葉帥斌

摘 要：中國在加入世界貿(mào)易組織后，世界貿(mào)易組織的經(jīng)濟活動在給中國帶來眾多發(fā)展機遇的同時，也給中國的對外貿(mào)易帶來了諸多的挑戰(zhàn)。其中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘給中國對外貿(mào)易帶來了許多消極的影響。在當(dāng)代國際經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展中，技術(shù)貿(mào)易壁壘正扮演著也來越重要的角色，當(dāng)前在國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施不斷強化的形勢下，中國的技術(shù)性貿(mào)易保護體系已經(jīng)不適應(yīng)中國對外貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展的需要，盡快規(guī)范和完善中國的技術(shù)性貿(mào)易保護體系和應(yīng)對措施已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。同時，這也為再加入WTO后政府的經(jīng)濟管理職能提出了新的研究課題。

關(guān)鍵詞：技術(shù)貿(mào)易壁壘；基本歷程；主要內(nèi)容；反思

中圖分類號F74 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）24-0269-02

一、技術(shù)貿(mào)易壁壘研究的基本歷程

由于中國進入市場經(jīng)濟時間不長，所以最初有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘研究的成果多集中于西方發(fā)達資本主義國家。在20世紀(jì)80年代，學(xué)術(shù)界特別是西方的學(xué)者們主要是對技術(shù)貿(mào)易壁壘“是什么”，“為什么設(shè)置”而進行研究[1]。處于研究的起步階段。主要側(cè)重于對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的理解問題，關(guān)鍵在于判斷措施的合理性。技術(shù)性貿(mào)易措施或技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為WTO各成員在國際貿(mào)易中市場準(zhǔn)入的門檻，其性質(zhì)有二重性。合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘對貿(mào)易也是有積極作用的，比如它保證了合格產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入機制；確保了不同國家合格產(chǎn)品之間的公平競爭；充分維護了消費者的權(quán)益。不合理的技術(shù)性貿(mào)易壁壘則背離維護國家安全、防止欺詐、保護人類健康、保護動植物生命健康、保護環(huán)境等五大合理目標(biāo)，背離《TBT協(xié)定》的最小貿(mào)易限制原則、基于科學(xué)和國際標(biāo)準(zhǔn)的原則和非歧視原則等WTO成員制定其技術(shù)性貿(mào)易措施的基本原則，對貿(mào)易造成限制作用。

到了20世紀(jì)90年代，中外有關(guān)學(xué)者又在管理法規(guī)方面和技術(shù)貿(mào)易壁壘自由化這兩方面取得了重大進展。Baldwin在界定技術(shù)與管理法規(guī)構(gòu)成國際貿(mào)易的關(guān)稅壁壘形式時，提出“不反映國家間在安全或健康目標(biāo)上差別的”技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)差異是對國際貿(mào)易不必要的扭曲，應(yīng)當(dāng)予以消除[2]。

歐共體經(jīng)濟委員會則明確提出了技術(shù)性貿(mào)易壁壘自由化，認(rèn)為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是由于進口國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致外國企業(yè)的成本增加高于國內(nèi)企業(yè)，因此自由化應(yīng)是降低外國企業(yè)在證明其產(chǎn)品符合進口國規(guī)范時面臨的過度成本。也就是說，技術(shù)性貿(mào)易壁壘自由化就是要求政府的政策設(shè)計既能滿足社會對一定社會公共目標(biāo)的需求，同時又不會對國際貿(mào)易構(gòu)成不合理的限制。

進入21世紀(jì)后，尤其是最近幾年，技術(shù)貿(mào)易壁壘研究在以下兩個領(lǐng)域又有了新的突破：首先，用實證方法就技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策對生產(chǎn)者、消費者和進出口國以及世界的經(jīng)濟福利影響給予定量評價，包括建立計量模型對技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響進口的規(guī)模與程度進行定量分析，以及建立投入產(chǎn)出模型運用一般均衡方法計算由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策實施對進口國其他產(chǎn)業(yè)成本與價格的波及效應(yīng)與影響，定量研究成果將為國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策“應(yīng)該怎樣制定”提供理論支持[3]。其次，用數(shù)理方法研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策“是什么”以及“是如何產(chǎn)生的”[4]，主要通過對經(jīng)濟系統(tǒng)中相互依存的變量建立數(shù)學(xué)模型，通過求解目標(biāo)函數(shù)的最大化解或是博弈均衡解，來研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策決策的過程與機制。

