許成龍

（中國計量大學，浙江杭州 310018）

面對突如其來，來勢洶洶的新冠肺炎疫情。為防止疫情的擴散，全國加強了管控，在黨中央、國務院的堅強領導下，全國人民眾志成城，黎明的曙光將要到來。由于疫情出現(xiàn)的時間與茶葉采摘的的時間相差無幾，勢必會對茶企履約造成一定的沖擊。本文將探討茶企履約過程中“情勢變更原則”的適用。

1 “情勢變更”之法律界定

《中華人民共和國民法典（草案）》（2019年12月16日稿）第533條第1款對“情勢變更原則”作出了具體的規(guī)定。同時，在世界范圍內金融危機，社會經(jīng)濟秩序發(fā)生了重大調整的背景下，最高人民法院關于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（二）（法釋〔2009〕5號）第26條以及最高人民法院發(fā)布的《民商事合同指導意見》也對“情勢變更原則”作出了規(guī)定以期指導金融危機下的民商事合同“情勢變更”原則的司法適用。一般認為，情勢變更原則是指，合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的事由而使得合同的基礎動搖或喪失，繼續(xù)履行合同將顯失公平，因此，允許變更合同內容或解除合同。[1]合同之債，是法鎖，合同訂立后，雙方當事人應當嚴格遵守合同。通常情況下，合同的是在一定的經(jīng)濟社會背景下簽訂的，雙方當事人對于合同的的履行或者收益情況都有一定的預期，但當出現(xiàn)當事人無法預見的“情勢”發(fā)生變化時，進而導致繼續(xù)履行合同將會導致顯失公平的情況下，應當允許變更或解除合同。這種法律思想的變化，源自于人類歷史上的巨變，包括，第一次世界大戰(zhàn)、第二次世界大戰(zhàn)以及1929-1933年大危機。通說觀點認為，“情勢變更”原則起源于12、13世紀的注釋法學派著作《優(yōu)帝法學階梯注解》。其中有一項原則，締約時作為合同基礎的客觀情況應當繼續(xù)存在，一旦客觀基礎發(fā)生變更，應當允許雙方當事人變更或解除合同?！扒閯葑兏痹瓌t適應了社會經(jīng)濟生活發(fā)展的需要，能夠平衡因客觀情況發(fā)生變化導致的合同買賣雙方失衡的利益關系。

2 疫情背景下，茶企的應對方略

“情勢變更”僅適用于合同領域，對于法定之債，其發(fā)生并非基于當事人的意思，也無作為交易基礎的情勢，故無適用情勢變更規(guī)則的余地。[2]所謂“情勢”是指訂約時作為合同基礎及環(huán)境的客觀情況；所謂“變更”是指此種客觀情況發(fā)生異常變動。

對于茶企而言，若茶企與賣方在疫情發(fā)生之前已經(jīng)訂立了買賣合同，雙方在合同中對于雙方的權利義務作出了約定。但在合同履行期內，疫情爆發(fā)了，由于國內管制或者國外管制導致“情勢”發(fā)生變化，那么，茶企在這種情況下，如何援引“情勢變更”原則？筆者認為，應當遵循以下步驟：

2.1 遵循合同自愿原則

合同自愿原則，是指當事人在法律允許的范圍內，就與合同有關的事項享有選擇和決定的自由。合同自愿原則反映了商品經(jīng)濟的本質要求。具體而言：合同自愿原則包括：（1）締約的自由；（2）選擇相對人的自由；（3）內容約定的自由；（4）內容變更和解除的自由；（5）內容形式的自由。[3]若疫情發(fā)生后，茶企作為賣方可以與買方就雙方約定的條件進行變更，包括履行約定的期限、價款等等都在雙方當事人可以協(xié)商范圍之內。若協(xié)商不成，則可考慮適用情勢變更原則。合同自愿原則作為《合同法》的基石，尊重合同當事人的意志，是市場經(jīng)濟的產物，鼓勵交易，各取所需，等價交換。

2.2 適用“情勢變更”原則

在情勢變更的構成上，首先要區(qū)分三個要素：事實要素（包括主客觀要素），假定要素以及規(guī)范要素。所謂事實要素是指交易基礎的喪失或者重大變化，包括客觀交易基礎的喪失以及主觀交易基礎的喪失兩種情況，但根據(jù)我國相關法律以及司法解釋的規(guī)定，此處的變更僅限于客觀情況的變更；而假定因素是指如果事實因素發(fā)生重大變化，那么合同就不會訂立或以其他內容訂立，即不可預見性。合同的訂立是以一定客觀情況作為基礎的，當雙方當事人訂立的客觀情況已經(jīng)消逝抑或客觀情況發(fā)生了改變，則應當允許當事人雙方變更或者解除合同；最后考慮的是是否可期待，即期待可能性的問題，比方說，當客觀狀況發(fā)生了變更，當賣方履行合同時，將會導致賣方不僅無利可圖，反而會虧本。在這種情況下，從理性人的角度出發(fā)，作為賣方繼續(xù)履行合同顯然不具有期待可能性，因此，在滿足其他構成要件的情況下，應當允許當事人解除或者變更合同。當事人堅守合同是否可期待，此即為規(guī)范要素。[4]

2.2.1 發(fā)生“情勢變更”事實

作為合同法律行為基礎或者環(huán)境的事實發(fā)生了異常變動，即事實發(fā)生需嚴重損害合同基礎，承諾人履行不能以致交易基礎困難，這里的客觀情況應當排除《合同法司法解釋（二）》第26條規(guī)定的客觀情況，即此處的客觀情況不包括，因不可抗力造成的情勢變動以及因屬于商業(yè)風險造成的情勢變動。

