張秋華　李鐵范

摘 要： 高校是知識的產生與傳播，高新技術的研究與開發(fā)，科技成果的產生與轉化，為企業(yè)提供技術服務與咨詢的統一體，是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，高?？萍紕?chuàng)新功能的完善程度和科技創(chuàng)新能力將直接影響國家創(chuàng)新體系的構建結果，研究高校科技創(chuàng)新能力，對高校自身發(fā)展和區(qū)域經濟發(fā)展都有重要的現實意義。文章從高?？萍紕?chuàng)新能力的內涵及構成、國內外研究的現狀及評述對高?？萍紕?chuàng)新能力的研究進行綜述， 為高校科技創(chuàng)新能力的研究提供理論依據。

關鍵詞： 科技創(chuàng)新能力 現狀分析 國內外研究

1.引言

回顧世界發(fā)展歷史，依靠科技創(chuàng)新創(chuàng)造新的經濟增長點、新的就業(yè)崗位和新的經濟社會發(fā)展模式，是創(chuàng)新經濟增長的根本出路。自進入21世紀以來，人類社會步入了科技創(chuàng)新的新時期。在世界新科技革命的推動下，知識和科技在經濟社會發(fā)展中的作用和地位日益突出。國民財富的增長和人類生活的改善，越來越依賴知識的積累和科技創(chuàng)新，科技競爭成為國際綜合國力競爭的焦點。正是因為國際社會把科技創(chuàng)新作為全球經濟發(fā)展的新引擎，所以當前一些大國再次聚焦科技，把加強科技創(chuàng)新、促進產業(yè)升級作為發(fā)展經濟的重要舉措。高等學校是培養(yǎng)人才和生產、傳播新知識、新思想的重要基地，豐富的人才資源、門類齊全的學科設置、活躍的學術研究氛圍及人才和知識的快速流動等形成了高校在科技創(chuàng)新活動中科研院所和企業(yè)無法替代的種種優(yōu)勢，奠定了其在科技創(chuàng)新體系中不可或缺的重要地位。因此，高等學校應該成為知識創(chuàng)新工程的主力軍，在科技創(chuàng)新體系建設中發(fā)揮重要的作用。

開展高?？萍紕?chuàng)新能力綜述研究，從宏觀方面看，第一，有助于建立和完善面向社會的高?？萍紕?chuàng)新體系和促進省域經濟發(fā)展的運行機制；第二，可以為一定時期內的科研政策、安徽省高?？萍紕?chuàng)新能力評價研究、科研重點、科研資助方向等提供決策依據，有利于政府宏觀調控、引導高?？萍紕?chuàng)新工作的健康發(fā)展；第三，有助于科技管理部門和教育行政部門準確把握地方高?？萍紕?chuàng)新能力和潛力。從微觀層面看，第一，可為高校制訂科研計劃、審批科研項目提供依據，幫助明確學校的發(fā)展方向，為整個學校發(fā)展目標及規(guī)劃的制定提供依據；第二，可讓高校更清楚地了解自己在同類高校中所處的位置，對比其他高校找出自身的優(yōu)勢與不足，以更好地發(fā)揮優(yōu)勢、彌補不足、促進發(fā)展；第三，可為檢查科研機構和科研人員的創(chuàng)新能力提供依據，進一步調動科研人員開展科研活動的積極性。

2.高校科技創(chuàng)新能力的涵義及構成

高校科技創(chuàng)新能力涵義及構成是對高?？萍紕?chuàng)新能力進行研究首先要解決的首要問題。觀點主要有以下幾種：從科技創(chuàng)新資源的角度，高校科技創(chuàng)新能力是多種要素構成的有機整體[1]-[4]，指高校創(chuàng)造新知識和新技術， 將新知識和新技術轉化為產品、新工藝和新服務， 推動區(qū)域、地方科技、經濟和社會發(fā)展的能力。從高?？萍紕?chuàng)新活動的內容和目的理解，包括人才創(chuàng)新能力、知識創(chuàng)新能力， 技術創(chuàng)新能力[5]-[6]。人才創(chuàng)新能力是高校科技創(chuàng)新能力的基礎、知識創(chuàng)新能力是高校科技創(chuàng)新能力的核心、技術創(chuàng)新是高?？萍紕?chuàng)新能力的重要組成部分。

