冶剛+王宇紅+張瑞瑞

摘 要： 國(guó)際科技合作是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中必不可少的核心內(nèi)容，它傳遞著絲路的文明精神，承載著現(xiàn)實(shí)的民生福祉。作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)，陜西的國(guó)際科技合作應(yīng)以科學(xué)的路徑選擇理論為指導(dǎo)，認(rèn)清自身在合作路徑實(shí)踐中的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，統(tǒng)籌絲路沿線的有利科技資源，綜合運(yùn)用加強(qiáng)大項(xiàng)目合作、深化人文科技交流、暢通科技金融渠道、搭建科技合作平臺(tái)等手段，創(chuàng)新陜西新起點(diǎn)國(guó)際科技合作的路徑，促進(jìn)陜西經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞： 絲路新起點(diǎn)； 國(guó)際科技合作； 路徑選擇

中圖分類號(hào)： D569；F202 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2017.03.024

黨的十八屆三中全會(huì)把建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“海上絲綢之路”作為我國(guó)開(kāi)創(chuàng)新時(shí)代全面開(kāi)放新格局的重要舉措，“十三五”時(shí)期更是“一帶一路”建設(shè)的關(guān)鍵躍升期，而開(kāi)展絲路沿線國(guó)家與地區(qū)間的科技合作交流是貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于共建“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的重要途徑。陜西作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)，應(yīng)該積極探索國(guó)際科技合作的基礎(chǔ)理論，實(shí)踐國(guó)際科技合作的科學(xué)路徑，承擔(dān)國(guó)際科技合作的重責(zé)大任，這對(duì)提升絲路沿線國(guó)家和地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力，最終形成合作共贏、共同發(fā)展的絲路國(guó)際科技合作大格局意義重大。

一、絲路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)建設(shè)視域下開(kāi)展國(guó)際科技合作的意義

20世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)合作與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治穩(wěn)定的關(guān)系日益密切。一方面國(guó)際科技合作的開(kāi)展越來(lái)越依賴國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政策扶持，另一方面復(fù)雜多變的國(guó)際環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)格局對(duì)國(guó)際科技合作提出了挑戰(zhàn)，而開(kāi)展國(guó)際科技合作既要符合絲路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的戰(zhàn)略要求，也要兼顧絲路沿線國(guó)家地區(qū)政府與企業(yè)的合法權(quán)益。

（一）全面開(kāi)展國(guó)際科技合作是傳承絲路精神的題中之意

陜西是中華文明的發(fā)祥地，農(nóng)耕文明與畜牧文明的結(jié)合區(qū)，物產(chǎn)豐饒，盛產(chǎn)桑蠶，早在文明建肇時(shí)陜西地區(qū)養(yǎng)蠶織絲已呈現(xiàn)繁榮盛景。戰(zhàn)國(guó)時(shí)秦商烏氏倮經(jīng)常在秦國(guó)政府和戎人間從事絲綢交換貿(mào)易，獲利頗豐，后來(lái)烏氏倮向秦始皇索要了一大批絲綢，用絲綢和戎人首領(lǐng)換牛羊，而他們則拿著絲綢與塞人在河西走廊交換羅馬和中西亞的黃金。[1]從其中窺得巨大商機(jī)的秦始皇，不僅敕封開(kāi)辟這種交易方式的首功之臣烏氏倮為貴族，而且對(duì)絲換取黃金的方式給予巨大的鼓勵(lì)，由此開(kāi)通了中國(guó)歷史上最早的絲綢之路。漢武帝時(shí)，漢使張騫身負(fù)軍事和外交重任出使西域，使?jié)h帝國(guó)意外發(fā)現(xiàn)了西域，從此駝鈴陣陣，商旅繁忙。當(dāng)時(shí)的羅馬貴族，紛紛以穿戴絲綢顯示尊貴，使絲綢幾與黃金等價(jià)，羅馬與長(zhǎng)安這兩座東西方文明的大都會(huì)連為一體。到了唐代，居住在長(zhǎng)安城販賣絲綢的各國(guó)商賈將世界各地的貨物匯聚于此，使長(zhǎng)安成為當(dāng)時(shí)世界科技文化的中心，而此時(shí)也成為陸路絲綢之路發(fā)展的黃金時(shí)代。21世紀(jì)我們?cè)诮z路經(jīng)濟(jì)帶大力開(kāi)展國(guó)際科技合作，古代絲路各民族和平共處、合作共贏的精神是開(kāi)展國(guó)際科技合作的文明基礎(chǔ)，而絲路起點(diǎn)傳承的創(chuàng)新精神則是繁榮國(guó)際科技合作交流的動(dòng)力源泉。[2]

