高翔

摘 要：從最大化創(chuàng)新能力的角度來探討中國城市的最優(yōu)規(guī)模，嘗試用1997-2010年中國地級及以上城市面板數(shù)據(jù)，以發(fā)明專利授權(quán)量作為城市創(chuàng)新能力的代理變量，以實證檢驗城市規(guī)模、人力資本對中國城市創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果表明城市規(guī)模和人力資本對城市創(chuàng)新能力提升具有貢獻作用；并且，城市規(guī)模的擴大可以強化人力資本的作用，產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)，同時人力資本的提升也會使城市規(guī)模增大帶來的聚集經(jīng)濟效應(yīng)更明顯，二者具有相互加強互為依托的關(guān)系。但城市聚集程度的另一個度量指標(biāo)就業(yè)人口密度對人均創(chuàng)新產(chǎn)出沒有明顯影響。

關(guān)鍵詞：城市規(guī)模；人力資本；創(chuàng)新

中圖分類號：F061.5 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：0257-5833（2015） 03-0049-10

一、引 言

城市化作為經(jīng)濟發(fā)展的一個重要伴生現(xiàn)象，無論在我國學(xué)術(shù)界還是在經(jīng)濟政策討論一直都是一個熱點問題。然而，中國應(yīng)該走一條什么樣的城市化道路，應(yīng)該優(yōu)先發(fā)展大城市還是促進小城鎮(zhèn)發(fā)展這些問題始終沒有在學(xué)術(shù)界形成共識。本文試圖回答的問題是城市化產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟和人力資本外部性是否能對中國城市的人均創(chuàng)新成果產(chǎn)生重要貢獻。城市經(jīng)濟學(xué)理論在解釋城市的作用時指出近距離（即人口在地理空間上的集聚）可以發(fā)揮聚集經(jīng)濟和人力資本外部性的優(yōu)勢從而促進創(chuàng)新。一些實證分析利用許多國家不同時期的數(shù)據(jù)都發(fā)現(xiàn)一個國家的創(chuàng)新產(chǎn)出大部分集巾在城市中，特別是主要的大城市中。如果城市化能夠顯著增加中國各城市的人均創(chuàng)新產(chǎn)出，那么也就意味著能夠為提升整個國家的創(chuàng)新能力起到重要作用。

本文研究發(fā)現(xiàn)城市規(guī)模增大產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟，人力資本自身及其通過城市規(guī)模擴大產(chǎn)生的外部性，都能夠顯著地提高人均創(chuàng)新產(chǎn)出。因此從提高創(chuàng)新能力看中國現(xiàn)有城市規(guī)模仍然偏小，這與之前研究者從最大化人均產(chǎn)業(yè)增加值和經(jīng)濟增長角度得到的結(jié)論是一致的，也為戶籍制度限制人口流動產(chǎn)生的效率損失提供了一個新證據(jù)，本文的可能創(chuàng)新之處有3點：（1）以在城市水平研究聚集經(jīng)濟和人力資本外部性對創(chuàng)新能力的作用，區(qū)別之前的文獻主要是在省和更大區(qū)域水平上的研究；（2）從最大化創(chuàng)新能力而不是短期經(jīng)濟效率角度探討最優(yōu)城市規(guī)模；（3）將城市就業(yè)人口密度納入了分析范圍。

二、文獻綜述

Marshall研究發(fā)現(xiàn)城市中更多的企業(yè)、勞動力及其密度能夠提升生產(chǎn)效率和促進知識的傳播，促進創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)增長。Duranton and Puga系統(tǒng)歸納了解釋聚集經(jīng)濟發(fā)生機制的微觀理論模型。Koopmans和Mills解釋了企業(yè)聚集在一起可以共享大的不可分投入品；Becker and Murphy和Duranton認為人們聚集在城市中可以促進分工并且共享分工和專業(yè)化帶來的高效率；另外一些理論模型解釋了聚集如何增加企業(yè)與工人匹配的可能性和匹配質(zhì)量。雖然這些理論模型主要針對的是企業(yè)和勞動力，但這些理論的思想和邏輯可以直接引申到創(chuàng)新發(fā)明活動中。從事發(fā)明創(chuàng)造需要購買或租賃試驗器材、資料，需要尋找合作伙伴進行分工合作和信息交流，申請和交易專利需要相關(guān)法律和咨詢服務(wù)，所有這一切在從業(yè)人數(shù)眾多、服務(wù)業(yè)發(fā)達的大中城市都更容易實現(xiàn)而在小城市和農(nóng)村卻難以完成，另外Ciccone ancl Hall認為城市就業(yè)人口密度增加時既可以帶來擁擠效應(yīng)，義可以產(chǎn)生聚集效應(yīng)促進生產(chǎn)的規(guī)模報酬遞增，因此密度增加的凈效應(yīng)取決于邊際擁擠效應(yīng)和邊際聚集效應(yīng)哪個占優(yōu)勢。