3.國內外研究現狀及分析

3.1國外研究現狀

3.1.1關于大學理念的研究。第一本系統性研究大學理念的重要專著是1852年出版的牛津學者紐曼（JohnH.CardinalNewman）的《大學的理念》。紐曼認為，大學是一個提供博雅教育，培養(yǎng)紳士的地方（雖然他認為大學也可以訓練職業(yè)人才），大學的目的在于“傳授”學問而不在于“發(fā)展”知識。紐曼的大學理念是“教育的機構”，是培育“人才”的機構。19世紀末，洪堡（WilhelmVonHurnboldt）在創(chuàng)立柏林大學的過程中，發(fā)表了一系列有關大學教育的主張。洪堡的大學新理念就是以大學為“研究中心”，教師的首要任務是自由地從事“創(chuàng)造性的學問”。此后研究、探討大學理念的專著與論文，可謂汗牛充棟，如奧爾特加（G.Olnega）的《大學的使命》、哈欽斯（R.Hutchins）的《理想的大學》、貝恩（K.Benne）的（（大學的理念》、艾肯（H.Aiken）的《大學的困境》（Predieament。ftheUniversity）都對大學理想予以精辟的論述。

3.1.2關于高?？萍紕?chuàng)新研究。自從奧地利著名的經濟學家約瑟夫·熊彼特在上世紀初提出創(chuàng)新理論至今，無論是在市場經濟體制完善的美國，還是在以技術立國的日本，高校在科技創(chuàng)新中的地位都是不可忽視的。自19世紀初德國洪堡創(chuàng)辦柏林大學以來，高?？茖W研究得以加強。特別是歐美的一些高校，通過科技創(chuàng)新或轉化科技成果，與社會各領域的合作成為時尚。20世紀初美國的一些公司迫于需要，開始與高校合作培養(yǎng)人才，建立學科實驗室。二戰(zhàn)后又建立以大學為中心的教育、科研、生產聯合體，形成新技術密集區(qū)，如舉世矚目的硅谷就是斯坦福大學科技創(chuàng)新及其成果產業(yè)化的結晶。Senberg和Nelson從大學與產業(yè)技術進步的關系的角度分析，認為大學很難承擔或取代產業(yè)界的R&D活動，大學應該而且能夠通過共性技術和應用性基礎知識的研究促進產業(yè)界的技術進步。高校是知識最密集的場所，美國的費根鮑提出“知識工程”的概念，它是專家系統的同義語，解決知識的獲取、表達方式和利用的問題。“知識創(chuàng)新工程”，其基本內容是新知識的生產及其規(guī)律研究，不僅研究新知識生產的普遍規(guī)律，而且研究各種專業(yè)新知識生產的特殊規(guī)律?，F在世界各國的高等教育改革都在向創(chuàng)新教育邁進。20世紀70年代，美國教育界提出培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的跨世紀人才的目標。美國的麻省理工學院在推進創(chuàng)新教育和注重培養(yǎng)學生的創(chuàng)新能力方面強調課內和課外兩方面學習生活的重要性，并特別注意把兩者融合起來，形成一個整體最優(yōu)的環(huán)境。

