周潔 顧永東

摘 要：文章運(yùn)用博弈均衡理論對研究生學(xué)術(shù)道德失范行為進(jìn)行研究，將研究生與學(xué)校管理部門作為博弈局中人，建立博弈模型，以此協(xié)調(diào)合作中的利益分配，提出解決研究生學(xué)術(shù)道德失范行為的策略。

關(guān)鍵詞：研究生；學(xué)術(shù)道德；失范

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-4107（2016）07-0061-03

近年來，研究生學(xué)術(shù)道德失范行為愈來愈嚴(yán)重，這不僅不利于優(yōu)良學(xué)風(fēng)氛圍的形成，而且也不利于研究生學(xué)術(shù)研究水平的提高。本文對研究生學(xué)術(shù)道德失范行為進(jìn)行了博弈研究，運(yùn)用博弈均衡理論，把研究生和學(xué)校管理部門作為博弈局中人，分析合作博弈各方的利益函數(shù)，建立博弈模型，以此協(xié)調(diào)合作中的利益分配，提出了研究生學(xué)風(fēng)建設(shè)與學(xué)術(shù)道德培養(yǎng)的相應(yīng)策略。

一、研究生學(xué)術(shù)道德問題概述

學(xué)風(fēng)是指學(xué)生或?qū)W生集體在學(xué)習(xí)活動中表現(xiàn)出來的特點(diǎn)和作風(fēng)，是一種氛圍，一種無形的力量，對于研究生而言，研究生學(xué)風(fēng)是指研究生在學(xué)習(xí)和科研的過程中所展現(xiàn)出來的行為特征以及精神風(fēng)貌。研究生在從事學(xué)術(shù)科研工作的過程中，必須要遵守學(xué)術(shù)界所認(rèn)可的一系列道德規(guī)范和準(zhǔn)則，然而當(dāng)下，一些研究生受社會環(huán)境的影響，自我學(xué)習(xí)以及自我約束的能力不足，心浮氣躁，加上學(xué)校管理部門監(jiān)督管理制度的不健全，研究生對學(xué)術(shù)道德規(guī)范持消極的態(tài)度、對學(xué)術(shù)道德規(guī)范缺乏堅(jiān)定的意志力、學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生，研究生學(xué)術(shù)道德失范行為的存在不僅會影響到人才培養(yǎng)質(zhì)量，而且也會對未來科學(xué)研究事業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面的影響。

二、研究生學(xué)術(shù)道德失范行為的博弈分析

（一）博弈論概述

博弈論是指研究決策主體的行為在直接相互作用時(shí)，人們?nèi)绾芜M(jìn)行決策以及這種決策如何達(dá)到均衡，博弈論開始于馮·諾依曼（Von Neumann）與摩根斯坦（Morgenstern）在1944年合作的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》（The Theory of Games and Economic Behavior）一書的出版[2]。博弈論首先假定人是理性的（Rational），這里所講的理性的人是指在進(jìn)行具體策略選擇的時(shí)候，把自己的利益最大化作為目的，博弈論所要研究的是理性的人之間如何進(jìn)行具體策略的選擇，簡單說來，就是每個(gè)博弈方通過自己所掌握的信息，從自身的利益和目的出發(fā)，同時(shí)考慮到他的決策行為對其他人可能產(chǎn)生的影響，選擇最佳策略計(jì)劃來采取行動，從而達(dá)到自身收益的最大化。博弈方、博弈的規(guī)則、策略、收益、結(jié)果是描述一個(gè)博弈活動必須具備的五個(gè)基本的要素[3]。

