楊虹

[摘要]為了研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利研發(fā)的影響因素，利用1995到2011年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)21個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用面板協(xié)整模型對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利研發(fā)影響因素進(jìn)行實(shí)證分析，研究表明，行業(yè)總產(chǎn)值、R&D經(jīng)費(fèi)及R&D活動人員折合全時(shí)當(dāng)量對不同行業(yè)的影響不同，R&D人員投入對醫(yī)藥制造業(yè)的推動作用不顯著，對部分行業(yè)的成果產(chǎn)出貢獻(xiàn)較小。

[關(guān)鍵詞]高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；專利申請量；面板數(shù)據(jù)

[中圖分類號]F276.44[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1005-6432（2012）40-00-02

1引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是依靠高技術(shù)研究開發(fā)成果進(jìn)行高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)部門。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有原材料消耗少、耗能低、附加值高以及高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)、高滲透性等特點(diǎn)。作為知識密集型產(chǎn)業(yè)，近年來我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員投入強(qiáng)度不斷增大，有力地推動了其發(fā)展?！笆晃濉逼陂g，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請量大幅度增加，但在各行業(yè)之間還存在一定的差距。為此，本文利用1995—2011年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)21個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，通過單位根檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)，在固定效應(yīng)模型的基礎(chǔ)上建立行業(yè)的行業(yè)總產(chǎn)值、R&D經(jīng)費(fèi)、R&D活動人員折合全時(shí)當(dāng)量對專利申請量的回歸分析。

2文獻(xiàn)綜述

國外對專利申請的影響因素及計(jì)量模型作了大量研究。Abdih和Joutz運(yùn)用時(shí)間序列方法獲得了關(guān)于專利申請的過去存量與R&D科學(xué)家和工程師數(shù)量的一個(gè)知識生產(chǎn)函數(shù)。在上述成果的基礎(chǔ)上，歐洲專利局的研究人員彼得·欣利等提出了專利決策理論模型，為解釋專利行為提供了基本模型。Knut Blind采用宏觀研究方法研究了專利申請和研發(fā)投入、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的儲備存量、附加值及出口之間的關(guān)系。

國內(nèi)對專利申請的影響因素也有不少研究成果。徐海清（2007）用1995—2003年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)5個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)建立變系數(shù)模型，研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利發(fā)展情況在規(guī)模和結(jié)構(gòu)上都存在明顯差異。吳和成（2008）利用我國“十五”期間各省區(qū)的截面數(shù)據(jù)，對專利申請量與科技活動經(jīng)費(fèi)占GDP的比重及科技活動人員數(shù)量之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。逢淑媛（2009），等以132家全球頂尖研發(fā)企業(yè)12個(gè)行業(yè)10年的面板數(shù)據(jù)為樣本，建立柯布·道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和分布滯后方程，對研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與專利產(chǎn)出的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證研究。黃靜（2010），等運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D投入要素對產(chǎn)出的影響存在顯著差異。

3模型的構(gòu)建和數(shù)據(jù)說明

3.1變量的選取

一般認(rèn)為R&D活動的投入指標(biāo)主要取決于經(jīng)費(fèi)和人員這兩個(gè)核心要素，在經(jīng)濟(jì)分析中這也是兩個(gè)通用的指標(biāo)。本文通過文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D活動人員折合全時(shí)當(dāng)量是被普遍使用的，因此本文也選取它們作為投入指標(biāo)。R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出能比較直觀地反映企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上對R&D活動的支持力度，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量體現(xiàn)了R&D人員投入的實(shí)際水平和強(qiáng)度，專利的申請量反映了企業(yè)R&D活動的產(chǎn)出成果。

因此，選取當(dāng)年價(jià)總產(chǎn)值（億元）、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（以下簡稱R&D經(jīng)費(fèi)，億元）和R&D活動人員折合全時(shí)當(dāng)量（以下簡稱R&D人員，人年）3個(gè)指標(biāo)作為影響行業(yè)專利申請量的解釋變量。

3.2數(shù)據(jù)來源及處理

為了剔除物價(jià)變動等因素對總產(chǎn)值和R&D經(jīng)費(fèi)的影響，對醫(yī)藥制造業(yè)中3個(gè)行業(yè)和其他制造業(yè)的總產(chǎn)值分別用化學(xué)行業(yè)和機(jī)械制造行業(yè)的產(chǎn)品出產(chǎn)價(jià)格指數(shù)作價(jià)格剔除（1995年為100），對R&D經(jīng)費(fèi)用商品零售價(jià)格指數(shù)進(jìn)行價(jià)格剔除（1995年為100）。本文的所有數(shù)據(jù)均來自歷年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2012》。

