[東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 大連 116025]

引言

質(zhì)量是建筑的靈魂，也是社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)，是維護(hù)社會(huì)安定的關(guān)鍵因素。隨著我國改革開放的日益深入，我國的工程建設(shè)事業(yè)也在蓬勃發(fā)展。經(jīng)過30余年的工程質(zhì)量政府監(jiān)督管理的探索改革與實(shí)踐[1]，我國工程質(zhì)量的監(jiān)督效益有了明顯的提高[2]。但是，盡管國家不斷提高監(jiān)管水平，加大監(jiān)管力度，因建筑質(zhì)量而導(dǎo)致的悲劇仍頻發(fā)不斷。2018年5月4日，福建省莆田市一幢3層鋼結(jié)構(gòu)房屋坍塌，造成5人死亡，2人重傷，直接經(jīng)濟(jì)損失989.9萬元。該起事故原因?yàn)槭┕し绞褂玫匿撝休d力不符合設(shè)計(jì)要求[3]；2018年7月26日，六安市一在建板房坍塌，造成經(jīng)濟(jì)損失逾1 500萬元，事故系對(duì)質(zhì)量不合規(guī)的圍墻進(jìn)行改造所引發(fā)[4]。8月28日11時(shí)20分許，位于深圳一單身公寓發(fā)生整體性傾斜坍塌，索性社區(qū)管理部門疏散及時(shí)，未造成人員傷亡[5]。經(jīng)事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該起事故系地基軟弱、勘察不當(dāng)?shù)榷喾N原因所致。房屋在建造時(shí)未經(jīng)過詳細(xì)的勘察設(shè)計(jì)，地基土厚薄、軟硬不均,若地基處理不當(dāng)，在偏心荷載作用下,發(fā)生不均勻沉降；此外，在房屋建造前過高地估計(jì)地基土的承載力，設(shè)計(jì)時(shí)漏算荷載造成房屋傾斜。施工單位、設(shè)計(jì)單位等多個(gè)承包方在此次事故中都有較大的責(zé)任。我國歷來重視工程項(xiàng)目的監(jiān)管問責(zé)制度建設(shè)，建筑質(zhì)量問題在挑戰(zhàn)中國民眾忍耐程度的同時(shí)，也嚴(yán)格威脅著國家和人民的生命財(cái)產(chǎn)安全。連續(xù)發(fā)生的負(fù)面事件，不僅嚴(yán)重影響了建筑質(zhì)量監(jiān)管的工作效率，同時(shí)也使政府的工作能力備受社會(huì)公眾質(zhì)疑與詬病，遭遇到巨大的信任危機(jī)。部分工程隊(duì)伍在嚴(yán)厲監(jiān)管下，仍然為了追求更多的利潤在建設(shè)過程中傾向于偷工減料、粗制濫造以降低成本。致使建筑質(zhì)量問題仍然層出不窮，建筑市場(chǎng)存在著“監(jiān)管越嚴(yán)，事故越大”的監(jiān)管失靈現(xiàn)象。

學(xué)界現(xiàn)階段對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)管的研究主要有以下三類視角。一類研究應(yīng)用委托代理理論，分析施工企業(yè)施工過程具有私人信息下的激勵(lì)懲罰問題[6～8]，該類研究認(rèn)為施工方的舞弊行為主要是利益導(dǎo)向的心里驅(qū)使所致，通過對(duì)施工方的建筑量進(jìn)行完善的評(píng)估，設(shè)立健全的獎(jiǎng)懲體制可以避免施工方在利益驅(qū)使下“鋌而走險(xiǎn)”“以身試法”；一類研究借助信息共享集成系統(tǒng)，通過使施工企業(yè)施工信息透明化來規(guī)范其市場(chǎng)行為[9～10]，認(rèn)為在工程建筑中存在鋼筋籠捆扎、混凝土澆筑等多個(gè)隱蔽工程。而對(duì)于質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的破壞性檢測(cè)主要以抽樣為主。施工過程的信息不對(duì)稱難以避免和抽樣檢測(cè)的片面性是導(dǎo)致工程監(jiān)管失效的主要原因；還有一類研究通過引入第三方單位負(fù)責(zé)監(jiān)管的模式，研究監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條件下的監(jiān)管效果[11～12]，認(rèn)為監(jiān)理方的工作態(tài)度是造成工程質(zhì)量隱患的重要因素，因?yàn)橹袊谋O(jiān)理制度并非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自然運(yùn)行所催生的結(jié)果，而是建設(shè)部門的行政任務(wù)所為，進(jìn)而導(dǎo)致工程監(jiān)理部門出現(xiàn)“得過且過”的玩忽職守的偷懶行為，催生了“偷工減料”結(jié)果的產(chǎn)生。以上三類研究視角都假設(shè)工程參與部門具有“唯利益主導(dǎo)”的心里，研究重點(diǎn)都集中體現(xiàn)在對(duì)施工企業(yè)或其他參與部門當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)或處罰為研究基礎(chǔ)，沒有考慮到企業(yè)聲譽(yù)的影響，也沒有考慮到企業(yè)行為對(duì)自身日后招投標(biāo)過程的聲譽(yù)影響。

