吳嫻　段新冉

摘要：區(qū)域創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟保持長期高速增長的核心推動力。長三角地區(qū)作為中國經(jīng)濟增長的重要引擎，在落實國家創(chuàng)新發(fā)展理念和推進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略中擔當重任。科學(xué)合理地評價長三角地區(qū)高校的科技創(chuàng)新，能夠全面、真實、有效地反映長三角地區(qū)高校創(chuàng)新發(fā)展的全貌。文章嘗試構(gòu)建了多維的高?？萍紕?chuàng)新評價體系，不僅可以衡量各類型高校的科技創(chuàng)新水平現(xiàn)狀，而且可以充分考慮各類型高校的發(fā)展差異性，為深入開展高?？萍紕?chuàng)新評價奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：高校；科技創(chuàng)新；評價體系；構(gòu)建研究

區(qū)域創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟保持長期高速增長的核心推動力，《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》（2019年）、《長三角科技創(chuàng)新共同體建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》（2020年）、《三省一市共建長三角科技創(chuàng)新共同體行動方案（2022-2025年）》（2022年）等一系列政策和規(guī)劃的出臺，說明長三角地區(qū)作為中國經(jīng)濟增長的重要引擎，在落實國家創(chuàng)新發(fā)展理念和推進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略中擔當重任。

在長三角創(chuàng)新融合發(fā)展的背景下，高校作為區(qū)域和國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是長三角地區(qū)科技創(chuàng)新活動的重要來源，是科技人才培養(yǎng)的搖籃，是企業(yè)科技創(chuàng)新的服務(wù)體系，也是地區(qū)科技創(chuàng)新能力協(xié)同發(fā)展的重要一環(huán)。因此，科學(xué)合理地評價長三角地區(qū)高校的科技創(chuàng)新，才能全面、真實、有效地反映長三角地區(qū)高校創(chuàng)新發(fā)展的全貌，本文將當前高?？萍紕?chuàng)新評價體系的分類和問題點，結(jié)合長三角地區(qū)的高校和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展情況，構(gòu)建長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新能力水平和區(qū)域貢獻的評價體系，并進一步開展長三角地區(qū)高校科技創(chuàng)新能力的動態(tài)趨勢評價與比較研究。

一、當前高?？萍紕?chuàng)新評價體系分類及問題點分析

（一）高?？萍紕?chuàng)新評價體系的分類

目前國內(nèi)外對此問題的相關(guān)研究可分為兩類，一類是對高?？萍紕?chuàng)新能力的評價研究，另一類是評價國家和區(qū)域中科技創(chuàng)新的各類指數(shù)排行榜。

對于高?？萍紕?chuàng)新能力的評價一般指對高?？萍紕?chuàng)新或高校創(chuàng)新能力的評價，國內(nèi)外針對高?？萍紕?chuàng)新評價的研究有很多，但其中主要以對某一具體維度的評價為主，缺乏對高?？萍紕?chuàng)新整體的評價。目前研究較多的維度有技術(shù)創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新型人才培養(yǎng)、創(chuàng)新課程設(shè)置、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教師隊伍建設(shè)等等。研究的對象可以是某一單獨省份（直轄市），又可以是某幾個?。ㄖ陛犑校┙M成的某個經(jīng)濟區(qū)域，也可以是我國的整體范圍。研究方法主要是因子分析法、主成分分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）等。

