劉戰(zhàn)豫

摘 要：通過對區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素進行分析，在理論研究基礎上，采用結構方程方法對影響因素在產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新驅動中的作用方式及路徑進行假設和建模，并結合實證進行檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展驅動的關鍵影響因素主要包括管理水平、技術環(huán)境、經濟環(huán)境和政策環(huán)境，其中管理水平和技術環(huán)境因素可以直接作用于產業(yè)創(chuàng)新，而經濟環(huán)境和政策環(huán)境因素則需要通過產業(yè)發(fā)展選擇的方式，來間接推動產業(yè)創(chuàng)新。最后根據(jù)研究結果，提出通過作用于影響因素，強化區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新驅動的具體建議。

關鍵詞：區(qū)域產業(yè)；產業(yè)發(fā)展；創(chuàng)新驅動；結構方程

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A

區(qū)域產業(yè)發(fā)展問題，涉及到地區(qū)經濟發(fā)展方式和產業(yè)結構優(yōu)化升級等重大戰(zhàn)略性規(guī)劃，其中區(qū)域產業(yè)發(fā)展由要素驅動轉化為創(chuàng)新驅動正在成為產業(yè)發(fā)展方式轉變的關鍵。區(qū)域產業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展能力和水平制約著地區(qū)經濟的增長速度和質量，影響著地區(qū)產業(yè)升級和產業(yè)結構調整方向，研究區(qū)域產業(yè)的創(chuàng)新驅動影響因素，對合理引導區(qū)域產業(yè)健康快速發(fā)展、提升產業(yè)發(fā)展水平具有重要價值。區(qū)域產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅動影響因素眾多，通常采用多元分析的方法，才能綜合各種影響因素的作用，找出主要驅動因素。但一般多元分析方法只能揭示單途徑自變量對因變量的直接影響，而結構方程分析能表達多因素多途徑因果關系，包括一些通過中間變量起作用的間接因素[1，2]，因此本文采用結構方程分析來探討區(qū)域產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅動具體影響因素，為尋找調控地區(qū)產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的途徑提供參考。

1 文獻回顧

目前的產業(yè)發(fā)展按照驅動類型不同大致可以劃分為兩類：基于要素驅動的傳統(tǒng)發(fā)展模式和基于創(chuàng)新驅動的可持續(xù)發(fā)展模式?；谝仳寗有彤a業(yè)發(fā)展是指單純通過增加資本投入，走規(guī)?；瘮U張的產業(yè)發(fā)展模式，國內外諸多學者研究指出，此種產業(yè)發(fā)展具有簡單、粗放、高能耗、低效率、高污染、低效益等特點，屬于不可持續(xù)發(fā)展范疇。Suvi Pakarinen等在較早的研究中，闡述了經濟規(guī)?；瘮U張的條件、特點和發(fā)展階段，說明產業(yè)發(fā)展在經濟初期走規(guī)?；瘮U張，急速滿足市場需求是合乎規(guī)律的[3]。Pietro F. Peretto[4]、Eric C Wang[5]、Smita Srinivas[6]、Paulo N. Figueiredo[7]在隨后的具體工業(yè)產業(yè)發(fā)展研究中，指出隨著市場需求的穩(wěn)定和工業(yè)產業(yè)的成熟，簡單的規(guī)?；瘮U張不利于長期發(fā)展，應重視技術革新和產業(yè)升級的重要性。我國自1993年將可持續(xù)發(fā)展作為基本國策后，國內學者就提出產業(yè)發(fā)展應盡快扭轉簡單粗放的規(guī)模化擴張方式，但受經濟快速發(fā)展需要和我國的工業(yè)化水平影響，此問題一直沒有得到改變，這一點可以通過國內學者對我國產業(yè)發(fā)展驅動模式的現(xiàn)狀研究發(fā)現(xiàn)。首先，金碚等通過對我國產業(yè)發(fā)展的跟蹤研究，將我國大多數(shù)產業(yè)的發(fā)展劃分為幼稚期、成熟期和強壯期三個階段，在前兩個階段中，工業(yè)產業(yè)盡管技術逐漸走向成熟，但低附加值的狀態(tài)依然沒有得到較大改變，整體上基于要素驅動的產業(yè)發(fā)展仍占主要地位[8]，這從宏觀上界定了要素驅動型產業(yè)發(fā)展的階段性。其次，謝雄標，嚴良等學者通過近幾年的研究也指出，隨著我國社會經濟的快速發(fā)展，在經濟利益的刺激下，產業(yè)的簡單規(guī)?；瘮U張仍是很多區(qū)域性產業(yè)發(fā)展模式的首選，盡管這種規(guī)?；瘮U張形式有所改變，但主體上還屬于基于要素驅動的產業(yè)發(fā)展方式。許樹輝等人對欠發(fā)達地區(qū)技術創(chuàng)新的產業(yè)開展進行了研究[9]。隨后，李毅中，熊勇清等基于對我國產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究，同樣認為當前產業(yè)發(fā)展雖然比過去有所進步，但依然以資源環(huán)境耗費為代價，還屬于粗放發(fā)展模式，沒有脫離要素驅動型產業(yè)發(fā)展路徑[10，11]。這些研究說明，我國總體上仍處于基于要素驅動的產業(yè)發(fā)展模式階段，但有正在開始向新的發(fā)展模式階段過渡的趨勢。