在國內(nèi)研究中，梁琦、錢學(xué)鋒對城市和空間經(jīng)濟學(xué)中關(guān)于聚集經(jīng)濟的重要理論和實證文獻進行了系統(tǒng)地梳理和總結(jié)，并且認為當(dāng)前研究更加關(guān)注聚集產(chǎn)生的金融外部性（ PecuniaryExternalities）而相對忽視了由知識外部性和信息溢出產(chǎn)生的技術(shù)外部性。范劍勇、李方文綜述了對中國制造業(yè)空間聚集的研究成果，學(xué)者們普遍認可貨幣外部性⑩對經(jīng)濟效率和經(jīng)濟增長的顯著正向作用，但對技術(shù)外部性的作用未能達成共識。

另外在創(chuàng)新研究方面，早在20世紀(jì)90年代初我同學(xué)術(shù)界就已經(jīng)關(guān)注提升自主創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的問題，國內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新能力的研究主要關(guān)注了研發(fā)支出的效率和地區(qū)差別；外商直接投資對我國自主創(chuàng)新能力的影響；企業(yè)的創(chuàng)新能力、動機和市場力量對創(chuàng)新的影響等方面。這些研究的基本結(jié)論是我國不同地區(qū)的研發(fā)能力和研發(fā)資本的效率存在巨大差別；外商直接投資對我國企業(yè)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)率的正向溢出效應(yīng)有限；我國企業(yè)重在外國和應(yīng)用領(lǐng)域創(chuàng)新，缺乏核心技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)創(chuàng)新能力提升受限于缺乏政府有力支持和高素質(zhì)創(chuàng)新人才。

使用省級產(chǎn)業(yè)水平的數(shù)據(jù)，彭向、蔣傳海研究了區(qū)域內(nèi)知識溢出和企業(yè)競爭對地區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)知識溢出對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有促進作用。這些研究成果檢驗和解釋了人力資本、聚集經(jīng)濟以及知識溢出對我國省級地區(qū)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)增長的影響，但是沒有將分析重點放在城市水平上，沒有強調(diào)城市在國家整體創(chuàng)新能力中的作用。城市特別是主要大城市的創(chuàng)新能力體現(xiàn)了整個國家的創(chuàng)新能力，城市才是創(chuàng)新研究中最需要關(guān)注的單位，基于城市水平數(shù)據(jù)的研究結(jié)果更有利于制訂提升自主創(chuàng)新能力的城市和區(qū)域發(fā)展政策。

三、模型設(shè)定

為了在城市水平上分析城市聚集程度和人力資本對城市創(chuàng)新能力的影響以及這些效應(yīng)之間的關(guān)系，我們使用的基本計量模型是：變化，如果它們與城市規(guī)模和平均人力資本水平這些核心解釋變量相關(guān)，仍會使估計結(jié)果產(chǎn)生偏誤。為了進一步解決內(nèi)生性問題并且觀察系數(shù)估計值的一致性和穩(wěn)健性，我們還使用了動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，即在自變量中加入因變量的滯后期（本文經(jīng)檢驗后使用的是滯后一期）。為了克服滯后因變量與隨機干擾項相關(guān)帶來的估計偏誤問題，我們采用了常用的GMM估計法。我們在分析結(jié)果部分同時報告OLS、城市固定效應(yīng)和動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM估計的結(jié)果，以便比較各估計值和觀察它們的穩(wěn)健性。由于基本分析中不能完全解決核心解釋變量的內(nèi)生性問題，并且本文使用的人力資本的度量指標(biāo)不是非常準(zhǔn)確，穩(wěn)健性分析中使用1990年橫截面人口普查數(shù)據(jù)分析了城市規(guī)模和平均人力資本水平對人均創(chuàng)新成果增長率的影響。兩方面的分析結(jié)果進行比較可以進一步檢驗分析結(jié)論的可信性。