建筑安全管理問題，一直為學(xué)界廣泛關(guān)注。國內(nèi)外涌現(xiàn)了大量的利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型、層次分析模型、心理學(xué)等方法研究建筑監(jiān)管安全問題的成果。張偉等采用實(shí)證分析的方法，分析了違規(guī)作業(yè)、安全檢查不充分和管理人員履職不充分三個(gè)重點(diǎn)因素對(duì)建筑施工安全事故的影響[13]。王根霞等使用層次分析方法，克服了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法過于依賴評(píng)價(jià)者的主觀判斷而導(dǎo)致的客觀性不足問題[14]。韓豫等采用心理測(cè)量方式獲取工人的危險(xiǎn)認(rèn)知結(jié)果。分了施工人員心理因素對(duì)建筑安全帶來的隱患[15]。博弈論作為一門分析人類社會(huì)中沖突與合作問題的良好工具，在建筑市場(chǎng)管理方面，也有著廣泛的應(yīng)用。考慮到在建筑管理中政府安監(jiān)部門、業(yè)主單位以及建筑企業(yè)等參與主體之間的有限理性特點(diǎn)，馮群等建立演化博弈模型，各主體之間的權(quán)力約束機(jī)制和尋租影響因素[16]；由于在建筑市場(chǎng)監(jiān)管過程中，存在著時(shí)候信息不對(duì)稱，并且施工單位努力程度難以觀測(cè)的情況，有學(xué)者使用委托代理模型進(jìn)行研究，從激勵(lì)懲罰的角度規(guī)制施工行為[7～8]。但是，對(duì)于存在著多周期往復(fù)性交易的施工市場(chǎng)，個(gè)人聲譽(yù)是施工招投標(biāo)過程中必須考量的重要因素?，F(xiàn)有研究極少有文獻(xiàn)關(guān)注聲譽(yù)效應(yīng)對(duì)監(jiān)管問題的重要影響。

當(dāng)前階段，我國建筑市場(chǎng)份額由高速增長(zhǎng)逐步變?yōu)榫徛鲩L(zhǎng)，再逐步萎縮下降。建筑業(yè)進(jìn)入存量競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代[17]。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“新常態(tài)”下，建筑行業(yè)之間也在由“關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)力”時(shí)代向“能力競(jìng)爭(zhēng)力”時(shí)代過渡。國企的整合重組、民營企業(yè)的大浪淘沙也使施工行業(yè)中特級(jí)企業(yè)數(shù)量暴漲，已從多年前的二百多家，增長(zhǎng)到近400余家[18]；與此同時(shí)，一些依賴性強(qiáng)、不適應(yīng)時(shí)代改革的小微企業(yè)也萌生了“賺一筆就撤”的惰性思想。在有限市場(chǎng)供給和競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈的條件下，施工隊(duì)伍也走向兩極分化。一類以大型國企、央企等社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向型企業(yè)為代表，這類企業(yè)歷史悠久，工程業(yè)績(jī)好，其對(duì)工程業(yè)績(jī)、企業(yè)形象和社會(huì)評(píng)價(jià)的注重程度超過對(duì)經(jīng)濟(jì)利潤的追逐。對(duì)這類企業(yè)的監(jiān)管也應(yīng)建立在聲譽(yù)影響基礎(chǔ)上；另一類以不適應(yīng)市場(chǎng)改革的小微企業(yè)或民間臨時(shí)攢集的包工隊(duì)為代表，其中魚龍混雜，不乏利益導(dǎo)向型施工企業(yè)，有著較強(qiáng)的投機(jī)思想。這一類企業(yè)隨時(shí)“人去財(cái)空”[19]，以經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)懲罰為主的單周期監(jiān)管思路無法約束其行為。但是從長(zhǎng)期角度來看，投機(jī)型企業(yè)無法建立起良好的聲譽(yù)檔案，評(píng)標(biāo)過程中也難以中標(biāo)。以上兩種代表型企業(yè)，一類極其注重聲譽(yù)，一類無法建立起良好聲譽(yù)。在建筑市場(chǎng)進(jìn)入“存量競(jìng)爭(zhēng)”的背景下，短期的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲不再是影響施工企業(yè)行為的關(guān)鍵因素，在“能力競(jìng)爭(zhēng)力”的新行業(yè)背景下，取而代之的，聲譽(yù)效應(yīng)成為會(huì)對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)行為產(chǎn)生更大的影響。近年來，我國多個(gè)省市相繼提出建筑企業(yè)管理的“黑名單”制度，如河北省在2018年出臺(tái)了《關(guān)于建立健全房地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域違法建設(shè)防控治理長(zhǎng)效機(jī)制的若干意見》，建立“黑名單”制度，“名單中的企業(yè)和人員，5年內(nèi)將不得進(jìn)入該市場(chǎng)”。2019年3月27日，應(yīng)急管理部公布了第一批安全生產(chǎn)失信聯(lián)合懲戒“黑名單”。其中，違規(guī)建筑企業(yè)有27家[20]。在生產(chǎn)實(shí)際中，聲譽(yù)問題越來越成為約束建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的重點(diǎn)，但是學(xué)界研究尚未關(guān)注這一現(xiàn)象。

