摘要：自組織是復(fù)雜系統(tǒng)由無序到有序的演化過程。北極是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，北極治理的實(shí)質(zhì)是讓北極系統(tǒng)從無序變?yōu)橛行?，因而北極治理過程也是自組織治理過程，北極治理模式是自組織治理模式。北極自組織治理過程和模式表現(xiàn)為：北極治理主體在不同的領(lǐng)域通過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同形成序參量，然后北極系統(tǒng)在序參量的使役作用下從無序到有序。中國(guó)作為一個(gè)近北極國(guó)家和北極利益攸關(guān)國(guó)，北極自組織治理過程中的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同、序參量的確定和使役過程都離不開中國(guó)的參與。北極自組織治理需要中國(guó)的參與為中國(guó)參與北極治理提供了理論依據(jù);同時(shí)中國(guó)積極參與北極治理也是中國(guó)履行大國(guó)責(zé)任、踐行人類命運(yùn)共同體理念的重要體現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：自組織;治理模式;中國(guó)參與;北極治理

中圖分類號(hào)：F061.3

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-626X（ 2019） 05-0096-08

一、引言

關(guān)于北極治理模式，通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，針對(duì)目前以北極理事會(huì)為代表的北極區(qū)域治理模式的弊端，國(guó)內(nèi)外學(xué)者探討了“北極條約模式”、北極機(jī)制綜合體模式、“維持現(xiàn)狀模式”、自主治理模式、共生治理模式、“人類命運(yùn)共同體模式”等在北極治理中的可能[1]，然而這些治理模式要么處在理論探討階段，要么不能解釋北極治理的現(xiàn)狀和過程或者不能解決北極治理中出現(xiàn)的新問題，要么不能為中國(guó)參與北極治理提供支撐。因而對(duì)北極治理模式的探索和研究成為了學(xué)界迫切需要解決的問題。

自組織治理模式是自組織理論和治理理論的結(jié)合，目前已經(jīng)形成了比較成熟的理論框架，用來研究復(fù)雜系統(tǒng)如何從無序演化為有序。張懌丹（2011）用自組織治理理論研究了全球公域治理，他將全球公域看作一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，將各國(guó)和各非國(guó)家行為體在全球公域中的活動(dòng)看作是一種自組織過程[2]。雖然張懌丹的整個(gè)博士論文的重心放在了對(duì)全球公域的定義和治理現(xiàn)狀的研究上，只是在最后一章提出了全球公域的自組織治理模式并且缺乏系統(tǒng)思維研究和詳細(xì)的論證，但對(duì)本文的研究依然帶來了啟示。北極是全球公域的組成部分，也是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，北極治理的實(shí)質(zhì)就是讓北極從無序變?yōu)橛行颉Ｔ谧越M織治理理論下北極治理的實(shí)質(zhì)是：北極治理主體通過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同產(chǎn)生北極自組織治理的序參量即北極治理機(jī)制，在北極治理機(jī)制這一序參量的使役作用下，北極系統(tǒng)從無序走向有序。中國(guó)作為一個(gè)近北極國(guó)家、北極利益攸關(guān)國(guó)和世界負(fù)責(zé)任大國(guó)，北極自組織治理的過程需要中國(guó)參與，因?yàn)橹袊?guó)的參與有助于優(yōu)化北極自組織治理的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同過程，有助于促進(jìn)北極自組織治理序參量的形成，有助于強(qiáng)化北極自組織治理序參量的使役作用。中國(guó)在參與北極自組織治理過程中，要以十九大報(bào)告提出的“推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”、“推動(dòng)構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系”作為行動(dòng)指南，為北極自組織治理貢獻(xiàn)出自己的力量。

二、自組織治理模式的理論框架

自組織是在20世紀(jì)70年代發(fā)展起來的研究非線性復(fù)雜系統(tǒng)的科學(xué)。關(guān)于自組織定義的界定，可以先從組織（Organization）這一概念人手。組織有兩種定義：一是將組織定義為一種結(jié)構(gòu)，即事物內(nèi)部要素之間或事物之間按照一定結(jié)構(gòu)和功能結(jié)合在一起;二是將組織定義為一個(gè)過程，即事物向時(shí)間、空間或結(jié)構(gòu)上有序方向的演化，后一種定義也被稱為組織化。組織化成功地將復(fù)雜系統(tǒng)與秩序聯(lián)系在了一起。在演化過程中，組織化意味著系統(tǒng)從無序向有序方向發(fā)展，而不是相反地從有序走向崩潰。組織的過程分為兩種方式，一種是被組織，一種是自組織，它們都是系統(tǒng)達(dá)到有序狀態(tài)的過程和手段。被組織主要是指系統(tǒng)在進(jìn)化的過程中有外界的干預(yù)，其結(jié)構(gòu)和功能是外界強(qiáng)加給系統(tǒng)的。而關(guān)于自組織，1976年赫爾曼·哈肯（HermannHaken）通過比較自組織和組織概念在生活中的差別，將自組織定義為：如果一個(gè)體系在獲得空間的、時(shí)間的或功能的結(jié)構(gòu)過程中，沒有外界的特定干涉，該體系便是自組織的[3]。隨著系統(tǒng)科學(xué)成為熱點(diǎn)問題，中國(guó)科學(xué)家也對(duì)自組織有了自己的定義。錢學(xué)森（1982）認(rèn)為系統(tǒng)自己走向有序結(jié)構(gòu)就可以稱為系統(tǒng)自組織[4]。對(duì)于自組織過程，赫爾曼·哈肯（2005）指出復(fù)雜系統(tǒng)在一定的條件下，各子系統(tǒng)通過相互競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，在協(xié)同的基礎(chǔ)上確立序參量，最后在序參量的支配下系統(tǒng)在時(shí)間、空間或功能方面形成新的有序結(jié)構(gòu)[5]。