四、數(shù)據(jù)分析

本文使用的專利數(shù)據(jù)來自于中國專利信息網(wǎng)按地址檢索的結(jié)果，其他變量來自歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》，另外穩(wěn)健性分析部分使用的1990年人口普查數(shù)據(jù)來自中國國家統(tǒng)計局和美國明尼蘇達大學(xué)人口研究中心IPUM數(shù)據(jù)系列。本文的研究對象是中國地級及以上城市，如未加特別說明，變量的統(tǒng)計口徑是各市的市轄區(qū).不包括下轄的縣城和農(nóng)村地區(qū)。

使用專利數(shù)量作為衡量創(chuàng)新成果的指標(biāo)是創(chuàng)新研究中的常用方法之一，Griliches系統(tǒng)總結(jié)了使用專利來研究創(chuàng)新和其他相關(guān)問題的文獻。依照創(chuàng)新水平從高到低的順序，中國專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利，并且每年每種專利都有申請量和授權(quán)量兩個指標(biāo)。在基本分析中，本文使用的是創(chuàng)新水平最高的發(fā)明專利授權(quán)量作為創(chuàng)新能力的衡量標(biāo)準(zhǔn)。在時間方面，考慮到創(chuàng)新發(fā)明的時間（假定為1年）和申請受理的時間（一般為1-2年），本文回歸方程中控制變量均為滯后3期的數(shù)據(jù)。

本文將第二、三產(chǎn)業(yè)單位從業(yè)人數(shù)與個體及私營從業(yè)人數(shù)相加得到總就業(yè)人數(shù)，用來衡量城市的經(jīng)濟規(guī)模。而就業(yè)密度是就業(yè)人數(shù)與建成區(qū)面積之比。另外使用每萬人在校大學(xué)生數(shù)來間接度量一個城市的人力資本水平。為了驗證這種做法的可靠性以及檢驗可能的估計偏誤，本文利用1990年人口普查數(shù)據(jù)計算了每個城市擁有大專以上文憑人員占總?cè)丝诘谋壤齺矶攘棵總€城市的人均人力資本水平并進行了穩(wěn)健性分析，其結(jié)果與使用每萬人在校大學(xué)生數(shù)的基本分析是一致的。

在其他控制變量中我們采用地方財政中的科學(xué)支出來反映一個城市的研發(fā)投入狀況。電信業(yè)務(wù)量和互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)反映了城市的現(xiàn)代通信技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r。外商直接投資有可能對本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生溢出效應(yīng)，我們用外資和港澳臺資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值來反映這種溢出作用。城市文化娛樂生活設(shè)施和其他優(yōu)越性（urban amenities）可以吸引更多的優(yōu)秀人才或者直接促進創(chuàng)新，我們采用人均道路面積，綠地面積作為其代理變量。不同行業(yè)的人均創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著差別，各地區(qū)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)也不同，但總體而言制造業(yè)仍是中國最重要、就業(yè)人數(shù)最多的行業(yè)，同時也是產(chǎn)生專利的重要行業(yè)。所以制造業(yè)從業(yè)人員占全部從業(yè)人員的比例可以部分控制城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同對創(chuàng)新發(fā)明的影響。

需要說明的是，本文所使用的自變量不是全部都包含1994-2007年的觀測值，部分控制變量是后續(xù)年份才陸續(xù)開始統(tǒng)計的，但所有變量的數(shù)據(jù)都包含了2001-2007年時間段。另外我國于2000年對《中華人民共和國專利法》進行了第二次修訂，2001年加入WTO，這些事件都有可能對專利發(fā)明產(chǎn)生重要影響?；谝陨显颍耸褂?997-2010年總樣本外，我們還用2004-2010年子樣本進行了相應(yīng)的分析，以比較結(jié)果的變化和穩(wěn)健性，各變量的描述統(tǒng)計結(jié)果見表l。

五、分析結(jié)果

（一）城市創(chuàng)新中的聚集經(jīng)濟效應(yīng)

