邵文莎　張璇　陳冰月

[摘 要]2013年底，江蘇省教育廳決定成立江蘇省終身教育學分銀行，依托江蘇開放大學進行學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的探索。經(jīng)過5年的實踐，江蘇開放大學通過建立校內(nèi)轉(zhuǎn)換規(guī)則并試行的方式，為1000余名校內(nèi)學習者提供了學習成果認證與轉(zhuǎn)換服務。文章介紹了江蘇開放大學在學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度方面實踐探索的方式方法，分析了實施現(xiàn)狀及存在的困境，并有針對性地提出解決方案。

[關(guān)鍵詞]學習成果;認證與轉(zhuǎn)換制度;轉(zhuǎn)換規(guī)則

[中圖分類號]G40-058 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-7656（2018）06-0053-07

一、問題的提出

《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 （2010-2020年）》明確提出了，“建立學習成果認證體系，建立‘學分銀行制度”[1];為了貫徹落實國家和江蘇省《中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》，2014年，江蘇省教育廳出臺了《江蘇省終身教育學分銀行管理辦法（試行）》，該辦法規(guī)定“江蘇開放大學認可學分銀行的學分，作為學習者申請頒發(fā)江蘇開放大學畢業(yè)證書和學位證書的依據(jù)。具體實施辦法由江蘇開放大學另行制定”[2]。2016年，《教育部關(guān)于辦好開放大學的意見》中提出“加快學習成果認定，制定學分轉(zhuǎn)換標準，對學習者在正規(guī)教育和非正規(guī)教育過程中獲得的學分、證書、工作和生活經(jīng)驗及技能等進行認定，確定學分，實現(xiàn)學習成果轉(zhuǎn)換”[3]。鑒于此，開放大學在其校內(nèi)進行學習成果認證與轉(zhuǎn)換體系的探索勢在必行。

在我國，雖然各種形式的學習成果認證實踐早已存在，但學習成果認證與轉(zhuǎn)換體系作為一種重大制度突破，還是一個嶄新的課題。2010年以來，學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的理論研究在概念梳理、制度設計及模式選擇上，取得了一定的成果。而各省市也紛紛開始依托開放大學或廣播電視大學以區(qū)域性學分銀行試點模式進行學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的研究與探索，學分銀行實踐也進入重點探索期，除此之外，包括開放大學在內(nèi)的很多高校也在其校內(nèi)進行學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的探索。而對于模式的選擇，通過建立資歷框架和標準體系的方式也成為了相對明確的選擇。

在標準體系的研究方面，王延華等認為，標準體系包括基礎標準和工作標準兩部分?；A標準主要包括資格標準、認證單元標準、學分標準、轉(zhuǎn)換規(guī)則等，工作標準主要包括業(yè)務規(guī)范、規(guī)程和流程等[4]。郭富強認為，標準體系包括實體性標準、程序性標準兩部分。實體性標準從內(nèi)容和指標上為學分的認證與轉(zhuǎn)換提供依據(jù)，程序性標準則指的是在學分的認證與轉(zhuǎn)換過程中應該遵循的規(guī)則和流程[5]。從校際學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度建立來看，學習成果轉(zhuǎn)換是學習成果認證最終的歸宿和目的，目前，通過建立轉(zhuǎn)換規(guī)則的方式進行學習成果的轉(zhuǎn)換已基本形成共識。

二、實踐探索的方式方法

2014年起，江蘇開放大學學分銀行管理中心開始在校內(nèi)積極探索正規(guī)教育與非正規(guī)、非正式學習之間的認證與轉(zhuǎn)換通道，先后發(fā)布了《江蘇開放大學關(guān)于對以往學習成果學分認定與轉(zhuǎn)換流程》《江蘇開放大學（江蘇城市職業(yè)學院） 學習成果轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》等指導性文件，并以學生需求為導向，以課程為單位作為學分認證標準，通過組建專家團隊進行具體轉(zhuǎn)換規(guī)則制度的制定和建設，在制度的制定過程中采取漸進模式，通過試點方式逐步推開，制定完成的轉(zhuǎn)換規(guī)則以“江蘇開放大學學分認定與轉(zhuǎn)換列表”分批發(fā)布，目前已經(jīng)發(fā)布到列表九，共計含學歷教育成績合格證明、畢業(yè)證書、職業(yè)資格證書、通用水平能力評價證書、專項證書、技能競賽證書、非學歷培訓證書等以往學習成果與學歷課程學分之間的轉(zhuǎn)換規(guī)則198項。

