認(rèn)罪認(rèn)罰的立法與實(shí)踐，實(shí)質(zhì)是被告人法律地位從對(duì)象性到主體性地位的轉(zhuǎn)變。

(三)刑罰目標(biāo)從追求懲治犯罪到強(qiáng)化刑罰效果認(rèn)同與法益修復(fù)的轉(zhuǎn)型

在刑事一體化視野下，打擊犯罪是我國(guó)刑法重要目標(biāo)。從刑法到刑事訴訟法所規(guī)定的一系列制度，也都服務(wù)于該目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)刑事訴訟法，犯罪嫌疑人有如實(shí)供述義務(wù)。相應(yīng)的，刑法對(duì)如實(shí)供述的行為，規(guī)定了自首坦白，以獎(jiǎng)勵(lì)其對(duì)節(jié)約偵查成本的意義。雖然我們?cè)谝恍┧痉ń忉屩幸?guī)定了對(duì)被告人退贓、退賠行為從輕處罰，但這些規(guī)定尚需進(jìn)一步規(guī)范?！皯土P是必要的，因?yàn)槿绻缸镄袨闆](méi)有給行為人留下什么后果，那么就容易激起模仿的興趣”[7](P43)及再犯可能性，這是消極意義上的功能；從積極意義上看，被告人的彌補(bǔ)行為也是必要的，它直接體現(xiàn)為對(duì)法益的修復(fù)。雖然現(xiàn)行刑事司法體制在預(yù)防和控制犯罪方面作用突出，但也存在諸如懲罰犯罪有余、法益修復(fù)不足，忽略被害人、社區(qū)等利益主體的需求等。[13](P236)認(rèn)罪認(rèn)罰解決的主要是刑罰效果認(rèn)同問(wèn)題。通過(guò)由被告人自行選擇是否認(rèn)罪認(rèn)罰，讓其參與到恢復(fù)性司法治理過(guò)程中來(lái)，促使其對(duì)損害法益進(jìn)行修復(fù)，提升刑事審判效果。

四、從對(duì)象到主體轉(zhuǎn)型的被告人自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰關(guān)系銜接機(jī)制具體分析

(一)明確認(rèn)罪認(rèn)罰與自首坦白的評(píng)價(jià)作用銜接

1.坦白自首評(píng)價(jià)內(nèi)容的客觀性與認(rèn)罪認(rèn)罰中客觀真實(shí)基礎(chǔ)上的自愿性

實(shí)踐中將自首坦白的認(rèn)定與“認(rèn)罪悔罪”相結(jié)合，事實(shí)上是一種歷史解釋觀點(diǎn)，歷史解釋是“指根據(jù)制定刑法時(shí)的歷史背景以及刑法發(fā)展的源流，闡明刑法條文真實(shí)含義的解釋方法”。[14](P37)由于我國(guó)“論心定罪”的儒家傳統(tǒng)根深蒂固，以至于在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，實(shí)踐部門(mén)在評(píng)價(jià)被告人的行為時(shí)不由自主地要關(guān)注其主觀內(nèi)容。但這種解釋方法主觀性太強(qiáng)，無(wú)法反映立法本意。*立法本意與立法原意不同，前者基于時(shí)代背景差異，對(duì)立法意圖進(jìn)行解釋?zhuān)瑑?nèi)容與時(shí)俱進(jìn)；后者關(guān)注立法機(jī)關(guān)制定相應(yīng)法律時(shí)的目的考量，不注重立法的時(shí)代變遷對(duì)解釋內(nèi)容的影響，類(lèi)似于歷史解釋。需要結(jié)合其他解釋方法進(jìn)一步闡明。一方面，從目的解釋角度，“法律的解釋必須配合實(shí)際的社會(huì)生活，不能偏離目的”。[15](P63)認(rèn)罪認(rèn)罰的法律設(shè)置雖然有口供方面的證據(jù)價(jià)值考慮，但在證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)(排除合理懷疑)不變的情況下，其實(shí)質(zhì)目的更側(cè)重于鼓勵(lì)被告人在客觀真實(shí)的基礎(chǔ)上，自愿認(rèn)罪悔罪、履行判決義務(wù)；自首坦白則單純是為了節(jié)約偵查成本。另一方面，從文理解釋角度，自首坦白指向的是被告人到案和供述的客觀行為，至于其主觀動(dòng)機(jī)，在所不論；而認(rèn)罪認(rèn)罰指向的則是一種客觀真實(shí)基礎(chǔ)上的自愿性表達(dá)。*“客觀真實(shí)是我國(guó)刑事訴訟法正當(dāng)性基礎(chǔ)之一?！辈淘?認(rèn)罪認(rèn)罰案件不能降低證明標(biāo)準(zhǔn)[N].檢察日?qǐng)?bào).2016-06-13:003.所謂“客觀真實(shí)基礎(chǔ)上的自愿表達(dá)”，是指認(rèn)罪認(rèn)罰是建立在證據(jù)確實(shí)充分基礎(chǔ)之上的真實(shí)、自愿行為。在體系解釋上，由自動(dòng)投案、如實(shí)供述的事實(shí)判斷、行為判斷，到被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的主客觀相結(jié)合的判決、價(jià)值判斷，則是刑法量刑情節(jié)體系的梳理和優(yōu)化。

