范愛紅 管翠中 曾曉牧

[摘 要] 本文對50種中國英文科技期刊開展問卷調(diào)查，從期刊基本情況、期刊內(nèi)容、出版平臺、出版模式、期刊國際化發(fā)展策略等方面，比較全面地反映了中國英文科技期刊的辦刊現(xiàn)狀與辦刊人心聲，并對SCI期刊與非SCI期刊的辦刊現(xiàn)狀進行了對比分析。針對問卷調(diào)查反映出的英文科技期刊的發(fā)展瓶頸進行分析研究，提出國際化辦刊的若干對策建議。

[關鍵詞] 中國英文科技期刊 問卷調(diào)查 國際化發(fā)展 期刊發(fā)展對策

[中圖分類號] G239 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2018） 02-0056-06

[Abstract] Based on a survey of 50 journals， the paper reflects the current status of Chinas English scientific journals comprehensively and expresses the aspirations of journal editors from the perspectives of journal basic information， journal content， publishing platform， open access model and developing strategy of journal globalization. The survey also makes a comparative analysis between SCI journals and non-SCI journals on their running conditions. Focused on current obstacles revealed by the survey results， some proposals are suggested related to the global development of Chinas English scientific journals.

[Key words] Chinas English scientific journals Survey Globalization development Developing countermeasures

1 引 言

習近平總書記指出：“要加強優(yōu)秀外文學術網(wǎng)站和學術期刊建設，扶持面向國外推介高水平研究成果”，號召“廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上”。中國是世界第二大論文生產(chǎn)國，但國際高水平學術期刊被發(fā)達國家壟斷。我國每年為國外期刊輸出大量優(yōu)秀論文，支付巨額版面費。因此，建設一批國際引領性學術期刊受到國家高度重視。2013年以來，中國科協(xié)聯(lián)合六部委斥巨資實施兩期“中國科技期刊國際影響力提升計劃”，重點資助一批優(yōu)秀英文科技期刊，英文科技期刊面臨前所未有的發(fā)展機遇。

中國英文科技期刊規(guī)模不大，由于語言優(yōu)勢，成為中國期刊面向世界“走出去”的主力軍，也是中國期刊國際化發(fā)展的重中之重[1]。據(jù)中國科學技術信息研究所統(tǒng)計，2016年我國共有英文科技期刊307種，其中被SCI收錄133種，占43.32% [2]。

為深入研究我國英文期刊辦刊現(xiàn)狀，傾聽辦刊人的觀點與心聲，探索符合中國國情的英文科技期刊辦刊規(guī)律與國際化發(fā)展策略，本項目組依托國家社會科學基金項目，開展了“中國英文科技期刊現(xiàn)狀問卷調(diào)查”。基于調(diào)研結果，揭示英文科技期刊的辦刊現(xiàn)狀與發(fā)展瓶頸，提出國際化辦刊的對策建議。希望能夠對期刊管理者和辦刊人提供參考和啟發(fā)，推動中國英文科技期刊的整體健康發(fā)展。

2 問卷調(diào)查的基本情況

調(diào)查問卷圍繞提升英文科技期刊國際影響力進行設計，涉及期刊基本情況、期刊內(nèi)容、出版平臺、出版模式、國際化發(fā)展策略等方面。

2016年9月，在首屆中國科技期刊國際影響力高層座談會（武漢）現(xiàn)場發(fā)放問卷。參會代表主要來自《中國學術期刊國際引證報告》中國際影響力位居各學科前列或進步迅速的英文科技期刊，保證了受訪期刊的學術水準?？紤]到巨大的數(shù)據(jù)統(tǒng)計處理工作量，共回收50份有代表性的期刊問卷。問卷填寫人均為期刊編輯部工作人員，包括主編/副主編、編輯部主任、編輯。使用SPSS Statistics 22.0和Excel 2013進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析。