（二）研究生與學(xué)校管理部門之間的博弈

研究生學(xué)位論文及科研成果水平是衡量學(xué)校研究生培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)，當(dāng)學(xué)校管理部門對研究生在讀期間學(xué)位論文質(zhì)量及科研成果進(jìn)行具體要求時(shí)，研究生與學(xué)校管理部門之間就開始了博弈。研究生由于自身內(nèi)部和外部原因，可能采取一些不誠信的方法，以最低成本達(dá)到學(xué)校管理部門對研究生學(xué)位論文及科研成果的相關(guān)要求，以順利獲得學(xué)位。在這種情況下，學(xué)校管理部門必須通過相關(guān)制度規(guī)定引導(dǎo)研究生的行為，鼓勵(lì)研究生通過自己努力學(xué)習(xí)達(dá)到學(xué)校管理部門規(guī)定的質(zhì)量要求。針對該問題本文建立博弈模型如下。

把研究生與學(xué)校管理部門之間的博弈看成是一次完全信息下的混合策略博弈，在這個(gè)博弈中存在一個(gè)混合策略納什均衡，現(xiàn)在，以研究生學(xué)位論文質(zhì)量問題為例，假設(shè)面對學(xué)位論文時(shí)，研究生按照某一概率可以隨機(jī)選擇誠信或者不誠信這兩種純策略，學(xué)校管理部門也同樣按照某一概率可以隨機(jī)選擇檢測或者不檢測這兩種純策略，假設(shè)個(gè)人收益沒有增減的情況為0，研究生選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文的成本設(shè)為C1，學(xué)校管理部門不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測，研究生選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文后獲得的額外收益設(shè)為A，學(xué)校管理部門對研究生發(fā)表學(xué)位論文進(jìn)行檢測的成本設(shè)為C2，學(xué)校管理部門檢測出研究生不誠信時(shí)研究生所承擔(dān)的后果設(shè)為L，學(xué)校管理部門對研究生不誠信行為進(jìn)行懲罰后，研究生改正后給學(xué)校管理部門所帶來的收益設(shè)為F，學(xué)校管理部門不對研究生的學(xué)位論文進(jìn)行檢測，出現(xiàn)研究生不誠信時(shí)的損失設(shè)為H，研究生選擇不誠信策略的概率設(shè)為p，研究生選擇誠信的概率設(shè)為（1-p），學(xué)校管理部門選擇對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測的概率設(shè)為q，學(xué)校管理部門選擇不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測的概率設(shè)為（1-q），那么研究生與學(xué)校管理部門之間的混合策略博弈得失矩陣如表1。

通過對研究生與學(xué)校管理部門之間的混合策略博弈得失矩陣的分析可以求出，研究生的期望收益函數(shù)E1是：

學(xué)校管理部門的期望收益函數(shù)E2是：

對于學(xué)校管理部門選擇對研究生的學(xué)位論文進(jìn)行檢測的混合策略 （q，1-q），研究生希望使得期望收益函數(shù)E1最大化，因而對上述公式（1）進(jìn)行求偏導(dǎo)，即E1對p求偏導(dǎo)，然后令所求得的偏導(dǎo)等于0可以求到：

可得

同理，對于研究生選擇不誠信行為的混合策略（p，1-p），學(xué)校管理部門希望使得期望收益函數(shù)E2最大化，因而對上述公式（2）進(jìn)行求偏導(dǎo)，即E2對q求偏導(dǎo)，然后令所求得的偏導(dǎo)等于0可以求到：

可得

由上述求得的值可以知道，研究生選擇不誠信策略的概率p，與學(xué)校管理部門對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測的成本C2成正比，與學(xué)校管理部門對研究生不誠信行為進(jìn)行懲罰后，研究生改正后給學(xué)校管理部門所帶來的收益F、學(xué)校管理部門不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測，出現(xiàn)研究生不誠信時(shí)的損失H之和成反比；學(xué)校管理部門選擇進(jìn)行檢測的概率q與學(xué)校管理部門不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測，研究生選擇不誠信采取其他手段完成論文后獲得的額外收益A和研究生選擇不誠信采取其他手段完成論文的成本C1之差成正比，與學(xué)校管理部門不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測，研究生選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文后獲得的額外收益A及學(xué)校管理部門檢測出研究生不誠信時(shí)研究生所承擔(dān)的后果L之和成反比。其中A與L具有一致性，就是說研究生選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文后獲得的額外收益越大，對學(xué)校管理部門造成的損失也越大，因此學(xué)校管理部門檢測出研究生不誠信時(shí)研究生所承擔(dān)的后果也應(yīng)該越大，即A或L越大，q 越小。

