摘 要： 產(chǎn)學(xué)研合作體制主導(dǎo)下的協(xié)同創(chuàng)新是面對當(dāng)前復(fù)雜環(huán)境變化的一種深層創(chuàng)新模式，受到學(xué)界、政界及商界等多方關(guān)注。以產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新為研究對象，探討技術(shù)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政策環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新意愿及創(chuàng)新投入五個(gè)因子對協(xié)同創(chuàng)新績效的影響，能夠更好地促進(jìn)以市場為導(dǎo)向的產(chǎn)學(xué)研深度融合創(chuàng)新體系建立?；?85份有效調(diào)查樣本的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：五個(gè)因子均對協(xié)同創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向顯著影響。其中技術(shù)投入對創(chuàng)新產(chǎn)出影響最大，其次是技術(shù)環(huán)境，影響最小的是政策環(huán)境。因此應(yīng)當(dāng)通過加強(qiáng)政府的協(xié)調(diào)與支持、完善協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)環(huán)境、提高科技中介服務(wù)水平、完善利益分配機(jī)制，提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新水平。

關(guān)鍵詞： 協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新環(huán)境；創(chuàng)新投入；創(chuàng)新意愿

中圖分類號(hào)：F271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)： 1673-0453（2024）01-0055-0008

自1992年提出“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”以來，我國產(chǎn)學(xué)研合作得到了學(xué)界、政界及商界等多方關(guān)注。產(chǎn)學(xué)研合作的本質(zhì)是政府、企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)等單位在政府主導(dǎo)下對技術(shù)資源及人才進(jìn)行有機(jī)配置。產(chǎn)學(xué)研合作體制主導(dǎo)下的協(xié)同創(chuàng)新是面對當(dāng)前復(fù)雜環(huán)境變化的一種深層創(chuàng)新模式。

從已有文獻(xiàn)來看，協(xié)同創(chuàng)新的研究最早是由Peter Cebon基于Ansoff提出的“協(xié)同”概念演化而來，隨后的研究者進(jìn)一步指出，協(xié)同創(chuàng)新是指各創(chuàng)新主體將創(chuàng)新要素整合、重組、優(yōu)化、協(xié)調(diào)的過程^［1］。協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研合作體系的知識(shí)資本轉(zhuǎn)化過程，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)重大科技創(chuàng)新。對于協(xié)同創(chuàng)新體系的構(gòu)成，學(xué)界觀點(diǎn)并不完全一致。有學(xué)者從制度理論出發(fā)，提出產(chǎn)學(xué)研合作體系應(yīng)當(dāng)包括教育系統(tǒng)、科研系統(tǒng)、政治系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)及創(chuàng)新環(huán)境五個(gè)部分^①；還有學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系應(yīng)當(dāng)由微觀、區(qū)域、行業(yè)及國家四層次要素構(gòu)成^［2］。本研究主要采用前一種觀點(diǎn)。

當(dāng)前，在協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素方面已經(jīng)積累了大量研究成果，總體可分為外部因素及內(nèi)部因素兩大方面。外部影響因素主要包括地理因素、政策因素等。一般認(rèn)為，地理因素是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素，過于接近的地理位置會(huì)造成各主體間的矛盾增大，不利于外部環(huán)境的良性發(fā)展^［3］。在政策因素方面，有學(xué)者通過研究匈牙利的產(chǎn)學(xué)研合作模型發(fā)現(xiàn)，政府在傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研合作研究中的重要性可能被低估，政府在其中的作用往往沒有引起足夠重視^［4］。Martínez-Román等在其提出的基于創(chuàng)新能力的概念模型中，也包括了政策因素^［5］；何海燕等認(rèn)為，政策支持度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、利益分配機(jī)制和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道是影響我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力的重要影響因素^［6］；黃菁菁認(rèn)為，政府資金投入和政策支持以及企業(yè)的文化、規(guī)模、開放程度和人員培訓(xùn)水平是影響企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要因素^［7］；齊廉文等構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作演化博弈模型，并用數(shù)值分析了知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)同能力等因素變化對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作意愿的影響^［8］。

