張國興　雷慧敏　馬嘉慧　馬睿琨

摘要 文章以中國30個省份為研究對象，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，實證分析2006—2017年間公眾環(huán)保來信、環(huán)保來訪、人大代表建議和政協(xié)委員提案四種類型的公眾參與方式對污染物排放的影響效應(yīng)，并通過引入環(huán)境規(guī)制作為中介變量，檢驗環(huán)境規(guī)制在公眾參與對污染物排放影響中的中介效應(yīng)。研究表明，以環(huán)保來信和來訪表征的公眾環(huán)保參與對污染物排放沒有顯著影響，而以人大代表建議及政協(xié)委員提案衡量的公眾環(huán)保參與則對污染物減排具有顯著的促進(jìn)作用;相較于環(huán)保信訪，人大代表建議和政協(xié)委員提案可以通過環(huán)境規(guī)制的部分中介效應(yīng)對污染減排產(chǎn)生正向影響。另外，盡管公眾環(huán)保信訪無法直接影響污染物排放，但可以通過影響人大代表建議和政協(xié)委員提案，間接對污染物減排產(chǎn)生積極效應(yīng)。研究認(rèn)為，促進(jìn)污染減排，政府應(yīng)進(jìn)一步健全和完善公眾環(huán)保參與體系，暢通公眾環(huán)保參與渠道，更加積極主動回應(yīng)公眾環(huán)保訴求，充分發(fā)揮公眾合理環(huán)保訴求對污染減排的作用，為環(huán)境規(guī)制與環(huán)保執(zhí)法提供借鑒依據(jù)。此外，要進(jìn)一步發(fā)揮各級人大、政協(xié)在推進(jìn)地方環(huán)境立法和監(jiān)督中的有效作用，使有關(guān)環(huán)保的人大代表建議和政協(xié)委員提案不僅可以體現(xiàn)公眾的環(huán)保意見和訴求，推動環(huán)保立法，還可以直接為有關(guān)部門提供環(huán)境規(guī)制或執(zhí)法借鑒。

關(guān)鍵詞 公眾參與;環(huán)境規(guī)制;污染物排放;中介效應(yīng);主成分分析

中圖分類號 F205? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A? 文章編號 1002-2104（2021）06-0029-10? DOI：10.12062/cpre.20200909

我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，污染物排放量也在逐年擴(kuò)大。2010年，全球污染嚴(yán)重的50多個城市中，我國占30多個。至2016年，我國幾乎所有污染物均居世界第一。為了治理環(huán)境污染，我國政府出臺了一系列政策措施。然而，工業(yè)化和城市化持續(xù)加速推進(jìn)，霧霾天氣多發(fā)、城市河道水體污染等問題突出，我國環(huán)境污染的形勢依舊嚴(yán)峻，污染減排任重道遠(yuǎn)。

環(huán)境問題具有多因性、跨界性、復(fù)雜性和破壞性等特點(diǎn)，解決環(huán)境問題，離開社區(qū)、居民等社會相關(guān)方的參與是不可能的[1]。公眾是環(huán)境污染的直接受害者，擁有參與環(huán)境保護(hù)以及在環(huán)境遭受侵害時向有關(guān)部門請求保護(hù)的權(quán)利。自1979年以來，我國政府陸續(xù)出臺了一系列公眾參與環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法案。2015年最新修訂的《環(huán)境保護(hù)公眾參與辦法》也明確指出，要依法保障公眾參與和監(jiān)督環(huán)境保護(hù)的權(quán)利。公眾主要可以通過來信、檢舉以及控告等形式監(jiān)督環(huán)境污染，參與環(huán)境保護(hù)公共事務(wù)。隨著人民環(huán)保意識的增強(qiáng)，公眾開始通過各種途徑與手段表達(dá)自己的意見和訴求，保護(hù)自己的環(huán)保權(quán)益。然而，我國公眾參與環(huán)境保護(hù)的相關(guān)制度起步較晚，發(fā)展還不夠成熟，公眾參與對污染物排放的影響機(jī)制和方向程度尚不明確。如何引導(dǎo)公眾參與環(huán)境保護(hù)，充分發(fā)揮公眾參與對改善環(huán)境污染的積極效應(yīng)亟待研究。