3.1.3關于高校核心競爭力研究。核心競爭力研究起源于美國，“核心競爭力”這一術語最初出現于1990年。這一年，著名的管理專家C.K.普拉哈拉德和G.哈默爾在他們著作中指出：“核心競爭力是在一組織內部經過整合了的知識和技術。”此后，1992年蘭格路易斯發(fā)表了“能力論”，1993年尼古來.J.福斯發(fā)表了“核心能力論”，1994年哈默和哈尼發(fā)表了“企業(yè)能力基礎競爭論”。然而，不論是核心競爭力的概念、特征，核心競爭力的構建，還是核心競爭力的提升，所有這些研究的重點都在企業(yè)，都是將其作為企業(yè)的一種管理實踐研究。相對而言，高校核心競爭力的研究則要薄弱得多，國外高校核心競爭力研究主要是以高校校長為代表的管理者從辦學的實際需要出發(fā)對高校競爭問題所進行的理性思考。如：卡內基梅隆大學校長杰瑞德·柯享教授在談到一流大學必須講究戰(zhàn)略規(guī)劃。斯坦福大學榮譽校長杰拉德·卡斯帕爾教授指出大學要成為成功的競爭者，需要可靠的經費，也需要有實現長遠目標的管理和治理結構，組織結構和管理運作的靈活性也許是大學進行變革的唯一機會。顯然，這些都是高校核心競爭力研究在操作層面的體現，是在辦學實踐中對高校核心競爭力的研究。

3.1.4關于高?？萍紕?chuàng)新能力評價研究。美國開展科技創(chuàng)新能力評價活動比較早，美國國家自然科學基金會（NSF）于上世紀70年代成立評估辦公室之初就開始探索基礎研究及其影響力的定量評估方法，并于1976年形成這一領域的經典報告《作為評估方法的文獻計量學》。美國科學、工程與公共政策委員會把科研評價細分為以下幾種：文獻計量分析、同行評議、經濟計量方法、案例研究、回溯分析和定標比超六種。目前國際上主流的科技創(chuàng)新能力評價方法是基于定量評價的文獻計量分析法，1962年和1963年，被稱為“科學計量學之父”的美國科學家普賴斯，先后發(fā)表兩部著作《巴比倫以來的科學》、《小科學，大科學》，開創(chuàng)科學定量分析之先河。文獻計量分析是以出版物、出版物的引文和專利、專利的引文等為依據，對相關科研實體進行評價的一種方法，文獻計量分析的優(yōu)點在于它的定量性。國外大學科技創(chuàng)新能力評價大多從科技創(chuàng)新成果和經濟與社會貢獻展開，尤其非常重視科研成果。

3.2國內研究現狀

3.2.1關于高?？萍紕?chuàng)新能力的研究意義。國內關于這方面的研究主要從兩個角度進行。第一， 從科技創(chuàng)新在高校中的地位和作用的角度， 論述高?？萍紕?chuàng)新能力的重要地位。國內學者關于科技創(chuàng)新在高校中的地位和作用基本達成共識， 科技創(chuàng)新科技創(chuàng)新是高校為國家經濟建設和社會進步作出服務和貢獻的主要職能之一；科技創(chuàng)新是加強學科建設、增強學術實力的根本措施； 科技創(chuàng)新是培養(yǎng)、鍛煉學科隊伍的必由之路；科技創(chuàng)新是增強學校經濟實力的主要途徑；科技創(chuàng)新是高水平、研究型、綜合性大學的核心任務。第二， 從高校在國家創(chuàng)新系統中的地位和作用的角度，論述高校科技創(chuàng)新能力的重要地位。有學者認為，由于高校具有提高民族素質， 培養(yǎng)創(chuàng)新人才的作用；高校是知識創(chuàng)新的主體；高校具有發(fā)展高新科技產業(yè)、促進和推進高新技術產業(yè)化的作用及高校具有促進高?？蒲谐晒颥F實生產力轉化的作用，所以高校在國家創(chuàng)新體系中具有舉足輕重的地位。有學者從高校與企業(yè)的相互關系探討， 認為企業(yè)是技術創(chuàng)新體系的主體， 高校與企業(yè)在技術創(chuàng)新體系中是供與求的關系， 高校是企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的推動力量。兩者應該通過產學研結合， 建立企業(yè)與高校的密切合作關系，共建技術開發(fā)機構、共同參與科技成果轉化和高新技術產業(yè)化， 逐步形成產學研協調發(fā)展的運行機制。