（二）依法開(kāi)展國(guó)際科技合作是建設(shè)服務(wù)型政府的必然要求

習(xí)近平主席在中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上指出建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)必須 “面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求”。[3]當(dāng)今世界，開(kāi)展國(guó)際科技合作需要一個(gè)適宜寬松的社會(huì)環(huán)境和法治化的社會(huì)管理制度。當(dāng)前，我國(guó)正在努力建設(shè)服務(wù)型政府，在一帶一路背景下開(kāi)展國(guó)際科技合作，政府應(yīng)當(dāng)發(fā)揮恰當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和服務(wù)作用，理順經(jīng)濟(jì)體制和科技體制的關(guān)系，理順國(guó)際科技合作的各種關(guān)系，這一過(guò)程不能再通過(guò)傳統(tǒng)的行政命令干預(yù)來(lái)體現(xiàn)，而必須依托政策法律的科學(xué)制定和有效實(shí)施，規(guī)范“一帶一路”建設(shè)，附加義務(wù)于相關(guān)當(dāng)事方，并設(shè)置合理的實(shí)施機(jī)制，[4]確認(rèn)國(guó)際科技合作的主客體關(guān)系，將合作內(nèi)容納入制度化和法律化的軌道，變傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)型管理為規(guī)范的法治化管理，使科技立法、科技執(zhí)法、科技司法“三位一體”形成強(qiáng)大合力，對(duì)國(guó)際科技合作行為實(shí)行間接調(diào)控和有效服務(wù)。同時(shí)面對(duì)絲路國(guó)際合作的各種新變數(shù)，作為絲路新起點(diǎn)的陜西，還應(yīng)按照國(guó)際法以及我國(guó)法律的各項(xiàng)規(guī)定，依法決策、依法管理、依法服務(wù)，落實(shí)和調(diào)配各類政策法律文件，使科技合作置于政策法律約束的框架體系之中，順應(yīng)絲路沿線各國(guó)國(guó)際科技合作的發(fā)展要求，為絲路沿線各國(guó)企業(yè)人民提供持久普惠的公共服務(wù)，提升國(guó)家和地方政府的法治意識(shí)、服務(wù)能力和管理水平。

（三）主動(dòng)開(kāi)展國(guó)際科技合作是增強(qiáng)合作主體科技競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑

黨的十八大報(bào)告中提出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置?！盵5]科技合作創(chuàng)新是一種富有創(chuàng)造性的社會(huì)活動(dòng)，需要政府、企業(yè)、高校、科研院所間互相配合和推動(dòng)?？陀^來(lái)說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)科技邁向全球化的過(guò)程中，由于技術(shù)力量的薄弱，發(fā)展中國(guó)家一般處于技術(shù)被動(dòng)方。近些年，跨國(guó)公司及其研究機(jī)構(gòu)大規(guī)模進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家，導(dǎo)致技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)嚴(yán)重技術(shù)依賴，自身技術(shù)創(chuàng)新能力空心化。因此開(kāi)展國(guó)際科技合作不僅是應(yīng)對(duì)技術(shù)壟斷的需要，更是增強(qiáng)各方主體科技競(jìng)爭(zhēng)力的要求。而這就要求絲路沿線政府、企業(yè)、高校及科研院所必須從戰(zhàn)略眼光出發(fā)，挖掘潛在的技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新能力：首先絲路沿線政府要致力于將單純的部門職能行為轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合的管理服務(wù)行為，建立系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化的新型“絲路國(guó)際科技合作管理服務(wù)機(jī)制”；其次絲路沿線企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新，采取更加積極主動(dòng)的姿態(tài)和靈活多樣的合作方式，將科技創(chuàng)新成果運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐中，促進(jìn)社會(huì)應(yīng)用、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；而絲路沿線高校和科研院所應(yīng)主動(dòng)擔(dān)當(dāng)起技術(shù)創(chuàng)新和文化傳播的使者，發(fā)揮自身知識(shí)積累和創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與前沿研究，成為政府和企業(yè)的有利臂助，從而更好實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和共生發(fā)展，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)科技全球化的挑戰(zhàn)。

二、絲路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)建設(shè)視域下國(guó)際科技合作基本路徑及其影響因素

