何金海

（廣西桂海天律師事務(wù)所，廣西 南寧 530006）

懲罰性賠償制度于近十年受到高度關(guān)注且熱度不減。 懲罰性賠償全稱為懲罰性損害賠償，傳統(tǒng)含義上，“是一個相對于補償性損害賠償?shù)乃椒ǜ拍睢盵1]，因其賠償數(shù)額超出實際的損害數(shù)額的賠償， 故而成為一種特殊的責(zé)任承擔(dān)方式，該制度的目的在于“對被告施以懲罰，以阻止其重復(fù)實施惡意行為，并給他人提供警戒和保護(hù)公共和平”[2]。 當(dāng)下，懲罰性賠償作為司法治理手段之一，在消費者權(quán)益保護(hù)、生態(tài)環(huán)境保護(hù)及食品藥品安全等重點民生領(lǐng)域發(fā)揮的作用日益凸顯，其適用范圍正由私益訴訟向公益訴訟拓展。 根據(jù)2021 年7 月實施的《人民檢察院公益訴訟辦案規(guī)則》第九十八條之規(guī)定，生態(tài)環(huán)境、資源保護(hù)及食品藥品安全檢察公益訴訟中，可以提出懲罰性賠償訴訟請求。

隨著《個人信息保護(hù)法》的實施，個人信息保護(hù)被納入公益訴訟法定領(lǐng)域， 該法第七十條為信息公益訴訟活動的展開提供了正當(dāng)性依據(jù)。然而，該條款僅作了框架式的規(guī)定， 并未涉及信息公益訴訟懲罰性賠償問題， 這使得信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)闹鲝執(zhí)岢鋈狈Ρ匾囊?guī)范指引或限制。立法規(guī)范的闕如， 致使公益訴訟懲罰性賠償?shù)膶W(xué)理爭議從其他公益訴訟法定領(lǐng)域蔓延至信息公益訴訟中，有關(guān)討論日益激烈。檢察實務(wù)論者對信息公益訴訟懲罰性賠償多持支持態(tài)度①，呈現(xiàn)司法倒逼立法之態(tài)勢， 但理論界學(xué)者中則存在強烈反對信息公益訴訟懲罰性賠償之聲音。 從相關(guān)論述來看， 對信息公益訴訟懲罰性賠償問題缺乏足夠深入的剖析，肯否雙方之觀點未能得到針對性回應(yīng)。鑒于此， 本文擬就信息公益訴訟能否適用及如何適用懲罰性賠償問題展開分析。

一、問題提出：信息公益訴訟懲罰性賠償首案引發(fā)的思考

最高人民檢察院于2021 年4 月22 日發(fā)布首批檢察機關(guān)個人信息保護(hù)公益訴訟典型案例，本文選取其中“河北省保定市人民檢察院訴李某侵害消費者個人信息民事公益訴訟案” 作為觀察樣本。經(jīng)案例檢索發(fā)現(xiàn)，目前適用懲罰性賠償?shù)男畔⒐嬖V訟案件僅此一例。 這也說明，自該案后，司法機關(guān)對信息公益訴訟懲罰性賠償一直持審慎態(tài)度而保持靜默，其背后的緣由值得關(guān)注。

（一）案件簡介及典型意義

本案中，被告李某2017 年以來非法獲取公民個人信息共千萬余條， 并伙同他人將其中近兩萬條個人信息非法出售獲利， 又于2018 年至2019年期間利用非法獲取的公民個人信息批量、 隨機撥打營銷騷擾電話誘騙消費者購買商品， 銷售價款達(dá)55 萬元。 保定市人民檢察院認(rèn)為，李某存在利用非法獲取的公民個人信息進(jìn)行消費欺詐的行為。經(jīng)專家論證和問卷調(diào)查后，保定市檢察院決定對李某的信息侵權(quán)行為提起民事公益訴訟并提出三倍懲罰性賠償訴訟請求。 保定市中級人民法院于2020 年11 月4 日公開開庭審理該案， 并于2020 年12 月30 日作出判決，支持了檢察機關(guān)所提的三倍懲罰性賠償訴請，現(xiàn)該案判決已生效。