重復(fù)博弈的聲譽(yù)效應(yīng)模型由Kreps等人提出[21]，聲譽(yù)機(jī)制作為一種有效管理機(jī)制已被廣泛應(yīng)用于多個(gè)領(lǐng)域[22]，如投資管理[23]，公共管理[24]，應(yīng)急管理[25]和供應(yīng)鏈管理[26]等問題。但是在建筑監(jiān)管方面聲譽(yù)機(jī)制卻沒有相應(yīng)的研究文獻(xiàn)。由于建筑項(xiàng)目隱蔽工程較多，施工過程中，施工企業(yè)對(duì)于自身施工水平具有私人信息。而傳統(tǒng)的、涉及到建筑質(zhì)量的檢驗(yàn)方式大多具有破壞性，如混凝土抗壓檢驗(yàn)、鋼筋抗剪能力檢驗(yàn)等，因此只能采用抽樣檢驗(yàn)的方式。施工單位在建筑過程中的努力程度難以觀測(cè)。業(yè)主只能依據(jù)投標(biāo)單位以往的施工業(yè)績(jī)對(duì)其聲譽(yù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，依此決定評(píng)標(biāo)結(jié)果。如果施工單位某期“偷工減料”行為被揭發(fā)，其在建筑市場(chǎng)的聲譽(yù)也會(huì)降低，后續(xù)投標(biāo)結(jié)果會(huì)受到不良影響，聲譽(yù)不良的單位難以中標(biāo)。本文借鑒Lapan和Sandler提出反恐問題的經(jīng)典聲譽(yù)效應(yīng)模型[25]，分析承包方施工行為的聲譽(yù)效應(yīng)對(duì)當(dāng)前決策和未來期市場(chǎng)行為的影響，建立了多周期聲譽(yù)效應(yīng)模型。解釋了現(xiàn)階段重投入、強(qiáng)監(jiān)管下工程質(zhì)量問題頻發(fā)的原因，證明了將建筑單位的聲譽(yù)作為監(jiān)管工作的重心會(huì)獲得更好的監(jiān)管效果，引入聲譽(yù)效應(yīng)后施工企業(yè)行為得到良好的約束。

一、問題與模型描述

（一）假設(shè)和基本定義

文中主要變量、參數(shù)解釋見表1。

表 1 主要變量、參數(shù)解釋

假設(shè)1：如果施工方在承建過程中規(guī)范施工，在未來投標(biāo)過程中聲譽(yù)提升，業(yè)主對(duì)其規(guī)范施工的先驗(yàn)信念θ提高；如果施工方偷工減料，縱使可以瞞過竣工驗(yàn)收，也會(huì)在后續(xù)使用中被業(yè)主發(fā)現(xiàn)，聲譽(yù)下降?，F(xiàn)實(shí)中，業(yè)主也往往會(huì)對(duì)施工業(yè)績(jī)良好的施工單位以更高的期望，已經(jīng)被拉入“建筑黑名單”的企業(yè)在市場(chǎng)中很難中標(biāo)，這是聲譽(yù)效應(yīng)關(guān)注的核心問題，也是核心假設(shè)。

假設(shè)2：不考慮投標(biāo)、評(píng)標(biāo)成本。在生產(chǎn)實(shí)際中，無論是施工單位準(zhǔn)備投標(biāo)材料、進(jìn)行項(xiàng)目概預(yù)算，還是業(yè)主單位審核投標(biāo)材料都需要付出一定量的人力、物力或時(shí)間成本。但是本文主要關(guān)注對(duì)施工單位施工過程的治理和規(guī)范，以及施工單位建筑行為對(duì)其聲譽(yù)效應(yīng)和市場(chǎng)評(píng)價(jià)的影響，招投標(biāo)的遴選過程不是本文關(guān)注的重點(diǎn)。故不考慮雙方招投標(biāo)過程中所需付出的成本。

假設(shè)3：假設(shè)施工單位和業(yè)主單位都是風(fēng)險(xiǎn)中性的決策者。他們分別選取最大化自身期望收益的行動(dòng)策略。事實(shí)上，對(duì)于施工單位來說，如果是風(fēng)險(xiǎn)厭惡的決策者會(huì)傾向于規(guī)范施工，這類企業(yè)無論在何種監(jiān)管水平下都會(huì)嚴(yán)格履行施工職業(yè)道德；如果是風(fēng)險(xiǎn)偏好施工企業(yè)，會(huì)無視監(jiān)管力度和懲罰后果，偏向于在建筑過程中“偷工減料”。這種近似瘋狂的行為與受到懲罰和監(jiān)管約束的現(xiàn)實(shí)情況不符。

假設(shè)4：業(yè)主單位投入的監(jiān)督努力水平Dt是雙方公共知識(shí)，與施工方違規(guī)施工隱瞞成功的概率Ωt負(fù)相關(guān)，即dΩt/dDt＜0。即業(yè)主在監(jiān)管方投入的努力程度越高，施工單位“偷工減料”被識(shí)破的概率越大，因?yàn)榻ㄖこ躺婕按罅侩[蔽工程，且抽樣檢測(cè)只能觀測(cè)到一部分建筑構(gòu)件的質(zhì)量情況，所以業(yè)主單位無法做得到對(duì)“偷工減料”行為完全識(shí)別，因此。