環(huán)境規(guī)制是為了糾正環(huán)境污染的負(fù)外部性，社會公共機(jī)構(gòu)制定和執(zhí)行的一系列法律法規(guī)和方針政策，目的是減少污染物排放，保護(hù)環(huán)境，增進(jìn)社會福利最大化[1-2]。而公眾是社會福利的主體，因此，公眾的環(huán)保意見與訴求會受到政府的關(guān)注和重視。同時，合理的呼吁也為我國環(huán)保立法和執(zhí)法提供了有利依據(jù)。盡管公眾通過各種途徑和方式表達(dá)自己的環(huán)保訴求，但在中國當(dāng)前的制度環(huán)境下，公眾意見是否真正被重視和采納，是否真正有利于促進(jìn)污染減排，仍然是有待研究的問題。因此，作者擬采用中國省級面板數(shù)據(jù)，將環(huán)境規(guī)制納入公眾參與與污染物排放之間，探究公眾參與對污染物排放的直接效應(yīng)以及環(huán)境規(guī)制在公眾參與和污染物排放之間的中介效應(yīng)，并從公眾和政府角度提出治理污染的相應(yīng)對策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有的關(guān)于公眾參與、環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染的研究集中于兩類。第一類研究是直接探討“公眾參與-環(huán)境”的問題。一些學(xué)者就公眾參與的環(huán)境影響效應(yīng)進(jìn)行了實證研究，主要從兩方面展開分析：一是直接分析公眾參與對環(huán)境污染的影響效果。如Tu等[3]等以污染信息透明度指數(shù)衡量公眾參與度。研究認(rèn)為，公眾參與對污染減排的積極作用并不顯著，且存在明顯的區(qū)域性特征。Wu等[4]利用中國的省級面板數(shù)據(jù)，使用四種污染物排放來衡量環(huán)境績效，實證研究了公眾參與對環(huán)境績效的影響。研究表明，公眾信訪和環(huán)境非政府組織對環(huán)境績效有不同的影響。張國興等[5]的研究表明，公眾環(huán)境監(jiān)督行為對工業(yè)“三廢”的影響效應(yīng)不明顯，但公眾參與政策和環(huán)境來信之間存在著良好的交互效應(yīng)。二是探討公眾參與影響政府環(huán)保關(guān)注度、減少信息不對稱等，從而產(chǎn)生的環(huán)境影響效應(yīng)。如鄭思齊等[6]認(rèn)為公眾環(huán)境關(guān)注度可以有效推動地方政府更加關(guān)注環(huán)境治理問題，通過環(huán)境治理投資、改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方式來改善城市的環(huán)境污染狀況。張同斌等[7]通過構(gòu)建模型發(fā)現(xiàn)，公眾參與環(huán)境治理具有正外部性，環(huán)境社會組織可以在一定程度上降低政府信息不對稱等因素，改善環(huán)境治理狀況。Ouyang等[8]的研究表明，公眾的積極參與和環(huán)保行為可以有效提升環(huán)境規(guī)制的效果。李永友和沈坤榮[9]的研究則表明，居民對污染狀況的抱怨等環(huán)保行為無法有效推進(jìn)環(huán)保執(zhí)法，公眾的環(huán)保質(zhì)量訴求還沒有得到滿足。既有研究側(cè)重于探討公眾參與對污染排放的影響效應(yīng)，但仍不足以得出一般性的結(jié)論。此外，從公眾層面來說，公眾參與的實質(zhì)是公眾與政府進(jìn)行雙向溝通與交流，通過自己的力量影響政府政策制定或公共事務(wù)決策，保障自身利益的過程。公眾參與只有經(jīng)過政府的環(huán)境執(zhí)法等環(huán)境規(guī)制行為才能對污染排放產(chǎn)生影響。值得指出的是，環(huán)境污染的不容樂觀和治理效率低下是由政府和市場的失靈造成的[10]。而政府和市場的雙重失靈正是公眾參與環(huán)境規(guī)制的重要原因。公眾作為環(huán)境資源的委托人，為了維護(hù)自身的合法權(quán)益、免受環(huán)境污染侵害，有權(quán)向政府部門反映自身環(huán)保訴求，對政府的環(huán)境治理等規(guī)制行為進(jìn)行監(jiān)督，影響政府的環(huán)境規(guī)制行為。這種影響最終會落實和體現(xiàn)在政府治理環(huán)境污染的效果層面上。因此，環(huán)境規(guī)制在公眾參與與污染物排放間的中介機(jī)制值得深入研究。

第二類研究從政府角度出發(fā)，聚焦于環(huán)境規(guī)制的污染治理效果。一些學(xué)者選取不同類型的污染指標(biāo)進(jìn)行了研究。Laplante等[11]以加拿大紙漿、紙制品行業(yè)為對象，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境檢查對污染排放有強(qiáng)烈的負(fù)面影響;彭熠等[12]的研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制可以通過增加工業(yè)廢氣治理投資，進(jìn)而間接促進(jìn)工業(yè)廢氣減排。然而，也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制無法遏制污染排放。許廣月[13]通過研究發(fā)現(xiàn)，政府環(huán)境規(guī)制對地區(qū)碳排放有顯著的驅(qū)動效應(yīng)，無法達(dá)到預(yù)期目的。朱向東等[14]通過SO2、NO2、PM10的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，本地高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制會加劇周邊地區(qū)的環(huán)境污染。張華和魏曉平[15]的研究則發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與工業(yè)CO2排放之間存在U型關(guān)系。由于這些研究所選取的指標(biāo)、實證方法等各不相同，當(dāng)前關(guān)于環(huán)境規(guī)制減排效應(yīng)的研究尚未達(dá)成較為統(tǒng)一的結(jié)論。此外，在環(huán)境規(guī)制指標(biāo)上，以往研究大多選取代理指標(biāo)，如頡茂華等[16]使用環(huán)保投入作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)，Dean等[17]通過污染罰金來度量環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格程度。這些代理變量多為經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，在實證分析中有較強(qiáng)的內(nèi)生性，影響結(jié)果的準(zhǔn)確性。

整體而言，以往研究多側(cè)重于將公眾參與作為影響環(huán)境污染的諸多因素之一，或者將公眾參與納為環(huán)境規(guī)制的一種手段。事實上，公眾在公共治理領(lǐng)域的地位和作用已經(jīng)逐漸顯現(xiàn)出來，成為保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)污染減排的重要角色。因此，本研究以公眾參與為主導(dǎo)視角，進(jìn)一步探究在中國的制度環(huán)境下不同類型公眾參與方式對污染減排的直接影響效應(yīng)。文章與既有研究的不同點(diǎn)表現(xiàn)在：其一，收集中央層面的1 209條污染防治政策文本進(jìn)行量化，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)。結(jié)合各地區(qū)環(huán)保投資額，從兩個維度綜合構(gòu)建地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度指標(biāo)。其二，構(gòu)建公眾參與到環(huán)境規(guī)制進(jìn)而影響污染物排放的理論模型，并就環(huán)境規(guī)制在公眾參與與污染物排放之間的作用路徑和傳導(dǎo)鏈條進(jìn)行實證分析。通過研究，旨在探討環(huán)境規(guī)制在公眾參與對污染物排放影響中的中介效應(yīng)，以考察公眾參與的采納和落實情況，進(jìn)而為從公眾和環(huán)境規(guī)制層面促進(jìn)降污減排提供政策依據(jù)。