4模型建立及實(shí)證分析

根據(jù)理論分析，本文選取常用的生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)：Q=ALαKβ

為了計(jì)算α和β，先對公式兩邊求自然對數(shù)，得到：

對行業(yè)專利申請量、總產(chǎn)值、R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員分別取對數(shù)，并以LZL、LZCZ、LJF、LRY表示，利用Eviews6.0對上述4個(gè)變量的對數(shù)值分別進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。

4.1面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)

對四個(gè)變量LZL、LZCZ、LJF、LRY及其一階差分值作單位根檢驗(yàn)。為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，使用了三種檢驗(yàn)方法，包括LLC檢驗(yàn)、Breitung檢驗(yàn)和IPS檢驗(yàn)，相應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果在表1中列出。對于各個(gè)變量的水平值進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，均不能拒絕“存在單位根”的原假設(shè)，即各變量均是非平穩(wěn)過程。而對各變量的一階差分值進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，所有變量的檢驗(yàn)結(jié)果均在1%顯著水平上拒絕了原假設(shè)。因此，四個(gè)變量均為一階單整I（1）過程（參見表1）。

4.2面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)

在面板單位根檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上作面板協(xié)整檢驗(yàn)，以確定各變量之間是否存在長期關(guān)系?；诜€(wěn)健性的考慮，在檢驗(yàn)LZL、LZCZ、LJF和LRY的協(xié)整關(guān)系時(shí)使用了由Pedroni（1999）和Kao（1999）提出多種方法。所有檢驗(yàn)的原假設(shè)都是“不存在協(xié)整關(guān)系”，拒絕原假設(shè)意味著變量間存在長期的協(xié)整關(guān)系。全布行業(yè)面板統(tǒng)計(jì)量中有4個(gè)拒絕原假設(shè)，由此可知變量間存在長期均衡關(guān)系，說明中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)專利申請的長期均衡模型設(shè)定是合理的（參見表2）。

4.3回歸估計(jì)及結(jié)果

根據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)21個(gè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，以專利申請量為因變量，總產(chǎn)值、R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員為自變量，作模型估計(jì)，得到三個(gè)估計(jì)式的殘差平方和S1、S2、S3分別為101.6798、169.9616、271.4512，由此求得：F1=3.06，F(xiàn)2=3.14，查F分布表，得到α=0.05時(shí)的臨界值為：F（60，273）=1.32，F(xiàn)（80，273）=1.24，則F1 >1.32， F2 >1.24 ，因此選擇變系數(shù)模型，即各行業(yè)之間不僅存在規(guī)模上的差異，還存在結(jié)構(gòu)方面的不同。由此回歸得到結(jié)果（參見表3）。從長期發(fā)展的角度來看，要增加高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請量，提高行業(yè)的創(chuàng)新能力，需要針對不同的行業(yè)采取差別化的長期戰(zhàn)略。

（1）通信終端設(shè)備制造、電子真空器件制造、半導(dǎo)體分立器件制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造呈現(xiàn)出R&D經(jīng)費(fèi)對專利申請量的強(qiáng)彈性特征。因此要充分利用這些行業(yè)自發(fā)的創(chuàng)新優(yōu)勢，加大對這些行業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入，促進(jìn)這些行業(yè)專利申請量的大幅度增加。但與此同時(shí)，應(yīng)適當(dāng)控制這些行業(yè)R&D人員的投入和生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)張。

（2）化學(xué)藥品制造和通信交換設(shè)備制造行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和R&D經(jīng)費(fèi)投入對專利申請量增加的效應(yīng)不顯著，因此應(yīng)重點(diǎn)加大R&D人員投入，這樣有利于專利申請量的增加。

（3）生物、生化制品的制造、飛機(jī)制造及修理、廣播電視設(shè)備制造、集成電路制造、電子元件制造、家用視聽設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造，其行業(yè)規(guī)模擴(kuò)展具有強(qiáng)彈性，因而不斷增加行業(yè)總產(chǎn)值，將使專利的申請量不斷增多。