給定上述基本假設(shè)，本文欲研究問題為，在施工監(jiān)管過程中如何督促施工方規(guī)范施工，確保建筑質(zhì)量，以及對(duì)施工方建立聲譽(yù)檔案后是否對(duì)規(guī)范其施工行為有積極影響。

（二）模型

工程項(xiàng)目監(jiān)管問題的聲譽(yù)博弈模型如圖1所示。其中業(yè)主單位的決策空間包括第二階段基于對(duì)施工單位的先驗(yàn)信念進(jìn)行評(píng)標(biāo)、決定監(jiān)督努力水平。施工單位的決策空間包括第一階段是否投標(biāo)、第三階段是否規(guī)范施工。在第t周期的第一階段，施工單位決定是否投標(biāo)；第二階段業(yè)主單位根據(jù)施工單位的聲譽(yù)信念，評(píng)選中標(biāo)單位，定標(biāo)施工方，選擇監(jiān)管努力水平Dt；第三階段，施工方根據(jù)所觀察到的監(jiān)督水平?jīng)Q定是否“偷工減料”。如若施工單位選擇偷工減料則其隱瞞成功概率受業(yè)主單位監(jiān)督努力水平影響，努力水平與施工單位偷工減料的隱瞞成功概率負(fù)相關(guān)。

在圖1所示博弈樹的收益組合中，前一項(xiàng)為施工方收益，后一項(xiàng)為業(yè)主方收益。角標(biāo)t代表t周期下的博弈結(jié)果。評(píng)標(biāo)過程中，業(yè)主單位基于施工單位的市場(chǎng)聲譽(yù)評(píng)價(jià)建立對(duì)施工單位規(guī)范承建的先驗(yàn)信念θt，依此決定投標(biāo)施工單位的中標(biāo)結(jié)果。對(duì)于已經(jīng)中標(biāo)的施工單位，業(yè)主單位決定監(jiān)督行為的努力水平Dt，努力水平包含業(yè)主單位所投入的人力、物力以及雇傭第三方監(jiān)理單位所需付出成本等因素。業(yè)主單位的監(jiān)督水平會(huì)直接影響到施工單位“偷工減料”行為的成功概率。設(shè)，

H(Ωt)需要滿足以下性質(zhì)：

即業(yè)主單位違規(guī)隱瞞成功的概率與業(yè)主單位投入的監(jiān)管努力水平呈反比，且努力水平所導(dǎo)致的監(jiān)管效果邊際遞減。由于業(yè)主單位投入的努力水平是雙方的“共同知識(shí)”，施工單位觀察到努力水平Dt后，依“偷工減料”與否的期望收益決定自身最優(yōu)決策。H′(Ωt)＜0，增加監(jiān)管投入，有利于“偷工減料”現(xiàn)象的治理，但是現(xiàn)實(shí)中違規(guī)行為仍然多發(fā)、頻發(fā)，第二節(jié)對(duì)這類現(xiàn)象進(jìn)行分析。

二、不考慮聲譽(yù)機(jī)制的單周期博弈均衡分析

盡管我國建筑市場(chǎng)的監(jiān)管日趨嚴(yán)格化、規(guī)范化。但是，由于建筑項(xiàng)目涉及隱蔽工程復(fù)雜、成本大、利潤高等特點(diǎn)?，F(xiàn)實(shí)中仍然存在利潤導(dǎo)向施工隊(duì)伍，置企業(yè)形象、職業(yè)道德不顧，以人民生命財(cái)產(chǎn)安全為代價(jià)，在施工過程中“偷工減料”靠節(jié)約成本的方法賺取額外利潤；這些企業(yè)普遍有“撈一把就撤”的思想，投標(biāo)前臨時(shí)組建施工隊(duì)伍，建設(shè)過程中粗制濫造，一旦合同款交付，則“財(cái)去人空”。對(duì)于這種“臨時(shí)組建，隨時(shí)解散”的企業(yè)，多周期下聲譽(yù)機(jī)制不起約束作用。故在本節(jié)單周期模型中，不考慮聲譽(yù)效應(yīng)的序慣性，分別對(duì)業(yè)主和施工單位的最優(yōu)決策進(jìn)行分析。

（一）施工企業(yè)違規(guī)行為的博弈分析

施工單位根據(jù)業(yè)主單位的努力水平?jīng)Q定是否在建筑過程中“偷工減料”，當(dāng)且僅當(dāng)違規(guī)施工的預(yù)期收益大于規(guī)范施工時(shí)，施工企業(yè)置違規(guī)懲罰和職業(yè)道德不顧，甘愿“鋌而走險(xiǎn)”

根據(jù)上述命題，對(duì)違規(guī)行為的處罰項(xiàng)v越大，施工單位隱瞞違規(guī)行為的概率就越小，越傾向于規(guī)范施工。對(duì)違規(guī)行為“嚴(yán)懲不貸”是我國建筑市場(chǎng)歷來秉承的監(jiān)督原則，也是學(xué)界研究關(guān)注的重點(diǎn)，但是盡管如此，在現(xiàn)實(shí)管理問題中一系列違規(guī)行為導(dǎo)致的悲劇仍然層出不窮，強(qiáng)監(jiān)管并沒有換來嚴(yán)格守序的市場(chǎng)秩序，為探究現(xiàn)階段建筑市場(chǎng)“監(jiān)管失靈”的深層原因，做進(jìn)一步分析如下：