該案是“我國在個人信息公益訴訟中適用懲罰性賠償規(guī)則的第一案”[3],具有一定創(chuàng)新意義。 當(dāng)下，個人信息泄露、電話營銷欺詐等現(xiàn)象屢經(jīng)治理而不絕， 嚴(yán)重侵害公民個人信息安全和消費者合法權(quán)益，造成的損害大且影響惡劣，社會公共利益也因此受損。此種背景下，為維護(hù)消費者個人信息安全和個人信息保護(hù)公共利益， 檢察機關(guān)對非法獲取、 出售消費者個人信息并進(jìn)行消費欺詐的行為提起信息民事公益訴訟， 并通過專家論證和問卷調(diào)查，提出懲罰性賠償訴訟請求，以加大對侵害消費者個人信息和權(quán)益之行為的懲治力度， 進(jìn)而實現(xiàn)公益訴訟的威懾和預(yù)防功能。 公益訴訟懲罰性賠償?shù)某霈F(xiàn)， 豐富了對個人信息保護(hù)領(lǐng)域損害公益行為司法治理手段，具有積極的示范作用。正因如此， 最高人民檢察院才將該案作為個人信息保護(hù)檢察公益訴訟典型案例予以發(fā)布，在《個人信息保護(hù)法》制定過程中，該司法成果甚至被主張通過法律形式予以固定。

（二）適用邏輯與現(xiàn)實局限

消費欺詐是本案懲罰性賠償?shù)靡赃m用的主要考量因素。該案中，被告李某利用非法獲取的公民個人信息進(jìn)行消費欺詐， 實際上包含了兩個嚴(yán)重違法的事實行為——個人信息侵害與消費欺詐行為。 保定市檢察院在查清被告獲取銷售價款收入的事實之基礎(chǔ)上，依據(jù)《消費者權(quán)益保護(hù)法》第55條第1 款請求法院判令李某支付消費者購買商品價款的三倍懲罰性賠償金。 目前雖然尚無法檢索到本案詳細(xì)的判決文書，但從發(fā)布的內(nèi)容來看，保定市中院判決支持了檢察機關(guān)全部訴訟請求，我們可以由此推斷， 本案裁判中適用三倍懲罰性賠償?shù)睦碛纱蟮忠彩腔诒桓嫦M欺詐行為而提出。 雖然本案在個人信息領(lǐng)域消費欺詐民事公益訴訟案件中， 對懲罰性賠償?shù)倪m用作出了有益探索與嘗試，但因其并非純粹的信息公益訴訟案件，指導(dǎo)意義自然存在局限。如此一來，信息公益訴訟懲罰性賠償問題變得更加撲朔迷離。

該案的產(chǎn)生， 引發(fā)學(xué)界對信息公益訴訟懲罰性賠償正當(dāng)性依據(jù)的爭議。當(dāng)前，立法并未賦予檢察機關(guān)在信息公益訴訟中提出懲罰性賠償?shù)脑V訟實施權(quán)， 在信息公益訴訟中適用懲罰性賠償缺乏正當(dāng)性依據(jù)， 本案適用懲罰性賠償?shù)恼f理并不充分。即使在消費公益訴訟領(lǐng)域，將私益訴訟懲罰性賠償?shù)囊?guī)定直接適用于公益訴訟中， 也需要更充分的理由。 消費者公益訴訟相關(guān)立法也未對懲罰性賠償?shù)倪m用作出明文規(guī)定，《消費民事公益訴訟司法解釋》第十三條所規(guī)定的“停止侵害、排除妨礙、消除危險、賠禮道歉等民事責(zé)任”，并未明確包含懲罰性賠償， 雖然實踐探索中已有案件獲得法院支持，其理由通常以“等”字為突破口，因此才會存在部分案件的判決以沒有明確依據(jù)為理由駁回消費公益訴訟懲罰性賠償請求。盡管《人民檢察院公益訴訟辦案規(guī)則》 第九十八條對檢察公益訴訟懲罰性賠償適用作了規(guī)定， 但條款內(nèi)容并不涉及信息公益訴訟和消費公益訴訟。 因此，客觀而言，該案實際上屬于突破現(xiàn)有法律規(guī)定的嘗試性探索，并有意將個人信息保護(hù)進(jìn)行“消費者化”以適用懲罰性賠償。