50種英文科技期刊的學科分布廣泛，涵蓋理工農(nóng)醫(yī)領域的30個《中國圖書館分類法》二級學科類目。創(chuàng)刊年覆蓋1952年至2015年的64年，新老期刊分布適當，近10年創(chuàng)辦的新刊共20種，占40.00%。34種期刊被SCI收錄，占68.00%。根據(jù)JCR（2016版），其中影響因子Q1區(qū)6種，Q2區(qū)7種，Q3區(qū)13種，Q4區(qū)7種[3]。根據(jù)《中國學術期刊國際引證年報（2016版）》的期刊國際影響力數(shù)據(jù)[4]，其中26種刊進入科技類期刊TOP 5%，11種刊進入科技類期刊TOP 10%。這些評價指標均高于我國英文科技期刊的整體平均水平，因此，樣本期刊可以代表中國英文科技期刊各學科的優(yōu)秀群體。

3 調(diào)查結果統(tǒng)計分析

分別從經(jīng)費、稿源、人才、平臺和OA出版幾方面對問卷調(diào)查統(tǒng)計結果進行歸納分析。為使研究更具對比性，將34種SCI收錄英文科技期刊（簡稱“SCI期刊”）與16種非SCI收錄英文科技期刊（簡稱“非SCI期刊”）進行重點對比分析。

3.1 辦刊經(jīng)費主要依靠基金資助與主辦單位撥款

問卷調(diào)查顯示，英文科技期刊的辦刊經(jīng)費主要來自于國家基金項目資助和主辦單位撥款（表1），這兩部分經(jīng)費來源占到辦刊經(jīng)費的70%—80%，而版面費、訂閱費、廣告等收入只占很小比例。SCI期刊平均每年辦刊經(jīng)費為105.12萬元，主要依靠基金資助（占總經(jīng)費的44.76%）；而非SCI期刊平均每年辦刊經(jīng)費為61.31萬元，主要依靠主辦單位撥款（占總經(jīng)費的59.25%）。版面費收費標準參差不齊（圖1），從每篇1000元以下至10000元以上差距懸殊，以3000—5000元居多。SCI期刊的版面費明顯高于非SCI期刊，成為其第三大經(jīng)費來源，頂尖SCI期刊的單篇版面費達萬元以上；非SCI期刊單篇版面費均在5000元以下，近半數(shù)免版面費。

從整體來看，英文科技期刊的經(jīng)營收入不能抵償國家和主辦單位的資金投入[5]，尚不具備在國際出版市場中獨立生存的能力。

3.2 缺乏優(yōu)秀稿源成為制約英文科技期刊發(fā)展的瓶頸

優(yōu)秀稿源是期刊學術質量的保障，40.00%的受訪期刊認為稿源缺乏制約其國際化發(fā)展，非SCI期刊的稿源不足情況尤其突出。如表2所示，SCI期刊的年平均載文量為151.36篇，而非SCI期刊僅為66.88篇。82.35%的SCI期刊自述稿源充足，而非SCI期刊只有53.55%認為稿源充足。相應地，SCI期刊的平均稿件錄用率（26.64%）也顯著低于非SCI期刊（45.13%）。由于沒有穩(wěn)定的投稿，非SCI期刊更依靠約稿來獲取優(yōu)秀稿源，約稿率達到50%以上的非SCI期刊占到四成，個別刊甚至達到80%—90%；而SCI期刊的平均約稿率僅為19.67%。

SCI期刊的國際影響力普遍更高，能夠吸引更多海外稿源，海外稿源比例達到平均39.72%，而非SCI期刊為27.88%。海外稿源以10—20個國家居多，SCI期刊的國家數(shù)幾乎是非SCI期刊的兩倍。57.78%的期刊認為海外稿源質量并不優(yōu)于國內(nèi)稿源。因此，海外稿源比例可以從一個側面體現(xiàn)期刊的國際化程度，但不能以此評價期刊的學術水平。

3.3 國際化辦刊隊伍建設是提升期刊國際影響力的關鍵保障

英文科技期刊的國際化發(fā)展離不開高素質的辦刊團隊。問卷調(diào)查顯示，93.88%的期刊認為國際化的主編、編委與編輯團隊是提升期刊國際影響力的最重要因素，其他依次為海外宣傳（65.31%）、國際出版平臺合作辦刊（53.06%）及OA出版（44.90%）。