（一）系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的競(jìng)爭(zhēng)

系統(tǒng)中的競(jìng)爭(zhēng)是指系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間或各子系統(tǒng)之間相互爭(zhēng)勝、力圖取得支配和主導(dǎo)地位的活動(dòng)與過程，它是系統(tǒng)產(chǎn)生自組織治理的根本動(dòng)力。首先，競(jìng)爭(zhēng)在系統(tǒng)中是普遍存在的，事物之間只要存在差異就會(huì)造成競(jìng)爭(zhēng)，由于系統(tǒng)的各子系統(tǒng)之間權(quán)力、責(zé)任和利益不平衡，而且與外界交換中獲得的物質(zhì)、能量和信息不同，這些差異性造成子系統(tǒng)間的競(jìng)爭(zhēng)不斷。其次，競(jìng)爭(zhēng)的目的是為了取勝。競(jìng)爭(zhēng)包括在權(quán)力、制度、利益和責(zé)任等方面的競(jìng)爭(zhēng)，形成高低優(yōu)劣，擇優(yōu)汰劣，造成系統(tǒng)更大的差異性、非線性、非均衡性，使系統(tǒng)保持活力向有序方向發(fā)展?？偟膩碚f，競(jìng)爭(zhēng)一方面造就了系統(tǒng)產(chǎn)生自組織治理的條件～—系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡狀態(tài)，另一方面推動(dòng)了系統(tǒng)向有序方向發(fā)展[6]。

（二）系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間的協(xié)同

協(xié)同是指系統(tǒng)要素之間或子系統(tǒng)之間的聯(lián)合作用，其是自組織治理過程中的核心步驟。雖然競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成了自組織治理的動(dòng)力，但只有建立在競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的協(xié)同才能夠使得物質(zhì)、能量和信息以更有效率的方式在系統(tǒng)中傳遞、運(yùn)輸、轉(zhuǎn)換和儲(chǔ)藏，從而使系統(tǒng)環(huán)境更優(yōu)化。所以獨(dú)立運(yùn)動(dòng)往往產(chǎn)生混亂，秩序來源于協(xié)同。因而協(xié)同是系統(tǒng)進(jìn)化的根本動(dòng)力，就如同排隊(duì)比擁擠更具有效率，跳舞時(shí)步伐一致比跌跌撞撞更省力氣。

（三）系統(tǒng)序參量的確定

為了描述系統(tǒng)的有序結(jié)構(gòu)的類型或者程度，哈肯（2005）把相變理論中的序參量運(yùn)用到自組織中[5]。在相變理論中，序參量是描述有序程度變化以及與之伴隨的對(duì)稱性質(zhì)的變化的物理量。在自組織治理中，序參量產(chǎn)生于系統(tǒng)內(nèi)部要素或子系統(tǒng)間的競(jìng)爭(zhēng)與合作，而不是外界強(qiáng)加的;序參量一旦產(chǎn)生就成為支配和控制子系統(tǒng)的因素，掌控系統(tǒng)向有序方向演化的進(jìn)程。

（四）系統(tǒng)的使役原理

使役原理也稱支配原理或者伺服原理，指系統(tǒng)序參量對(duì)系統(tǒng)的支配和控制。序參量對(duì)系統(tǒng)的使役主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是序參量對(duì)系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)起支配作用。在自組織治理的過程中，各子系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同會(huì)產(chǎn)生幾個(gè)序參量，這些序參量再通過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同，最后產(chǎn)生整個(gè)系統(tǒng)的序參量，然后這一最高層次的序參量支配著整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)方向，這一過程就是使役過程。二是由于系統(tǒng)具有開放性，序參量的使役表現(xiàn)為對(duì)系統(tǒng)外同質(zhì)要素的捕捉，來進(jìn)一步強(qiáng)化系統(tǒng)的序參量，從而使系統(tǒng)向有序方向發(fā)展的力量更加強(qiáng)大。