推論1：當(dāng)對(duì)違規(guī)施工單位的經(jīng)濟(jì)處罰總量小于施工單位違規(guī)行為所節(jié)約的成本時(shí)，建筑市場(chǎng)監(jiān)管失靈，“偷工減料”成為施工單位永久的均衡策略。

式（4）左側(cè)為對(duì)違規(guī)施工單位的經(jīng)濟(jì)處罰加總，右側(cè)為施工單位“偷工減料”行為所節(jié)省的總成本，可以理解為施工企業(yè)通過“偷工減料”等違規(guī)行為所獲得的“超額利潤”，當(dāng)滿足式（4）中所給出條件時(shí)，施工單位違規(guī)隱瞞成功的概率恒大于1，違規(guī)行為總能瞞天過海不被察覺。此時(shí)對(duì)施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)處罰小于其違規(guī)行為所節(jié)約的成本時(shí)，建筑監(jiān)督市場(chǎng)失靈，無論業(yè)主單位投入的監(jiān)督努力水平如何提高，“偷工減料”都是施工單位的均衡策略。

結(jié)論1：在不考慮聲譽(yù)效應(yīng)的條件下，對(duì)建筑市場(chǎng)“偷工減料”行為的杜絕不僅需要業(yè)主方加大監(jiān)督水平，還需要提高對(duì)違規(guī)行為的處罰，使處罰力度高于違規(guī)行為所減少的成本。

由式（1）～（4）知，在不考慮施工企業(yè)聲譽(yù)效應(yīng)的條件下，盡管提升監(jiān)督努力水平可以降低違規(guī)行為隱瞞成功的概率，但是如果懲罰力度不到位，仍然會(huì)使建筑市場(chǎng)陷入監(jiān)管失靈的狀態(tài)。這一結(jié)論解釋了當(dāng)下，盡管國家行業(yè)對(duì)建筑監(jiān)管的力度不斷加大，但是安全事故仍然頻發(fā)的原因。為解決這一現(xiàn)象，現(xiàn)實(shí)管理中，不僅要加強(qiáng)對(duì)施工單位的建筑施工過程的監(jiān)督，更應(yīng)該結(jié)合建筑項(xiàng)目概預(yù)算，加強(qiáng)對(duì)原材料采購、儲(chǔ)存和使用過程的監(jiān)管，從源頭上抑制“偷工減料”行為所帶來的“超額利潤”。

（二）業(yè)主單位評(píng)標(biāo)行為的博弈分析

評(píng)標(biāo)過程中，業(yè)主單位對(duì)參與招標(biāo)的施工企業(yè)進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)投標(biāo)企業(yè)所提出的工程款總額和對(duì)投標(biāo)企業(yè)規(guī)范施工的先驗(yàn)信念來決定施工企業(yè)是否中標(biāo)。本文忽略了評(píng)標(biāo)過程所產(chǎn)生的成本，假設(shè)當(dāng)評(píng)標(biāo)給施工企業(yè)的預(yù)期收益大于0時(shí)，項(xiàng)目建設(shè)可以為業(yè)主單位帶來正的收益，評(píng)標(biāo)給投標(biāo)企業(yè)成為均衡策略。

結(jié)論2：在不考慮聲譽(yù)效應(yīng)的條件下，存在臨界值ε，任何規(guī)范施工概率小于ε的施工企業(yè)都無法中標(biāo)，被市場(chǎng)淘汰。

由結(jié)論2可以發(fā)現(xiàn)，盡管建筑市場(chǎng)上存在“臨時(shí)組建，隨時(shí)解散”的不良建筑企業(yè)，由于其隨時(shí)聚集、隨時(shí)遣散，具有無固定組織形式的特性，建筑市場(chǎng)上無法對(duì)這類企業(yè)建立序慣性的聲譽(yù)檔案，也就導(dǎo)致聲譽(yù)機(jī)制無法生效。但是如果其企業(yè)形象過差，其聲譽(yù)達(dá)不到令業(yè)主單位滿意的臨界要求，仍然無法通過招投標(biāo)過程。在考慮企業(yè)聲譽(yù)對(duì)招投標(biāo)過程影響的條件下，這類企業(yè)最終仍然會(huì)在招投標(biāo)過程中被市場(chǎng)淘汰。所以對(duì)于業(yè)主單位來說，評(píng)標(biāo)過程中對(duì)施工企業(yè)的建設(shè)能力、以往業(yè)績(jī)的考查尤為重要。對(duì)于以往建設(shè)業(yè)績(jī)較少的企業(yè)，更不應(yīng)該忽視對(duì)其聲譽(yù)的評(píng)價(jià)，應(yīng)該從其人員配備、器械水平等角度進(jìn)行分析。決不能縱容施工能力差的隊(duì)伍在建筑市場(chǎng)中濫竽充數(shù)。