2 研究設(shè)計與變量描述

2.1 研究設(shè)計

環(huán)境權(quán)理論認(rèn)為，公眾具有環(huán)境權(quán)，有權(quán)參與環(huán)境保護(hù)公共事務(wù)，對環(huán)境污染問題進(jìn)行監(jiān)督，并向政府等有關(guān)部門提出自己的環(huán)保意見和訴求。環(huán)境公共委托理論指出，公眾與政府之間存在一種環(huán)境保護(hù)及利用的委托關(guān)系。公眾作為環(huán)境權(quán)利的委托人，將環(huán)境資源、環(huán)境保護(hù)和支配等權(quán)利交由政府等有關(guān)組織進(jìn)行統(tǒng)一管理，公眾可以對環(huán)保問題進(jìn)行監(jiān)督;而政府作為代理人，則需要聽取公眾的合理環(huán)保意見和訴求，對環(huán)境污染等問題進(jìn)行治理。另外，在我國“自上而下”的行政管理體制下，存在環(huán)境保護(hù)與治理的多層委托代理關(guān)系。中央政府是公眾環(huán)保權(quán)利的總委托人，從宏觀層面制定環(huán)境治理的方針政策;地方政府是中央政府的受托人，需要聽取公眾環(huán)保意見，接受公眾監(jiān)督，并采取一定的政策措施對管轄范圍內(nèi)的環(huán)境污染問題進(jìn)行治理。綜合上述文獻(xiàn)回顧和理論分析，作者認(rèn)為，公眾對環(huán)境污染問題進(jìn)行監(jiān)督，向政府及相關(guān)部門提出環(huán)境污染方面的建議和意見，會影響政府對環(huán)境污染的關(guān)注度，并促使政府部門通過制定和執(zhí)行一系列環(huán)保法律法規(guī)及方針政策，加大環(huán)保投資力度等環(huán)境規(guī)制行為對環(huán)境污染進(jìn)行治理，進(jìn)而對污染物排放產(chǎn)生影響。然而，這種影響效應(yīng)在以往研究中并未得到檢驗和證實。本研究構(gòu)建了公眾參與通過環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)進(jìn)而影響污染物排放的理論模型，并采用Baron等[18]提出的逐步檢驗法對環(huán)境規(guī)制在公眾參與與污染物排放之間的中介效應(yīng)進(jìn)行分析。為了降低錯誤率，還進(jìn)一步納入了Sobel檢驗，以確保研究結(jié)果的穩(wěn)健性。

2.2 模型構(gòu)建

為了檢驗公眾參與對污染排放的影響效應(yīng)，借鑒張橦[19]關(guān)于公眾參與環(huán)境治理的研究，首先設(shè)定基準(zhǔn)模型以檢驗公眾參與對污染物排放的影響效應(yīng)。為了提高變量的平穩(wěn)性，減少異方差等問題，在構(gòu)建計量模型時對變量進(jìn)行了對數(shù)處理：

lnPEit=α0+α1lnPubit+α2lnIstit+α3lnEstit+α4lnDenit+α5lneduit+εit（1）

其中，i代表區(qū)域，t表示年份。PEit表示第i個?。ㄊ?、區(qū)）在第t個時期的工業(yè)污染物排放;Pubit表示第i個?。ㄊ?、區(qū)）在第t年的公眾參與情況。在這里，通過公眾環(huán)保來信Let、公眾環(huán)保來訪Vis、人大代表建議Sug以及政協(xié)委員提案Pro來衡量公眾參與。Istit、Estit、Denit、eduit為控制變量，分別為第i個?。ㄊ小^(qū)）在第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、人口密度、公眾受教育水平;εit為隨機(jī)擾動項。

采用逐步檢驗法檢驗公眾參與對環(huán)境規(guī)制的影響以及環(huán)境規(guī)制在公眾參與與污染物排放之間的中介效應(yīng)。根據(jù)逐步檢驗法的步驟，在模型（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建了自變量作用于中介變量的模型（2）和檢驗自變量對因變量間接效應(yīng)的模型（3）進(jìn)行遞歸分析。只有當(dāng)模型（1）中系數(shù)顯著的情況下才可以進(jìn)行后續(xù)中介效應(yīng)的分析。

lnERit=β0+β1lnPubit+β2lnIstit+β3lnEstit+β4lnDenit+β5lneduit+μit（2）

lnPEit=ω0+ω1lnPubit+ω2lnERit+ω3lnistit+ω4lnEstit+ω5lnDenit+ω6lneduit+θit（3）

其中，ERit表示第i個?。ㄊ?、區(qū)）在第t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，在這里，ER是中介變量;μit、θit為隨機(jī)擾動項。