（五）自組織治理的理論模型——自組織舞池

自組織舞池是一個(gè)開放的沒有明確組織者的系統(tǒng)。在舞池中，剛剛開始時(shí)秩序肯定是混亂的，因?yàn)闆]有人指揮，大家往往步調(diào)不一致，頻繁發(fā)生碰撞、搶奪地盤，這就表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)。在跳舞的過程中有人會(huì)發(fā)現(xiàn)，只要與他們旁邊一對(duì)舞者的步調(diào)和方向一致，就可以避免發(fā)生碰撞，因而他們會(huì)有意識(shí)地改變自己的方向。當(dāng)旋轉(zhuǎn)方向一致的一小群人碰到旁邊向另一方向旋轉(zhuǎn)的更大群體時(shí)，他們會(huì)跟著改變自己的方向。這種行為會(huì)像滾雪球一樣逐漸擴(kuò)大，這個(gè)過程就表現(xiàn)為協(xié)同。通過這種競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同作用，最后整個(gè)舞池中的絕大多數(shù)人都會(huì)統(tǒng)一向一個(gè)方向旋轉(zhuǎn)，這個(gè)主流的旋轉(zhuǎn)方向就會(huì)成為舞池系統(tǒng)的序參量，也是整個(gè)系統(tǒng)中個(gè)體必須遵守的規(guī)則。舞池中有些個(gè)體或者新加入者會(huì)反向跳舞，但是他們慢慢地會(huì)發(fā)現(xiàn)逆流跳舞的代價(jià)太大，難以維持，因而不得不和舞池的主流旋轉(zhuǎn)方向保持一致，這就是序參量的使役和支配作用。整個(gè)舞池由混亂到有序的自發(fā)過程就是自組織治理過程。

三、北極的自組織治理過程

北極自組織治理過程實(shí)際上是北極治理主體在不同領(lǐng)域通過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同形成治理的序參量——機(jī)制，然后在序參量的使役下，北極系統(tǒng)從無序走向有序的過程。

（一）北極自組織治理中的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同

競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同是北極自組織治理產(chǎn)生的根本動(dòng)力。在不同的資源領(lǐng)域，北極治理主體的競(jìng)爭(zhēng)程度不同，北極治理主體間的協(xié)同方式和形成協(xié)同的難易程度也不同。

1.北極治理主體間的競(jìng)爭(zhēng)

為了更好地說明北極治理主體間的競(jìng)爭(zhēng)，本文利用國(guó)際公共物品理論（ International Public goods）對(duì)北極資源進(jìn)行分類。根據(jù)國(guó)際物品中的對(duì)抗性和排他性兩個(gè)概念[7]，國(guó)際物品可以進(jìn)行如下分類（表1）。其中，國(guó)際私人物品具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的特點(diǎn)，也即一方對(duì)這一物品的消費(fèi)必然排斥其他方的消費(fèi)，如國(guó)家主權(quán)管轄下的領(lǐng)土等。俱樂部產(chǎn)品也稱國(guó)際協(xié)調(diào)物品，具有非對(duì)抗性和排他性的特點(diǎn)，俱樂部產(chǎn)品的排他性是針對(duì)俱樂部外的成員來說的，對(duì)俱樂部?jī)?nèi)的成員這種物品不具有排他性，如軍事聯(lián)盟、貿(mào)易集團(tuán)和計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)等。公共財(cái)產(chǎn)資源具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的特點(diǎn)，即公共財(cái)產(chǎn)資源不可能被任何個(gè)體所單獨(dú)占有，但當(dāng)消費(fèi)者數(shù)目過多時(shí)，則可能存在對(duì)抗性，即出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，如海洋、海底石油和季節(jié)性洄游的魚群等。純粹公共物品既不具有對(duì)抗性也不具有排他性，純粹的公共物品不多，一些公害物品也是公共物品，如環(huán)境污染等。

北極的資源是一種廣義的資源，包括領(lǐng)土主權(quán)、能源、航道、環(huán)境、科學(xué)考察和一些制度、標(biāo)準(zhǔn)等。根據(jù)國(guó)際公共物品的定義和分類，北極國(guó)家的領(lǐng)土主權(quán)和安全資源屬于國(guó)際私人物品的范疇。國(guó)際私人物品由于具備對(duì)抗性和排他性，北極治理主體在這一領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，如加拿大和丹麥的漢斯島之爭(zhēng)。北極國(guó)家主權(quán)管轄外的能源資源屬于公共財(cái)產(chǎn)資源：比如位于公海的能源資源具有非排他性，任何具有開發(fā)能力、技術(shù)和資金的國(guó)家都可以參與勘探和開發(fā);但是由于能源資源屬于不可再生資源且數(shù)量有限，一經(jīng)開采其他國(guó)家就不能再享有，這種特性使得北極的能源資源具有競(jìng)爭(zhēng)性。目前在北極這種競(jìng)爭(zhēng)性表現(xiàn)很突出，北極國(guó)家紛紛試圖將本屬于北極公共財(cái)產(chǎn)資源的能源變?yōu)樗接形锲罚瑥亩蛊渚哂信潘裕绫北笱匕秶?guó)家先后提出了北極外大陸架劃界申請(qǐng)，主張北極外大陸架上的能源資源為其所獨(dú)有。北極航道本是一種公共物品，不具備對(duì)抗性和排他性，但是加拿大和俄羅斯等沿岸國(guó)家卻試圖將其變?yōu)閲?guó)際私人物品，從而使其充滿競(jìng)爭(zhēng)性和排他性。極地水域船舶的航行規(guī)則是一種俱樂部產(chǎn)品，對(duì)在北極水域航行的船舶適用，對(duì)在其它水域航行的船舶不適用，但是在極地水域航行的船只對(duì)該規(guī)則的使用并不存在競(jìng)爭(zhēng)。北極環(huán)境、氣候資源屬于純粹的公共物品，既不存在競(jìng)爭(zhēng)性又不存在排他性，因而在物品的分配上是不存在競(jìng)爭(zhēng)的。