（三）迷思：信息公益訴訟與懲罰性賠償

該案同時也引發(fā)我們關(guān)于信息公益訴訟懲罰性賠償相關(guān)規(guī)則的進(jìn)一步思考：第一，公益訴訟與懲罰性賠償是否兼容？ 信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)膬?nèi)在法理或正當(dāng)性依據(jù)是什么？ 私益訴訟的懲罰性賠償?shù)膶嶓w法依據(jù)可否直接適用于相應(yīng)領(lǐng)域的公益訴訟中？若此答案為否定，那么信息公益訴訟懲罰性賠償請求權(quán)的權(quán)利來源是什么？第二，本案是在被告已被追究刑事責(zé)任的情況下， 另行提起信息民事公益訴訟并主張三倍懲罰性賠償，那么在純民事公益訴訟或刑事附帶民事公益訴訟中如何適用懲罰性賠償？ 懲罰性賠償與刑事罰金之間是否需要做出協(xié)調(diào)處理以實現(xiàn)過罰相當(dāng)？ 賠償金倍數(shù)又應(yīng)如何計算？第三，本案是在檢察機關(guān)提起的信息民事公益訴訟中適用懲罰性賠償， 根據(jù)《個人信息保護(hù)法》第七十條的規(guī)定，“法律規(guī)定的消費者組織和由國家網(wǎng)信部門確定的組織” 也享有信息民事公益訴訟的訴權(quán)， 那么這些不具備公權(quán)力性質(zhì)的訴權(quán)主體可否像檢察機關(guān)一樣在公益訴訟中提出懲罰性賠償？第五，從最高人民檢察院發(fā)布的本案內(nèi)容來看， 暫無法確定該案賠償金是何去向。 由此也引發(fā)我們思考——信息公益訴訟賠償金如何管理？ 是否存在分配的可能？ 如何分配？ 這些問題均待立法與學(xué)理的回應(yīng)。

二、學(xué)理辨明：信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)倪m用空間

自民事公益訴訟制度建立以來， 傳統(tǒng)民事訴訟法學(xué)說就對公益訴訟與懲罰性賠償?shù)慕Y(jié)合問題——公益訴訟中能否適用懲罰性賠償展開了激烈爭論，截至目前分歧依舊。隨著公益訴訟法定領(lǐng)域的不斷擴增， 這些爭論也擴散到具體的公益訴訟法定領(lǐng)域之中， 學(xué)者們對信息公益訴訟懲罰性賠償問題尚未達(dá)成共識。

（一）否定觀點及評析

在公益訴訟領(lǐng)域， 傳統(tǒng)民事訴訟法學(xué)說反對在公益訴訟中適用懲罰性損害賠償， 甚至對補償性損害賠償?shù)倪m用也持謹(jǐn)慎或排斥態(tài)度。 張衛(wèi)平教授認(rèn)為， 損害賠償?shù)姆韶?zé)任在公益訴訟中應(yīng)受限制，原因在于“賠償損失要求有特定的財產(chǎn)返還對象和受償主體”[4]， 這與公益訴訟中訴的利益——不特定主體所擁有的社會公共利益存在矛盾。 換言之，因公益訴訟訴權(quán)主體非實際受害者，故其沒有訴請被告賠償?shù)姆苫A(chǔ)。 在公益訴訟懲罰性賠償?shù)倪m用必要性上，有學(xué)者認(rèn)為，刑事附帶民事公益訴訟懲罰性賠償可采用“強化訴前行政罰款的適用頻度”與“增強刑事罰金刑的制裁力度”的方案來替代[5]。 消費公益訴訟領(lǐng)域，有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)行立法背景下消費公益訴訟懲罰性賠償請求具有不當(dāng)性[6]。信息公益訴訟領(lǐng)域，張新寶教授主張不應(yīng)適用懲罰性賠償，其理由包括“信息公益訴訟懲罰性賠償無法可依”“懲罰性賠償規(guī)定乃以私益訴訟為規(guī)制對象”“信息公益訴訟起訴人并非受害的直接利害關(guān)系人且賠償金歸屬問題無法解決”“懲罰性賠償?shù)倪m用導(dǎo)致對被告罰過其當(dāng)”“懲罰性賠償?shù)倪m用不利于數(shù)據(jù)保護(hù)與利用的衡平”“不應(yīng)將所有的信息保護(hù)問題寄希望于信息公益訴訟而應(yīng)多手段綜合治理”[3]。