因此，本博弈的混合策略納什均衡為：

即研究生以 的概率選擇不誠信策略，學(xué)校管理部門以 的概率選擇對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測。

在研究生選擇不誠信策略的概率p一定的情況下，學(xué)校管理部門選擇對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測，即q=1的時(shí)候，學(xué)校管理部門的期望收益函數(shù)E2（p，1）為：

學(xué)校管理部門選擇不對研究生發(fā)表的論文進(jìn)行檢測，即q=0的時(shí)候，學(xué)校管理部門的期望收益函數(shù)E2（p，0）為：

時(shí)，E2（p，1）=E2（p，0），學(xué)校管理部門將會對研究生學(xué)位論文隨機(jī)選擇進(jìn)行檢測或者不檢測，當(dāng)0E2（p，0），學(xué)校管理部門的最佳策略是選擇對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測。

研究生選擇誠信策略，即p=0的時(shí)候，研究生的期望收益函數(shù)E1（0，q）為：

根據(jù)上述博弈分析，可以總結(jié)出：（1）由于學(xué)校管理部門對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測需要消耗一定的成本，因此學(xué)校管理部門對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測所消耗的成本越高，研究生選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文的概率將會增大，所以，在實(shí)際生活中，研究生的不誠信問題很難徹底解決；（2）在學(xué)校管理部門對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測的成本一定的情況下，學(xué)校管理部門對研究生不誠信行為進(jìn)行懲罰后研究生改正后給學(xué)校管理部門所帶來的收益不高，或者學(xué)校管理部門不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測出現(xiàn)研究生不誠信時(shí)的損失比較小的時(shí)候，如果學(xué)校管理部門選擇不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測，那么研究生選擇不誠信策略的概率將會增大；（3）學(xué)校管理部門檢測出研究生不誠信時(shí)研究生所承擔(dān)的后果越大，學(xué)校管理部門選擇對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測的概率就會相應(yīng)地降低，同時(shí)加大對研究生不誠信行為進(jìn)行處罰的力度，也可以增強(qiáng)對研究生不誠信行為的治理，在懲罰力度一定的情況下，加大學(xué)校管理部門選擇對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測的概率也會使研究生更傾向于選擇誠信行為；（4）研究生選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文的成本很小，或者學(xué)校管理部門不對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測，研究生選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文后獲得的額外收益很高的時(shí)候，研究生就會選擇不誠信采取其他手段完成學(xué)位論文，那么研究生選擇不誠信策略的概率就會變大。

三、研究生學(xué)術(shù)道德失范行為的解決策略

（一）加強(qiáng)對研究生不誠信行為的治理

研究生的策略選擇受到學(xué)校管理部門檢測出研究生不誠信時(shí)研究生所承擔(dān)的后果以及學(xué)校管理部門的懲罰力度大小的影響，如果學(xué)校管理部門檢測出研究生存在選擇不誠信采取其他手段完成論文的行為時(shí)，對其行為予以遮掩或并未進(jìn)行懲罰，那么，學(xué)校管理部門檢測出研究生不誠信時(shí)研究生所承擔(dān)的后果L就會變得很小，相對而言額外收益A就會變大，這必然會導(dǎo)致更多的研究生選擇不誠信行為。因此，學(xué)校管理部門只有在對研究生發(fā)表的論文進(jìn)行檢測發(fā)現(xiàn)其不誠信行為后，加重研究生選擇不誠信行為時(shí)所承擔(dān)的后果，加大對其進(jìn)行處罰的力度，才能夠有效治理研究生的不誠信行為。