2.北極治理主體間的協(xié)同

北極治理主體在不同資源領(lǐng)域的協(xié)同可視為一種談判的過程，用簡(jiǎn)單的博弈圖式可以分析北極治理主體在這些領(lǐng)域是如何展開協(xié)同的。博弈論主要有保證型的博弈、協(xié)調(diào)型的博弈和囚徒困境式的非合作性博弈[8]。綜合博弈論和公共物品理論來分析，北極治理主體對(duì)北極科學(xué)考察的協(xié)同是一種保證型的博弈過程;對(duì)北極水域航行規(guī)則的協(xié)同是一種協(xié)調(diào)型博弈過程;對(duì)北極的領(lǐng)土、資源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)的協(xié)同是囚徒困境式的非合作型博弈過程。

北極科學(xué)考察是一種純粹的公共物品，不具備競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，北極治理主體在這種物品上的協(xié)同是一種保證型博弈，比較容易實(shí)現(xiàn)。保證型博弈戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)可以用表2來表述。在保證型博弈中，個(gè)體利益與公共利益不存在嚴(yán)重的背離狀況，兩者基本是一致的，博弈雙方采用第一種相互合作的戰(zhàn)略是壓倒性的戰(zhàn)略選擇，無論是個(gè)體利益還是集體利益都可以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。北極科學(xué)考察是人類了解北極自然環(huán)境狀況和開發(fā)利用北極的基礎(chǔ)，過去由于地理、環(huán)境和科技等原因人類對(duì)北極的認(rèn)知有限。在新形勢(shì)下，人類急需加強(qiáng)對(duì)北極的認(rèn)知，因而北極治理主體在北極科學(xué)考察上的協(xié)同是互利的，有利于形成知識(shí)的共享和節(jié)省成本。北極科學(xué)考察是純粹的公共物品，不涉及物品的分配問題，北極治理主體在北極科學(xué)考察的協(xié)同過程主要是信息的溝通和傳遞的過程。通過不斷地談判和溝通，博弈方會(huì)意識(shí)到采取第一種合作戰(zhàn)略的明顯效益，因此正如摩根斯坦（ Oskar Morgenstern）所說，即使博弈者在初始談判中出現(xiàn)第四種A2B2的次優(yōu)納什均衡，但是隨著時(shí)間的推移，博弈雙方最終會(huì)達(dá)到納什最優(yōu)均衡[9]。

北極水域航行規(guī)則是一種國(guó)際協(xié)調(diào)物品或俱樂部產(chǎn)品，因而北極治理主體在這種物品上的協(xié)同是一種協(xié)調(diào)博弈的過程。因?yàn)樯婕暗轿锲返姆峙鋯栴}，北極治理主體在北極水域航行規(guī)則上的協(xié)同難度大于在北極科學(xué)考察上的協(xié)同。協(xié)調(diào)型博弈的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)如表3所示，與保證型博弈不同的是，保證型博弈中的兩個(gè)納什戰(zhàn)略均衡解，一個(gè)是帕累托最優(yōu)的，另一個(gè)是帕累托次優(yōu)的，而協(xié)調(diào)博弈中的兩個(gè)納什戰(zhàn)略均衡解都是帕累托最優(yōu)的。無論是A1Bl（4，3）還是A2B2（3，4），其收益的總和對(duì)個(gè)體和社會(huì)整體來說都是最優(yōu)的。在協(xié)調(diào)博弈中，共同合作的戰(zhàn)略是最優(yōu)的，但是協(xié)調(diào)合作的關(guān)鍵障礙在于收益的分配問題，即誰得到的利益是3，誰得到的利益是4的問題，這是一個(gè)復(fù)雜的談判過程。具體到北極航道事務(wù)上，北極治理主體間的協(xié)同主要表現(xiàn)在對(duì)北極航道航行規(guī)則的協(xié)同上。在統(tǒng)一的北極航行規(guī)則確定之前，必然存在各種不同的規(guī)則主張，究竟采取哪一種規(guī)則作為統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)乎到利益分配問題，被采納的一方短期內(nèi)可能會(huì)獲得巨大利益，而未被采納方就會(huì)為轉(zhuǎn)變標(biāo)準(zhǔn)付出成本。但基于對(duì)絕對(duì)收益的關(guān)心，使得這種協(xié)同能夠成為可能;