（一）轉(zhuǎn)換規(guī)則的制定流程

在具體轉(zhuǎn)換規(guī)則的制定過程中，以學生為中心，采取多措并舉的方式，學生、二級學院或者學分銀行管理中心三者均可提出制定需求，并由學分銀行管理中心負責邀請專家根據(jù)需求制定轉(zhuǎn)換規(guī)則并對通過的轉(zhuǎn)換規(guī)則進行發(fā)布，具體流程如圖1所示。

（二）學生申請學習成果認證與轉(zhuǎn)換流程

目前，學習成果認證與轉(zhuǎn)換的具體辦理流程為：學生本人在江蘇開放大學學習平臺線上提出申請，并線下到所屬二級學院提交本人身份證及需要轉(zhuǎn)換的學習成果的原件和復印件，填寫申請表;二級學院對照已發(fā)布的認定轉(zhuǎn)換規(guī)則進行初審，初審完畢在申請表上簽署意見并加蓋公章，二級學院在平臺線上進行初審，線下填寫學分認定與轉(zhuǎn)換情況登記表，并將申請表、登記表、學習成果證明材料復印件、身份證正反面復印件等材料寄送至江蘇開放大學學分銀行管理中心，并自留存檔;學分銀行管理中心根據(jù)具體申請，判斷是否需要邀請專家進行認證。如職業(yè)資格證書、畢業(yè)證書等可網(wǎng)上查詢真實與否的，則直接根據(jù)轉(zhuǎn)換規(guī)則及網(wǎng)上查詢結(jié)果進行終審，如涉及到作品評定的，則由學分銀行管理中心邀請專家進行認證，并根據(jù)專家認證的結(jié)果進行終審。學生申請學習成果認證與轉(zhuǎn)換的詳細流程如下頁圖2所示。

（三）轉(zhuǎn)換規(guī)則中涉及的學習成果分析

已發(fā)布的轉(zhuǎn)換規(guī)則中可轉(zhuǎn)換學習成果涉及江蘇開放大學7個本科專業(yè)，6個?？茖I(yè)，7門本專科公共基礎課、83門專業(yè)課。

已發(fā)布的轉(zhuǎn)換規(guī)則中以往學習成果除畢業(yè)證書外，涉及證書59種，校外課程71門次，非學歷教育學習成果16項，其中非學歷教育成果是用于將老年大學的非學歷課程成果認證為江蘇開放大學老年學歷教育課程學分，具體類別如表1所示。

（四）成果認證與轉(zhuǎn)換的操作方式

對于證書、校外學歷教育課程等以往學習成果的認證，學生除身份證外，只需提供證書或者成績證明的原件，而對于非學歷教育學習成果的認證，學生還需提供課程代表作業(yè)/作品，以供專家進行評定，具體操作方式如表2所示。

三、實踐探索的效果

截止2018年8月底，共計為1471名江蘇開放大學學習者提供了3993門次的學習成果認證和轉(zhuǎn)換服務，經(jīng)審核，已有2939門次課程的學分成功得到認證轉(zhuǎn)換，涉及1147名學習者，累計轉(zhuǎn)換學分數(shù)達12103學分，個人最高轉(zhuǎn)換學分數(shù)達30學分。

（一）個人認證與轉(zhuǎn)換學分統(tǒng)計分析

在成功進行學習成果認證與轉(zhuǎn)換的1147名學習者中，認證與轉(zhuǎn)換學分在7～12學分之間的學習者人數(shù)最多，共計有663名，占總數(shù)的58%?？梢姶蟛糠謱W習者進行學習成果認證和轉(zhuǎn)換的課程在3～4門次之間，這在避免學習者重復學習的基礎上，也不會影響學校教育教學的有序運行。個人認證與轉(zhuǎn)換總學分數(shù)分布情況如圖3所示。