基于創(chuàng)新驅動的產業(yè)發(fā)展受到越來越多的關注和重視，徐康寧[11]，張放軍[12]，尹潤鋒[13]等諸多學者通過對我國的鋼鐵、紡織、能源、化工和機械等具體產業(yè)發(fā)展的研究，說明基于要素驅動的產業(yè)發(fā)展，在受到市場、資源、制度、交通基礎設施和勞動力等關鍵因素的影響時，也逐漸開始不斷調整要素驅動的內容，越來越多地開始考慮和注意資源的集約利用、技術更新和節(jié)能減排等問題，具有向創(chuàng)新驅動的產業(yè)發(fā)展方式過渡的跡象。在創(chuàng)新驅動的產業(yè)發(fā)展研究中，張輝通過全球價值鏈理論研究，提出在全球價值鏈片斷化后，產業(yè)發(fā)展在宏觀層面存在生產者驅動和購買者驅動兩種模式，Gereffi， Korzeniewicz的研究也支持該觀點[14，15]。按照這兩種價值鏈驅動模式，生產者驅動的價值鏈動力是產業(yè)資本，采購者驅動的價值鏈動力是商業(yè)資本，由于驅動力的根源不同，導致了不同產業(yè)在發(fā)展過程中采用的創(chuàng)新驅動路徑的不同，生產者驅動的產業(yè)類型較注重研發(fā)技術創(chuàng)新，采購者驅動的產業(yè)類型較注重管理服務創(chuàng)新，這等于從宏觀層面對產業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展進行了劃分。Arash. Azadegan，Keith E. Maskus等則通過對具體工業(yè)產業(yè)的升級和革新研究，明確地給出生產技術創(chuàng)新和銷售管理模式創(chuàng)新對具體產業(yè)的發(fā)展影響，佐證了張輝、Gereffi和Korzeniewicz的觀點[16，17]。

綜合文獻研究，基于創(chuàng)新驅動的區(qū)域產業(yè)發(fā)展有別于傳統(tǒng)的基于要素驅動型產業(yè)發(fā)展，在產業(yè)發(fā)展質量和結構上有所提升，是一種內涵式的發(fā)展不屬于簡單的規(guī)模型擴張，具有優(yōu)化效果和科技進步，這是分析創(chuàng)新驅動區(qū)域產業(yè)發(fā)展的顯著特點。創(chuàng)新驅動的區(qū)域產業(yè)發(fā)展從內容上主要包括技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，從形式上主要由規(guī)模型企業(yè)通過創(chuàng)新成果的應用轉化實現(xiàn)企業(yè)效益并帶動區(qū)域產業(yè)發(fā)展。根據(jù)內容和形式上的要求，創(chuàng)新驅動的區(qū)域產業(yè)發(fā)展需考慮內外兩方面的因素，首先區(qū)域產業(yè)基礎和產業(yè)發(fā)展狀況是創(chuàng)新驅動產生的內因，其次區(qū)域產業(yè)所處的政策環(huán)境、經濟環(huán)境和技術環(huán)境是影響創(chuàng)新驅動發(fā)生的外因，這兩方面構成了區(qū)域產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅動影響因素集合。