在內(nèi)部影響因素方面，協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征、吸收能力及共享意愿是關(guān)注焦點(diǎn)。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)特征包括成員公司的數(shù)量（網(wǎng)絡(luò)規(guī)模）、激勵(lì)的程度（自下而上的形成）、溝通與信任以及治理結(jié)構(gòu)對網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新績效的影響^［9］。葉偉巍等認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)吸收能力是影響產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新的主導(dǎo)因素^［10］；葛秋萍等從企業(yè)、高校及科研院所、中介機(jī)構(gòu)等方面對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)^［11］；Zeng等認(rèn)為溝通是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵基礎(chǔ)^［12］；Fawcett等的研究進(jìn)一步表明，信任是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素，只有在信任的基礎(chǔ)上，各創(chuàng)新主體才能有效地推進(jìn)溝通，進(jìn)而增強(qiáng)知識(shí)吸收能力^［13］；此外，胡刃鋒等認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新會(huì)加劇隱形知識(shí)共享行為，其中互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境、協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)及知識(shí)共享內(nèi)容均對知識(shí)共享的意愿產(chǎn)生正向影響^［14］。

從現(xiàn)存研究來看，對于產(chǎn)學(xué)研合作及協(xié)同創(chuàng)新的理論研究已經(jīng)十分豐富，學(xué)者從諸多角度論證了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的外部及內(nèi)部影響因素，對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)這一問題也進(jìn)行了深入研究。但從現(xiàn)有研究中也可以看出，對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究，還主要集中于政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作與高校主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作體系的研究，從企業(yè)視角開展的相關(guān)研究不足，對于創(chuàng)新環(huán)境影響協(xié)同創(chuàng)新效果的相關(guān)研究還不夠深入。

一、 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一） 理論基礎(chǔ)

高校、研究機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織之間的合作創(chuàng)新長期以來被廣泛認(rèn)為是一種重要的創(chuàng)新方式?？v觀工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史可以發(fā)現(xiàn)，各國的生產(chǎn)效率提高源自知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新水平及其在工業(yè)生產(chǎn)中的應(yīng)用，生產(chǎn)效率的提高使得各國在全球市場上獲得競爭優(yōu)勢。因此高校與產(chǎn)業(yè)之間的合作可以促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移并刺激新知識(shí)和新技術(shù)的產(chǎn)生。從現(xiàn)有研究看，這種生產(chǎn)方式的理論支撐主要有交易成本論、資源基礎(chǔ)論及產(chǎn)業(yè)組織理論等。

交易成本論認(rèn)為特定治理結(jié)構(gòu)的選擇由資產(chǎn)的專用性、使用頻率和不確定性所決定。親密的合作關(guān)系可以降低交易成本及合作伙伴行為的不確定性^［15］。由于合作關(guān)系密切，企業(yè)間能夠締結(jié)更完善的合同，還有可能實(shí)現(xiàn)相互監(jiān)督。在合作創(chuàng)新中，由于很難完全指定每個(gè)合作伙伴的貢獻(xiàn)并確定無形資產(chǎn)如技術(shù)知識(shí)的歸屬，導(dǎo)致合同往往存在缺陷。由此，政府的協(xié)調(diào)服務(wù)對于降低交易成本起著十分重要的作用。產(chǎn)學(xué)研各方作為獨(dú)立的利益主體，合作過程中不可避免存在各種資源歸屬與分配矛盾，而政府的協(xié)調(diào)可以較大程度地保證合作順利進(jìn)行；另外，政府在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中也能發(fā)揮支持和促進(jìn)作用。這是因?yàn)橹R(shí)與技術(shù)創(chuàng)新往往伴隨大量研發(fā)投入，政府部門可以通過財(cái)政支持、稅收補(bǔ)貼等方式推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新進(jìn)程。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為企業(yè)是一個(gè)擁有生產(chǎn)資源的行政組織，這些資源最終決定了企業(yè)的成長。企業(yè)必須發(fā)展其資源基礎(chǔ)，以獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。獲得外部補(bǔ)充資源可能是實(shí)現(xiàn)這種持續(xù)競爭優(yōu)勢的必要條件^［16］。因此合作協(xié)同創(chuàng)新在企業(yè)的資源開發(fā)和發(fā)展中占據(jù)著重要位置?；谫Y源的觀點(diǎn)已經(jīng)確定了合作的各種動(dòng)機(jī)，而影響伙伴選擇的重要因素在于合作意愿^［17］。