疫情背景下，對于茶企而言，若想援引“情勢變動原則”，的前提是，發(fā)生了不屬于不可抗力以及商業(yè)風險的“情勢變更”之事實。在此背景下，就要解釋何為“不可抗力”以及“商業(yè)風險”。合同法視野下的不可抗力是指，合同法視合同訂立后發(fā)生的，當事人訂立合同時不能預見的，且不能避免和不能克服的導致合同不能履行或目的不能實現(xiàn)的客觀情況。常見的不可抗力包括：（1）自然災害，如地震、洪水等；（2）政府行為，如征收、征用；（3）社會事件，如罷工、騷亂等。而“商業(yè)風險”屬于從事商業(yè)活動特有的風險，作為合同成立的基礎并未發(fā)生異常，通常包括商品市場價格以及市場供求方面的變化。

2.2.2“情勢變更”發(fā)生在合同成立以后，履行期終止之前

這是“情勢變動”需要的時間條件。若情勢變更發(fā)生在合同成立前，應當認為合同當事人的締約行為是在變更之情勢中作出的，不發(fā)生合同成立后的情勢變更。如果合同訂立時，已變更異常情況使得當事人顯然處于不利，但仍堅持在此情勢下訂立合同，則表明該當事人自愿承擔由此產生的風險損失，所以，也就無事后保護的必要。[5]因此，在合同成立之前以及合同履行完畢都是不存在“情勢變動”的前提的。

2.2.3 不可預見性

通常情況下，交易基礎的變動是當事人在訂約時不可預見的，如果可以預見是不構成“情勢變更”的情形的，而且，變化的情勢需要對合同訂立具有重要影響。若僅一方當事人不可預見，則僅此一方當事人可以主張情勢變更。至于是否可以預見，應當依商業(yè)習慣以及客觀情況綜合判斷。

2.2.4 不可預見的風險不能歸責于雙方當事人

關于歸責問題，應當從雙方當事人是否盡到注意義務判斷，如果一方當事人事實上沒有預見“情勢變更”，但依法律規(guī)定或者商業(yè)慣例他應該注意到，在這種情況下，他沒有盡到注意義務，應當由其因其過錯承擔責任，不適用“情勢變更”。筆者認為，此處的注意義務應當以“善良注意義務”為準，因為，合同一旦訂立，合同當事人雙方應當本著善意履行合同，應當對合同履行可能過程中出現(xiàn)的情況盡到“善良注意義務”而非“一般注意義務”。

2.2.5 繼續(xù)履行合同將會導致顯失公平或無法實現(xiàn)合同目的

締約后，情勢的變更打破了以合同成立、延續(xù)為基礎的對待給付義務的均衡狀態(tài)?！帮@失公平”主要指雙方當事人的利益關系發(fā)生重大變化，一方當事人履行合同的代價或成本顯著增大[6]。在此種情形之下，履行合同確有可能，但是由于客觀情形的變化使得一方或雙方在履行合同之后會產生明顯不公。[7]亦或者由于情勢發(fā)生了變化，導致合同目的落空，當事人雙方訂立合同的目的在于創(chuàng)造一定的價值，此處的價值不僅限于經(jīng)濟價值，若因為“情勢”發(fā)生改變導致價值無法實現(xiàn)，那么，合同的存在也將會失去其意義，因此，在滿足其它構成要件的前提下，應當允許“情勢變更”的適用。

綜上所述，茶企作為賣方與買方訂立買賣合同，由于疫情的影響，各國都加強了管制，因此，茶葉的運輸受到了限制，同時，由于疫情發(fā)生在茶葉采摘的時期，因此，茶葉產品市場供應不足。在何種條件下，茶企可以援引“情勢變更”原則抗辯呢？

筆者認為，從茶企作為賣方的角度來說，（1）突發(fā)的疫情，是當事人雙方在簽訂合同時預料不到的；（2）賣方對于疫情的出現(xiàn)沒有過錯，不能歸責于賣方。（3）由于政府的交通管制，使得交通運輸受阻。政府交通管制措施，往往不會導致合同目的落空，合同有繼續(xù)履行的可能，因此，可以認定為“情勢”發(fā)生了變化，若政府的行為導致合同目的不能實現(xiàn)，則可認定為“不可抗力”。同時，由于突發(fā)的疫情使得勞動力供應不足，導致茶葉產品市場供應不足的問題也是“情勢變更”。（4）情勢變更的成立還需要買賣合同的成立與生效發(fā)生在疫情期間。（5）繼續(xù)履行合同顯失公平，是否顯失公平，應當依據(jù)商業(yè)慣例來判斷。從賣方的角度來說，主張“情勢變更”的構成要件與賣方構成要件最大的區(qū)別是與顯失公平相對的合同目的落空，比如，買方已與第三方簽訂了茶葉買賣合同且約定了交付的期限，但由于茶企不能及時交付導致買方與第三方交易目的不能實現(xiàn)，此時，買方也可以向茶企主張“情勢變更”。

3 小結

新冠肺炎疫情作為突發(fā)公共衛(wèi)生事件，在茶葉買賣合同中，買賣雙方對此都無法預見，在判斷是否適用“情勢變更”原則時，應當考慮各種措施對于合同履行的影響，合同履行是否能夠保持買賣雙方的利益平衡等因素綜合判斷，在特殊的背景下“情勢變更”原則適用能夠平衡當事人雙方失衡的利益，同時，適用“情勢變更時”也要注意“情勢變更”與“不可抗力”的區(qū)別。