北極領(lǐng)土安全是一種國(guó)際私人物品，一些北極國(guó)家為了維護(hù)在北極的領(lǐng)土安全，紛紛加強(qiáng)在北極的軍事力量。但是各國(guó)競(jìng)相擴(kuò)大軍備的最終結(jié)果反而是各國(guó)都處于不安全的“安全困境”中。北極的能源屬于公共財(cái)產(chǎn)資源，具有競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，如同“公用地的悲劇”所描述的一樣，在個(gè)體利益和集體利益之間，北極治理主體都會(huì)追求自身利益最大化，即最大程度地開采北極能源，使得北極能源面臨枯竭的危險(xiǎn)，從而使集體利益受損。北極環(huán)境是一種純粹的公共物品，但北極治理主體在北極環(huán)境保護(hù)上存在“搭便車”心態(tài)，從而使得北極環(huán)境保護(hù)陷入集體行動(dòng)的困境。由此可見，無論是在北極主權(quán)安全還是在能源開發(fā)、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，北極治理主體間的協(xié)同都將處于囚徒困境中（如表4）。即背叛不合作戰(zhàn)略對(duì)A和B來說都是最優(yōu)選擇，所以在不能確定對(duì)手采取什么戰(zhàn)略的背景下，理性的決策者都會(huì)選擇背叛戰(zhàn)略，對(duì)整體而言會(huì)導(dǎo)致一種非理想的A2B2狀態(tài)，使得集體利益受損，這就是個(gè)體利益與集體利益的矛盾。那么，處于囚徒困境的北極治理主體間能否產(chǎn)生協(xié)同作用呢？答案是肯定的。因?yàn)閳D4的囚徒困境博弈戰(zhàn)略只是一次性博弈，沒有考慮時(shí)間的因素。當(dāng)囚徒困境只進(jìn)行一次博弈時(shí)，博弈方可能只考慮眼前的利益而不采取合作的戰(zhàn)略。但是當(dāng)囚徒困境博弈不斷重復(fù)時(shí)，博弈方可能更多地考慮到未來的效應(yīng)，諸如背叛戰(zhàn)略對(duì)自己聲譽(yù)的影響、對(duì)方的報(bào)復(fù)等，因而為了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而犧牲眼前的利益，從而采取相互合作的戰(zhàn)略，達(dá)到納什均衡結(jié)果[10]。

3.競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同構(gòu)成北極自組織治理的動(dòng)力

北極治理主體間競(jìng)爭(zhēng)的核心是利益之爭(zhēng)，無論是在北極國(guó)際私人物品、公共財(cái)產(chǎn)資源還是俱樂部產(chǎn)品方面，北極治理主體競(jìng)爭(zhēng)的目的就是取勝、力圖獲得更多的利益。這種競(jìng)爭(zhēng)造成北極系統(tǒng)更大的差異性、非線性、非均衡性，使得北極系統(tǒng)保持活力。但是單純的競(jìng)爭(zhēng)又不足以單獨(dú)構(gòu)成北極自組織治理的動(dòng)力。因?yàn)閱渭兊母?jìng)爭(zhēng)使得北極系統(tǒng)的整體利益受到損失，不利于北極系統(tǒng)整體的生存和發(fā)展。因而需要對(duì)北極治理主體間的競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行協(xié)同，即對(duì)個(gè)體利益與集體利益進(jìn)行協(xié)同，使得北極治理主體的個(gè)體利益和北極集體利益都達(dá)到最優(yōu)，并使這種優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大，占據(jù)統(tǒng)治地位，進(jìn)而支配北極系統(tǒng)的整體演化。當(dāng)然這是一個(gè)復(fù)雜的談判過程，基于安全、環(huán)境、資源、航道等不同的公共物品屬性，北極治理主體對(duì)其的協(xié)同即博弈模式和過程也不相同，實(shí)現(xiàn)協(xié)同的難易程度也不相同。協(xié)同的最終結(jié)果就是確定各北極治理主體能接受的共同規(guī)則，而遵守這種規(guī)則的結(jié)果就是實(shí)現(xiàn)北極系統(tǒng)的有序。其中，這種規(guī)則或制度就是北極自組織治理的序參量。