目前對于科技創(chuàng)新評價的研究以各類指數(shù)排行榜為主，包括國家指數(shù)、大學(xué)指數(shù)和區(qū)域指數(shù)，其中影響力較大的國家指數(shù)包括全球競爭力報告（The Global Competitiveness Report）、全球創(chuàng)新指數(shù)（The Global Innovation Index，簡稱GII）、歐洲創(chuàng)新記分牌（European Innovation Scoreboard，簡稱EIS）等，這些國家指數(shù)對國家的創(chuàng)新政策與環(huán)境、市場、人力資本、創(chuàng)新影響、基礎(chǔ)設(shè)施等各方面開展評價之后，匯總成為綜合創(chuàng)新指數(shù)并進行全球或大洲范圍的排名。大學(xué)指數(shù)排名主要以各大排名中對技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)合作等指標的統(tǒng)計和調(diào)查為主，此外路透社自2015年起連續(xù)發(fā)布了全球最具創(chuàng)新力大學(xué)排名，雖然標榜為創(chuàng)新力排名，但其指標仍以專利和論文等基礎(chǔ)指標為主。區(qū)域指數(shù)的研究包括硅谷指數(shù)、中關(guān)村指數(shù)、張江創(chuàng)新指數(shù)、杭州創(chuàng)新指數(shù)等以高新園區(qū)和城市為對象的創(chuàng)新指數(shù)，指標相比國家指數(shù)的指標而言更貼近區(qū)域的經(jīng)濟社會發(fā)展實際。

（二）當前高校科技創(chuàng)新評價體系的問題點分析

本文對于高?？萍紕?chuàng)新的評價研究主要是指對高?？萍紕?chuàng)新或高校創(chuàng)新能力的評價，國內(nèi)外針對高?？萍紕?chuàng)新評價的研究有很多，但其中主要以對某一具體維度的評價為主，缺乏對高?？萍紕?chuàng)新整體的評價。目前研究較多的具體維度有技術(shù)創(chuàng)新能力、科技創(chuàng)新效率、創(chuàng)新人才培養(yǎng)、創(chuàng)新課程設(shè)置、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教師隊伍建設(shè)等等。邱均平（2004）等于2004年首次構(gòu)建了中國高?？萍几偁幜υu價指標體系。此后，對高?？萍紕?chuàng)新能力評價的研究逐漸多起來。通過對相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，目前高?？萍紕?chuàng)新的評價研究存在以下問題：

1. 高校科技評價指標的設(shè)置缺乏差異性和特色。

對高?？萍紕?chuàng)新評價體系進行的設(shè)計，雖然指標分類的方法略有不同，但在細化指標方面大同小異，如：吳建國等（2016）、雷亞楠（2018）、蔡萬剛等（2019）等分別從科技創(chuàng)新這一單一角度出發(fā)，選取其中的科技創(chuàng)新基礎(chǔ)、投入、產(chǎn)出及成果轉(zhuǎn)化等方面構(gòu)建了不同的高校創(chuàng)新能力評價指標體系。單一的評價方法對高校間的差異性重視不夠，未考慮不同發(fā)展水平、區(qū)域和發(fā)展階段的高校的科技創(chuàng)新特色。

2. 高校產(chǎn)出的科技成果的經(jīng)濟和社會價值不夠顯著。

目前高校已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新體系的主力軍，高?？萍紕?chuàng)新也對國家和地區(qū)做出了巨大貢獻，但仍存在很多高校產(chǎn)出的科技成果的經(jīng)濟和社會價值不夠顯著，高校和經(jīng)濟社會的聯(lián)系不夠緊密等問題，已有的文獻對科技成果轉(zhuǎn)化的評價指標多局限于技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利出售轉(zhuǎn)讓、科技服務(wù)項目、科技成果推廣應(yīng)用上，如：陳佳等（2015）、郭俊華等（2016）、王虹燕（2020）。這些指標基本可以反映高?？萍紕?chuàng)新對國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻，但在高?？萍紕?chuàng)新對國家軟實力和人才培養(yǎng)的貢獻等方面鮮有涉及。

3. 高校科技評價研究缺乏區(qū)域分類型實證研究。

高?？萍荚u價的研究多是以部分類型高?；蚴且允∮虺叨茸鳛檠芯繀^(qū)域進行分析，如：趙蓉英（2012）以中國121所重點大學(xué)以及武漢大學(xué)中國科學(xué)評價研究中心推出的2011年中國一般大學(xué)排行榜前100強作為實證分析的研究對象，蔡琳（2016）采用綜合評分法等多變量統(tǒng)計分析方法對95所高校的科技創(chuàng)新能力進行評價，王金國等（2017）運用復(fù)相關(guān)-灰色關(guān)聯(lián)分析北京市屬高?？萍紕?chuàng)新能力，熊國經(jīng)等（2018）運用E-TOPSIS改進因子分析法對泛珠三角洲區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力進行了評價。但這類研究大多缺乏區(qū)域內(nèi)各類型高校的全方位實證研究。