2.明確坦白自首與認(rèn)罪認(rèn)罰的量刑差異

雖然本文將認(rèn)罪認(rèn)罰定位為法定量刑情節(jié)，但由于其內(nèi)容與自首坦白存有差異，量刑從寬幅度亦有區(qū)別。首先，因認(rèn)罪認(rèn)罰涵蓋了“如實(shí)供述+認(rèn)罪+認(rèn)罰”，故而被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的量刑從寬幅度大于坦白。其次，在認(rèn)罪認(rèn)罰與自首之間，如果被告人自動(dòng)投案并認(rèn)罪認(rèn)罰，那么自首類(lèi)型認(rèn)罪認(rèn)罰的量刑從寬幅度大于單純自首。問(wèn)題在于普通刑事案件中的自首與一般認(rèn)罪認(rèn)罰之間的作用銜接。由于認(rèn)罪認(rèn)罰是建立在證據(jù)確實(shí)充分的基礎(chǔ)上，司法機(jī)關(guān)對(duì)判決亦有強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)，故而自首的量刑從寬幅度應(yīng)大于一般認(rèn)罪認(rèn)罰。綜上，自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰的作用銜接體現(xiàn)為：自首類(lèi)認(rèn)罪認(rèn)罰﹥自首﹥坦白類(lèi)認(rèn)罪認(rèn)罰﹥坦白﹥當(dāng)庭認(rèn)罪。

3.健全刑法規(guī)范中自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰的銜接體系

自首坦白的從寬處理，刑法已做明確規(guī)定。不再贅述。在認(rèn)罪認(rèn)罰實(shí)施后，關(guān)鍵在于應(yīng)結(jié)合前述所闡明的其與自首坦白之間量刑從寬幅度差異，建立起完整的、體系性的銜接機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)個(gè)案之間的量刑平衡。至于認(rèn)罪認(rèn)罰能否成為“應(yīng)當(dāng)型”法定量刑情節(jié)，[16](P20)在認(rèn)識(shí)上不宜絕對(duì)化，需要結(jié)合自首坦白制度進(jìn)行表述，建議在未來(lái)刑法修正中增加“犯罪分子自首后，認(rèn)罪認(rèn)罰的，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰，犯罪情節(jié)較輕的，可以免除處罰”*從法律規(guī)則的靈活性角度，建議沿用“可以免除處罰”，而非“應(yīng)當(dāng)免除處罰”。以及“犯罪分子雖不具有自首情節(jié)，但如實(shí)供述自己的罪行，并認(rèn)罪認(rèn)罰的，可以從輕或減輕處罰；避免特別嚴(yán)重后果的發(fā)生的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰”兩款作為整體評(píng)價(jià)內(nèi)容。

(二)完善防控重復(fù)評(píng)價(jià)的機(jī)制措施

1.司法實(shí)踐中明確裁判文書(shū)的說(shuō)理方式

首先，對(duì)于自首坦白類(lèi)的認(rèn)罪認(rèn)罰案件，裁判文書(shū)在說(shuō)理中，可直接表述為“被告人自動(dòng)投案(被抓獲歸案)后，對(duì)其所犯罪行認(rèn)罪認(rèn)罰，依法減(從)輕處罰”；不再具體表述被告人具有的自首坦白或認(rèn)罪認(rèn)罰情節(jié)，以免混淆視聽(tīng)。其次，對(duì)非認(rèn)罪認(rèn)罰案件，沿用當(dāng)前的說(shuō)理方式，具體闡明被告人具有的從寬量刑情節(jié)。