（二）北極自組織治理中的序參量確定

北極治理主體間競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同的結(jié)果是產(chǎn)生序參量。在北極自組織治理中，北極治理主體競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同產(chǎn)生的序參量就是各種機(jī)制。首先，從一般意義上的治理來說，機(jī)制是序參量。機(jī)制創(chuàng)造了使成員國(guó)及其他行為體以互利的方式協(xié)調(diào)彼此行為的準(zhǔn)則和信息，它們能減少交易成本，創(chuàng)造成員國(guó)及其他行為體展示可信度的機(jī)會(huì)，克服背叛承諾問題，同時(shí)提供包括原則性的、和平解決沖突方法在內(nèi)的公共產(chǎn)品nu。契約主義認(rèn)為，當(dāng)行為體認(rèn)識(shí)到單獨(dú)行動(dòng)將導(dǎo)致集體損失或無法獲得共同收益時(shí)，就會(huì)去創(chuàng)建各種制度安排，即機(jī)制就是由追逐自我利益的行為體創(chuàng)建的，用以解決或至少是改善集體行動(dòng)問題，如安全困境、公用地的悲劇等[12]。其次，具體到北極自組織治理中，北極治理主體間的競(jìng)爭(zhēng)是公共物品之爭(zhēng)，北極治理主體間的協(xié)同是個(gè)體利益與集體利益的協(xié)同。在協(xié)同過程中，對(duì)于私人生產(chǎn)但帶有消極外部性特征的公共物品，例如對(duì)于北極環(huán)境污染和軍備競(jìng)賽等威脅到北極安全的公共物品，北極治理主體間協(xié)同的目的在于通過建立機(jī)制來治理和減輕這種消極外部性的危害;對(duì)于聯(lián)合生產(chǎn)但卻是個(gè)體消費(fèi)的公共物品，例如北極公共財(cái)產(chǎn)資源，北極治理主體協(xié)同的目的在于通過建立機(jī)制來確保聯(lián)合生產(chǎn)的穩(wěn)定性和持續(xù)性;而對(duì)于聯(lián)合生產(chǎn)與聯(lián)合消費(fèi)的公共物品，北極治理主體協(xié)同的目的在于通過建立機(jī)制來克服和緩解個(gè)體利益與集體利益之間的沖突。在這三種物品的協(xié)同中，國(guó)際機(jī)制的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新都是必不可少的。因而機(jī)制是北極自組織治理的序參量。

目前，北極自組織治理的序參量還處在初級(jí)或形成階段，表現(xiàn)為國(guó)際機(jī)制的局限性、區(qū)域治理機(jī)制的軟法性、治理領(lǐng)域的低政治性以及治理機(jī)制的碎片化。究其原因是因?yàn)樵诓煌馁Y源領(lǐng)域形成機(jī)制即序參量的難易程度不同、性質(zhì)不同。首先在能否形成序參量——機(jī)制方面，在兩種情況下很難形成序參量。一是純粹的和諧環(huán)境。在這一環(huán)境下不存在交易成本或費(fèi)用的問題?？扑苟ɡ碇赋?，在交易費(fèi)用為零的情況下，不管初始的權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)化利用，在這種情況下企業(yè)或產(chǎn)權(quán)制度的確立是不重要的[13]。另外一種是純粹的沖突情況，在純粹沖突情況下，不管對(duì)方采取什么戰(zhàn)略，每個(gè)行動(dòng)者都會(huì)采取背叛戰(zhàn)略。在北極治理中，純粹的和諧和沖突情況是不存在的，但是有些領(lǐng)域如主權(quán)、安全和軍事等是純粹的國(guó)際私人物品，關(guān)于它們的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同接近純粹的沖突情況，所以在這些領(lǐng)域很難形成序參量——機(jī)制。這就是北極治理機(jī)制為什么很難在高政治領(lǐng)域形成而集中在低政治領(lǐng)域的原因。其次，在形成序參量的難易程度和性質(zhì)方面，北極治理主體在純粹國(guó)際公共物品領(lǐng)域的序參量容易形成但缺乏強(qiáng)制性，在公共財(cái)產(chǎn)資源方面的序參量不容易形成但往往具有強(qiáng)制性。如在純粹的國(guó)際公共物品科學(xué)考察方面，北極治理主體的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同是一種保證博弈過程，其從次優(yōu)平衡到最優(yōu)平衡的過程實(shí)際上就是序參量——機(jī)制的形成過程。在該領(lǐng)域建立機(jī)制的目的是為了提供信息交流平臺(tái)，降低重復(fù)博弈的交易成本，從這個(gè)角度說保證型的機(jī)制是通過自發(fā)的選擇與談判過程完成的，強(qiáng)制性力量在這類機(jī)制的設(shè)計(jì)和執(zhí)行過程中不起決定作用。在存在公用地悲劇和集體行動(dòng)困境的資源領(lǐng)域如能源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域，北極治理主體的協(xié)同是一種囚徒困境式的博弈，其機(jī)制設(shè)計(jì)的目的是一方面以強(qiáng)制性的干預(yù)力量對(duì)個(gè)體的自由行動(dòng)進(jìn)行約束，另一方面是提供有選擇性的激勵(lì)，引導(dǎo)個(gè)體走上維護(hù)或者至少不損害公共利益的軌道[14]，因而機(jī)制大多具有強(qiáng)制性。