4. 指標選取多為量化性質(zhì)的指標，欠缺定性指標的影響。

目前科技評價的指標體系以定量指標為主，數(shù)據(jù)多來自《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》等，僅有少數(shù)研究在量化指標基礎(chǔ)上，增加制度、環(huán)境等主觀的定性指標。如：曲雁和孫燕（2009）按照“硬指標”（量化指標）為主、“軟指標”（定性指標）為輔的原則構(gòu)建了高?？萍紕?chuàng)新能力轉(zhuǎn)化評價指標體系，下設(shè)高?？萍紕?chuàng)新投入、產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境三個一級指標，其中“軟指標”創(chuàng)新環(huán)境包括市場需求度、政策或制度和文化等三個方面。但這類“軟指標”基本沒有明確界定指標內(nèi)涵，同時在具體指標的內(nèi)容獲取上也存在困難。

通過以上分析可以看出，在當前的高?？萍紕?chuàng)新能力的評價研究中，多數(shù)只關(guān)注同類型或同屬性的具體高校，鮮有對特定區(qū)域內(nèi)分類型高校的比較研究；現(xiàn)有文獻中的國家、區(qū)域或高校的科技創(chuàng)新評價研究基本分為兩類，一類并未把高校單獨劃分出來，僅僅分析整個區(qū)域的科技進步對經(jīng)濟增長的影響；另一類是分析高?？萍紕?chuàng)新能力，但并未對經(jīng)濟增長的影響進行分析；因此，針對此類研究得出的結(jié)論和提出的建議，存在范圍過寬、針對性和應(yīng)用性較弱、同時在實施過程中也存在較多困難等問題。

二、長三角地區(qū)高校科技創(chuàng)新評價體系的設(shè)計思路

針對以上高?？萍紕?chuàng)新評價中所存在的問題并結(jié)合現(xiàn)有的相關(guān)研究成果本文以長三角地區(qū)三種類型的高校（一流大學(xué)建設(shè)高校、一流學(xué)科建設(shè)高校及普通本科高校）為對象，認為當前國家及社會背景下的科技評價指標體系的構(gòu)建應(yīng)遵循以下設(shè)計思路：

1.? 評價體系需體現(xiàn)國際化背景下長三角地區(qū)高校科技創(chuàng)新本身的國際發(fā)展水平。“雙一流”建設(shè)高校引進和培育了一批世界一流科學(xué)家和領(lǐng)軍人才，是培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才的生力軍。因此，雙一流大學(xué)的科技創(chuàng)新目標應(yīng)多集中在產(chǎn)出世界一流水平的成果和培養(yǎng)世界一流人才上，從而加快走向世界一流大學(xué)的行列。因此，評價體系中應(yīng)體現(xiàn)“世界前沿性科技創(chuàng)新”領(lǐng)域內(nèi)的顯著差異化，滿足雙一流大學(xué)的國際發(fā)展需要。

2. 評價體系需體現(xiàn)對接國家和區(qū)域需求，長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新對國家和區(qū)域等各方面的貢獻。高校在開展教學(xué)和科研的同時，還肩負著社會服務(wù)的責(zé)任和使命。在我國建設(shè)科技強國的背景下，社會對科技創(chuàng)新產(chǎn)生了巨大需求，但高校在服務(wù)國家戰(zhàn)略和促進社會經(jīng)濟發(fā)展的功能性上還存在較大的現(xiàn)實差距。因此，無論是雙一流高校還是地方高校都應(yīng)立足國家和區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展需求，加速推動科技進步和經(jīng)濟建設(shè)，并最終實現(xiàn)促進社會發(fā)展。指標選擇上不僅要體現(xiàn)高?？萍紕?chuàng)新對國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的貢獻，還將凸顯高?？萍紕?chuàng)新在實際中的產(chǎn)出和效益，具體指高?？萍紝液蛥^(qū)域戰(zhàn)略目標和人才培養(yǎng)的貢獻等多個方面。