（二）引導(dǎo)研究生樹立正確的利益觀

在學(xué)校管理部門對研究生學(xué)位論文進(jìn)行檢測的成本一定的情況下，學(xué)校管理部門對研究生不誠信行為進(jìn)行懲罰后研究生改正后給學(xué)校管理部門所帶來的收益不高，或者學(xué)校管理部門不對研究生的學(xué)位論文進(jìn)行檢測出現(xiàn)研究生不誠信時(shí)的損失比較小的時(shí)候，如果學(xué)校管理部門選擇不對研究生的學(xué)位論文進(jìn)行檢測，那么研究生選擇不誠信策略的概率將會增大，長此以往，不僅會嚴(yán)重影響學(xué)術(shù)科研環(huán)境，而且也不利于研究生學(xué)術(shù)研究水平的提高。同時(shí)，從博弈論的角度看，研究生在評估學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象與學(xué)術(shù)道德失范行為的風(fēng)險(xiǎn)以及預(yù)期收益時(shí)，可能會被眼前的利益所迷惑，從而對因?qū)W術(shù)道德失范行為而造成研究生長遠(yuǎn)利益損害的情況持有一種不清楚、無所謂、不關(guān)心的態(tài)度[4]。因此，學(xué)校管理部門要對研究生不誠信行為進(jìn)行全面的監(jiān)督，建立學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)其樹立正確的利益觀。

（三）完善研究生評價(jià)制度

學(xué)校管理部門可以為研究生建立個(gè)人誠信檔案，對研究生不誠信行為進(jìn)行記錄并及時(shí)對外公示。除此之外，當(dāng)前的評價(jià)體系是以發(fā)表論文數(shù)量、期刊級別為中心的，然而科研工作需要長時(shí)間的積累，并且具有一定的周期性，并不能保證每年都有預(yù)期的成果，特別是對于研究生來講，在短短三年的時(shí)間里，既要完成課程的學(xué)習(xí)，又要發(fā)表一定數(shù)量的論文以及取得高質(zhì)量成果，這就對他們造成較大的壓力，可能導(dǎo)致他們選擇不誠信采取其他手段發(fā)表論文或是完成學(xué)位論文[5]。學(xué)校管理部門應(yīng)該全面完善研究生評價(jià)制度，從理論素養(yǎng)、課程學(xué)習(xí)、行為表現(xiàn)、實(shí)踐能力、創(chuàng)新思維等方面多維度、多形式、多途徑地評價(jià)研究生，以更廣闊的視角真實(shí)地表現(xiàn)研究生的綜合素質(zhì)能力，使得研究生能以更好的身心狀態(tài)投身于學(xué)術(shù)科研中去。

通過運(yùn)用博弈均衡理論對研究生學(xué)術(shù)道德失范行為的博弈研究可知，在研究生與學(xué)校管理部門之間的博弈中存在一個(gè)混合策略納什均衡，學(xué)校管理部門必須加強(qiáng)對研究生進(jìn)行學(xué)風(fēng)建設(shè)與學(xué)術(shù)道德教育，提高其收益分析的能力；加重研究生選擇不誠信行為時(shí)所承擔(dān)的后果，加大對其進(jìn)行處罰的力度，有效治理研究生的不誠信行為；要對研究生不誠信行為進(jìn)行全面的監(jiān)督，建立學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)其樹立正確的利益觀；完善研究生評價(jià)制度，從理論素養(yǎng)、課程學(xué)習(xí)、行為表現(xiàn)、實(shí)踐能力、創(chuàng)新思維等方面多維度、多形式、多途徑地評價(jià)研究生，以更廣闊的視角真實(shí)地表現(xiàn)研究生的綜合素質(zhì)能力，這樣才能保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，才有利于研究生學(xué)術(shù)研究水平的提高。

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