三、考慮聲譽(yù)機(jī)制的多周期序慣博弈模型分析

現(xiàn)階段，我國已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)“新常態(tài)”，傳統(tǒng)的土建行業(yè)逐年萎縮。在此背景下施工隊(duì)伍如林、任務(wù)不足也使得行業(yè)背部競(jìng)爭(zhēng)愈加激烈。建筑行業(yè)之間也在由“關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)力”時(shí)代向“能力競(jìng)爭(zhēng)力”時(shí)代過渡。在行業(yè)大背景發(fā)生轉(zhuǎn)變的情況下，開創(chuàng)并維護(hù)好企業(yè)的聲譽(yù)、信譽(yù)是企業(yè)生存發(fā)展的重要因素。現(xiàn)在多個(gè)省市都建立了施工企業(yè)征信名單，因違規(guī)行為被“拉黑”的施工企業(yè)，都會(huì)面臨接下來幾年內(nèi)不得在該地區(qū)承接工程項(xiàng)目的懲罰，情形嚴(yán)厲者，會(huì)遭到地方政府的“永久驅(qū)逐”。如果施工企業(yè)曾有不良施工記錄必將會(huì)對(duì)日后的投標(biāo)工作產(chǎn)生不良影響。這是現(xiàn)如今施工企業(yè)所必須考慮的問題。

在多周期聲譽(yù)效應(yīng)影響下，施工企業(yè)在中標(biāo)后的決策過程中不僅要考慮到當(dāng)前階段的收益最大化，同時(shí)也要考慮當(dāng)前階段的行為對(duì)后續(xù)在建筑市場(chǎng)中投標(biāo)結(jié)果的影響，以及自身企業(yè)在建筑市場(chǎng)中口碑和聲譽(yù)。由結(jié)論2知，對(duì)于施工企業(yè)來說，存在一個(gè)被市場(chǎng)淘汰的企業(yè)聲譽(yù)臨界值ε，聲譽(yù)差的企業(yè)無法達(dá)到業(yè)主單位的預(yù)期要求，在愈加激烈的建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，終將被市場(chǎng)淘汰?；谠诩ち腋?jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，聲譽(yù)問題對(duì)企業(yè)生存和企業(yè)市場(chǎng)行為結(jié)果的影響，考慮以下三種建筑市場(chǎng)中的聲譽(yù)管理情況進(jìn)行進(jìn)一步分析：

1.不建立聲譽(yù)檔案，在沒有建立聲譽(yù)檔案的背景下，施工企業(yè)的當(dāng)期決策不會(huì)影響到未來期自身的聲譽(yù)，施工單位的往期建筑業(yè)績(jī)不可觀測(cè)，業(yè)主單位只能依據(jù)施工單位的人員素質(zhì)和建筑器械的配置對(duì)其施工能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，在這種情況下，業(yè)主單位對(duì)施工單位能否規(guī)范施工的信念無法隨施工業(yè)績(jī)而更新，因此業(yè)主單位對(duì)施工單位合規(guī)承建的信念不變，θt+1=θt。

2.施工企業(yè)規(guī)范施工的聲譽(yù)效應(yīng)（上角標(biāo)為c），如果中標(biāo)企業(yè)在第t期規(guī)范施工，其在業(yè)界評(píng)價(jià)會(huì)有所提高，則在未來期業(yè)主單位在評(píng)標(biāo)過程中對(duì)其規(guī)范施工的信念會(huì)提升，θct+1＞θt。業(yè)主單位更愿意有著優(yōu)秀施工記錄的施工單位承建自身發(fā)包的項(xiàng)目。

3.施工企業(yè)“偷工減料”的聲譽(yù)效應(yīng)（上角標(biāo)f），如果中標(biāo)企業(yè)在第t期有偷工加料行為，其在業(yè)界的評(píng)價(jià)也會(huì)隨之下降，通過建立聲譽(yù)檔案，在后續(xù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中業(yè)主單位評(píng)標(biāo)過程中對(duì)其規(guī)范施工的信念會(huì)降低，θft+1＜θt。業(yè)主單位會(huì)避免評(píng)標(biāo)給有著不良施工記錄的單位。

根據(jù)假設(shè)1，即便施工企業(yè)“偷工減料”的行為瞞過了竣工驗(yàn)收，在項(xiàng)目交工的過程中沒有被業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)。但是粗糙的質(zhì)量無法長(zhǎng)久維持合理的使用狀態(tài)，“豆腐渣”工程的隱患終將被揭露，所以“偷工減料”行為必將會(huì)在日后的使用過程中被業(yè)主單位發(fā)現(xiàn)。由此，施工企業(yè)的聲譽(yù)完全建立在自身工作業(yè)績(jī)上，只受是否規(guī)范施工的決策的影響。任何違規(guī)業(yè)績(jī)都將影響到自身后續(xù)中標(biāo)的概率，本文假設(shè)在考慮聲譽(yù)效應(yīng)的多周期下的貼現(xiàn)率為δ，δ∈[0，1]。，字母Δ表示考慮聲譽(yù)效應(yīng)下，施工企業(yè)在第t期規(guī)范施工與否產(chǎn)生的聲譽(yù)效應(yīng)在第t+1期產(chǎn)生的預(yù)期收益凈差值。假設(shè)施工企業(yè)“偷工減料”后，繼續(xù)留在建筑市場(chǎng)尋求雇傭的概率為σ。σ也就表示，施工單位不退出建筑市場(chǎng)的概率。