（三）北極自組織治理的使役過程

北極自組織治理的使役過程是北極自組織治理的序參量——機(jī)制對(duì)北極中現(xiàn)有的治理主體和新加入治理主體的支配作用。在對(duì)現(xiàn)有的北極治理主體支配方面表現(xiàn)為：北極不同領(lǐng)域的序參量是北極治理主體為了解決北極治理中的交易費(fèi)用和國(guó)際政治市場(chǎng)的失靈問題，通過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同得到的結(jié)果，其已經(jīng)得到了系統(tǒng)內(nèi)部成員的承認(rèn)，系統(tǒng)內(nèi)部成員也對(duì)遵守規(guī)則做出了承諾;這些規(guī)則對(duì)北極治理主體間如何交往、如何處理沖突和展開合作進(jìn)行了規(guī)范，從而促進(jìn)北極系統(tǒng)向有序方向發(fā)展。目前北極自組織治理序參量也存在比較分散甚至相互抵觸的情況，這是因?yàn)楸睒O治理是一個(gè)新生事物，處于初級(jí)階段，經(jīng)過后期對(duì)這些序參量的協(xié)同，產(chǎn)生專門適用于北極治理的綜合機(jī)制，將極大地促進(jìn)北極系統(tǒng)向有序方向發(fā)展。在對(duì)潛在北極治理主體的支配方面表現(xiàn)為：新加入的北極治理主體通常不會(huì)選擇對(duì)抗已經(jīng)形成的而且得到大家認(rèn)同的機(jī)制，而是會(huì)選擇遵守現(xiàn)有的北極規(guī)則，從而使得序參量的效用進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)然，如果在自組織治理的過程中，新加入的北極治理主體能為北極治理提供更好的機(jī)制，好的機(jī)制將對(duì)現(xiàn)有的機(jī)制形成沖擊，那么通過新的一輪競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同，將形成新的序參量——機(jī)制來支配北極治理主體的活動(dòng)，這也是北極自組織治理中的機(jī)制創(chuàng)新過程。

四、北極自組織治理過程需要中國(guó)參與

通過上述分析可知北極治理過程是自組織治理過程。北極自組織治理的開展離不開中國(guó)，因?yàn)楸睒O自組織治理過程中的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同、序參量的確定和使役過程都需要中國(guó)的參與。從這個(gè)層面來說，自組織治理理論也為中國(guó)參與北極治理提供了理論依據(jù)。

（一）中國(guó)參與有助于優(yōu)化北極自組織治理的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同過程

競(jìng)爭(zhēng)是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間或各子系統(tǒng)之間相互爭(zhēng)勝、力圖取得支配和主導(dǎo)地位的活動(dòng)與過程[15]。通過上文的分析可以看出，北極治理主體的競(jìng)爭(zhēng)主要集中在國(guó)際私人物品——領(lǐng)土主權(quán)及權(quán)利領(lǐng)域、公共財(cái)產(chǎn)資源——能源領(lǐng)域、俱樂部產(chǎn)品——航行規(guī)則等領(lǐng)域。從表面上看，北極治理主體在這些領(lǐng)域展開競(jìng)爭(zhēng)的目的是為了在這些領(lǐng)域中取勝、獲得更多的個(gè)體利益，但是從更深層次來說他們競(jìng)爭(zhēng)的是一種利益分配機(jī)制或模式。目前北極的主要治理機(jī)制或者利益分配機(jī)制是以北極國(guó)家為主導(dǎo)建立的區(qū)域治理機(jī)制，這種機(jī)制使得北極國(guó)家和北極域外國(guó)家的利益分配呈核心一外圍的模式，這種不公平的模式只會(huì)引發(fā)更多的競(jìng)爭(zhēng)，明顯不適合北極治理的需求。因而在北極自組織治理中，北極治理主體的競(jìng)爭(zhēng)主要是為北極治理提供公平的、大多數(shù)認(rèn)同的治理機(jī)制。中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)常任理事國(guó)、世界第二大經(jīng)濟(jì)體、北極利益攸關(guān)國(guó)應(yīng)該參與到北極治理機(jī)制供給的競(jìng)爭(zhēng)中，參與到推動(dòng)北極治理機(jī)制的改革和創(chuàng)新之中。而且中國(guó)也有能力參與其中，中國(guó)在外交實(shí)踐中創(chuàng)造性地提出了一系列符合人類發(fā)展趨勢(shì)和人類共同利益的理念：如在國(guó)際關(guān)系上，中國(guó)主張“相互尊重、公平正義、合作共贏”;地區(qū)安全上，中國(guó)提出“共同安全、綜合安全、合作安全、可持續(xù)安全”的新安全觀;在國(guó)家利益和人類共同利益上，中國(guó)提出了“人類命運(yùn)共同體”和正確義利觀等理念。這些理念已經(jīng)引起了部分全球治理機(jī)制的變革和創(chuàng)新。如果把這些好的治理理念引入到北極治理機(jī)制的創(chuàng)新中，將極大地豐富北極的治理理念，將有利于在北極形成符合人類共同利益的機(jī)制，從而促進(jìn)北極治理從無序走向有序。

協(xié)同在自組織過程中具有重要的作用，是國(guó)際制度形成過程中最重要的環(huán)節(jié)[2]。協(xié)同反映的是事物之間或要素之間保持合作性、集體性的狀態(tài)和趨勢(shì)[16]。在北極自組織治理過程中，北極治理主體在科學(xué)考察領(lǐng)域的協(xié)同是一種保證型博弈，在北極航道領(lǐng)域的協(xié)同是一種協(xié)調(diào)性博弈，在北極主權(quán)、能源開發(fā)和環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的協(xié)同是一種囚徒困境博弈。在不同的領(lǐng)域、不同的博弈類型中，北極治理主體的協(xié)同難度不～樣，但是最后基本都能形成一定的利益分配和治理機(jī)制。這些博弈過程首先都需要北極治理主體之間進(jìn)行信息交換，即各北極治理主體通過正式、非正式會(huì)議或私下對(duì)各自的利益分配和治理理念或模式進(jìn)行交流，然后再妥協(xié)和折中形成一種大家都能接受的方案。從北極自組織治理的協(xié)同過程中可以看出，北極自組織治理的協(xié)同過程需要不同治理主體的廣泛參與，這樣最后的協(xié)同方案才能更有效、更具有代表性。