在理論上城市就業(yè)人數(shù)及其密度的增加可以共享大型公共設(shè)施，有利于勞動力市場工人和職位之間的匹配，促進“隱性”知識的傳播和交流。但是過高的人口密度會使擁擠和其他負面效應(yīng)凸顯，不利于經(jīng)濟發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)明。表2報告了基本模型回歸結(jié)果，OLS回歸結(jié)果中就業(yè)人口數(shù)對專利密度（每萬人發(fā)明專利授權(quán)量）有顯著的正向影響，并且就業(yè)人口的二次項也顯著為正，說明在更大的城市，這種正面作用更明顯。在控制變量中，每個城市的人均科學(xué)支出對人均創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進作用，人均科學(xué)支出每增加10%可以提升人均創(chuàng)新產(chǎn)出0.3% -1%，而人均教育支出與人均創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關(guān)系相對更小，只在GMM估計結(jié)果中存在顯著的正相關(guān)關(guān)系.另外人均圖書館藏量增加10%可以使人均創(chuàng)新產(chǎn)出增加0.5%-0. 8%，這種正向關(guān)系也是符合預(yù)期的結(jié)果。2001年及之后的《中國城市統(tǒng)計年鑒》統(tǒng)計了更多指標(biāo)，從而允許我們加入更多控制變量更好地解決遺漏變量問題，表2第四到第六列的結(jié)果顯示制造業(yè)比重與人均創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系在不同模型中存在顯著差異，可能的原因是不同行業(yè)之間創(chuàng)新能力的差異與城市規(guī)模沒有必然關(guān)系。港澳臺企業(yè)能夠明顯提高所在城市的創(chuàng)新能力，而外資企業(yè)的貢獻較小。最后，我們還發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)、電信和道路鋪裝面積都對城市創(chuàng)新能力有一定的促進作用，人均綠地面積與城市人均創(chuàng)新產(chǎn)出不存在顯著的關(guān)系。

如前文所說，因為有一些會對專利發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生重要作用的變量因為數(shù)據(jù)的可得性沒有加入到模型，OLS回歸結(jié)果可能是偏誤的。本文的模型沒有控制個人、企業(yè)和科研院所的研發(fā)投入，也沒有控制無法觀測的就業(yè)人口內(nèi)在能力的大小。一般而言，在大型城市特別是省會和直轄市，人均研發(fā)支出會比中小城市多、另一方面，對于學(xué)歷和其他可觀測能力相似的人，內(nèi)在能力更強的人更會選擇在大城市中工作生活尋求更好的發(fā)展機會。這些因素都會導(dǎo)致就業(yè)人口規(guī)模和隨機十?dāng)_項正相關(guān)，從而使其系數(shù)估計值向上偏誤，而面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)和動態(tài)面板數(shù)據(jù)方法可以很好的解決或至少大大減少這種偏誤問題。

與理論預(yù)期相一致，面板數(shù)據(jù)模型中就業(yè)人口二次項的系數(shù)估計值不再顯著，說明就業(yè)人數(shù)所產(chǎn)生的正面聚集經(jīng)濟效應(yīng)不存在遞增的作用，而是在不同規(guī)模城市間都是線性的 就業(yè)人數(shù)增加10%，每萬人發(fā)明專利授權(quán)量增加4.35%-14.11%，2004-2010年子樣本中加入了更多的控制變量，就業(yè)人數(shù)的系數(shù)估計值有所下降，但依然是基本為正的。

除了就業(yè)人口規(guī)模，衡量城市聚集程度的另一個常用指標(biāo)是就業(yè)人口密度，本文發(fā)現(xiàn)在中國城市中就業(yè)人口密度與每萬人發(fā)明專利授權(quán)量基本上呈現(xiàn)出一個線性的關(guān)系。在1997-2010年樣本巾就業(yè)人口密度的系數(shù)估計值是顯著為負的，每平方公里就業(yè)人數(shù)增加1000人會使每萬人發(fā)明專利授權(quán)量減少2.74%-3.17%。但是在2004-2010年樣本中就業(yè)人門密度不再具有負面影響。在我們的數(shù)據(jù)中，1994-2000年所有地級及以上城市就業(yè)人口密度平均值是每平方公里7776人，而2001-2007年這個數(shù)值降為3992人。從促進創(chuàng)新發(fā)明角度看，現(xiàn)有中國城市人口密度總體處于較合適的水平，這一結(jié)果在不同估計方法下都是穩(wěn)健和一致的。