2.調(diào)整《量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》以實(shí)現(xiàn)從寬處理的刑罰平衡

之前，最高人民法院在《量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》中，對(duì)被告人具有自首、坦白、當(dāng)庭認(rèn)罪情節(jié)的從寬處罰幅度，做出了相應(yīng)規(guī)定。前述中，筆者業(yè)已闡明自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰之間的作用差異，未來(lái)需要進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化。

首先，明確對(duì)自首類(lèi)認(rèn)罪認(rèn)罰案件，考慮被告人的犯罪事實(shí)、到案情況、認(rèn)罪認(rèn)罰表現(xiàn)等，可以減少基準(zhǔn)刑的50%以下，犯罪較輕的，可以減少基準(zhǔn)刑的50%以上或者免除處罰；普通自首案件，可以減少基準(zhǔn)刑的40%以下；對(duì)被告人坦白類(lèi)認(rèn)罪認(rèn)罰案件，考慮其犯罪事實(shí)、認(rèn)罪認(rèn)罰表現(xiàn)等，可以減少基準(zhǔn)刑的30%以下，*在大陸法系國(guó)家的實(shí)踐中，意大利刑事訴訟法第444條規(guī)定：“被告人和檢察官可以請(qǐng)求法官按照自己提議的種類(lèi)和標(biāo)準(zhǔn)適用替代性刑法或減輕三分之一的財(cái)產(chǎn)刑，或者適用監(jiān)禁刑，只要各級(jí)具體情節(jié)并在減少三分之一后，該監(jiān)禁刑不超過(guò)單處或與財(cái)產(chǎn)刑并處的兩年有期徒刑或拘役。”(意大利刑事訴訟法典[M].黃風(fēng)，譯.北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1994.)如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的同種較重罪行的，可以減少基準(zhǔn)刑的20%～40%，因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減少基準(zhǔn)刑的50%以下；普通坦白案件，可以減少基準(zhǔn)刑的20%以下。

其次，由于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度涵蓋了退賠退贓事項(xiàng)，因此對(duì)自首坦白類(lèi)型認(rèn)罪認(rèn)罰案件，明確不再另外重復(fù)評(píng)價(jià)其財(cái)產(chǎn)刑繳付、退贓退賠等，只在非認(rèn)罪認(rèn)罰案件中，再另行評(píng)價(jià)，但從寬幅度應(yīng)進(jìn)一步限制。

最后，明確對(duì)當(dāng)庭認(rèn)罪認(rèn)罰的案件，根據(jù)案件情況，可以減少基準(zhǔn)刑的10%以下；但對(duì)在偵查階段“零口供”的被告人當(dāng)庭認(rèn)罪的，不再?gòu)妮p處理。其原因在于當(dāng)庭認(rèn)罪行為對(duì)案件審理過(guò)程無(wú)任何助益。首先，證據(jù)固定之后，被告人當(dāng)庭認(rèn)罪的，并未節(jié)約司法成本，未能實(shí)現(xiàn)刑法的功利價(jià)值；其次，將當(dāng)庭認(rèn)罪作為從輕情節(jié)，為刑罰擅斷埋下隱患，令刑事司法的公正性堪虞。因此，對(duì)在偵查階段“零口供”的被告人，即使其當(dāng)庭認(rèn)罪的，也不得酌情從輕處理。