2 產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅動模型及假設

在文獻研究的基礎上，本文將區(qū)域產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅動水平作為因變量，將影響區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的產業(yè)內外部因素作為自變量，由此提出各因素之間相互關系的理論模型，其中因變量中產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的評價又可劃分為兩個方面：對產業(yè)發(fā)展的評價和對產業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新水平的整體評價。結合產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展驅動因素分析和結構方程相關知識構建理論模型，主要包括兩個因變量，四個自變量（圖1）所示。此模型共包括了六個結構變量，分別是產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新水平、產業(yè)發(fā)展、技術環(huán)境、政策環(huán)境、經濟環(huán)境和管理水平。變量之間的單項箭頭表示自變量對因變量的影響作用。

構建的概念模型建立在相應變量之間的關系假設的基礎之上，這些假設主要包括技術環(huán)境、政策環(huán)境、經濟環(huán)境、管理水平，以及它們分別對產業(yè)發(fā)展以及產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關系結構。根據(jù)分析做出如下假設：假設H1a和H1b：技術環(huán)境與產業(yè)發(fā)展和產業(yè)創(chuàng)新之間均存在正相關關系；技術環(huán)境不僅影響著產業(yè)發(fā)展規(guī)模和速度，而且對產業(yè)創(chuàng)新提供基礎保障。假設H2：政策環(huán)境與產業(yè)發(fā)展間存在正相關關系；政策環(huán)境首先通過引導產業(yè)選擇發(fā)展方式，才能促進產業(yè)走創(chuàng)新發(fā)展之路。假設H3：經濟環(huán)境與產業(yè)發(fā)展間存在正相關關系；經濟環(huán)境通過預期利潤影響產業(yè)發(fā)展，進而促使企業(yè)帶動產業(yè)創(chuàng)新。假設H4a和H4b：管理水平與產業(yè)發(fā)展和產業(yè)創(chuàng)新之間均存在正相關關系；管理水平不僅影響著產業(yè)發(fā)展規(guī)模和速度，而且影響著產業(yè)創(chuàng)新選擇。假設H5：產業(yè)發(fā)展與產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展間存在正相關關系；產業(yè)發(fā)展為產業(yè)創(chuàng)新提供了基礎，同時產業(yè)發(fā)展激發(fā)產業(yè)必須走創(chuàng)新之路。

3 潛變量測量體系與結構方程模型構建

本文研究的變量共包括6個潛變量：產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展水平、產業(yè)發(fā)展、技術環(huán)境、政策環(huán)境、經濟環(huán)境和管理水平。由于潛變量通常無法直接衡量，必須通過相應的觀測變量進行說明和解釋，所以構建潛變量的測量指標體系，體系中各潛變量和顯變量及觀測問題的對應關系如表1所示，研究產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新驅動影響因素共構建了6個潛變量（產業(yè)創(chuàng)新、產業(yè)發(fā)展、管理水平、經濟環(huán)境、政策環(huán)境、技術環(huán)境），18個測量變量。在6個潛變量中包括4個外生變量和2個內生變量。基于結構方程模型分析的原理，本研究的結構模型和測量模型如下：

（1）結構模型

η=βη+Γξ+ζ （1）

其中，η=（η1，η2，…，ηm）為內生潛變量；ξ=（ξ1，ξ2，…，ξn）為外生潛變量；β=（βij）m×m為內生潛變量；η的路徑系數(shù)矩陣Γ=（γij）m×n為外生潛變量；ξ與內生潛變量η的路徑系數(shù)矩陣。