英文科技期刊對于專職編輯的綜合素質期望甚高，認為應具有國際視野（89.80%）、專業(yè)學術背景與國際化辦刊經(jīng)驗（87.76%）、較高的英語水平（85.71%），此外還需具備嚴謹認真的態(tài)度、接受新知識的能力、溝通公關能力等優(yōu)秀個人特質。從這幾項素質要求來看，具有海外背景與對口專業(yè)背景的高學歷人才是理想人選。

半數(shù)期刊認為編輯部人才缺乏是制約其國際化發(fā)展的瓶頸。問卷調(diào)查顯示專職編輯的背景構成如表3所示，90.68%具有碩士以上學歷，88.28 %具有學科專業(yè)背景。SCI期刊編輯的學歷背景更優(yōu)，博士過半（52.40%），高出非SCI期刊12個百分點，海歸比例（32.45%）也顯著高于非SCI期刊（20.21%）。

從期刊主編的學術背景來看，平均58.00%為院士；44.00%擔任國際重要學術組織成員；30.00%擔任其他國際期刊編委。從編委情況來看，平均編委人數(shù)67.37人，平均海外編委31.42人，編委國別平均12.20個。主編與編委的幾項內(nèi)容，SCI期刊均略勝一籌。

受訪英文科技期刊普遍重視隊伍建設，人才流失與新人缺乏狀況很少。70.00%的期刊對編輯人員提供較多培訓機會，83.67%的期刊提供出國交流培訓機會。64.71%的SCI期刊有計劃地引進和培養(yǎng)新人，而非SCI期刊僅為31.25%。21.21%的SCI期刊經(jīng)常有出國培訓交流機會，而非SCI期刊僅為12.50%。

問卷反映出一些期刊主辦單位存在“重科研、輕編輯”現(xiàn)象，期刊編輯的個人職業(yè)發(fā)展困境依次為職稱難、工作壓力大、收入低和編制難。

3.4 普遍與國外出版社合作辦刊，依托國際出版平臺“借船出?！?/p>

問卷調(diào)查顯示：87.50%的受訪期刊與國際出版平臺合作辦刊，依托國外數(shù)據(jù)庫和學術出版平臺進行期刊出版與傳播，SCI期刊的合作辦刊比例高達90.63%。“借船出?！币殉蔀槲覈⑽目萍计诳钠毡檗k刊模式。少數(shù)期刊未與國際出版社合作，主要出于經(jīng)費不足、內(nèi)容保密、時機不成熟等原因。

受訪期刊對于與國外出版社合作辦刊的利弊有客觀認識，認可“借船出?！蹦軌蛱嵘诳膰H顯示度（100%）；希望借此學習國外先進出版經(jīng)驗（70.73%）；打造期刊國際品牌（58.54%）；提升影響因子（43.90%）。主要依靠國外出版平臺進行網(wǎng)絡出版，此外還看好其國際采編審發(fā)服務系統(tǒng)和國際宣傳、國際數(shù)據(jù)庫收錄等服務。費用問題是與國際出版平臺合作的最大不利因素（68.75%），其次是自主版權問題（35.42%）和對國內(nèi)期刊市場的沖擊（22.92%）。其他弊端還有：將來不再合作時需要轉型；數(shù)據(jù)安全隱患；長期保存問題；期刊的國內(nèi)市場與海外市場割裂等。

與國際出版平臺合作辦刊之后，論文版權有三種歸屬情況：期刊編輯部（77.50%）；作者（20.00%）；海外出版商（10.00%）?？梢娔壳按蠖鄶?shù)期刊與國外出版社合作之后仍擁有知識產(chǎn)權，版權外流不利于期刊長遠自主發(fā)展。

3.5 OA出版：普遍認同開放獲取出版方式，經(jīng)費是制約因素

英文科技期刊大多接納OA出版理念，普遍認同OA出版模式的優(yōu)勢。大多數(shù)期刊認為OA出版有助于提升期刊國際影響力（68.00%），是期刊出版的趨勢，需要跟上（56.00%）；僅4.00%的期刊認為OA出版會導致論文質量下降，不利于期刊長期經(jīng)營發(fā)展。已有68.00%的期刊以不同方式開放獲取，其中全部論文提供不限范圍且永久免費獲取的模式占29.37%。SCI期刊的OA出版比例為73.53%，非SCI期刊為56.25%。在當前的期刊評價體系中，這個統(tǒng)計數(shù)據(jù)表示國際影響力高的英文科技期刊更青睞OA出版。