3. 評價體系需體現(xiàn)在國際和國內(nèi)雙重環(huán)境下，長三角地區(qū)各類型高?？萍紕?chuàng)新的整體綜合實力?？萍季C合實力是一個國家和地區(qū)綜合國力的重要體現(xiàn)， 科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平標志著綜合國力的強弱。高等學(xué)校的科技實力在整個國家或地區(qū)的科技實力中有著極其重要的影響。本文的綜合實力評價兼顧科技投入和科技產(chǎn)出兩個方面，可以準確地反映出長三角地區(qū)各類型大學(xué)的科技創(chuàng)新綜合實力水平現(xiàn)狀。

4. 評價體系需體現(xiàn)在創(chuàng)辦中國特色世界一流大學(xué)背景下，長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新的國際水平、國家貢獻和綜合實力三個方面的創(chuàng)新特色。在客觀數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，配合專家打分的定性方法對長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新的整體情況和各類型高校的情況都進行較為全面的分析。

三、長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新評價體系的構(gòu)建

為了科學(xué)、多元地反映不同類型的高?？萍紕?chuàng)新水平，進而使不同類型的高校在開展相關(guān)科技創(chuàng)新活動時可以準確定位，以充分發(fā)揮自身潛力，在國家科技創(chuàng)新體系中發(fā)揮各自的重要作用。根據(jù)指標的設(shè)計思路和已有文獻，結(jié)合作者的先行研究、實地調(diào)研和訪談，初步完成了長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新評價體系框架（詳見表1）的設(shè)計。4個一級指標下面共列出了15個二級指標和30個三級指標，每個三級指標的內(nèi)容都具有明確的適用特點，可根據(jù)長三角地區(qū)高校的不同類型和特點選擇不同的具體指標并賦權(quán)。

1. 國際水平評價三級指標解析：（1）高被引論文數(shù)是指被引用次數(shù)位居各個學(xué)科世界前1%的論文數(shù)。（2）全球高被引科學(xué)家數(shù)是指一所大學(xué)在各大學(xué)科領(lǐng)域的全球高被引科學(xué)家總數(shù)。（3）Nature & Science論文數(shù)是指一所大學(xué)在《Nature》和《Science》上發(fā)表的研究論文的折合數(shù)量。（4）重大國際獎項中代表性學(xué)科的獲獎數(shù)是指一所大學(xué)的教師獲得的諾貝爾科學(xué)獎和菲爾茲獎的數(shù)量。（5）incoPat專利數(shù)據(jù)庫中不同專利授予機構(gòu)的專利數(shù)是指一所大學(xué)被incoPat專利數(shù)據(jù)庫收錄的國際專利數(shù)量。（6）主要全球性學(xué)科排名中的名次是指一所大學(xué)最近一年在ARWU世界一流學(xué)科排名和QS世界大學(xué)學(xué)科排名中的名次。

2. 國家和區(qū)域貢獻評價三級指標解析：（1）全球性大學(xué)排名名次是指一所大學(xué)最近一年在四大全球性大學(xué)排名的綜合排名名次。（2）來華學(xué)歷教育留學(xué)生中發(fā)達國家生源的比例是指來華學(xué)歷教育（學(xué)士/碩士和博士）留學(xué)生來自歐洲和北美的生源比例。（3）牽頭和參與的重大國際科技合作項目數(shù)是指一所大學(xué)牽頭或參與的重大國際科技合作項目數(shù)。（4）承擔國家重大科技項目數(shù)是指一所大學(xué)承擔國家重大科技項目的數(shù)量。（5）國家科技三大獎獲獎數(shù)是指一所大學(xué)獲得三大獎的數(shù)量。（6）成果轉(zhuǎn)化收入總數(shù)是指一所大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓當年實際收入。（7）專利轉(zhuǎn)讓比例是指一所大學(xué)專利轉(zhuǎn)讓數(shù)/專利授權(quán)總數(shù)。（8）橫向科研經(jīng)費總數(shù)是指一所大學(xué)中企事業(yè)單位委托的科技經(jīng)費數(shù)。（9）SCIE/SSCI論文中研究生為第一作者或通訊作者的比例是指一所大學(xué)SCIE/SSCI論文中研究生為第一作者或通訊作者的比例。（10）在校生獲國際科技競賽獎項數(shù)是指一所大學(xué)的在校生獲得國際大學(xué)生程序設(shè)計競賽等國際科技競賽的數(shù)量。（11）進入國家級高端人才（計劃）的校友數(shù)是指一所大學(xué)的博士畢業(yè)生進入國家級高端人才（計劃）的數(shù)量。