通過對否定觀點的梳理可以發(fā)現(xiàn)， 這些觀點并非完全排除信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)奶剿鬟m用。第一，公益訴訟是否絕對排斥損害賠償請求甚至懲罰性賠償?shù)倪m用，尚需進(jìn)一步探討。 一方面，國家作為信息公益損害的受害人接受懲罰性賠償具有可探索性；另一方面，當(dāng)前公益訴訟與私益訴訟逐漸走向融合， 信息公益訴訟中，《個人信息保護(hù)法》 第七十條所規(guī)定的訴訟發(fā)動條件并未明確要求受害個體必須是“不特定的”，從文義解釋考察，該條文中的“眾多個人”也可指代“眾多特定個體”，從訴訟實踐考察，也有檢察機關(guān)對侵害“眾多特定個人”信息權(quán)益的行為提起信息公益訴訟。此種情況下， 公益訴訟的提起則蘊含了私益維護(hù)的成分。第二，雖然懲罰性賠償應(yīng)以法律有明文規(guī)定為前提，但從解釋論視角出發(fā)，信息公益訴訟懲罰性賠償具有理論上的解釋空間， 若符合懲罰性賠償?shù)臋C理，也可通過立法將其固定。正如有學(xué)者通過對與信息公益訴訟相通的消費公益訴訟之立法精神、懲罰性賠償?shù)男再|(zhì)與功能、司法實務(wù)的實際情況分析得出，“完全否定消費性公益訴訟中檢察機關(guān)或者消協(xié)組織提起懲罰性賠償觀點的正確性，是值得商榷的?！盵7]第三，賠償金歸屬問題屬于程序上的輕微障礙， 隨著信息公益訴訟的精確化發(fā)展，這一問題將會得到逐步解決，故該類適用障礙因可破解而無法否定信息公益訴訟懲罰性賠償。第四，雖然信息公益訴訟僅是信息保護(hù)相關(guān)問題的其中一種手段，但從保障論視角出發(fā)，作為兜底的信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)拇_具有不可替代性。 第五，“罰過其當(dāng)” 并非懲罰性賠償?shù)谋厝缓蠊?信息公益訴訟懲罰性賠償不一定在每一個案件中均適用，其適用應(yīng)有嚴(yán)格限制，只要綜合運用得當(dāng)， 可以很好地實現(xiàn)數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)利用的衡平。

（二）肯定觀點及評析

信息公益訴訟領(lǐng)域， 支持懲罰性賠償?shù)挠^點認(rèn)為， 信息的巨大潛在價值擴大了違法成本和利潤的不對稱性， 因而信息處理者常鋌而走險甚至不惜賠償， 補償性損害賠償責(zé)任不能填補受害人因此而受到的損害，無法起到預(yù)防和威懾作用，故而“有必要建立侵犯個人信息權(quán)利的懲罰性賠償制度”，以使其理性作出行為[8]。 也有學(xué)者指出，在信息大規(guī)模侵權(quán)案件中，信息處理者侵權(quán)惡性大、獲利高， 損害后果具有嚴(yán)重性，“符合懲罰性賠償制度的原理要求”[9]。檢察實務(wù)論者指出，“目前信息公益訴訟的訴請主要是賠禮道歉和賠償損失，被告負(fù)擔(dān)較輕”，加之侵權(quán)損害難以量化，即便損失能夠確定， 可認(rèn)定的損害賠償數(shù)額遠(yuǎn)不及信息潛在價值或利潤， 難以彌補公共利益所遭受的損失，故應(yīng)參照適用懲罰性賠償規(guī)定，以增強個人信息侵害的“預(yù)防效果”[10]。

綜上， 支持論者的出發(fā)點主要是基于懲罰性賠償?shù)耐毓δ?。同時可見，肯定信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)恼摀?jù)中并未對反對觀點進(jìn)行逐一回應(yīng)， 公益訴訟與懲罰性賠償?shù)恼{(diào)和問題未能得到充分回應(yīng)。懲罰威懾論的論證邏輯是，懲罰性賠償具備威懾功能，考慮到信息侵害問題的嚴(yán)重性，以及信息保護(hù)公共利益破壞難以恢復(fù)的現(xiàn)實困境，為應(yīng)對大數(shù)據(jù)時代給個人信息司法保護(hù)帶來的挑戰(zhàn)，可強化信息公益訴訟制度預(yù)防、威懾之功能面向，積極探索信息公益訴訟懲罰性賠償。但眾多法律制度中，威懾功能并非懲罰性賠償所特有，刑事罰金、高額行政罰款等均可實現(xiàn)威懾，而且手段更為便捷。這樣一來，信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)姆ɡ硪罁?jù)似乎充分性不足。因此，還需從其他視角切入， 以補強信息公益訴訟懲罰性賠償規(guī)則的適用依據(jù)。如欲建立信息公益訴訟懲罰性賠償制度，還應(yīng)從反對觀點中汲取營養(yǎng)。