(三)實(shí)體法范圍內(nèi)構(gòu)建認(rèn)罪認(rèn)罰的刑罰轉(zhuǎn)換對(duì)接機(jī)制

所謂刑罰轉(zhuǎn)換，是指“從此一刑罰種類(lèi)換算成彼一刑罰種類(lèi)。一旦所需要適用的刑罰種類(lèi)因法律或事實(shí)原因，不可能適用時(shí)，刑罰轉(zhuǎn)換就很有必要”。[17](P478)境外，刑罰轉(zhuǎn)換主要表現(xiàn)為“罰金易科制”，形式上有罰金易科自由刑、勞役、自由勞動(dòng)、訓(xùn)誡等。*財(cái)產(chǎn)刑易科自由刑如《德國(guó)刑法》；易科勞動(dòng)如《瑞士刑法》；易科勞役如《日本刑法》；易科訓(xùn)誡如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)“刑法”等。由于存在自由與監(jiān)禁的差異，理論界對(duì)易科制度的認(rèn)識(shí)分歧較大，肯定論者基于解決法院“執(zhí)行難”困境，贊成易科制度的設(shè)立；否定論者則認(rèn)為易科制度會(huì)產(chǎn)生“花錢(qián)買(mǎi)刑”等不平等現(xiàn)象，違反法律面前人人平等原則。筆者贊同肯定論者的觀點(diǎn)，首先，在客觀上，“執(zhí)行難”是法院工作面臨的實(shí)際困境，需要強(qiáng)制性制度介入；其次，財(cái)產(chǎn)刑與自由刑均是刑罰類(lèi)型，罪犯負(fù)有平等履行義務(wù)，只是履行方式不同，且本文指向的易科范疇限于財(cái)產(chǎn)刑易科自由刑。*筆者傾向于反對(duì)自由刑易科財(cái)產(chǎn)刑的做法，其中可能涉及“花錢(qián)買(mǎi)刑”的爭(zhēng)議。在自由刑執(zhí)行完畢的前提下，對(duì)未履行財(cái)產(chǎn)刑義務(wù)的罪犯實(shí)行易科。重罪重罰，輕罪輕判，并不違反平等原則。“在世界刑罰改革趨向輕緩的時(shí)代，罰金(財(cái)產(chǎn))刑因其可以避免自由刑的種種弊端且更具人道主義色彩而備受推崇。然而，判而不繳卻無(wú)計(jì)可施是罰金刑的最大障礙……已成為當(dāng)前我國(guó)乃至世界刑罰制度改革中亟待解決的問(wèn)題。”[18](P89)在認(rèn)罪認(rèn)罰即將全面推行的情況下，為防止其實(shí)體價(jià)值缺失，因應(yīng)財(cái)產(chǎn)刑“判而不繳”的窘境，刑事立法可從兩方面加以完善：首先，建立財(cái)產(chǎn)刑易科自由刑制度，對(duì)無(wú)法履行財(cái)產(chǎn)刑義務(wù)的被告人，在財(cái)產(chǎn)刑與自由刑之間，依照一定比例進(jìn)行折抵換算，*建議借鑒德國(guó)刑法的日額金，采行日工資制進(jìn)行折抵換算。延長(zhǎng)自由刑期；其次，在財(cái)產(chǎn)刑實(shí)際執(zhí)行中，對(duì)有能力履行而拒不履行的，與“拒不執(zhí)行法院判決、裁定罪”進(jìn)行對(duì)接，最大限度保證認(rèn)罪認(rèn)罰的實(shí)效性、公正性和嚴(yán)肅性。

結(jié) 語(yǔ)

“行為人的罪責(zé)是量刑的基礎(chǔ)。量刑時(shí)應(yīng)考慮刑法對(duì)行為人將來(lái)的社會(huì)生活所產(chǎn)生的影響。法院在量刑時(shí)，應(yīng)權(quán)衡對(duì)行為人有利和不利的情況，特別應(yīng)注意下列事項(xiàng)：……行為后的態(tài)度，尤其是行為人為了補(bǔ)救損害所作的努力?！盵19](P17)自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰作為被告人實(shí)施犯罪后的行為，是量刑審查的重點(diǎn)，雖然考察意旨不同，但在自首坦白與認(rèn)罪認(rèn)罰之間，是被告人對(duì)犯罪事實(shí)的還原向主觀悔罪的升華，是被告人從對(duì)象性向主體性地位的提升。在這個(gè)意義上講，認(rèn)罪認(rèn)罰的價(jià)值絕不僅僅體現(xiàn)于程序簡(jiǎn)化那么簡(jiǎn)單，更多的則是實(shí)體法價(jià)值?？傊?，由于認(rèn)罪認(rèn)罰新近出臺(tái)，其在法律上的性質(zhì)以及與自首坦白之間的關(guān)系，尚需要進(jìn)一步探討。但只要明確認(rèn)罪認(rèn)罰作為法定量刑情節(jié)這一性質(zhì)，對(duì)理順其與自首坦白之間的關(guān)系，應(yīng)該是有積極意義的。

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