3. 綜合實力評價三級指標解析：（1）科研經(jīng)費總數(shù)是指一所大學(xué)獲得的用于科學(xué)研究的經(jīng)費。（2）師均科研經(jīng)費是指一所大學(xué)的科研經(jīng)費總數(shù)/高等學(xué)校R&D人員數(shù)。（3）國家級基地平臺數(shù)量是指一所大學(xué)的國家實驗室、國家重點實驗室、國家工程實驗室、國家工程研究中心和國家工程技術(shù)研究中心的數(shù)量。（4）省部級基地平臺數(shù)量是指一所大學(xué)設(shè)置的省、部級設(shè)置的研究（院、所、中心）和實驗室的數(shù)量。（5）R&D人員數(shù)是指從事研究與發(fā)展工作時間占本人教學(xué)、科研總時長10%以上的“教學(xué)與科研人員”。（6）在校研究生總數(shù)是指一所大學(xué)的博士和碩士研究生總數(shù)。（7）SCIE/SSCI論文數(shù)是指一所大學(xué)最近一年被SCIE/SSCI收錄的論文數(shù)量。（8）學(xué)術(shù)論文數(shù)（國外及全國性刊物發(fā)表）是指一所大學(xué)在國外及全國性刊物發(fā)表的學(xué)術(shù)論文數(shù)量。（9）國家發(fā)明專利授權(quán)數(shù)是指一所大學(xué)國家發(fā)明專利授權(quán)數(shù)。（10）科技課題總數(shù)是指一所大學(xué)的科技課題總數(shù)。

4. 創(chuàng)新特色評價包括國際水平、國家和區(qū)域貢獻、綜合實力3個二級指標的創(chuàng)新特色。此項指標數(shù)據(jù)由學(xué)校提供材料，專家打分，并進行加權(quán)處理，最終得出長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新的創(chuàng)新特色評價。

四、結(jié)語

本文提出的高?？萍紕?chuàng)新評價體系是合理可行的。首先，高?？萍紕?chuàng)新國際水平評價充分顯示了一流大學(xué)建設(shè)高校在科技發(fā)展中的引領(lǐng)作用，便于找出長三角地區(qū)高校在國際創(chuàng)新水平上存在的具體問題和差距；其次，高?？萍紕?chuàng)新國家和區(qū)域貢獻評價解決了高校和社會的聯(lián)系不夠緊密的問題，可以定量計算出高?？萍紕?chuàng)新對國家和長三角地區(qū)的貢獻度；最后，高校創(chuàng)新的綜合實力評價充分兼顧了各類型高校的差異性，可以準確區(qū)分長三角地區(qū)各類型高校的發(fā)展差距。總之，長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新評價可全面了解區(qū)域內(nèi)各類型高校在某時段內(nèi)的總體變化趨勢，便于總結(jié)經(jīng)驗和展望未來，為深入開展高?？萍紕?chuàng)新評價奠定基礎(chǔ)。當然，限于主客觀原因，本文還未進行高?？萍紕?chuàng)新評價的測試和分析，有待進一步改進。

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＊基金資助：江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項目“長三角地區(qū)高?？萍紕?chuàng)新評價研究：發(fā)展水平和地區(qū)貢獻”（編號：2022SJYB1509）。

（作者單位：吳嫻，常熟理工學(xué)院高等教育研究所；段新冉，常熟理工學(xué)院學(xué)科建設(shè)與研究生教育處）