協(xié)同創(chuàng)新往往具有投入大和風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，同時(shí)也兼具長周期與多階段的特征，如果單純依靠高校、科研院所和企業(yè)的投入，通常無法順利進(jìn)行，因此各方主體往往是從多渠道、多來源進(jìn)行籌募。一方面，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，研發(fā)投資的能力、專利、許可、軟件、員工培訓(xùn)和設(shè)計(jì)能力至關(guān)重要。這些都是創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵投入，代表了創(chuàng)新主體的核心資產(chǎn)和資源^［18］。另一方面，創(chuàng)新是一個(gè)投入和產(chǎn)出過程，因此需要將創(chuàng)新作為一個(gè)過程來管理，包括投入因素、中介組織以及企業(yè)管理層積極培育組織創(chuàng)新能力的程度^［19］。在過程管理中，環(huán)境因素至關(guān)重要，創(chuàng)新環(huán)境提供了協(xié)同創(chuàng)新最基礎(chǔ)的支撐條件，涉及到了協(xié)同創(chuàng)新各主體。甚至有學(xué)者認(rèn)為，創(chuàng)新是否成功須由外部環(huán)境評(píng)判，并且環(huán)境也不是單一的，而是多維的^［20］，其中最為基礎(chǔ)的是技術(shù)環(huán)境與市場環(huán)境。技術(shù)環(huán)境對于創(chuàng)新成果的形成、轉(zhuǎn)化及保護(hù)至關(guān)重要，而市場環(huán)境對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率有顯著影響^［21］。

基于新古典主義的產(chǎn)業(yè)組織理論，利用微觀經(jīng)濟(jì)的基本原理對市場、行業(yè)和企業(yè)進(jìn)行競爭和壟斷分析。Porter認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織的理論重點(diǎn)是企業(yè)所面臨的外部環(huán)境如何影響企業(yè)。這與資源基礎(chǔ)觀不同，它側(cè)重于企業(yè)的外部因素，即外部的市場或行業(yè)的環(huán)境會(huì)給企業(yè)帶來一定沖擊，從而促使企業(yè)采取相應(yīng)對策^［22］。基于此，筆者重點(diǎn)研究技術(shù)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境及政策環(huán)境等外在條件對企業(yè)創(chuàng)新投入、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新意愿的影響，進(jìn)而探討其對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的影響。

（二） 研究假設(shè)

優(yōu)越的內(nèi)部技術(shù)環(huán)境有利于創(chuàng)新成果的形成，而良好的外部環(huán)境則可以為新技術(shù)的涌現(xiàn)和轉(zhuǎn)化提供更多機(jī)會(huì)，這些都會(huì)影響到企業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新意愿，進(jìn)而影響到協(xié)同創(chuàng)新能力。實(shí)際上，已有文獻(xiàn)證實(shí)了技術(shù)環(huán)境對創(chuàng)新的影響。王進(jìn)富等認(rèn)為對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)及保護(hù)會(huì)影響企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的成功率，進(jìn)而獲得更高的市場收益^［23］；胡冬雪等從法律角度指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于提高產(chǎn)學(xué)研合作效率^［24］；劉和東等認(rèn)為提高高校及科研院所的成果轉(zhuǎn)化率是提高創(chuàng)新績效的關(guān)鍵影響因素^［25］?；谏鲜鲅芯刻岢鋈缦录僭O(shè)：