3.2.2關于高?？萍紕?chuàng)新能力的測度與評價。圍繞高?？萍紕?chuàng)新能力評價問題許多學者都展開大量的理論和實證分析，提出相應的評價原則、指標體系、評價方法，也有針對高校科技創(chuàng)新能力進行排名研究。部分學者以一般意義上的高校為研究對象開展評價研究。劉書雷、呂蔚、韓琰分析了高校科技創(chuàng)新能力的要素構成和結構特征，提出了高?？萍紕?chuàng)新能力評價的參考模型。王章豹、徐樅巍從科技創(chuàng)新基礎能力、科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產出能力三個維度，構建高?？萍紕?chuàng)新能力量化綜合評價指標體系，提出綜合評價的模型與方法。部分學者以區(qū)域高校為樣本，針對區(qū)域高校科技創(chuàng)新能力的評價問題展開研究。施星國、張建華、仲偉俊設計了區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新能力的評價指標體系和評價方法，并進行了實證研究。陳運平，陳林心對我國中部六省的高?？萍紕?chuàng)新能力的發(fā)展變化趨勢進行了動態(tài)比較分析。呂建榮、姚遠、陳鐿文、王強從科技基礎、科技投入、科技產出三個方面分析了西部12 省市高?？萍紕?chuàng)新能力。部分研究關注地方高校的科技創(chuàng)新能力。例如劉永、李漢邦、張水潮、王繼娜通過采用正態(tài)分布、變化趨勢和分類對比三類診斷分析法，對地方高?？萍紕?chuàng)新能力的投入、產出、效益及總體能力展開實證研究。在評價方法上，以線性加權法、多層次評價法、模糊綜合評價法居多。例如，王章豹、徐極巍、李姚礦等采用線性加權求和法計算綜合評價得分。敖慧研究了多級模糊綜合評價在高校科技創(chuàng)新能力評價中的應用。梁燕、耿燕、林玉偉、李相銀利用層次分析法對高?？萍紕?chuàng)新能力評價體系進行權重賦值，定量反映高?？萍紕?chuàng)新能。呂蔚、王新峰、孫智信利用核主成分分析法進行了高?？萍紕?chuàng)新能力評價的實證分析。

3.2.3高校科技創(chuàng)新能力的建設和培育。鄭存庫認為高?？萍紕?chuàng)新在跨越科技領域和經濟領域時， 要適應市場經濟的運行規(guī)律， 就必須建立一整套符合市場規(guī)律的科技創(chuàng)新運行機制。趙長祿研究指出建立高?？萍紕?chuàng)新體制的建立不能只注意到與教學體系的適應， 而忽視經濟、科技、社會等因素。胡煒， 夏硯博通過分析建設大學科技園的優(yōu)勢和劣勢， 提出影響高?？萍紕?chuàng)新優(yōu)勢實現轉化的重要因素包括完善配套政策體系、理順高校與大學科技園的關系和建立科學的利益分配和激勵機制。黃達人認為培養(yǎng)研究生的過程本身就是一個知識創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的過程， 因此學校和導師應將研究生作為科研團隊中重要的新生力量， 發(fā)展和壯大致力于創(chuàng)新的科研團隊，利用研究生培養(yǎng)機制的改革促進科技創(chuàng)新能力的培育。有學者從高校管理體制創(chuàng)新的角度論述。有學者從制度創(chuàng)新的角度論述， 認為應在成果管理中加強知識產權保護。有學者從組織機制創(chuàng)新的角度論述， 提出應從教師科研創(chuàng)新的角度對高校的組織機制系統地進行研究，探討我國大學的組織變革的方法，從而促進教師的科研創(chuàng)新。