2.3 變量描述

2.3.1 被解釋變量

污染物排放PE?；谖覈笆晃濉币?guī)劃綱要規(guī)定的污染排放約束性指標(biāo)，選取工業(yè)污染的二氧化硫（SO2）、化學(xué)需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）和氮氧化物（NOX）四種類型的污染物。依據(jù)Liao等[20]的綜合指數(shù)構(gòu)建方法，通過主成分分析法，對這四項指標(biāo)進(jìn)行降維處理，構(gòu)建工業(yè)污染物排放綜合指標(biāo)。主成分分析是考察多個變量間相關(guān)性的一種多元統(tǒng)計方法。其利用降維思想，將多個互相關(guān)聯(lián)的數(shù)值變量轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個互不相關(guān)的綜合指標(biāo)，主要目的是用較少的變量去解釋原始數(shù)據(jù)中的大部分變異。

2.3.2 解釋變量

（1）公眾參與Pub。2006年頒布的《環(huán)境信訪辦法》明確規(guī)定了公眾可以通過向有關(guān)部門寫信和走訪等形式反映環(huán)境污染等問題。環(huán)保來信和來訪是公眾參與環(huán)境保護(hù)、對環(huán)境污染和政策實施進(jìn)行監(jiān)督和反映最直接的方式和手段，能夠較為充分和廣泛地表達(dá)公眾的環(huán)保意見與訴求。有關(guān)環(huán)保的人大代表建議和政協(xié)委員提案是公眾間接參與環(huán)境保護(hù)的方式，是公眾通過權(quán)力組織傳達(dá)環(huán)保意見的途徑。公眾通過信函、訪問以及其他形式與人大代表進(jìn)行互動和溝通，通過他們提出有關(guān)環(huán)保的意見、建議或環(huán)境立法的議案，并對政府等有關(guān)部門提出環(huán)保問題的質(zhì)詢或詢問。對于特殊環(huán)保問題，人大代表有權(quán)代表公眾進(jìn)行調(diào)查和定期執(zhí)法檢查。公眾還可以通過各級政協(xié)委員參與環(huán)境保護(hù)。政協(xié)委員需要接受公眾對于環(huán)保的批評、建議和申訴等，并將其轉(zhuǎn)交給政府及有關(guān)部門進(jìn)行處理。有關(guān)環(huán)保的人大代表建議和政協(xié)委員提案可以多層次、多角度反映民意、匯集民智，是公眾重要環(huán)保意見及建議的反映。另外，公眾也可以通過環(huán)保團(tuán)體參與環(huán)境保護(hù)。然而，我國環(huán)保團(tuán)體的發(fā)展和在環(huán)境決策中的作用還比較有限，且數(shù)據(jù)缺乏，無法作為本文的考量指標(biāo)。因此，作者使用環(huán)保來信、環(huán)保來訪、承辦的有關(guān)環(huán)保的人大代表建議以及政協(xié)委員提案四種公眾參與方式來表征公眾參與情況，分別記為Let、Vis、Sug和Pro。

（2）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER。目前學(xué)界并沒有統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)[21]，大多數(shù)研究是以選取代理指標(biāo)的形式，如行政處罰案件數(shù)量、污染治理支出以及污染物排放達(dá)標(biāo)率等。由于指標(biāo)單一化無法全面反映環(huán)境規(guī)制，以往一些指標(biāo)的刻畫缺乏全面性和科學(xué)性[22]?；趶垏d等[23]和Zhang等[24]等人的政策量化模型，建立以中央環(huán)保政策得分和地方環(huán)保投資額兩項指標(biāo)組成的環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)。從全球法律法規(guī)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫篩選了2006—2017年中國中央政府頒布的1 209條環(huán)境規(guī)制政策，從政策力度、政策措施、政策目標(biāo)三個維度，對其進(jìn)行5、4、3、2、1分的賦值，然后進(jìn)行量化打分。具體模型如下：

policyt=Nj=1ptj×pmj×pgj，t∈[2006，2017]（4）

其中，policyt表示第t年中央環(huán)境規(guī)制政策的總效力，N是第t年頒布的環(huán)境規(guī)制政策數(shù)量，ptj是第j條政策的政策力度得分，具體量化標(biāo)準(zhǔn)見表1。pmj是第j條政策的政策措施得分，政策措施具體分為人事措施、行政措施、財政稅收、金融措施、引導(dǎo)措施以及其他經(jīng)濟(jì)措施;pgj是第j條政策的政策目標(biāo)得分，政策目標(biāo)為防治污染。

由于各地區(qū)的具體情況不盡相同，中央的環(huán)境規(guī)制在各地區(qū)的重視程度以及貫徹執(zhí)行情況也相應(yīng)地有所不同。為了更好地表征各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，根據(jù)Zhang等[24]的研究，使用中央政府的環(huán)境規(guī)制政策總效力乘以各地區(qū)的環(huán)保投資額。公式為：

ERit=policyt×invi，t（5）其中，ERit是t年第i個地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，policyt是t年中央環(huán)境規(guī)制政策的總效力，invi，t是t年第i個地區(qū)的環(huán)保投資額。

2.3.3 控制變量

考慮到影響污染排放的因素眾多，引入一組控制變量，包括人口密度、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、公眾受教育程度。各變量具體說明見表2。

（1） 人口密度Den：采用各地區(qū)年末人口數(shù)量占各地區(qū)行政區(qū)劃面積比重測度。人口密度越高，污染物排放可能也會隨之增加。但也有學(xué)者認(rèn)為，高人口密度地區(qū)由于受污染人口較多，因此反對污染企業(yè)的公眾可能會更多[25]。作者認(rèn)為人口密度對污染物排放的影響效果并不確定，所以，在這里引用人口密度作為控制變量之一。