H1a：創(chuàng)新投入及創(chuàng)新意愿在技術(shù)環(huán)境與創(chuàng)新能力之間發(fā)揮中介作用；

H1b：技術(shù)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力具有正向影響。

產(chǎn)業(yè)環(huán)境一般是指由中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)與利益相關(guān)企業(yè)構(gòu)成的行業(yè)現(xiàn)狀。產(chǎn)業(yè)環(huán)境是協(xié)同創(chuàng)新主體在全行業(yè)整體大環(huán)境中生存所面對的直接環(huán)境，產(chǎn)業(yè)環(huán)境的變化會(huì)直接或間接影響創(chuàng)新主體對環(huán)境的響應(yīng)能力和適應(yīng)能力，進(jìn)而影響協(xié)同創(chuàng)新的效率和效果。處于良好產(chǎn)業(yè)環(huán)境中的創(chuàng)新主體，其平均創(chuàng)新績效將優(yōu)于處在相對較差產(chǎn)業(yè)環(huán)境的創(chuàng)新主體。同時(shí)，良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境有利于催生足夠大的融資市場和投融資平臺(tái)，進(jìn)而刺激創(chuàng)新投入與創(chuàng)新意愿^［26］。李梅芳等總結(jié)、歸納了湖北省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為科技中介機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)是影響產(chǎn)學(xué)研合作成效的關(guān)鍵因素^［27］；梁少波等通過研究金融資本對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)作用后發(fā)現(xiàn)，金融資本對產(chǎn)學(xué)研合作始終是正向影響，但存在一個(gè)門檻值，越過門檻值后，其影響效果更顯著^［28］?；谏鲜鲅芯刻岢鋈缦录僭O(shè)：

H2a：創(chuàng)新投入及創(chuàng)新意愿在產(chǎn)業(yè)環(huán)境與創(chuàng)新能力之間發(fā)揮中介作用；

H2b： 產(chǎn)業(yè)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力具有正向影響。

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的政策環(huán)境主要體現(xiàn)在宏觀引導(dǎo)、支持促進(jìn)及協(xié)調(diào)服務(wù)三個(gè)方面。對于合作創(chuàng)新而言，政策環(huán)境最重要的影響體現(xiàn)在政府支持和促進(jìn)方面。政策環(huán)境本身也是一個(gè)多維系統(tǒng)，而本研究主要關(guān)注與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力提升相關(guān)的部分，即融資相關(guān)政策，比如由創(chuàng)新支持獎(jiǎng)勵(lì)政策、金融支持政策等構(gòu)成的以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作為目的的政策體系。良好的創(chuàng)新政策措施能增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新投入的信心及創(chuàng)新意愿。也有研究發(fā)現(xiàn)，良好的政策措施可以使企業(yè)占據(jù)更多資源優(yōu)勢，識(shí)別更多創(chuàng)新機(jī)遇，提高企業(yè)創(chuàng)新積極性，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)擴(kuò)充資源和擴(kuò)大投入的意愿^［29］；葉偉巍等研究發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系中，政策激勵(lì)對協(xié)同創(chuàng)新的影響舉足輕重，是提升協(xié)同創(chuàng)新效率的重要手段^［9］；王幫俊等深入探討了我國2006—2016年產(chǎn)學(xué)研政策效果，研究結(jié)果顯示，我國產(chǎn)學(xué)研政策的影響逐年提升，其中供給性政策更有利于提升產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的直接產(chǎn)出^［30］?；谏鲜鲅芯刻岢鋈缦录僭O(shè)：

H3a：創(chuàng)新投入及創(chuàng)新意愿在政策環(huán)境與創(chuàng)新能力之間發(fā)揮中介作用；

H3b：政策環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力具有正向促進(jìn)作用。

協(xié)同創(chuàng)新過程本質(zhì)上就是一個(gè)投入和產(chǎn)出的系統(tǒng)過程，所以創(chuàng)新投入至關(guān)重要。在市場環(huán)境中，創(chuàng)新主體通過加大創(chuàng)新投入，一方面可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新， 從而在市場上占據(jù)核心競爭優(yōu)勢；另一方面，可以通過創(chuàng)新投入提升技術(shù)水平、提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本，進(jìn)而有效提升企業(yè)的銷售收入和利潤水平，達(dá)到提高企業(yè)績效的目的。 實(shí)際上，學(xué)界對于研發(fā)投入是技術(shù)創(chuàng)新的決定性因素已基本達(dá)成一致^［31-32］?；谏鲜鲅芯刻岢鋈缦录僭O(shè)：

H4：企業(yè)創(chuàng)新投入對企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力具有正向影響。