4.國內外研究綜述

4.1現有研究評述

4.1.1現有的討論，都已經意識到高校科技創(chuàng)新的重要性，但是對高校科技創(chuàng)新的內涵以及界定卻沒有統一的觀點。

4.1.2高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系的設置存在不足。首先，不能構成一個完整的指標體系。這主要體現在同級指標劃分的指標不一致和不同級別的指標之間的內在聯系不緊密等方面；其次，不能體現高校的特色。高校既不同于純粹的科研單位，又不同于以市場為導向的企業(yè)。作為知識高度密集的組織，高校既是創(chuàng)造新知識、新技術體，又是傳播新知識、新技術的主體。因此，高校科技創(chuàng)新能力評價的指系的設置，評價方法的選擇等要展現高校的特色。

4.1.3對于高?？萍紕?chuàng)新能力作為一個系統進行評價再加以討論的較少，大多是從理論上籠統地介紹一些策略方法，運用有關數學模型進行定性評價的研究有待加強。

4.1.4科技創(chuàng)新能力評價的實踐滯后于理論研究。

4.2研究趨勢

關于高?？萍紕?chuàng)新能力建設方面的研究雖然取得了一定的成果， 但畢竟由于研究時間短還存在著不少局限性，因此為未來研究高校科技創(chuàng)新能力建設提供了空間。

4.2.1加強高?？萍紕?chuàng)新能力基礎理論的研究。許多研究對高?？萍紕?chuàng)新能力的內涵進行論述， 但缺少基礎理論做支撐， 論述得不夠透徹。某些論述停留在概念表面， 缺少系統的觀點， 因此評價高?？萍紕?chuàng)新能力體系的衡量指標就存在混亂、重復的現象。由此要加強對其概念的深入研究， 進一步完善高校科技創(chuàng)新能力評價體系。

4.2.2構建相關數學模型，加強對高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系的信度和普適性的研究。把高?？萍紕?chuàng)新能力評價的定性和定量有機地結合起來。

4.2.3進一步完善相關實證研究。對高?？萍紕?chuàng)新能力建設研究大多停留在宏觀描述和經驗借鑒等方面， 對微觀高校的研究不足， 缺少相應的定量分析研究， 特別是不同類型高校之間的比較分析及高?？萍紕?chuàng)新與區(qū)域經濟、社會統籌發(fā)展的研究尚缺乏。所以需要對不同區(qū)域、不同類型的高?？萍紕?chuàng)新能力進行比較分析， 尋求高?？萍紕?chuàng)新能力建設途徑。

參考文獻：

[1]梅軼群，張燕.高?？萍紕?chuàng)新能力的分析和評價[J].技術經濟，2006（5）：122-124.

[2]李文輝，林卓玲.地方高?？萍紕?chuàng)新能力評價指標體系構建思考[J].技術與創(chuàng)新管理，2011（4）.

[3]R.Solow.A Contribution to the Theory of Econmic Growth[J].Quarterly Journal of Econmomics，1956（2）：65-94.

[4]劉建昌，石秀，江燕.高校科技創(chuàng)新能力評價方法比較研究[J].中國高教科技，2014（6）：51-53.

[5]閆海燕.浙江省高?？萍紕?chuàng)新能力評估研究[D].浙江工業(yè)大學，2001.

[6]劉小明.福建省高校科技創(chuàng)新能力與體系研究[D].福州大學，2004.

[7]劉念才，趙文華.提升高?？萍紕?chuàng)新能力服務創(chuàng)新型國家建設[J].中國高?？萍寂c產業(yè)化，2007（8）.

[8]楊麗霞，簡毓峰.國內外大學科研績效評價研究綜述[J].甘肅高師學報，2007（12）.

[9]孫孝科.高?？萍紕?chuàng)新：意蘊與系統結構[J].廣西社會科學，2006（1）.

基金項目：安徽省高校省級自然科學重點研究項目（KJ2012A209）。