（二）中國(guó)參與有助于促進(jìn)北極自組織治理序參量的形成

北極自組織治理的序參量包括北極每個(gè)子系統(tǒng)的序參量和整個(gè)北極系統(tǒng)的序參量。在北極系統(tǒng)中，可以把北極環(huán)境、科學(xué)考察、能源、航道、安全等都視為一個(gè)子系統(tǒng)，在這些子系統(tǒng)中有各種各樣的參量，這些參量經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同可以形成該子系統(tǒng)的序參量;然后這些子系統(tǒng)的序參量經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同又會(huì)形成整個(gè)北極系統(tǒng)的序參量。各子系統(tǒng)中能成為序參量的參量一定是最具競(jìng)爭(zhēng)力和獲得支持最多的參量;能成為北極系統(tǒng)的序參量一定是最具有競(jìng)爭(zhēng)力和獲得最多支持的子系統(tǒng)的序參量。各參量要成為最后的序參量都需要獲得支持，中國(guó)作為世界最大的發(fā)展中國(guó)家和北極重要的利益攸關(guān)國(guó)，能取得中國(guó)的支持，對(duì)一參量能否成為序參量來說作用重大。因而從這個(gè)層面來說，北極自組織治理的序參量的形成過程需要中國(guó)的參與。

（三）中國(guó)參與將強(qiáng)化北極自組織治理序參量的使役作用

使役是序參量對(duì)系統(tǒng)的支配和控制[17]。整個(gè)北極系統(tǒng)的序參量——機(jī)制支配著北極系統(tǒng)從無序到有序演進(jìn)，這個(gè)支配和控制過程就是使役。使役的過程包括兩個(gè)方面，一方面是序參量使得系統(tǒng)中既有的物質(zhì)、能量和信息按照序參量規(guī)定的模式進(jìn)行從無序到有序的發(fā)展;另一方面是，由于序參量的客觀優(yōu)越性，系統(tǒng)能夠通過使役原理捕獲與既有要素同質(zhì)的域外要素，從而使得序參量在系統(tǒng)中進(jìn)一步得到鞏固[2]。中國(guó)作為全球事務(wù)和北極地區(qū)事務(wù)的積極參與者和建設(shè)者，北極系統(tǒng)序參量的使役過程將自覺地把中國(guó)拉入到自組織治理之中，而中國(guó)的加入又將進(jìn)一步加強(qiáng)北極系統(tǒng)序參量的使役作用，比如中國(guó)已經(jīng)參與到多項(xiàng)北極治理機(jī)制中，增強(qiáng)了這些機(jī)制的公信力和號(hào)召力。

五、結(jié)語

北極治理的實(shí)質(zhì)是自組織治理，自組織治理理論也為中國(guó)參與北極治理提供了理論依據(jù)，因而中國(guó)要積極參與到北極自組織治理過程中。中國(guó)在參與北極自組織治理時(shí)，要踐行十九大報(bào)告提出的“推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”“推動(dòng)構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系”的中國(guó)外交理念，為北極自組織治理貢獻(xiàn)出自己的力量。競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同是北極自組織治理的動(dòng)力，中國(guó)在參與北極自組織治理時(shí)必須要參與到北極自組織治理的競(jìng)爭(zhēng)和協(xié)同過程中。中國(guó)要秉持互相尊重、公平正義、合作共贏的新型國(guó)際關(guān)系理念，同其他北極治理主體展開競(jìng)爭(zhēng)和合作，推動(dòng)北極自組織治理向有序方向發(fā)展。序參量主導(dǎo)著北極自組織治理的進(jìn)程和方向，而目前北極自組織治理的序參量大多由北極國(guó)家主導(dǎo)建立，代表著這些少數(shù)國(guó)家的利益。隨著國(guó)際力量對(duì)比消長(zhǎng)變化和北極挑戰(zhàn)日益增多，過去這些舊的治理機(jī)制已經(jīng)不能滿足北極治理的需要。因而中國(guó)在參與北極自組織治理時(shí)，要以“人類命運(yùn)共同體”理念為指導(dǎo)，推動(dòng)北極現(xiàn)有治理機(jī)制的變革和引導(dǎo)制定新的治理機(jī)制來規(guī)范北極自組織治理的進(jìn)程。

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（責(zé)任編輯：盧君）

收稿日期：2019-04-12

基金項(xiàng)目：教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目（14JZD032）;湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)一般項(xiàng)目（18Y116）

作者簡(jiǎn)介：朱寶林（1985-），男，湖北隨州人，湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院馬克思主義學(xué)院講師，法學(xué)博士，研究方向?yàn)槿蛑卫砗蜆O地治理。