（三）信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)奶剿骺臻g

理論上，相通制度存在一定的相通規(guī)則。從公益訴訟橫向比較考察， 懲罰性賠償制度在公益訴訟其他法定領(lǐng)域已開始探索和實施②，為懲罰性賠償制度建構(gòu)和立法完善提供了有益實踐經(jīng)驗，這也說明信息公益訴訟懲罰性賠償問題仍具有探索空間，但這仍需要清晰的法學(xué)理論支撐。

本文認(rèn)為，是否適用懲罰性賠償，與公益訴訟的類型不無關(guān)系， 應(yīng)根據(jù)不同的訴訟權(quán)利來源作出區(qū)分識別。 對信息公益訴訟懲罰性賠償問題的討論，也應(yīng)回歸《個人信息保護(hù)法》第七十條的立法條文中， 盡管我們尚無法從中直接得出立法者意圖設(shè)定的公益訴訟類型，但從學(xué)理考察，可將公益訴訟分為兩種類型——“純粹型公益訴訟”與“融合型公益訴訟”[11]。 此外，楊會新教授將公益訴訟懲罰性賠償請求權(quán)的模式劃分為“新設(shè)權(quán)利模式”與“集合行使模式”[12],前者權(quán)利來源于私人懲罰性賠償請求權(quán)的集合， 后者是在私人懲罰性賠償請求權(quán)之外新設(shè)一項權(quán)利。根據(jù)上述理論框架，可以進(jìn)一步厘清信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)倪m用關(guān)系。

第一，在“純粹型公益訴訟”中，若對懲罰性賠償請求權(quán)采取新設(shè)權(quán)利模式， 則無需受制于私人懲罰性賠償金的適用規(guī)則。 對于其中的過罰是否相適應(yīng)問題， 因私人懲罰性賠償與公益訴訟懲罰性賠償功能不同③，公益訴訟懲罰性賠償請求權(quán)所救濟的是與私人利益無關(guān)的抽象的公共利益，故而即便二者同時存在，并不會發(fā)生重復(fù)賠償問題。當(dāng)然，基于懲罰的充分性與功能性質(zhì)一致性，應(yīng)通過與行政罰款、 刑事罰金抵扣等方式進(jìn)行規(guī)則調(diào)適。 從德、法等國的新型懲罰性賠償制度考察，其懲罰性賠償制度逐漸“脫離原本之私法屬性”，并“面向社會法屬性責(zé)任發(fā)生轉(zhuǎn)變”[13]， 懲罰性賠償請求權(quán)基礎(chǔ)的擴張，重新定義了其適用維度，為修正懲罰性賠償?shù)倪m用規(guī)則提供了理論基礎(chǔ)。

第二，在“融合型公益訴訟”中，通過任意訴訟擔(dān)當(dāng)獲取訴訟實施權(quán)的訴權(quán)主體在行使其固有公益性訴訟實施權(quán)的同時， 集合行使私益性訴訟實施權(quán)，從而實現(xiàn)公、私二者之融合及私益訴訟對公益訴訟的“搭便車”效果[11]。 從比較法視角考察，公益和私益融合保護(hù)的“一元制”模式在美國和巴西法上也是存在的[14]。 因此，信息公益訴訟可以“融合特別代表人訴訟”，以主張賠償請求并消除個人信息違法處理者的經(jīng)濟動力[15]。 從解釋論視角切入，《個人信息保護(hù)法》第七十條并非“單純的公益訴訟條款”[16]，該條款并不排除由適格主體提起代理人訴訟及主張損害賠償甚至懲罰性賠償， 此時私益性訴訟實施權(quán)存在被公益性訴訟實施權(quán)吸收的可能。亦如張衛(wèi)平教授所言，在談?wù)摴嬖V訟請求類型的問題上，“如果設(shè)定為包括社會公共利益、也包括特定多數(shù)人利益的訴訟時，那么損害賠償請求也自然是成立的”[4]。但同時也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，通過集合行使模式提出懲罰性賠償請求，屬于“私益保護(hù)型團(tuán)體訴訟”，實際上是利用公益訴訟程序救濟消費者個人權(quán)益， 公益訴訟與私益訴訟的疊加會衍生出“獲取授權(quán)”問題與“一事兩訴”風(fēng)險[17]，還會“造成公私益救濟路徑的混亂”或“侵害消費者個人訴權(quán)和處分權(quán)”[18]。 為避免上述問題，在探索信息公益訴訟懲罰性賠償時， 應(yīng)通過配套規(guī)則的完善予以消解。