對于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新而言，企業(yè)高層管理者的協(xié)同意愿是影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成效的關(guān)鍵影響因素。李云梅等研究發(fā)現(xiàn)，雖然企業(yè)對于創(chuàng)新的合作意愿是產(chǎn)學(xué)研合作的前提，但其對于創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不存在顯著正向影響^［33］；但張振剛等則認(rèn)為企業(yè)家的創(chuàng)新合作意愿在產(chǎn)學(xué)研合作中處于主導(dǎo)地位，有助于提高企業(yè)的專利產(chǎn)出^［34］；蔣興華等認(rèn)為，企業(yè)間的伙伴關(guān)系、協(xié)同意愿與協(xié)同創(chuàng)新績效三者之間存在正向相關(guān)關(guān)系，并受政府支持的影響^［35］。基于上述研究成果提出如下假設(shè)：

H5：企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新意愿對企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力存在影響。

根據(jù)以上研究假設(shè)，提出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新理論模型，如圖1所示。

二、 研究設(shè)計(jì)

（一） 研究樣本

研究所用樣本來源于實(shí)地調(diào)查及網(wǎng)絡(luò)問卷。為保證問卷回收質(zhì)量，事先進(jìn)行了小樣本問卷發(fā)放，小樣本問卷共發(fā)放50份，并邀請兩位專家對問卷進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。經(jīng)小樣本測試后，向包括江蘇及湖北兩地高校和科研院所產(chǎn)學(xué)研相關(guān)研究人員、企業(yè)產(chǎn)學(xué)研相關(guān)人員及政府科技部門發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問卷，共收回417份，其中有效問卷385份，有效率為93.24%。

（二） 指標(biāo)選取

基于權(quán)威文獻(xiàn)中的外部環(huán)境（包括技術(shù)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境與政策環(huán)境）及內(nèi)部環(huán)境（包括創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力與協(xié)同創(chuàng)新能力）來設(shè)置產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力的準(zhǔn)則層指標(biāo)。在指標(biāo)層方面，首先，通過梳理企業(yè)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)文獻(xiàn)，對評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行初步海選，并根據(jù)可觀測性原則對指標(biāo)進(jìn)行初步篩選，刪除海選指標(biāo)中難以觀測的評(píng)價(jià)指標(biāo)，以保證其實(shí)用性。其次，通過問卷調(diào)查的方式對初步篩選的指標(biāo)進(jìn)行調(diào)研，利用相關(guān)性分析法與因子分析法對評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行二次篩選，以保證評(píng)價(jià)指標(biāo)的顯著性與合理性。最后，考慮到實(shí)際可操作性，研究人員邀請了來自江蘇科技大學(xué)、華舟重工技術(shù)中心、應(yīng)急裝備研究設(shè)計(jì)院和應(yīng)急交通工程裝備湖北省工程研究中心四家單位共十位專家組成專家團(tuán)隊(duì)，對評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行可操作性初步篩選。

結(jié)合何星蓉^［36］及解學(xué)梅等^［37］的研究，通過關(guān)鍵技術(shù)成熟度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度、地區(qū)信息化指數(shù)及學(xué)研方科技成果轉(zhuǎn)化率五個(gè)指標(biāo)衡量企業(yè)技術(shù)環(huán)境；采用協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目所獲風(fēng)險(xiǎn)投資額、科技中介作用下協(xié)同項(xiàng)目成交數(shù)、協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目所獲銀行貸款額及科技中介機(jī)構(gòu)數(shù)量衡量企業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境；采用科技政策對創(chuàng)新的支持力度、金融政策對創(chuàng)新的支持力度、科技撥款占財(cái)政撥款的比重及政府對協(xié)同創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)衡量企業(yè)政策環(huán)境；借鑒王曉紅等^［38］的研究，采用向科研機(jī)構(gòu)輸出的科研經(jīng)費(fèi)、企業(yè)科研人員全時(shí)當(dāng)量、向高校輸出的科研經(jīng)費(fèi)、企業(yè)科研投入強(qiáng)度及向其他合作企業(yè)輸出的科研經(jīng)費(fèi)衡量企業(yè)創(chuàng)新投入能力；結(jié)合蔣興華^［35］、Galán-Muros等^［38］的研究，采用本企業(yè)的知識(shí)勢差、企業(yè)委托研發(fā)機(jī)構(gòu)的科技項(xiàng)目、本企業(yè)的利益分配機(jī)制完善性及企業(yè)承擔(dān)的政府科技項(xiàng)目衡量企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新意愿；采用新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重、共同署名發(fā)明專利申請受理數(shù)、共同署名發(fā)表SCI收錄論文數(shù)及共同署名獲得國家三大獎(jiǎng)數(shù)等指標(biāo)衡量協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出能力。