（2）測量模型

x=∧xξ+δ （2）

y=∧yη+ε （3）

其中，x為外生潛變量的觀測變量；y為內生潛變量的觀測變量；∧x為觀測變量x對外生潛變量的回歸系數(shù)；∧y為觀測變量y對內生潛變量η的回歸系數(shù)；δ為x的測量誤差；ε為y的測量誤差。

4 實證分析

按照產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新驅動潛變量測量指標體系設計調查問卷，對河南省區(qū)域產業(yè)的創(chuàng)新驅動發(fā)展影響因素進行調研分析。被調查人員主要分為政府管理人員（20%）、企業(yè)管理人員（30%）、行業(yè)協(xié)會人員（30%）和研究院所人員（20%）四類。問卷采用李克特（Likert）標準五點量表，1為非常不滿意，2為不太滿意，3為一般，4為比較滿意，5為非常滿意[18]。本次調查共發(fā)放調查問卷400份，其中有效回收的問卷348份，有效回收率為87%。

4.1 描述性統(tǒng)計分析與信度和效度檢驗

描述性統(tǒng)計分析主要是了解數(shù)據(jù)的基本特征以及看數(shù)據(jù)是否符合正態(tài)分布，為進一步的分析研究做準備。統(tǒng)計量可以分為兩類，一類指標是反映數(shù)據(jù)的中心位置，如最大值、最小值、均值，另一類指標是反映數(shù)據(jù)的離散程度，如標準差、偏度、峰度。本研究主要應用SPSS16.0軟件進行數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計分析，從數(shù)據(jù)離散程度來看，18個測量變量中，所有指標平均值在3.5附近，說明所得的數(shù)據(jù)相對集中。偏度和偏度標準誤差的比值均小于2，峰度和峰度標準誤差的比值也均小于2，數(shù)據(jù)符合正態(tài)分布特征。通過對量表進行信度和效度檢驗[19]。整個量表的信度分析表明，Cronbachs α 值為0.972，表明該量表具有較高的信度，而各分量表信度分析結果均滿足大于0.70的要求，并且各個變量與潛變量的相關系數(shù)比較高，因此，該量表具有較高的一致性和可靠性。

在問卷的效度分析方面，對18個影響區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的影響因素進行分析，由統(tǒng)計結果得知取樣適當性系數(shù)KMO為0.812，變量間存在共同因素，適合做因子分析。隨后，本文采用最大似然法作為因子的抽取方法，選擇最大方差旋轉Varimax方法獲得更加清晰的因子解，在進行迭代式多輪主成分因子分析后，累計因子貢獻率為62.431%，說明18個變量六成以上可以用這5個公共因子（分別是技術環(huán)境、政策環(huán)境、經濟環(huán)境、管理水平和產業(yè)發(fā)展）來解釋，問卷各變量之間的結構設計是合理的。

4.2 結構方程模型分析

本文通過對問卷進行標準化處理，運用結構方程對產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展驅動影響因素模型進行驗證并優(yōu)化[20]。常見的運用結構方程方法的軟件有AMOS和LISREL軟件。本文采用LISREL8.70軟件進行結構方程分析，通過運行結果可以看出模型中共有18個測量變項，其中外在測量變項（X）16個，內在測量變項（Y）2個，內在潛在變項（KSI）數(shù)目為2，外在潛在變項為4，樣本數(shù)為348。運行后，各因素均顯著，根據(jù)各潛變量之間的路徑系數(shù)，繪制產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新驅動影響因素路徑系數(shù)簡圖（圖2）。