信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)倪m用需要立法的支撐。 但鑒于信息私益訴訟中尚未建立懲罰性賠償制度， 直接在信息公益訴訟中引入懲罰性賠償過于激進(jìn)。故而當(dāng)下宜采取折衷、穩(wěn)妥之方案，即，信息公益訴訟中不宜完全排除懲罰性賠償?shù)倪m用， 應(yīng)當(dāng)為嚴(yán)重違法處理眾多個人信息的行為預(yù)留適用的空間，由“兩高”明確特定情形下兼顧各類法律責(zé)任予以適用。懲罰性賠償制度確立前，可由司法部門在信息民事公益訴訟個案中探索適用。

三、可行方案：信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)膶徤鬟m用

消費公益訴訟領(lǐng)域， 已有學(xué)者指出懲罰性賠償?shù)膶嵺`適用正在從“公益”到“私益”質(zhì)變，從“預(yù)防”到“報復(fù)”演化，從“利益”到“工具”轉(zhuǎn)換，導(dǎo)致“實用”與“理性”的理念失衡[18]。 為使懲罰性賠償在信息公益訴訟中得以規(guī)范使用， 宜汲取消費公益訴訟領(lǐng)域的教訓(xùn)，對上述“異化適用”樣態(tài)保持足夠警惕。相較于信息公益訴訟補償性賠償，懲罰性賠償具有更強的公法性， 其司法適用亦應(yīng)遵循嚴(yán)格的約束。理論上，無論信息私益訴訟抑或信息公益訴訟， 懲罰性賠償規(guī)則的司法適用， 皆應(yīng)受“實體正義”和“程序正義”規(guī)則的限制[19]。

（一）比例原則與過罰相當(dāng)原則的引入

因信息公益訴訟懲罰性損害賠償涉及國家公權(quán)力運用及私主體義務(wù)的特殊擴展， 所以即便公益訴訟具備維護(hù)社會公益的正當(dāng)性基礎(chǔ)， 其司法適用也應(yīng)當(dāng)審慎而謙抑， 并秉持比例原則和過罰相當(dāng)原則。

比例原則被譽為“公法之皇冠原則”，并被運用到行政法、民法、刑法等部門法中④，同時普遍性地適用于各種制裁方式。內(nèi)涵上，比例原則包括合目的性、適當(dāng)性及必要性三大要素，將比例原則適用于信息公益訴訟懲罰性賠償， 可在一定程度上約束與限制司法權(quán)力。具體的司法適用上，可將比例原則作為信息公益訴訟司法個案裁量中決定是否適用懲罰性賠償、 賠償數(shù)額如何確定等方面的分析工具。 通過對懲罰性賠償數(shù)額與懲罰目的之間的關(guān)系進(jìn)行適當(dāng)性和相當(dāng)性分析， 實現(xiàn)對懲罰性賠償數(shù)額進(jìn)行結(jié)果控制[19]，確保司法個案公正，并有利于數(shù)據(jù)保護(hù)與數(shù)據(jù)利用之衡平。同時，為破解我國懲罰性賠償適用靈活性不足之問題， 可依據(jù)比例原則，設(shè)置“懲罰性賠償責(zé)任的從輕、減輕事由”，以利于行為人降低社會危害及辦案資源的節(jié)約[20]。