三、 實(shí)證分析

（一） 信度效度檢驗(yàn)

采用克朗巴哈系數(shù)（內(nèi)部一致性系數(shù)）對調(diào)查問卷進(jìn)行信度檢驗(yàn)，并利用KMO值進(jìn)行效度檢驗(yàn)。一般而言，內(nèi)部一致性系數(shù)在0.7以上，說明問卷信度良好；問卷效度值大于0.8，說明問卷效度良好。本調(diào)查的信度與效度結(jié)果見表1與表2。

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，KMO值為0.891（gt;0.7），球形度檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量為5 318.794，顯著性值小于0.01，說明效度良好。從信效度檢驗(yàn)結(jié)果來看，本研究的問卷數(shù)據(jù)信效度符合SEM模型的基本要求，因此可以進(jìn)行SEM模型分析。

（二） 回歸結(jié)果

由表2可知，所有潛變量均對創(chuàng)新產(chǎn)出成果產(chǎn)生顯著正向影響。從直接效應(yīng)看，對于創(chuàng)新產(chǎn)出而言，路徑系數(shù)從高到低分別為創(chuàng)新投入（0.302）、協(xié)同意愿（0.270）、技術(shù)環(huán)境（0.213）、產(chǎn)業(yè)環(huán)境（0.178）及政策環(huán)境（0.102），所有路徑系數(shù)均具有統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著意義；從間接效應(yīng)看，技術(shù)環(huán)境、產(chǎn)出環(huán)境及政策環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出的間接效應(yīng)分別為0.110、0.109及0.170；從總效應(yīng)看，技術(shù)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境及政策環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出的總效應(yīng)分別為0.323、0.287及0.272。

在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，技術(shù)環(huán)境是關(guān)鍵因素，對創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)也最大。在結(jié)構(gòu)方程的測量模型中，所有的載荷系數(shù)也均具有統(tǒng)計(jì)顯著性。其中，就技術(shù)環(huán)境這一潛變量而言，克朗巴哈值為0.905，并且關(guān)鍵技術(shù)成熟度、地區(qū)信息化指數(shù)、學(xué)研方科技成果轉(zhuǎn)化率及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的非標(biāo)準(zhǔn)化載荷系數(shù)分別為1、1.059、1.005及0.94，均在1%水平上顯著，說明這四個(gè)方面的因素對創(chuàng)新產(chǎn)出確實(shí)能產(chǎn)生正面影響，這一發(fā)現(xiàn)也與現(xiàn)有研究結(jié)論^［25］大體一致；就產(chǎn)業(yè)環(huán)境這一潛變量而言，克朗巴哈值為0.733，且協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目所獲風(fēng)險(xiǎn)投資額、科技中介作用下協(xié)同項(xiàng)目成交數(shù)、協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目所獲銀行貸款額及科技中介機(jī)構(gòu)數(shù)量的非標(biāo)準(zhǔn)化載荷系數(shù)分別為1、1.016、0.972及1.02，且均在1%水平上顯著。結(jié)合結(jié)構(gòu)模型的測算結(jié)果，本研究也基本從側(cè)面驗(yàn)證了王曉紅等^［39-40］的研究。

四、 研究結(jié)論與建議

研究表明，創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新投入及創(chuàng)新意愿均有顯著正向影響，并進(jìn)而影響到協(xié)同創(chuàng)新能力。因此提出如下建議。

（一） 加強(qiáng)政府的協(xié)調(diào)與支持

資金支持作為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要影響因素，其外部來源一般有以下三個(gè)方面：一是來自資本市場的資金支持，二是來自銀行的資金支持，三是來自政府部門的資金支持。本研究表明，政府的融資政策對于協(xié)同創(chuàng)新起顯著正向作用。因此在做好引導(dǎo)和協(xié)調(diào)的同時(shí)，政府部門還可以通過科技和金融政策進(jìn)一步增加產(chǎn)學(xué)研合作過程中的創(chuàng)新資金投入，尤其是要對關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的資金投入予以傾斜，以提升關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的成功率。