在不考慮聲譽(yù)效應(yīng)的情況下，施工企業(yè)的期望收益為

在考慮多周期聲譽(yù)效應(yīng)的情況下，施工企業(yè)的期望收益為

式（8）中第一項(xiàng)表示施工企業(yè)中標(biāo)后所能獲得的收益；第二項(xiàng)表示聲譽(yù)效應(yīng)對(duì)當(dāng)期的收益和策略選擇的影響；第三項(xiàng)表示施工企業(yè)沒有中標(biāo)的情況，因?yàn)闆]有承接到建筑項(xiàng)目，所以工程業(yè)績(jī)沒有改變，在此情況下不涉及聲譽(yù)效應(yīng)；第四項(xiàng)表示在聲譽(yù)效應(yīng)影響下對(duì)下一期所產(chǎn)生的收益值之差的貼現(xiàn)值。比較式（7），（8）。由于δ＞0，Δ＜0，所以考慮聲譽(yù)效應(yīng)下，施工企業(yè)的期望收益小于不考慮聲譽(yù)效應(yīng)下施工企業(yè)的期望收益。

結(jié)論3：在考慮施工單位“偷工減料”行為多周期聲譽(yù)效應(yīng)影響下，其期望收益必小于不考慮聲譽(yù)效應(yīng)下的收益，且預(yù)期收益隨聲譽(yù)效應(yīng)增大而減小。

由結(jié)論3知，如果根據(jù)施工業(yè)績(jī)對(duì)施工單位建立聲譽(yù)檔案，企業(yè)的違規(guī)行為不僅會(huì)損失自身在業(yè)界的聲譽(yù)，還使自身未來在建筑市場(chǎng)中的期望收益降低。結(jié)合結(jié)論（2），當(dāng)施工企業(yè)的聲譽(yù)降低到臨界值ε以下時(shí)，施工單位不會(huì)得到雇傭，最終會(huì)被市場(chǎng)淘汰。所以引入施工企業(yè)“聲譽(yù)效應(yīng)”的管理辦法會(huì)讓施工單位的行為得到進(jìn)一步規(guī)范，靠“偷工減料”以節(jié)省建筑成本的短期趨利行為會(huì)得到更好的扼制與約束。

四、案例分析：以綿陽盤江大橋垮塌事件為例

根據(jù)中國法院網(wǎng)、搜狐新聞和央視網(wǎng)的互聯(lián)網(wǎng)媒體報(bào)道，2013年7月4日，綿陽江油盤江大橋建成投入使用，同年7月9日，大橋因暴雨突然坍塌。事發(fā)后，地方政府第一時(shí)間開展救援工作，但是悲劇仍然難以避免。該起大橋坍塌事故導(dǎo)致5人死亡、7人下落不明、6輛汽車墜江。政府耗資投入500余萬元加固維修的盤江大橋，卻在啟用后不到一個(gè)星期的時(shí)間內(nèi)就因暴雨垮塌，該起事故不僅性質(zhì)十分惡劣，更對(duì)國家和人民造成了嚴(yán)重的損失。

經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該起事故系施工方在建筑過程中“偷工減料”所致，工程項(xiàng)目幾經(jīng)轉(zhuǎn)包，最后評(píng)標(biāo)給了毫無職業(yè)素養(yǎng)、不具備專業(yè)施工能力的臨時(shí)攢湊的民工隊(duì)伍，根據(jù)大橋維修的設(shè)計(jì)方案，維修所需混凝土方量應(yīng)為4 757.50立方米，而實(shí)際施工澆筑完成的混凝土方量不超過940立方米，施工方為節(jié)約成本偷工減料3 817.50立方米，偷工減料的比例高達(dá)百分之八十之多。如此肆無忌憚的違規(guī)施工行為也為日后悲劇的發(fā)生埋下了伏筆。經(jīng)法院審判，主要的相關(guān)三名責(zé)任人共處罰金65萬元。該起事故中，政府給予施工方的總工程款為500萬元，已知強(qiáng)度為C40的混凝土造價(jià)為每立方米700元，故假設(shè)建造成本為700元/m3*4 757.50 m3=333萬元。違規(guī)施工方受罰65萬元，由推論1知當(dāng)施工方因“偷工減料”所受處罰與所減少成本之間滿足式（4）時(shí)，監(jiān)管失靈，粗制濫造成為利益導(dǎo)向的施工方的均衡策略。綿陽盤江大橋垮塌事件中，v=65萬，1-β=80%，C=333萬，滿足v＜(1-β)C，符合推論1中監(jiān)管失靈的條件，因此無論業(yè)主方在監(jiān)管工作中投入多少努力，都無法制止施工方“偷工減料”，鋌而走險(xiǎn)的惡劣行為。建筑質(zhì)量的隱患和災(zāi)難成為不可避免的事件。