OA出版模式需要高額經(jīng)費支持，政府基金資助是最重要的OA經(jīng)費來源（68.57%），其次依靠作者付費（37.14%）和主辦單位撥款（34.29%）。在尚未OA出版的期刊中，經(jīng)費是主要制約因素，62.50%的期刊有OA出版意愿，但無力支付費用。

4 發(fā)展對策建議

4.1 完善我國科研評價體系，防止優(yōu)秀稿源外流

問卷調(diào)查顯示，制約期刊國際化發(fā)展的第一瓶頸就是國家科研成果評價體系導向（58.00%），其次才是資金缺乏（50.00%）與人才缺乏（50.00%）。我國當前的科研評價體系過于看重SCI期刊及其影響因子指標，還往往簡單化地以期刊評價代替單篇論文評價。而SCI期刊評價體系本身具有局限性，不完全符合我國國情。“SCI指揮棒”帶來諸多負面后果，讓國外數(shù)據(jù)庫商掌控中國的科研評價標準，造成國內(nèi)大量優(yōu)秀英文稿源流向國外期刊，影響國內(nèi)英文科技期刊提升學術質量[6][7]。

期刊聲譽和評價認可是作者發(fā)表論文時選擇投稿期刊的主要因素[8]。由問卷調(diào)查可以看出，英文科技期刊普遍缺乏優(yōu)秀稿源。有文獻研究顯示，我國SCI期刊的平均年載文量近年來呈現(xiàn)持續(xù)下降趨勢，說明我國科技期刊的稿源競爭力有所下降[9]。非SCI期刊的稿源憂患尤為突出，既不被SCI收錄，也不是中文核心期刊，英文寫作難度又大，缺乏稿源吸引力。

建議調(diào)整完善科研成果評價體系的導向，制定更科學更符合國情的科研評價方式，多角度多指標綜合評價，不宜將SCI收錄作為單一硬性指標。從科研政策角度引導并鼓勵科研工作者在本土期刊上發(fā)表原創(chuàng)成果，與職稱、獎勵、評估等掛鉤，這是提升我國英文科技期刊稿源質量，減少優(yōu)秀稿源外流，扭轉急功近利的浮躁學風的有效措施[10]。

4.2 加強完善扶持政策，促進英文科技期刊整體發(fā)展

我國英文科技期刊近幾年整體國際影響力不斷提升[11][12]，國家政策功不可沒，58.00%的受訪期刊認為國家支持政策給力。但應該看到，英文科技期刊發(fā)展并不均衡，體現(xiàn)在辦刊水平[13]和辦刊條件兩方面。

當前以SCI為導向的科研評價體系對期刊評價產(chǎn)生深刻影響，是否被SCI收錄給期刊貼上了無形“標簽”。從問卷調(diào)查來看，相比SCI期刊，非SCI期刊的辦刊條件處于明顯劣勢，包括辦刊經(jīng)費、辦刊團隊、稿源情況、人才培養(yǎng)、國際化出版模式等方面。這些劣勢又加劇了非SCI期刊國際化發(fā)展的困境。而國家的扶持政策也向SCI期刊傾斜，基金資助已成為很多SCI期刊的第一經(jīng)費來源，也是采用國際化辦刊模式的重要資金后盾。以英文科技期刊受益最大的“中國科技期刊國際影響力提升計劃”為例，資助力度大的A、B類項目均明確只面向SCI期刊。

希望國家資助基金能夠長期可持續(xù)支持并適當擴大輻射面[14]，完善資助辦法，促進英文科技期刊整體發(fā)展。建議以國際影響力指標來設置資助門檻，而不要將SCI收錄作為硬性申報條件。可參考部分期刊提出的：根據(jù)學科分類來進行扶持，特別是國家重點發(fā)展領域；全面支持英文科技期刊，而不僅支持強刊。這樣可以鼓勵一部分期刊帶頭“走出去”，同時帶動更多期刊共同發(fā)展，避免兩級分化。國家重點資助優(yōu)秀期刊無可厚非，但應對非SCI期刊給予更多關注，雪中送炭的資助對于其走好破冰之旅能起到關鍵作用[15]。