比例原則衍生出過罰相當(dāng)原則， 即要求信息違法處理者所受懲罰總和應(yīng)與其行為危害后果相適應(yīng)，避免重復(fù)、過量懲罰違法行為人。 具體的判定上，可從“事前、事中、事后三個階段設(shè)定評價指標(biāo)”[21]，將日常管理、經(jīng)營規(guī)模、財產(chǎn)狀況、主觀過錯、補救措施、獲利情況、行為危害、社會影響、已受處罰等“違法情形”與“執(zhí)行可能性”[12]因素納入考量范圍。若違法行為人主觀過錯小、危害行為不大或已受行政處罰、刑事處罰的，則不應(yīng)再適用懲罰性賠償。對于信息損害懲罰性賠償數(shù)額的計算，既要考慮到懲罰的充分性， 令行為人痛到不敢再犯，也要保持過罰相當(dāng)性，要求懲罰性賠償適用中選擇的“基數(shù)”與“倍數(shù)”適當(dāng)。

（二）信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)倪m用情形

無論當(dāng)前或?qū)恚?懲罰性賠償?shù)姆秶仨氁苑擅鞔_規(guī)定為限。 正如張新寶教授所指出的，“脫離法律規(guī)定、忽視其他法律規(guī)定的法律責(zé)任而主張無限制地擴大懲罰性賠償?shù)倪m用， 會導(dǎo)致懲罰性賠償?shù)臑E用”[22]。 目前我國《民法典》《消費者權(quán)益保護(hù)法》《食品安全法》《關(guān)于審理食品藥品糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》等對消費、食品藥品領(lǐng)域的私益訴訟懲罰性賠償制度作出了專門規(guī)定，《人民檢察院公益訴訟辦案規(guī)則》 也對生態(tài)環(huán)境、 食品藥品領(lǐng)域的公益訴訟懲罰性賠償作了規(guī)定，從中可以歸納總結(jié)其適用規(guī)律，即適用懲罰性賠償至少要求行為人具有主觀惡性并造成嚴(yán)重?fù)p害后果。因此，即便是立法探索階段對懲罰性賠償?shù)倪m用， 也應(yīng)嚴(yán)格遵循懲罰性賠償?shù)膬?nèi)在機理要求， 其在公益訴訟中的適用也應(yīng)較私益訴訟更為謹(jǐn)慎。

筆者認(rèn)為，針對大型、復(fù)雜互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)及跨境互聯(lián)網(wǎng)平臺，在信息大規(guī)模侵權(quán)案件中，有必要適用懲罰性賠償制度， 確保對社會公共利益的維護(hù)，指引信息數(shù)據(jù)利用市場規(guī)范發(fā)展。其緣由誠如有論者所指出的，欠缺“損害賠償請求權(quán)”尤其是“懲罰性賠償請求權(quán)”的大規(guī)模侵害個人信息民事公益訴訟，顯然無法對侵害人產(chǎn)生威懾力[23]。 實踐探索中，可選擇具有懲罰必要性、懲罰目的可實現(xiàn)的信息公益訴訟案件， 提出懲罰性賠償訴訟請求。 對于危害性較小，不具有執(zhí)行可行性，或已通過刑事罰金、 行政罰款實現(xiàn)懲罰充分性的案件而言， 在信息民事公益訴訟中可不再提懲罰性賠償之訴訟請求。

（三）懲罰性賠償金的分配與管理

據(jù)統(tǒng)計， 消費等民事公益訴訟懲罰性賠償金的處置方式主要有“上繳國庫”“設(shè)立基金”“先由法院托管，分配后余款上繳國庫”三種。 信息民事公益訴訟中， 雖難以找尋懲罰性賠償金分配與管理的先例， 但本文通過對信息補償性損害賠償金的分配與管理規(guī)則統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)， 判決書中的賠償金規(guī)則存在多種典型樣態(tài)⑤。 這說明，公益訴訟實踐中賠償請求權(quán)權(quán)利來源的交織， 導(dǎo)致了賠償金分配與管理問題的爭議。 出現(xiàn)此種混同的主要原因是當(dāng)前信息公益訴訟損害賠償是在無明確實體法依據(jù)情形下參照私益訴訟有關(guān)規(guī)則所致。 本文認(rèn)為，信息公益訴訟中所獲得的懲罰性賠償，應(yīng)在兩種公益訴訟路徑中作出區(qū)分： 公私融合下的信息公益訴訟中， 訴權(quán)主體集合行使私人懲罰性賠償請求權(quán)， 故此時懲罰性賠償金應(yīng)遵循私人懲罰性賠償金的分配規(guī)則， 除非因客觀原因致難以分配或受害者放棄領(lǐng)取。在純粹型信息公益訴訟中，若訴權(quán)主體依新設(shè)的公益訴訟損害賠償請求提起訴訟，則相應(yīng)賠償金并不歸屬于特定私益主體，此種情況下， 所獲的懲罰性賠償金無需向受害個體進(jìn)行分配。 上述分配后剩余的賠償金及無需分配的賠償金應(yīng)存入個人信息保護(hù)專項基金， 用于信息公益維護(hù)或受害群眾的救助性賠付。此外，為解決社會組織提起信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)臋?quán)威性問題， 社會組織據(jù)此所獲得的懲罰性賠償亦應(yīng)存入個人信息保護(hù)專項基金統(tǒng)一賬戶，進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配。