（2） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)Ist：采用各地區(qū)的工業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量。工業(yè)部門是能源消耗和污染物排放的主要部門。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中工業(yè)占比越高，越不利于減排[26-27]。所以引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為工業(yè)污染物排放的重要控制變量。

（3） 能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)Est： 劉暢等[28]認(rèn)為在中國，以煤炭為主導(dǎo)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不僅會影響能源消耗強(qiáng)度，而且會造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。使用煤炭消耗占能源消耗總量的比重來測度能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對污染物排放的影響，選擇其作為工業(yè)污染物排放的重要控制變量。

（4） 公眾受教育程度edu：采用人均受教育年限來衡量。受教育程度較高的公眾的環(huán)保意識和環(huán)境污染的后果意識可能會更強(qiáng)[24]，可能會更積極采取手段保護(hù)自身的環(huán)保權(quán)益。本研究預(yù)期公眾受教育程度的符號為負(fù)。

2.4 數(shù)據(jù)來源

選取我國30個省份2006—2017年的面板數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)可得性等原因，研究未涉及西藏及港澳臺。本研究所用數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國環(huán)境年鑒》，通過整理和計算而得。

3 實證結(jié)果及分析

3.1 面板單位根檢驗和協(xié)整檢驗

為了避免出現(xiàn)虛假回歸和偽回歸問題，首先需要對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗，以確保模型估計結(jié)果的有效性。采用常用的兩種單位根檢驗方法：適用于同根檢驗的LLC檢驗和不同根檢驗的IPS檢驗。如果在這兩種檢驗中，均拒絕存在單位根的原假設(shè)，則說明面板序列是平穩(wěn)的。表3是各變量的單位根檢驗結(jié)果。

由表3可以看出，在兩種單位根檢驗中，原水平序列不平穩(wěn)，但經(jīng)過一階差分之后，所有變量序列均在1%的顯著性水平下拒絕存在單位根的原假設(shè)，所有變量均為一階單整。因此，可以進(jìn)一步進(jìn)行協(xié)整檢驗。采取Pedroni方法進(jìn)行協(xié)整檢驗，檢驗的原假設(shè)均是變量不存在協(xié)整關(guān)系。表4是所有模型的協(xié)整檢驗結(jié)果?？梢钥闯觯谒械哪Ｐ椭?，各指標(biāo)均在1%的顯著性水平下拒絕無協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。可以認(rèn)為變量之間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，進(jìn)一步對模型進(jìn)行回歸得出的結(jié)果是可信的。

3.2 公眾參與對污染物排放的基準(zhǔn)回歸

為了研究公眾參與對污染物排放的影響效應(yīng)，應(yīng)用stata15.0軟件對2006—2017年中國30個省份的面板數(shù)據(jù)展開驗證。由于不同省份或地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等方面存在差異，通過F檢驗和Hausman檢驗之后，全部模型均拒絕隨機(jī)效應(yīng)和混合效應(yīng)，因此選擇固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果。

表5是公眾參與對污染物排放的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。（1）列是公眾環(huán)保來信對污染物排放的回歸結(jié)果，（2）列是公眾環(huán)保來訪對污染物排放的回歸結(jié)果。從（1）（2）列可以看出，公眾環(huán)保信訪對污染物減排均不具有顯著的積極效應(yīng)。當(dāng)前我國的公眾參與體系還不夠健全，公眾參與環(huán)境保護(hù)的渠道也還不夠完善，公眾的環(huán)保訴求還未得到足夠的重視。盡管公眾逐漸開始通過寫信和走訪參與環(huán)境保護(hù)，但尚未達(dá)到預(yù)期效果，公眾的直接訴求還未被環(huán)保執(zhí)法有效地納入和執(zhí)行。（3）列是有關(guān)環(huán)保的人大代表建議對污染物排放的回歸結(jié)果，（4）列是有關(guān)環(huán)保的政協(xié)委員提案對污染物排放的回歸結(jié)果。從（3）和（4）列可以看出，人大代表建議和政協(xié)委員提案對污染物減排的影響在5%的水平下顯著為負(fù)。在影響程度上，人大代表建議和政協(xié)委員提案數(shù)每增加1個百分點(diǎn)，污染物排放會分別減少6.46和2.43個百分點(diǎn)。這表明，當(dāng)前在我國，公眾通過人大代表建議和政協(xié)委員提案這兩種間接方式參與環(huán)境保護(hù)，可以有效促進(jìn)污染減排。

此外，從表5可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分別在1%的水平下顯著為正，這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對工業(yè)污染物排放有顯著的正向影響。這證實了在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，工業(yè)占比越高，越不利于污染減排。同時，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對污染減排有顯著的正向影響，即煤炭消耗量占能源消耗總量比重越大，工業(yè)污染物排放強(qiáng)度就會越高。研究結(jié)果反映出，改善能源浪費(fèi)和污染物排放，需要從源頭出發(fā)，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);同時加大科技研發(fā)力度，提高能源使用效率，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，可以有效促進(jìn)減排。另外，公眾受教育程度對工業(yè)污染物排放總體呈顯著的負(fù)向影響，這表明受教育程度較高的公眾會更傾向于參與環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)污染減排。