以綿陽案例為背景，分析考慮聲譽(yù)效應(yīng)多周期情境下，施工方的均衡行為。為不失一般性，假設(shè)貼現(xiàn)率δ=0.8，本次事故偷工減料超過百分之八十，而監(jiān)管部門沒有察覺，故對(duì)施工單位違規(guī)行為隱瞞成功的概率取極端值為Ωt=1。由于修筑綿陽盤江大橋的業(yè)余施工隊(duì)伍，專業(yè)能力極差，且偷工減料行為十分嚴(yán)重，超出百分之八十的工程量沒有完成，故假設(shè)其在下一期g規(guī)范施工的聲譽(yù)θft+1降為0。則聲譽(yù)效應(yīng)導(dǎo)致期望收益損失估算為元。由于該施工隊(duì)伍在建筑市場(chǎng)繼續(xù)從業(yè)的概率σ難以估算，根據(jù)臨界條件求解。當(dāng)且僅當(dāng)繼續(xù)從業(yè)的概率σ滿足臨界條件(1-β)C-(1-Ωt)v+σδΔ=0時(shí)，求得σ*=0.627，故在多周期聲譽(yù)效應(yīng)影響下，當(dāng)施工隊(duì)伍在建筑市場(chǎng)繼續(xù)從業(yè)的概率σ＜0.627時(shí)，施工隊(duì)伍秉承“撈一筆就撤”投機(jī)思想，“偷工減料”為當(dāng)期的均衡策略；當(dāng)概率σ＞0.627時(shí)，對(duì)施工單位來說，更重要的是保持企業(yè)形象和自身聲譽(yù)，而不是鋌而走險(xiǎn)追逐非法利潤，“規(guī)范施工”為當(dāng)期均衡策略。并且違規(guī)行為總會(huì)導(dǎo)致未來期期望收益的降低。

五、結(jié)論與展望

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，建筑質(zhì)量問題尤為重要，是保證人民生命安全，社會(huì)穩(wěn)定的重要環(huán)節(jié)。近年來，盡管我國不斷加大對(duì)違規(guī)施工問題的打擊、治理力度，但建筑質(zhì)量問題仍然頻發(fā)。與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也使建筑業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境產(chǎn)生了劇烈的變化。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)致使市場(chǎng)上的施工企業(yè)產(chǎn)生了鮮明的兩極分化。在違規(guī)企業(yè)中，不僅存在著散兵游擊式的小施工隊(duì)，也不乏具有高施工資質(zhì)的正規(guī)企業(yè)。市場(chǎng)制度混亂，監(jiān)管效率低下。學(xué)界的研究也主要集中在對(duì)參與部門的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲，沒有順應(yīng)行業(yè)新背景的要求。

考慮到建筑行業(yè)之間也在由“關(guān)系競(jìng)爭(zhēng)力”時(shí)代向“能力競(jìng)爭(zhēng)力”時(shí)代過渡。企業(yè)的聲譽(yù)逐漸成為企業(yè)、社會(huì)和政府等多方關(guān)注的重點(diǎn)，本文構(gòu)建了業(yè)主與施工企業(yè)之間的多周期聲譽(yù)效應(yīng)模型。分別對(duì)不受多周期聲譽(yù)效應(yīng)影響的“散兵游擊”似的雜牌施工隊(duì)和受多周期聲譽(yù)效應(yīng)影響的正規(guī)施工隊(duì)進(jìn)行博弈分析。分析結(jié)果表明，在不考慮聲譽(yù)效應(yīng)的單周期博弈中，存在監(jiān)管失靈的現(xiàn)象，即當(dāng)對(duì)違規(guī)企業(yè)的處罰力度小于違規(guī)所獲取的不法利潤時(shí)，無論業(yè)主單位如何加大監(jiān)管水平，利潤導(dǎo)向的施工企業(yè)都甘愿鋌而走險(xiǎn)，粗制濫造。工程監(jiān)管不應(yīng)單純注重提升監(jiān)管力度，還應(yīng)該盡量減少違規(guī)施工所換得的“超額利潤”，實(shí)現(xiàn)源頭治理。而在考慮多周期聲譽(yù)效應(yīng)影響下，如施工企業(yè)在某一階段“偷工減料”，不僅會(huì)影響到企業(yè)自身的行業(yè)形象，還會(huì)影響未來的投標(biāo)結(jié)果，使期望收益降低。建立施工企業(yè)聲譽(yù)檔案可以起到進(jìn)一步規(guī)范施工企業(yè)市場(chǎng)行為的作用。

本文研究可做進(jìn)一步拓展，本文假設(shè)即便施工企業(yè)得以瞞過竣工驗(yàn)收，其偷工減料的行為也會(huì)在建筑物的后續(xù)使用中得以暴露，但是事實(shí)上也存在著違章行為得以隱瞞數(shù)十年之久的情況。而這一假設(shè)會(huì)對(duì)聲譽(yù)效應(yīng)的更新產(chǎn)生影響，也會(huì)直接影響到企業(yè)的市場(chǎng)行為選擇；此外，本文假設(shè)雙方都是風(fēng)險(xiǎn)中性的決策者，但是如果有風(fēng)險(xiǎn)偏好的利潤導(dǎo)向施工企業(yè)出現(xiàn)，可能會(huì)對(duì)建筑市場(chǎng)的監(jiān)管造成更為惡劣的影響，使規(guī)范管理變得更加困難，這些都可以在未來的研究中加以完善。