（二） 完善協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)環(huán)境

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與地區(qū)信息化水平是技術(shù)環(huán)境的重要組成部分。創(chuàng)新本身是知識(shí)產(chǎn)權(quán)鏈條上的第一個(gè)重要環(huán)節(jié)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新的重要驅(qū)動(dòng)力。本研究表明，技術(shù)環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著直接影響，同時(shí)也通過協(xié)同意愿對創(chuàng)新產(chǎn)出產(chǎn)生間接影響。因此應(yīng)加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的銜接協(xié)作，在信息共享、案件移送、專業(yè)支持上形成合力。同時(shí)，應(yīng)考慮進(jìn)一步提升地區(qū)信息化程度和信息化水平，提高科研活動(dòng)信息化水平，促進(jìn)科技資源的交流、匯集與共享，變革科研組織與活動(dòng)模式，推動(dòng)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。

（三） 提高科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)水平

研究結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)環(huán)境對創(chuàng)新產(chǎn)出存在直接或間接的顯著影響，而科技中介是產(chǎn)業(yè)環(huán)境的重要一環(huán)。作為理論成果的重要產(chǎn)出者，高校及科研院所提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要途徑就是加強(qiáng)與科技中介機(jī)構(gòu)的合作?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)要積極與其簽訂科研合作協(xié)議，在保證風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)成果共享。此外，科技中介機(jī)構(gòu)還要積極與國外頂尖院校、研究單位進(jìn)行合作，積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在國內(nèi)的擴(kuò)散和流動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)科技中介機(jī)構(gòu)的紐帶作用。

（四） 完善利益分配機(jī)制

協(xié)同創(chuàng)新意愿是協(xié)同創(chuàng)新的必要條件， 較強(qiáng)的協(xié)同創(chuàng)新意愿促使協(xié)同創(chuàng)新主體主動(dòng)尋求并把握合作機(jī)會(huì)， 有利于各方信息、資源和知識(shí)的共享。研究結(jié)果也表明協(xié)同創(chuàng)新意愿對創(chuàng)新產(chǎn)出存在正向影響，且在1%水平上顯著。成熟的利益分配機(jī)制是提升協(xié)同創(chuàng)新意愿的重要內(nèi)容，對于協(xié)同創(chuàng)新這樣復(fù)雜的創(chuàng)新系統(tǒng)，并不存在一勞永逸的利益分配機(jī)制，而是需要各方根據(jù)貢獻(xiàn)程度、創(chuàng)新投入、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)狀況等不斷作出調(diào)整與修正，必要時(shí)也需要政府主導(dǎo)與介入。

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（責(zé)任編輯：肖珺）

Analysis of Influencing Factors of Industry-University-Research Collaborative Innovation Capability

——Based on the Perspective of Innovation Environment and Collaborative Willingness

WU Wei¹， DU Erming²

（1.Business School， Jiangsu University of Science and Technology， Zhangjiagang Jiangsu 215600， China;

2.School of Economy and Management， Jiangsu University of Science and Technology， Zhenjiang Jiangsu 212100， China）

Abstract： Collaborative innovation under the leadership of industry-university-research cooperation system is a deepened innovation mode in the face of the current complex environmental changes， which has received attention from the academic， policy and business sectors. Taking university-industry-research collaborative innovation as the research object to explore the influence of five factors， such as technological environment， industrial environment， policy environment， willingness to cooperate in innovation and innovation investment， on the performance of collaborative innovation， can better promote the establishment of a market-oriented innovation system of deep integration between industry， academia， and research. Based on 385 valid survey samples， through empirical analyses， it is found that all five factors have a positive and significant impact on collaborative innovation performance， among which technological input has the greatest impact on innovation performance， followed by technological environment， and the least impact is exerted by policy environment. Therefore， the collaborative innovation capacity of industry-university-research institutes should be enhanced by strengthening government coordination and support， improving the technological environment of collaborative innovation， increasing the level of scientific and technological intermediary services， and bettering the benefit distribution mechanism.

Key words：" collaborative innovation; innovation environment; innovation input; innovation willingness