3.3 公眾參與影響污染物排放的中介效應(yīng)檢驗

由于在表5中發(fā)現(xiàn)公眾環(huán)保信訪對污染物排放的效應(yīng)并不顯著，根據(jù)逐步檢驗法的步驟，結(jié)束以公眾環(huán)保來信和來訪為代理變量的中介效應(yīng)檢驗，只就人大代表建議和政協(xié)委員提案對污染物排放做環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)檢驗。表6是人大代表建議和政協(xié)委員提案對污染物排放的中介效應(yīng)檢驗結(jié)果。（5）和（7）列是模型（2）的回歸結(jié)果，即公眾參與對環(huán)境規(guī)制的回歸結(jié)果;（6）和（8）列是模型（3）的回歸結(jié)果，即公眾參與、環(huán)境規(guī)制對污染物排放的回歸結(jié)果。其中，（5）和（6）列以人大代表建議作為公眾參與的代理變量，（7）和（8）列以政協(xié)委員提案作為公眾參與的代理變量。

從（5）和（7）列可以看出，人大代表建議和政協(xié)委員提案對環(huán)境規(guī)制的影響系數(shù)在5%的水平下顯著為正。這表明，人大代表建議和政協(xié)委員提案對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有顯著的正向作用。在（6）和（8）列中，環(huán)境規(guī)制對污染物排放的影響系數(shù)在5%的水平下顯著為負(fù)，且人大代表建議和政協(xié)委員提案對污染物排放的系數(shù)也在5%的水平下顯著為負(fù)。根據(jù)逐步檢驗法，在公眾參與對污染物排放中介效應(yīng)顯著，占總比重20%顯著，占總比重23%? 注：**P<0.05，***P<0.01;括號內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)誤。

的影響中，存在環(huán)境規(guī)制的部分中介效應(yīng)，即人大代表建議和政協(xié)委員提案影響污染物排放，有一部分是通過環(huán)境規(guī)制實現(xiàn)的。為了進(jìn)一步降低錯誤率，對模型做進(jìn)一步的Sobel檢驗。結(jié)果證實了環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)，且在人大代表建議和政協(xié)委員提案兩種公眾參與形式下，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重分別為20%和23%，表明環(huán)境規(guī)制是公眾參與促進(jìn)污染減排的有力途徑。這說明，當(dāng)前在我國，人大代表建議和政協(xié)委員提案的增加，會提高政府對于環(huán)境保護(hù)和污染減排的重視程度，政府會加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，進(jìn)而促進(jìn)污染物排放的減少。

3.4 進(jìn)一步分析

3.4.1 中介效應(yīng)的Bootstraping檢驗

使用逐步檢驗法對環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)做出了檢驗。根據(jù)逐步檢驗法的原則，在表5中，環(huán)保信訪對污染物排放的影響系數(shù)并不顯著，因此停止了公眾環(huán)保信訪對污染物排放的中介效應(yīng)檢驗，但該系數(shù)顯著與否并非中介檢驗的必要前提。為了提高結(jié)果的穩(wěn)健性，采用Bootstrapping法對環(huán)境規(guī)制的中介效應(yīng)做進(jìn)一步分析檢驗，結(jié)果見表7。

表7中，環(huán)保來信模型中，環(huán)境規(guī)制中介效應(yīng)的95%置信區(qū)間為（-0.003，0.024）。根據(jù)Bootstrapping法的檢驗規(guī)則，環(huán)境規(guī)制在公眾來信與污染物排放其間的中介效應(yīng)不顯著。同理，在環(huán)保來訪模型中，環(huán)境規(guī)制中介效應(yīng)的95%置信區(qū)間為（-0.012，0.024）?？梢哉J(rèn)為，環(huán)境規(guī)制在公眾來訪與污染物排放之間的中介效應(yīng)也不顯著。這證實了逐步檢驗法的結(jié)果是可信的，也意味著當(dāng)前的環(huán)境信訪還無法通過環(huán)境規(guī)制影響污染物排放。

在人大代表建議和政協(xié)委員提案對污染物排放的Bootstrap檢驗結(jié)果中，環(huán)境規(guī)制中介效應(yīng)的95%置信區(qū)間分別為（0.005，0.077）和（0.010，0.074）。因此，中介效應(yīng)在統(tǒng)計上是顯著的，這證實了通過逐步檢驗法得出的結(jié)果是穩(wěn)健的，表明了當(dāng)前我國有關(guān)環(huán)保的人大代表建議和政協(xié)委員提案對污染物排放的影響，有一部分是通過影響環(huán)境規(guī)制得以實現(xiàn)的。

3.4.2 環(huán)保信訪對人大代表建議和政協(xié)委員提案的回歸分析

在中國“自上而下”的特殊行政體制下，人大代表的權(quán)利是由人民賦予的，人大代表根據(jù)公眾的意見和建議提出建設(shè)性意見或批評;而政協(xié)委員提案也是公眾行使權(quán)利、表達(dá)意見和看法，提出建議的一種有效手段。人大代表和政協(xié)委員往往會對公眾關(guān)心的環(huán)保問題進(jìn)行調(diào)查和研究，廣泛吸收民意。所以盡管公眾環(huán)保信訪無法直接對污染物排放產(chǎn)生影響，但公眾環(huán)保信訪會影響人大代表建議和政協(xié)委員提案，進(jìn)而間接對污染排放產(chǎn)生影響。進(jìn)一步檢驗環(huán)保信訪對有關(guān)環(huán)保的人大代表建議和政協(xié)委員提案的影響效應(yīng)。