結(jié) 語

《個人信息保護(hù)法》已對信息公益訴訟作出規(guī)定，信息公益訴訟活動已在司法實踐中展開，懲罰性賠償問題涉及具體訴訟請求的提出， 需要立法及時對懲罰性賠償可否適用、適用條件、賠償標(biāo)準(zhǔn)及法律效果等予以回應(yīng)。 從懲罰性賠償?shù)墓δ艹霭l(fā)，對其適用有助于救濟受損的信息公共利益，并懲治和威懾違法者。 基于對公益訴訟類型及損害賠償請求權(quán)來源的界分， 懲罰性賠償可適用于新設(shè)權(quán)利模式下的純粹型信息公益訴訟及集合行使模式下公私融合型信息公益訴訟中。 立法應(yīng)對大規(guī)模侵犯個人信息的嚴(yán)重違法行為保留懲罰性賠償?shù)倪m用空間。 信息公益訴訟懲罰性賠償?shù)乃痉ㄟm用應(yīng)慎重和有所克制， 并遵循比例原則與過罰相當(dāng)原則， 懲罰性賠償?shù)臄?shù)額須以個案為基礎(chǔ)進(jìn)行認(rèn)定。期待制度精細(xì)化發(fā)展與配套規(guī)則的完善，能夠促進(jìn)信息公益訴訟懲罰性賠償在審慎考量的基礎(chǔ)上實現(xiàn)規(guī)范適用。

注釋：

①相關(guān)論述參見孫傳璽、崔雪：《侵犯公民個人信息刑事附帶民事公益訴訟案件難點破解》，載《中國檢察官》2020 年第14 期，第67-70 頁；浙江省杭州市余杭區(qū)人民檢察院辦案組：《以檢察公益訴訟促進(jìn)個人信息長效保護(hù)》，載《中國檢察官》2021 年第12 期，第3-8 頁。

②2021 年6 月，《探索建立食品安全民事公益訴訟懲罰性賠償制度座談會會議紀(jì)要》印發(fā)，要求在提出合適訴請、 建立民事公益訴訟懲罰性賠償制度等方面作出有益探索。

③根據(jù)學(xué)界通說，私人懲罰性賠償功能在于激勵消費者發(fā)現(xiàn)并制止違法行為， 而關(guān)于實施懲罰性賠償功能在于懲罰與威懾。

④相關(guān)論述可參見黃學(xué)賢：《行政法中的比例原則研究》，載《法律科學(xué)（西北政法大學(xué)學(xué)報）》2001 年第1 期； 鄭曉劍：《比例原則在民法上的適用及展開》，載《中國法學(xué)》2016 年第2 期；于改之、 呂小紅：《比例原則的刑法適用及其展開》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2018 年第4 期。

⑤典型樣態(tài)如下：1. 款項由個人信息保護(hù)的行政主管部門市委網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會辦公室開設(shè)的專項資金賬戶進(jìn)行管理；2.賠償金存入檢察機關(guān)與財政部門共同建立的公益訴訟專項資金賬戶；3.賠償金上交縣財政公益訴訟資金專用賬戶；4.損害賠償款專門用于信息安全保護(hù)或個人信息保護(hù)等公益事項；5.賠償金轉(zhuǎn)入檢察機關(guān)指定賬戶；6. 向人民檢察院支付賠償金；7.賠償金由法院上繳國庫；8.損害社會公共利益賠償款由公益訴訟起訴人代領(lǐng)后上繳國庫。