綜上所述，不難看出，學(xué)術(shù)界對技術(shù)貿(mào)易壁壘的研究呈現(xiàn)的趨勢是逐步細化，由宏觀到微觀，無論從理論還是實證方面都有研究。

二、技術(shù)貿(mào)易壁壘研究的主要內(nèi)容

從技術(shù)貿(mào)易壁壘（TBT）的定義來講，無論是從國內(nèi)學(xué)者研究，還是從國外學(xué)者研究的角度來看，都有不同的說法。經(jīng)過歸納和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)主流說法有技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序、衛(wèi)生措施等多個角度。如高文書認(rèn)為所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘就是指，由于各國的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評定程序、檢驗檢疫措施等技術(shù)性貿(mào)易措施的體系不同，或水平不同，或信息不足，或不能相互協(xié)調(diào)，或歧視性制定和實施而給國際貿(mào)易造成的障礙[5]。王榮艷認(rèn)為所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指進口國為了維護本國利益和經(jīng)濟安全、國民健康以及環(huán)境保護制定的一些強制性的標(biāo)準(zhǔn)。魏華祥提出所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指那些強制性或非強制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實驗程序所形成的貿(mào)易障礙[6]。國外的學(xué)者還區(qū)別了狹義的TBT和廣義的TBT。狹義的TBT主要指以世貿(mào)組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序為核心的一系列技術(shù)性措施；廣義的TBT還包括商品檢驗和動植物及其產(chǎn)品的檢疫措施、包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志要求、綠色壁壘及信息技術(shù)壁壘。