（4）航天器制造、通信傳輸設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造。其行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的投入對專利申請量的影響為弱彈性，因而可以適當(dāng)加大對這些行業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的投入。除通信傳輸設(shè)備制造外，其它行業(yè)R&D人員的投入對行業(yè)專利申請量增加的效應(yīng)不顯著。

5政策建議

為了優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，本文認(rèn)為應(yīng)該從以下幾個(gè)方面提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各方面的投入效果。

（1） 針對不同行業(yè)在專利研發(fā)規(guī)模方面的差異，確定各行業(yè)的地位和作用。結(jié)論顯示，機(jī)械制造業(yè)的專利研發(fā)規(guī)模是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中最大的，這說明在未來的專利研發(fā)進(jìn)程中基礎(chǔ)好。因此，必須以機(jī)械制造業(yè)作為擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利研發(fā)規(guī)模的重點(diǎn)行業(yè)，利用其規(guī)模優(yōu)勢來擴(kuò)大專利研發(fā)的整體規(guī)模。除此以外，基礎(chǔ)較弱的行業(yè)如醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和電子及通訊設(shè)備制造業(yè)，由于起步低，要實(shí)現(xiàn)專利研發(fā)的全方位突破存在技術(shù)和投入的制約，因此要注重提高專利研發(fā)效率，利用自身在某些方面的優(yōu)勢，將有限投入集中在優(yōu)勢領(lǐng)域，瞄準(zhǔn)該領(lǐng)域內(nèi)的關(guān)鍵技術(shù)，實(shí)施重點(diǎn)突破，創(chuàng)造自己在行業(yè)內(nèi)的制高點(diǎn)。

（2） 根據(jù)對各行業(yè)專利研發(fā)的不同影響確定對各行業(yè)資金投入力度。上述結(jié)論認(rèn)為，電子真空器件制造專利研發(fā)的資金利用效率最高，因此將資金投入到電子真空器件制造的專利研發(fā)過程中可以產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)效益。政府應(yīng)該引導(dǎo)資金流向電子真空器件制造，為該行業(yè)的融資提供支持，如實(shí)行優(yōu)惠貸款利率、提供科研基金。

（3）優(yōu)化配置R&D人員，注重引進(jìn)核心人才。從上文研究結(jié)論可知人員對專利研究的貢獻(xiàn)普遍較小，對部分行業(yè)還存在一定的阻礙作用，如化學(xué)藥品制造。因此，應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化人員的配置及結(jié)構(gòu)，多引進(jìn)一些高技術(shù)核心人才，提高人員中科學(xué)家和工程師的比重，從而切實(shí)推動高技術(shù)產(chǎn)品的研究與開發(fā)。

（4）加強(qiáng)行業(yè)間的技術(shù)聯(lián)系，通過相互間的支持促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利研發(fā)的整體推進(jìn)。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間不是完全

隔絕的，技術(shù)之間存在兼容性，一個(gè)行業(yè)的技術(shù)突破有時(shí)會帶動其他行業(yè)的專利研發(fā)。因此，政府應(yīng)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間建立信息溝通渠道，搭建信息交流平臺，促進(jìn)單個(gè)行業(yè)的專利所產(chǎn)生的技術(shù)紅利向整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。

參考文獻(xiàn)：

[1]ADBIH Y，JOUTZ F.Relating the knowledge production function to total factor productivity∶an endogenous growth puzzle[Z].International Monetary Fund Working Paper No WP/05/74，2005.

[2]彼得·欣利，馬可·尼古拉斯. 創(chuàng)新能力測試：專利申請量預(yù)測方法研究[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2010.62-82.

[3]徐清海.基于面板數(shù)據(jù)模型的高技術(shù)專利研發(fā)實(shí)證分析[J].三峽大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會科學(xué)版，2007（6）：75-77.

[4]吳和成.基于截面數(shù)據(jù)的專利與科技投入關(guān)系實(shí)證研究[J].科研管理，2008（3）：98-103.

[5]逢淑媛，等.專利與研發(fā)經(jīng)費(fèi)的相關(guān)性研究——基于全球研發(fā)頂尖公司10年面板數(shù)據(jù)的研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2009（10）：1500-1505.

[6]黃靜，吳和成，李慧.基于面板數(shù)據(jù)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出關(guān)系研究[J].科技進(jìn)步與對策，2010（16）：58-62.