除了資金支持，還應將對英文科技期刊的人才支持列入國家政策規(guī)劃，構建國際化編輯人才的引進和培養(yǎng)機制，為期刊編輯提供合理的待遇與配套制度，培育優(yōu)秀的期刊領軍人才。

4.3 適應期刊出版市場，引入產(chǎn)業(yè)化、集群化的商業(yè)經(jīng)營模式

當前，中國英文科技期刊多隸屬于科研院所、出版社、高校、學協(xié)會等事業(yè)單位[16]，辦刊經(jīng)費主要來自國家基金和主辦單位撥款。辦刊經(jīng)費是期刊國際化發(fā)展的物質基礎，問卷調(diào)查顯示，期刊不能“借船出?！被騉A出版的主要障礙就是經(jīng)費問題，57.45%的期刊表示經(jīng)費壓力大。

國內(nèi)外學術期刊的辦刊模式最大的區(qū)別在于期刊經(jīng)營管理體制。國外知名期刊出版集團，如：愛思唯爾（Elsevier）、斯普林格（Springer）、威利（Wiley）等，基本上都采用產(chǎn)業(yè)化的商業(yè)運作模式，以刊養(yǎng)刊，良性循環(huán)。除了期刊訂閱費、版面費、廣告收入之外，還建立了成熟的數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈[17]。

中國英文科技期刊的國際化發(fā)展，不僅體現(xiàn)在國際影響力評價指標，還應體現(xiàn)在國際出版市場的生存競爭能力。國家辦英文學術期刊實現(xiàn)了重要的社會效益和學術意義，但目前還沒有實現(xiàn)經(jīng)濟效益。需要引進國際期刊商業(yè)化經(jīng)營思路，結合中國國情進行期刊出版體制改革，鼓勵期刊企業(yè)化運營，自負盈虧，參與到國際化市場競爭。而轉變經(jīng)營模式的前提是期刊集群化發(fā)展。問卷調(diào)查顯示：33.27%的受訪期刊為集群化辦刊；專職編輯2—15人不等，以3—5人居多。說明我國英文科技期刊目前還普遍處在“小散弱”的分散辦刊狀態(tài)，培育市場競爭能力并向產(chǎn)業(yè)化、集群化方向發(fā)展迫在眉睫[18][19]。

4.4 從“借船出?！钡健霸齑龊！?，建立我國自主的國際期刊出版平臺

由問卷調(diào)查可見，我國英文科技期刊普遍依靠國際出版平臺來“借船出?！?，一些英文期刊因經(jīng)費原因無法OA出版、無力與國際出版社合作辦刊。這些國際期刊平臺價格高昂。很難想象，如果沒有國家基金資助，還有多少中國期刊能夠支付得起這筆巨額費用。中國每年給國外出版集團支付高昂費用，中國科技期刊國際影響力提升計劃的很多資助經(jīng)費都花費在國外出版平臺。國家投資辦刊，推向國際；再花錢購買國外電子期刊平臺的訪問權。應該理性地看到，雖然“借船出?！睂μ嵘诳瘒H影響力具有一定促進作用，但也并非“萬能藥”，利弊兼有。如上文所述，除了費用昂貴、商業(yè)利潤輸出給國外出版集團之外，長遠來看，“借船出?！边€受制于人，存在諸多隱患。

在科技期刊的戰(zhàn)略發(fā)展和國際競爭中，平臺是核心關鍵所在。希望建立我國擁有自主知識產(chǎn)權的國際化期刊出版與傳播平臺，盡快實現(xiàn)從“借船出?！钡健霸齑龊！钡膽?zhàn)略跨越，從編輯出版到海外傳播為期刊提供全方位服務。國外出版平臺能夠做到的，我國經(jīng)過努力一定也可以實現(xiàn)[20][21]。