（二）人力資本與城市創(chuàng)新能力

人力資本包括勞動力擁有的各種知識和技能，對創(chuàng)新發(fā)明具有重要的貢獻作用，在理論上人均人力資本高的城市創(chuàng)新能力越強，人均創(chuàng)新成果越多。如前文所述，由于數(shù)據(jù)的可得性問題，在地級以上城市水平上我們使用每萬人在校大學(xué)生數(shù)來測度一個城市的人力資本水平。本文的分析結(jié)果支持了人力資本促進創(chuàng)新發(fā)明的理論預(yù)期，從表2的OLS和GMM估計結(jié)果中可以看出每萬人在校大學(xué)生數(shù)增加10%，每萬人發(fā)明專利授權(quán)量增加2.24% -3.24%。但是在兩個樣本的固定效應(yīng)模型結(jié)果中，人力資本的作用并不明顯。對此我們認為，首先每萬人在校大學(xué)生這個變量對人均創(chuàng)新至少不會有負面影響。另外為了驗證正向結(jié)果的可靠性并且解決人力資本度量不準(zhǔn)確的問題，后文的穩(wěn)健性分析中我們使用1990年人口普查數(shù)據(jù)做相應(yīng)的分析，其中使用擁有大專及以上文憑人員占總?cè)丝诘谋壤@個變量來更準(zhǔn)確的度量人力資本水平，結(jié)果顯示人力資本對1990-2010年專利增長率具有明顯的促進作用。

（三）聚集經(jīng)濟和人力資本的相互作用

為了檢驗人力資本外部性的發(fā)生途經(jīng)，本文在基本模型基礎(chǔ)上又加入了就業(yè)人口數(shù)和就業(yè)人口密度與每萬人在校大學(xué)生數(shù)的交互項來觀察聚集經(jīng)濟和人力資本的相互作用，結(jié)果表3和表4中報告，表3是1997-2010年總樣本的結(jié)果而表4是2004-2010年子樣本回歸結(jié)果。首先從兩個表的前三列我們可以發(fā)現(xiàn)在加入交互項后就業(yè)人口數(shù)和每萬人在校大學(xué)生數(shù)的系數(shù)估計值都明顯減少，并且除了1997 -2010年GMM估計結(jié)果中就業(yè)人數(shù)的系數(shù)估計值外，這兩個變量的其他系數(shù)估計值都不顯著或者顯著為負。這些穩(wěn)健的結(jié)果說明聚集經(jīng)濟和人力資本對創(chuàng)新能力的貢獻作用是互為依托的，每個因素發(fā)揮作用都要以另一個因素為條件，缺一不可。如果城市的規(guī)模太小，即使擁有很高的人均人力資本水平也不能很好的發(fā)揮作用促進發(fā)明創(chuàng)新；另一方面如果不重視人力資本水平的提高而單純在人口數(shù)量上擴大城市規(guī)模也不能產(chǎn)生良好的聚集經(jīng)濟效應(yīng)。但在就業(yè)人口密度方面，兩個表的后三列結(jié)果顯示所有估計模型中都沒有顯示出就業(yè)人口密度與人力資本之間有明顯的關(guān)系。這表明在我國城市中人力資本的外部性主要體現(xiàn)在更大的地理范圍上，而不局限于近距離范圍內(nèi)。

（四）穩(wěn)健性分析

為了進一步驗證結(jié)果的穩(wěn)健性以及解決人力資本度量不準(zhǔn)確的問題，我們還使用1990年人口普查數(shù)據(jù)做了進一步的分析。普查數(shù)據(jù)包含常住人口數(shù)據(jù)和每個人的教育程度，從而允許我們更準(zhǔn)確的測度每個城市的人口規(guī)模和人均人力資本水平，按照文獻中常用的方法之一，我們使用擁有大專及以上文憑的人員占總?cè)丝诘谋壤@個變量來度量每個城市的人均人力資本水平在這部分的分析中我們使用1990-2010年20年間各城市發(fā)明專利授權(quán)量的增長率作為因變量，主要自變量是1990年發(fā)明專利授權(quán)量、人口數(shù)和全部人口中擁有大專以上文憑人員所占比例，它們分別代表的是1990年起始創(chuàng)新能力，聚集程度和人力資本水平。與經(jīng)濟增長文獻巾發(fā)現(xiàn)的收斂趨勢類似，1990年初始的發(fā)明專利授權(quán)量的系數(shù)估計值顯著為負，說明各城市發(fā)明專利授權(quán)量的增長也顯示出收斂的趨勢。在聚集經(jīng)濟和人力資本方面，在其他條件相似的情況下1990年人口每增加10%，發(fā)明專利授權(quán)量增長率提高0.13%；而人口中擁有大專以上文憑人員比例增加1個百分點可以使發(fā)明專利增長率提高0.34個百分點。在加人人口數(shù)和大專文憑比例的交互項后，其系數(shù)估計值也顯著為正.表明人力資本可以產(chǎn)生明顯的外部性即知識溢出作用。這些結(jié)果都與前文分析結(jié)果相符合，在一定程度上再次驗證了所得結(jié)果的可靠性，限于篇幅也不再詳細報告這部分穩(wěn)健性分析的具體結(jié)果。