根據(jù)模型，分別計算各影響因素對產業(yè)發(fā)展、產業(yè)創(chuàng)新的影響以及這二者之間的關系影響大小，如表2所示。

（1）技術環(huán)境、政策環(huán)境、經濟環(huán)境和管理水平對產業(yè)發(fā)展有直接影響，其中管理水平和經濟環(huán)境影響最大，分別達到0.32和0.28，技術環(huán)境和政策環(huán)境的影響相對較弱，分別為0.16和0.15。（2）管理水平和技術環(huán)境對產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有直接影響，其中管理水平的影響最大，達到0.32。（3）技術環(huán)境、政策環(huán)境、經濟環(huán)境和管理水平能通過產業(yè)發(fā)展對產業(yè)創(chuàng)新形成間接影響，影響能力分別為0.072、0.0675、0.126和0.1444。（4）影響產業(yè)發(fā)展的因素主要有管理水平、技術環(huán)境、經濟環(huán)境和政策環(huán)境，這些因素對其的影響都屬于直接影響，且影響程度由高到低分別為管理水平（0.32）、經濟環(huán)境（0.28）、技術環(huán)境（0.16）、政策環(huán)境（0.15），即管理水平是區(qū)域產業(yè)發(fā)展的主要影響因素，此外經濟環(huán)境對產業(yè)發(fā)展也有較大的影響作用。（5）影響因素對產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的作用包括直接影響和間接影響，其中經濟環(huán)境和政策環(huán)境對其的影響主要體現(xiàn)在間接影響上，而管理水平和技術環(huán)境通過對產業(yè)發(fā)展的影響對產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有直接和間接雙重影響，在總的影響力方面：管理水平最高，影響能力達0.464，技術環(huán)境其次，影響能力達0.232，經濟環(huán)境次之，影響能力達0.126，政策環(huán)境的影響相對較弱，影響能力達0.0675。（6）假設H1（H1a和H1b）、H2、H3、H4（H4a和H4b）、H5均成立。

5 結論與建議

研究結果表明，對產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展驅動有顯著影響的因素主要有4個，按照影響能力的水平劃分，分別是管理水平、技術環(huán)境、經濟環(huán)境和政策環(huán)境。其中管理水平和技術環(huán)境可以直接作用與產業(yè)創(chuàng)新，而經濟環(huán)境和政策環(huán)境則需要通過產業(yè)發(fā)展選擇來間接推動產業(yè)創(chuàng)新?；诖?，對區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新驅動提出以下建議：區(qū)域產業(yè)內的大型企業(yè)數(shù)量、盈利水平和科技創(chuàng)新活躍程度是直接推動區(qū)域產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵影響因素，所以在推進區(qū)域產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新過程中，必須重點抓行業(yè)內大型企業(yè)的科技創(chuàng)新管理；區(qū)域經濟環(huán)境對產業(yè)發(fā)展是一項重要的外部影響因素，能夠直接促進產業(yè)發(fā)展，但在選擇創(chuàng)新驅動型產業(yè)發(fā)展道路上還需要更多的政策引導，通過提高產業(yè)擴張科技創(chuàng)新門檻，防止產業(yè)在經濟繁榮時期走粗放式擴張之路；技術環(huán)境是產業(yè)發(fā)展創(chuàng)新驅動的保障，區(qū)域產業(yè)發(fā)展需要充分利用本地科技資源，構建“產-學-研”體系，通過多種形式的科研平臺建設，推動企業(yè)走科技創(chuàng)新之路，完成區(qū)域產業(yè)的升級；政策對產業(yè)經濟的發(fā)展應始終堅持引導，不能過多的干涉產業(yè)發(fā)展，要按照市場經濟規(guī)律逐步推進區(qū)域產業(yè)發(fā)展。

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Study on the Key Influence Factors and Paths of the

Regional Industrial Innovation

LIU Zhan-yu

（School of Economy & Management， Henan Polytechnic University， Jiaozuo 454003， China）

Abstract： Through analyzing the factors that influence the regional industrial innovation and studying the structural equation theory， it is put forward that the hypothesis and the model about the factors that influence the regional industrial innovation by structural equation theory and the results are empirically tested. It is found that the key influence factors of the regional industrial innovation are the management level， technical environment， economic environment and policy environment， the management level and the technical environment can directly interact with the industry innovation， and the economic environment and the policy environment promote industrial innovation by choosing the industrial development. According to the research results， the concrete suggestions that drive regional industrial innovation have been got by the influence factors.

Key words： regional industrial innovation； industry development； innovation drive； structural equation