（二）二級學院認證與轉(zhuǎn)換情況統(tǒng)計分析

目前，江蘇開放大學有市縣開放大學73所，而進行過學習成果認證與轉(zhuǎn)換的僅有26所，占比不足40%。學習成果認證與轉(zhuǎn)換數(shù)量排名第一是某縣級二級學院，該二級學院確認申請數(shù)及終審通過數(shù)均占全部數(shù)據(jù)的一半左右，可見學習成果認證與轉(zhuǎn)換工作業(yè)務發(fā)展不充分且冷熱不均，社會認知度有待進一步提升。二級學院認證與轉(zhuǎn)換情況如圖4所示。

（三）認證與轉(zhuǎn)換證書情況分析

筆者對成功進行認證與轉(zhuǎn)換的2939門次課程的以往學習成果來源情況進行分析，以往學習成果類型為證書的有2625門次，占比89%。而以往學習成果為職業(yè)資格證書的有2198門次，占比75%。可見，在現(xiàn)有的校內(nèi)的學習成果認證與轉(zhuǎn)換，證書特別是職業(yè)證書兌換課程占比高，詳細統(tǒng)計如表3所示。

四、實踐探索中存在的問題

（一）對于非正規(guī)和非正式學習成果認證和轉(zhuǎn)換實踐研究相對薄弱

以上對現(xiàn)有的學習成果認證與轉(zhuǎn)換的數(shù)據(jù)分析可以看出，證書尤其是職業(yè)資格證書兌換課程的占比較大，現(xiàn)有的轉(zhuǎn)換規(guī)則和實踐案例主要集中在學歷教育學分之間，學歷教育學分與職業(yè)培訓等非學歷證書之間的認證和轉(zhuǎn)換，針對非正規(guī)和非正式學習成果認證轉(zhuǎn)換的探索相對薄弱。雖然，我們嘗試了建立非正規(guī)和非正式學習成果與學歷課程學分之間的轉(zhuǎn)換規(guī)則，但在實踐上，這方面的案例還不多。由于終身教育強調(diào)的是人人、處處、時時皆可學習，其倡導的非正規(guī)教育和非正式學習，才是影響每個人最深遠的部分。然而這類學習成果的來源更加復雜，對于某一知識、技能和能力的學習，學習者可能來自社會生活，也可能來自工作中，還可能來自思考中的領悟，對于此類學習成果的認定相對難以把握，在缺乏國家層面資歷框架的現(xiàn)實情況下，對于非正規(guī)和非正式學習成果認證和轉(zhuǎn)換的研究和探索困難重重。

（二）認證與轉(zhuǎn)換的業(yè)務流程相對復雜

江蘇開放大學學習成果認證與轉(zhuǎn)換是針對學習者已有的學習成果對校內(nèi)相關(guān)課程的轉(zhuǎn)換，為了確保認證與轉(zhuǎn)換的科學合理性，采取線上加線下操作的方式，然而負責原始材料核驗、收集以及初審的二級學院工作人員往往身兼數(shù)職，由于激勵機制的缺乏、操作流程復雜、信息平臺的易用性差等原因?qū)е聟⑴c度不高。如何保證認證與轉(zhuǎn)換的科學合理性和認證與轉(zhuǎn)換流程的可操作性，這是宏觀政策規(guī)定制定者和具體實踐探索人員亟需探討解決的問題。

（三）學習成果與轉(zhuǎn)換相關(guān)概念缺乏共識導致社會的關(guān)注度不足

學習成果認證轉(zhuǎn)換制度作為一項新的制度探索，從二級學院轉(zhuǎn)換情況統(tǒng)計分析可以看出，已有的轉(zhuǎn)換大多數(shù)集中于少數(shù)的幾個二級學院，這是因為宣傳力度的不足，社會的關(guān)注度并不高，在理論研究界，對于學習成果認證體系、學習成果認證制度、學習成果認證機制、學分積累與轉(zhuǎn)換制度、學習成果的互認和銜接、學分銀行制度、學分轉(zhuǎn)換、學分互認、學分認證與轉(zhuǎn)換制度、學分積累和轉(zhuǎn)換標準等相關(guān)概念的梳理及認同尚且缺乏共識，術(shù)語使用不統(tǒng)一，而在實踐落地的過程發(fā)現(xiàn)中，大量的學習者沒有將自己已有的學習成果轉(zhuǎn)換成課程學分的意識，如何用淺顯易懂的語言向?qū)W習者廣泛宣傳學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度，也是擺在實踐探索人員面前的現(xiàn)實問題。