六、結(jié)論和政策討論

國內(nèi)創(chuàng)新研究已經(jīng)越來越多地注意到空間聚集效應(yīng)和知識溢出對創(chuàng)新發(fā)明的促進作用，但現(xiàn)有文獻缺乏對于創(chuàng)新發(fā)明的最重要載體——城市的分析。本文以中國地級及以上城市為分析對象，實證檢驗了城市規(guī)模、人口密度和人力資本對人均創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。本文的主要結(jié)論有以下幾點：

（一）城市人口規(guī)模增大產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟效應(yīng)能夠顯著地提高城市的創(chuàng)新能力，具體表現(xiàn)在人均發(fā)明專利授權(quán)量的增加。在大城市更容易購買到專業(yè)的器械設(shè)備，更容易找到擁有不同專長的人員共同合作，更容易獲得專利申請過程中的法律和咨詢服務(wù)等，所有這一切都對創(chuàng)新發(fā)明起到重要的促進作用。城市特別是大城市之所以能夠成為創(chuàng)新的中心，不但是因為人口規(guī)模大，更重要的原因是人均創(chuàng)新產(chǎn)出多，創(chuàng)新能力強，所以創(chuàng)新成果集中在大中城市中。

（二）每個城市的人力資本水平對創(chuàng)新能力的提高也具有重要的作用。人力資本泛指人們擁有的各種知識和能力，人力資本可以通過教育、培訓(xùn)等各種正式或非正式的方式來獲取和提升，作為一項知識密集型活動，創(chuàng)新發(fā)明對人力資本的依賴性很高，擁有各種專業(yè)知識和技能并且具有創(chuàng)新意識的人才是提升城市創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。

（三）城市人口規(guī)模增大產(chǎn)生的聚集經(jīng)濟效應(yīng)與城市人力資本之間具有互相促進的關(guān)系 聚集經(jīng)濟能夠增強知識溢出，也即人力資本外部性，從而提升人均創(chuàng)新產(chǎn)出，同時人力資本提高也可以放大聚集經(jīng)濟的效應(yīng)。這些發(fā)現(xiàn)也支持了新經(jīng)濟增長理論中對經(jīng)濟增長過程人力資本外部性的強調(diào)。

（四）就業(yè)人口密度對創(chuàng)新發(fā)明沒有顯著影響，與人力資本也沒有明顯的交互作用。說明從最大化創(chuàng)新能力角度看現(xiàn)有中國城市人口密度水平適中。聚集經(jīng)濟的來源是城市人口的增加而不是人口密度的增加，更高的人口密度產(chǎn)生的邊際聚集效應(yīng)已經(jīng)被邊際擁擠效應(yīng)抵消。

中國各級政府不斷強調(diào)提升自主創(chuàng)新能力推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型使經(jīng)濟增長方式由粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型，同時無論在理論界還是政策實踐中城鎮(zhèn)化都被提升到前所未有的高度。本文的政策啟示是城鎮(zhèn)化所產(chǎn)生的聚集效應(yīng)可以顯著提升城市的人均創(chuàng)新產(chǎn)出.對于致力于提升本地創(chuàng)新能力的各級政府而言，關(guān)注城鎮(zhèn)化建設(shè)，提升城鎮(zhèn)化率，改善城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施能夠更有效地發(fā)揮聚集經(jīng)濟效應(yīng)的作用。同時政府應(yīng)平衡研發(fā)投入、教育支出和吸引人才方面的投資，以期能夠更有效地提升本地人力資本水平，使得人力資本與聚集經(jīng)濟相結(jié)合推動自主創(chuàng)新能力的提升。