在目前國內(nèi)外學(xué)者中，有許多的研究傾向于技術(shù)貿(mào)易壁壘與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的區(qū)別上，他們的研究成果所得出的結(jié)論是技術(shù)性貿(mào)易壁壘與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的重要區(qū)別在于其具有雙重性，因此對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的處理，不能因其具有限制貿(mào)易與競爭的作用就簡單地采用關(guān)稅等傳統(tǒng)壁壘逐步削減或消除的辦法，對傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘和技術(shù)性貿(mào)易壁壘的自由化有必要區(qū)別對待。Wilson在對發(fā)展中國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究時也強調(diào)了技術(shù)性貿(mào)易壁壘自由化與傳統(tǒng)貿(mào)易自由化完全不同，他指出，“傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘是對經(jīng)濟活動的外國來源無效率和歧視性的‘稅，它們提高消費或使用成本、無效地配置資源，并樹起壁壘保護國內(nèi)市場”[7]，所以傳統(tǒng)的貿(mào)易自由化也就是關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘的消除，經(jīng)濟學(xué)分析說明關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘削減能增進各國經(jīng)濟福利，盡管利益分配不見得均衡。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界尤其是西方經(jīng)濟學(xué)家們對技術(shù)貿(mào)易壁壘的研究還在技術(shù)性貿(mào)易壁壘所產(chǎn)生的各種經(jīng)濟影響，即經(jīng)濟效益。對經(jīng)濟效應(yīng)的分析，除了對有關(guān)各方及整個系統(tǒng)的經(jīng)濟福利變化進行分析之外，由于它可以有效地形成對本國產(chǎn)業(yè)的保護，因此從經(jīng)濟理論研究的角度就涉及到一個重要問題，即如何評價這種對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護程度，分析研究的思路是假設(shè)技術(shù)性貿(mào)易壁壘導(dǎo)致外國企業(yè)成本相對于本國企業(yè)不對稱地增加時，主要分析兩個參數(shù)，一是本國產(chǎn)品與外國產(chǎn)品間的差別程度，它決定兩者之間的需求替代程度；二是國內(nèi)市場的競爭程度。研究產(chǎn)業(yè)保護程度與兩個參數(shù)之間的關(guān)系。因此，如同價格競爭情形，當(dāng)因技術(shù)性貿(mào)易壁壘適用外國企業(yè)成本不對稱地增加時，本國企業(yè)和外國企業(yè)的均衡價格都增加，但本國企業(yè)價格增加的幅度要小于外國企業(yè)，因此得到保護。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界對中國技術(shù)貿(mào)易壁壘應(yīng)對措施的現(xiàn)狀與存在的問題有大量的研究。例如任烈在《貿(mào)易理論與政策》中較為系統(tǒng)地羅列了中國技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施所存在的問題，他在文章中闡述了技術(shù)法規(guī)問題、標(biāo)準(zhǔn)化工作問題、合格評定工作幾點問題。楊圣明先生的《經(jīng)濟全球化與對外貿(mào)易體制建設(shè)》中所提出的有關(guān)中國在國際技術(shù)貿(mào)易壁壘中所面臨的挑戰(zhàn)中，細致分析了中國在遭受技術(shù)貿(mào)易壁壘限制的原因[8]。此外，國內(nèi)學(xué)術(shù)界還大量地研究了中國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施。例如薛榮久在《世貿(mào)組織與中國大經(jīng)貿(mào)發(fā)展》中指出的靈活運用WTO規(guī)則，主要從規(guī)則入手進行分析[9]。尹翔碩在《加入WTO后的中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略》中提出的積極應(yīng)對反傾銷，利用法律規(guī)則來建設(shè)中國的技術(shù)貿(mào)易壁壘[10]。任烈在《貿(mào)易理論與政策》中，所提出的建立統(tǒng)一大規(guī)模的認(rèn)可體系，合理設(shè)置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等進行分析。以上幾種建議均為可行性措施較為實際。

三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究反思

綜上所述，研究者們對TBT進行了大量的研究，也取得了一定的成果。筆者認(rèn)為，以下幾個問題還應(yīng)成為學(xué)界關(guān)注的研究領(lǐng)域：首先，關(guān)于技術(shù)壁壘的涵義，學(xué)術(shù)界仍無明確定義，對技術(shù)壁壘和技術(shù)性貿(mào)易措施的認(rèn)識仍處于混淆狀態(tài)。有待進一步去挖掘。其次，討論沒有深入到更微觀的層次。如都談到了改進產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品）質(zhì)量的問題，但應(yīng)如何更好地提高，從哪個層次入手？研究多泛泛而談。最后，對于如何跨越技術(shù)壁壘，也應(yīng)根據(jù)自己的產(chǎn)品所處的市場結(jié)構(gòu)和成本結(jié)構(gòu)來尋找跨越國外技術(shù)壁壘的辦法。這一點需要亟待解決。

總而言之，在目前的國內(nèi)學(xué)術(shù)界對技術(shù)貿(mào)易壁壘的研究中，多數(shù)以技術(shù)貿(mào)易壁壘對中國的影響和世界貿(mào)易壁壘的設(shè)置情況，以及中國技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀問題和解決措施來進行分別研究，將這幾部分割裂開來，而本課題試圖突破成規(guī)桎梏。將以上集中精髓觀點進行關(guān)聯(lián)性研究，即透過技術(shù)貿(mào)易壁壘對中國的影響，透出中國在技術(shù)貿(mào)易壁壘方面所暴露出的問題，最后提出針對解決技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施，進而在此基礎(chǔ)上宏觀的探討中國在加入WTO后，應(yīng)如何應(yīng)對技術(shù)貿(mào)易壁壘，以期見微知著，考察并研究中國與國際技術(shù)貿(mào)易壁壘的關(guān)系。

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[10] 尹翔碩.加入WTO后的中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2002.

[責(zé)任編輯 王玉妹]