表8是環(huán)保信訪對人大代表建議和政協(xié)委員提案影響的回歸結(jié)果。（9）和（10）列以人大代表建議為因變量，（11）和（12）列以政協(xié)委員提案為因變量。其中，（9）和（11）列以環(huán)保來信為自變量，（10）和（12）列以環(huán)保來訪為自變量。從表8看出，公眾環(huán)保來信和環(huán)保來訪對人大代表建議和政協(xié)委員提案有顯著的積極效應(yīng)，公眾來信每增加1個單位，人大代表建議和政協(xié)委員提案分別會增加5.32%和4.49%個百分點(diǎn);公眾環(huán)保來訪每增加1個單

位，人大代表建議和政協(xié)委員提案會分別增加21.2%和25.3%。公眾通過寫信和走訪的形式表達(dá)出的合理意見和建議，會為人大代表建議和政協(xié)委員提案提供依據(jù)，合理的訴求會被有效采納。從邊際效應(yīng)來看，環(huán)保來訪的邊際效應(yīng)要大于環(huán)保來信。相較于寫信給環(huán)保部門，公眾選擇成本較高的走訪形式參與環(huán)境保護(hù)和污染減排，這意味著公眾對相關(guān)污染排放問題的重視程度較高。因此，公眾通過走訪形式表達(dá)的環(huán)保意見和訴求會更容易被人大代表和政協(xié)委員所采納。

綜上可知，公眾環(huán)保信訪對有關(guān)環(huán)保的人大代表建議和政協(xié)委員提案有顯著的積極作用。盡管公眾環(huán)保信訪很難直接對污染減排產(chǎn)生顯著的積極效應(yīng)，但可以通過影響人大代表建議和政協(xié)委員提案，進(jìn)而間接促進(jìn)污染減排。

3.5 穩(wěn)健性檢驗

為了驗證實證檢驗結(jié)論的可靠性，進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗：將全樣本隨機(jī)抽取三分之一后，再次對模型（1）（2）（3）進(jìn)行回歸檢驗。由于篇幅限制，只列舉基準(zhǔn)模型（1）的結(jié)果，回歸結(jié)果見表9?？梢钥闯?，回歸結(jié)果與全樣本無明顯差異，證明了結(jié)果是穩(wěn)健的。

4 結(jié)論與建議

基于2006—2017年中國省級面板數(shù)據(jù)，實證研究了公眾參與對污染物排放的影響效應(yīng)。此外，進(jìn)一步檢驗了環(huán)境規(guī)制在公眾參與與污染物排放之間的中介效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：

不同類型的公眾環(huán)保參與方式對污染物排放的影響效應(yīng)差異明顯。環(huán)保來信和環(huán)保來訪的公眾參與方式對污染物排放沒有顯著影響;而環(huán)保方面的人大代表建議和政協(xié)委員提案的公眾參與方式則會對污染物減排產(chǎn)生顯著的正向影響，這表明人大、政協(xié)在推動環(huán)保、降污減排方面發(fā)揮著較大作用。

公眾環(huán)保參與只有被納入政府的環(huán)境規(guī)制之后才能對污染物排放產(chǎn)生影響，但在不同類型的公眾參與方式下，環(huán)境規(guī)制發(fā)揮的中介效應(yīng)存在差異。在以環(huán)保信訪表征的公眾參與中，環(huán)境規(guī)制在公眾參與和污染物排放其間不存在中介效應(yīng);而以人大代表建議和政協(xié)委員提案表征公眾參與時，環(huán)境規(guī)制在公眾參與和污染物排放中存在部分中介效應(yīng)。人大代表建議和政協(xié)委員提案對污染物排放的影響，有一部分是通過環(huán)境規(guī)制得以實現(xiàn)的。相較于環(huán)保信訪，以人大代表建議和政協(xié)委員提案等形式所表達(dá)的環(huán)保意見和訴求，更能促進(jìn)政府等有關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，提高環(huán)境立法以及環(huán)境執(zhí)法等的實施力度和強(qiáng)度。

環(huán)保方面的人大代表建議和政協(xié)委員提案可以體現(xiàn)公眾的環(huán)保意見和訴求。盡管公眾環(huán)保信訪無法直接影響污染排放，但可以通過影響人大代表建議和政協(xié)委員提案，間接對污染減排產(chǎn)生積極效應(yīng)。具體來說，公眾環(huán)保信訪數(shù)量的增加，會顯著增加環(huán)保人大代表建議和政協(xié)委員提案的件數(shù)，進(jìn)而促進(jìn)污染物排放的減少。此外，公眾環(huán)保走訪的邊際效應(yīng)顯著高于環(huán)保來信，相較于較低成本的環(huán)保來信，公眾通過走訪形式表達(dá)的意見和訴求能夠更有效地被重視和采納。