5 結 語

本次問卷調(diào)查的調(diào)查對象具有一定代表性，盡管樣本數(shù)量有限，管中窺豹，可見一斑。問卷調(diào)查統(tǒng)計結果表明：在國家政策支持下，我國英文科技期刊當前總體處于良好的發(fā)展狀態(tài)，相當一部分期刊已具備較好的國際化發(fā)展基礎與能力，編輯隊伍、國際編委、海外審稿人、海外稿源等方面都在向國際化、專業(yè)化方向發(fā)展；引入了國際化辦刊模式與理念，與國際出版集團合作辦刊的“借船出?！蹦Ｊ健A出版模式已普遍采用。但是各刊的辦刊條件不均衡，SCI期刊與非SCI期刊之間存在較大差距，需要關注；在資金、人才、稿源、平臺等方面仍普遍存在發(fā)展瓶頸。

當前推動英文科技期刊整體發(fā)展有三個關鍵方面：一是完善我國科研評價體系，不能一味推崇SCI，這關系到期刊評價標準和優(yōu)秀稿源流向[22][23]；二是解決好辦刊資金問題，國家應繼續(xù)加強并優(yōu)化基金資助政策。長遠來說，需要引入商業(yè)經(jīng)營模式，培育期刊的國際市場生存能力。三是加強辦刊團隊建設，期刊編輯團隊的國際化素質與專業(yè)學術水平對于期刊國際化發(fā)展至關重要。

致謝： 向各英文期刊編輯部對本次問卷調(diào)查的支持致謝，向課題組全體成員為本文所做的貢獻致謝！

注 釋

[1][11][13]范愛紅，梅潔，李津，等. 中國英文科技期刊的國際影響力比較研究[J]. 中國科技期刊研究，2016，27（11）：1208-1214

[2]2016版中國英文科技期刊引證報告[R]. 北京：中國科學技術信息研究所， 2016：7

[3]1種期刊新近被SCI收錄，尚未被JCR收錄，故未入Q區(qū)。

[4]中國學術期刊國際引證報告（2016年版）[R]. 北京：中國學術期刊（光盤版）電子雜志社，2016：9

[5]徐陽. 中國人文社會科學英文學術期刊發(fā)展現(xiàn)狀、問題及建議[J]. 世界教育信息，2014，355（19）：54-57

[6]孔嶶. SCI熱對我國科技期刊的影響及其科研評價的局限性[J]. 科技與出版，2005（1）：63-65

[7]王衛(wèi)寧，盧軍強. 科技期刊國際化過程中影響力問題研究[J]. 中國出版，2013，12：25-27

[8]侯修洲，任勝利，劉培一. 我國科技期刊現(xiàn)狀及發(fā)展舉措問卷調(diào)查[J]. 編輯學報，2012，24（1）：57-59

[9][12][14][18]任勝利. 2016年我國英文版科技期刊發(fā)展回顧[J]. 科技與出版，2017（2）：30-33

[10]劉興平，初景利，張建國，等. 歐洲三國科技期刊質量與影響力建設的特點與思考[J]. 中國科技期刊研究，2014，25（1）：5-9

[15]王繼紅，駱振福，都平平，等. “國際影響力提升計劃”對非SCI期刊的影響：以International Journal of Mining Science and Technology為例[J]. 中國科技期刊研究，2015，26（10）：1084-1089

[16]中國科協(xié)科技期刊發(fā)展報告（2016）[R]. 北京：中國科學技術出版社，2016：7

[17]石應江，齊國翠. Science的辦刊理念及啟示[J]. 中國科技期刊研究，2014，25（11）：1425-1431

[19][20]初景利. 中國科學院文獻情報中心編輯出版中心主任初景利：從“借船出海”到“造船出?！盵J]. 科學新聞， 2015（22）：33-35

[21]沈愛民. 順應時代發(fā)展潮流，打造中國科技期刊的“遼寧號”[J]. 中國科技期刊研究，2014，25（1）：1-4

[22]莫愚，羅勤，王旭. 由Web of Science數(shù)據(jù)庫淺析4種非SCI科技期刊引發(fā)的思考[J]. 中國科技期刊研究， 2012，23（6）：992-994

[23]范愛紅，梅潔，肖宏，等. 中國英文學術期刊影響力評價及其發(fā)展對策研究[J]. 科技與出版，2017（6）：86-91

（收稿日期：2017-10-30）