五、思考與建議

（一）盡快出臺國家層面資歷框架

2012年，國家開放大學初步構(gòu)建了國內(nèi)首個對學習成果進行分級分類的《學習成果框架》，用于在國家開放大學系統(tǒng)內(nèi)部進行學習成果認證與轉(zhuǎn)換的試點探索。2017年，廣東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準發(fā)布了國內(nèi)首個地方終身教育資歷框架等級標準《廣東終身教育資歷框架等級標準》，江蘇省初擬了《江蘇終身教育資歷框架》，這些已構(gòu)建的校際/地方資歷框架，為校級及區(qū)域的學習成果認證和轉(zhuǎn)換提供了基準和業(yè)務開展的依據(jù)。然而，一方面，重復的建設導致了人力、物力、財力的浪費，另一方面，已構(gòu)建完成的框架標準的不統(tǒng)一且缺乏權(quán)威性，也為后續(xù)對接帶來了挑戰(zhàn)。所以，現(xiàn)階段迫切需要國家和政府層面做好頂層設計和整體規(guī)劃，制定國家層面的資歷框架，以確保認證和轉(zhuǎn)換制度的權(quán)威性、規(guī)范性、科學性及嚴肅性，為學習成果的對接，尤其是為非正規(guī)和非正式學習成果與學歷教育學習成果的對接提供參照標準。

（二）以學習者為中心，構(gòu)建并完善學習成果認證與轉(zhuǎn)換服務平臺

學習成果認證與轉(zhuǎn)換的主體是學習者，最終要反映到學習者的參與積極性上，只有學習者愿意參與并有獲得感，才能保持學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度建設的持續(xù)動力，才能有助于搭建多元開放的人才成長立交橋，暢通繼續(xù)教育終身學習的通道。而以學習者為中心，構(gòu)建穩(wěn)定性高、易用性強、用戶體驗好的信息平臺，有助于提升學習者參與的積極性。在構(gòu)建校內(nèi)學習成果認證與轉(zhuǎn)換服務平臺時，筆者認為，可從以下幾個方面提高用戶體驗。（1）為學習者儲存以往學習成果提供端口。這一方面可以進行原始數(shù)據(jù)的積累，利用信息化手段對積累的數(shù)據(jù)進行分析，為轉(zhuǎn)換規(guī)則的制定提供相應借鑒;另一方面，當轉(zhuǎn)換規(guī)則制定完成后，比如通過站內(nèi)私信、手機短信等方式向目標用戶進行個性化推送，促進認證與轉(zhuǎn)換的申請。（2）數(shù)據(jù)對接。比如通過建立外部接口的方式實現(xiàn)與國家職業(yè)資格證書全國聯(lián)網(wǎng)查詢系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對接，利用信息化手段對國家職業(yè)資格證書的真?zhèn)芜M行判斷，減少人工單個輸入查詢證書真?zhèn)蔚倪^程，同時減少不必要的紙質(zhì)證明材料的報送。（3）注重平臺的性能優(yōu)化與功能易用。用戶體驗不佳的服務平臺會降低學習者參與的意愿，所以服務平臺的構(gòu)建，不應僅僅只是功能的實現(xiàn)，性能的穩(wěn)定和功能的易用都應是我們重點關(guān)注的。

（三）加強對核心概念的研究形成共識，并廣泛宣傳

現(xiàn)階段，關(guān)于學習成果認證等概念術(shù)語的使用不統(tǒng)一，既反映出當前學習成果驗證實踐與研究的活躍，又說明理論界也存在一定的困惑，共識度還不是特別的清晰，亟需政策的深入解讀與進一步的理論研討，以此凝聚共識。在此基礎上，廣泛宣傳，以促進學習成果認證與轉(zhuǎn)換制度的建立，推進終身教育體系的構(gòu)建，為每個人能夠享有更加豐富多樣的教育機會，實現(xiàn)出彩的人生提供通道。

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