根據(jù)研究結(jié)論，提出以下政策建議：①要充分發(fā)揮公眾環(huán)保參與對污染減排的積極效應(yīng)，鼓勵公眾成為“環(huán)保守夜人”。有關(guān)環(huán)保部門要加強(qiáng)地方環(huán)保宣傳教育，增強(qiáng)公眾環(huán)保覺悟，使公眾意識到污染減排的重要性和必要性，鼓勵公眾積極主動參與污染減排和環(huán)境保護(hù);完善公眾參與激勵機(jī)制，提高公眾參與環(huán)境保護(hù)的積極性和主動性，發(fā)動公眾監(jiān)督的力量，群策群力。②促進(jìn)降污減排，政府等有關(guān)部門仍然是“主力軍”。政府部門應(yīng)積極健全信息披露機(jī)制，構(gòu)建更加透明公開的信息平臺作為與公眾進(jìn)行溝通互動的橋梁，保障公眾知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，避免因信息不對稱造成公眾參與環(huán)保效果不理想的情況。除此之外，有關(guān)部門要更加積極聽取并主動回應(yīng)公眾的環(huán)保意見和訴求，使公眾的合理環(huán)保訴求為環(huán)境規(guī)制和環(huán)保執(zhí)法提供借鑒依據(jù)，將環(huán)保依靠群眾、環(huán)保為了群眾真正落到實處。③健全人大、政協(xié)監(jiān)督機(jī)制，優(yōu)化和完善人大代表建議及政協(xié)委員提案工作辦理機(jī)制，進(jìn)一步發(fā)揮各級人大、政協(xié)在推進(jìn)地方環(huán)境立法和監(jiān)督中的有效作用。有關(guān)環(huán)保的人大代表建議和政協(xié)委員提案不僅可以體現(xiàn)公眾的環(huán)保意見和訴求、推動環(huán)保立法，也可以直接為政府等有關(guān)部門提供環(huán)境規(guī)制或執(zhí)法借鑒，在促進(jìn)污染減排中起著重要作用。有關(guān)部門要加強(qiáng)與人大代表等的聯(lián)系，充分發(fā)揮人大代表和政協(xié)委員的作用，使他們能夠準(zhǔn)確、有效地反饋公眾的環(huán)保訴求，真正做到下情上達(dá)。④暢通和拓寬公眾環(huán)保參與的途徑和渠道，改進(jìn)和完善公眾參與方式。要健全環(huán)境信訪制度，不斷規(guī)范環(huán)保信訪工作流程，改進(jìn)工作方法，進(jìn)一步提升環(huán)保信訪的效能。在優(yōu)化公眾環(huán)保信訪等現(xiàn)有參與方式的基礎(chǔ)上，充分利用網(wǎng)絡(luò)信息平臺拓寬公眾參與的渠道，加強(qiáng)對網(wǎng)上信訪以及建議提案網(wǎng)絡(luò)管理等平臺的建設(shè)與改進(jìn)，增強(qiáng)政府與公眾之間的聯(lián)系，使公眾能夠更加便捷地與有關(guān)部門進(jìn)行溝通，表達(dá)自身的環(huán)保意見與訴求。

后續(xù)研究有待在以下方面進(jìn)一步拓展：通過選取更廣泛的樣本和更穩(wěn)健的實證方法提高結(jié)果的穩(wěn)健性。本研究選取的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)主要依據(jù)中央一級的環(huán)境規(guī)制政策打分，未來的研究可以通過量化各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策，建立更加精確的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)體系。

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Effect of public participation on pollutant emissions

ZHANG Guoxing1，2 LEI Huimin1 MA Jiahui3 MA Ruikun1

（1. School of Management， Lanzhou University， Lanzhou Gansu 730000， China; 2. Institute of Green Finance， Lanzhou University， Lanzhou Gansu 730000， China; 3. School of International Economics and Trade， Central University of Finance and Economics， Beijing 100081， China）

Abstract Taking 30 provinces， autonomous regions and municipalities in China as research objects， this paper used the panel data model to empirically analyze the impact of four types of public participation on pollutant emissions from 2006 to 2017， including letters from the public on environmental protection， environmental protection visits， suggestions from deputies to the National Peoples Congress and proposals from CPPCC （Chinese Peoples Political Consultative Conference） members， and tested the mediating effect of environmental regulation on the impact of public participation on pollutant emissions by introducing environmental regulation as an intermediary variable. The results showed that public participation in environmental protection represented by letters and visits had no significant impact on pollutant emissions， while public participation in environmental protection， as measured by the suggestions of NPC deputies and CPPCC members， could significantly promote the emission reduction of pollutants; compared with environmental protection letters and visits， the suggestions of NPC deputies and CPPCC members could have a positive impact on pollution reduction through partial intermediary effect of environmental regulation. In addition， although public environmental protection letters and visits could not directly affect pollutant emissions， they could indirectly have a positive effect on pollutant emission reduction by influencing the suggestions of NPC deputies and CPPCC members. This paper holds that to promote pollution reduction， the government should further improve the system of public participation in environmental protection， facilitate the channels for public participation in environmental protection， respond more actively to public environmental demands， give full play to the role of reasonable environmental protection appeals on pollution reduction from the public， and provide reference for environmental regulation and environmental law enforcement. In addition， it should further play the role of peoples congresses and CPPCC at all levels in the the promotion of environmental protection， so that the suggestions of NPC deputies and CPPCC members on environmental protection can not only reflect the publics opinions and demands on environmental protection and promote environmental protection legislation， but also directly provide environmental regulation or law enforcement reference for relevant government departments.

Key words public participation; environmental regulation; discharge of pollutants; mediating effect; principal component analysis

（責(zé)任編輯：劉照勝）

收稿日期：2020-02-26? 修回日期：2020-09-18

作者簡介：張國興，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向為資源與環(huán)境管理。E-mail： guoxingzh@lzu.edu.cn。

基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“京津冀及周邊地區(qū)大氣污染防治政策體系的演進(jìn)特征、規(guī)制效應(yīng)及協(xié)同機(jī)制研究”（批準(zhǔn)號：71874074），“多能互補(bǔ)的協(xié)同運(yùn)行體系及其宏觀效應(yīng)研究”（批準(zhǔn)號：72034003），“西部地區(qū)政府創(chuàng)新可持續(xù)性影響因素及其累積效應(yīng)研究”（批準(zhǔn)號：19YJC810007）。