（一）基本路徑

依據(jù)國(guó)際科技合作的基本規(guī)律和各國(guó)國(guó)際科技合作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》、《推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)科技創(chuàng)新合作專項(xiàng)規(guī)劃》等政策文件，筆者對(duì)絲路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作交流的基本路徑進(jìn)行了梳理。endprint

1. 聯(lián)合研究開(kāi)發(fā)。國(guó)際科技合作過(guò)程中，先進(jìn)技術(shù)方為了保持自己的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，都非常注重新技術(shù)的研發(fā)和改進(jìn)，利用己方既有技術(shù)基礎(chǔ)，與技術(shù)引進(jìn)方所在國(guó)大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)合作，共同研發(fā)最新技術(shù)；技術(shù)落后方通過(guò)聯(lián)合研究，可以直接采用和仿照技術(shù)先進(jìn)方的生產(chǎn)技術(shù)，達(dá)到提高落后國(guó)企業(yè)技術(shù)水平的目的。

2. 科技園區(qū)建設(shè)?？萍紙@區(qū)是凝聚科技資源、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集的重要場(chǎng)所，而科技園協(xié)同創(chuàng)新對(duì)國(guó)際科技合作的意義重大，截止2017年3月，全國(guó)國(guó)家級(jí)高新區(qū)總數(shù)已達(dá)156家，他們成為我國(guó)科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)點(diǎn)產(chǎn)生的主要基地。因此要想推動(dòng)我國(guó)科技園區(qū)的發(fā)展，并與國(guó)際接軌，有必要進(jìn)行科技園區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新。[6]

3. 重大項(xiàng)目和工程建設(shè)。盡管絲路沿線合作方技術(shù)實(shí)力差異較大，但在同一生產(chǎn)階段，絲路沿線各研發(fā)機(jī)構(gòu)可以相互學(xué)習(xí)或共同開(kāi)發(fā)產(chǎn)品，依托重大項(xiàng)目進(jìn)行橫向技術(shù)合作，使有尖端科技含量的并能獲得政府支持的項(xiàng)目在最快時(shí)間內(nèi)突破技術(shù)難題，促使各主體的國(guó)際科技合作目標(biāo)趨向于一致。

4. 跨國(guó)并購(gòu)與投資。跨國(guó)并購(gòu)實(shí)際就是先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)張的過(guò)程，通過(guò)并購(gòu)的方式參與他國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加快打破原有的市場(chǎng)均衡狀態(tài)，迫使技術(shù)落后企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理方式。這個(gè)過(guò)程的完成，一部分生產(chǎn)效率低下、競(jìng)爭(zhēng)力弱的企業(yè)被淘汰出局，最終使資源流向高效率企業(yè)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，提高行業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力。

5. 金融支撐體系建設(shè)。金融支撐體系建設(shè)是國(guó)際科技合作的重要環(huán)節(jié)，由供求體系、市場(chǎng)體系以及監(jiān)管體系三大部分組成，是金融工具與服務(wù)發(fā)揮其在國(guó)際科技合作領(lǐng)域的系統(tǒng)性安排，尤其涉及成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩方面。絲路沿線國(guó)家普遍資本化和市場(chǎng)化程度不高，需要政府、企業(yè)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)等各類主體的資本參與。

6. 科技人文交流。中亞與陜西文化互通，科技人文交流是絲路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作的文化基礎(chǔ)。深化科技人文交流包括綜合人才培養(yǎng)、建設(shè)科技人文智庫(kù)、加強(qiáng)科技人文對(duì)話、推進(jìn)科技人文旅游等環(huán)節(jié)，不僅是增進(jìn)彼此互信理解的重要手段，更是推動(dòng)“絲路經(jīng)濟(jì)帶”科技創(chuàng)新合作的基礎(chǔ)。

7. 科技合作基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)?？萍蓟A(chǔ)設(shè)施是實(shí)現(xiàn)絲路沿線技術(shù)變革、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的環(huán)境基礎(chǔ)，包括交通運(yùn)輸、基礎(chǔ)環(huán)境、合作平臺(tái)、文化教育等環(huán)節(jié)。

（二）影響因素

1. 合作主體因素。國(guó)際科技合作交流的主體主要包括政府、企業(yè)、高校和科研院所等，不同主體基于自身利益的考量會(huì)有不同選擇，政府作為科技合作的外部推力，更多考慮的是科技進(jìn)步和公共利益；企業(yè)對(duì)合作路徑的選擇要通過(guò)權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益情況來(lái)確定；[7]而多數(shù)高校和科研院所更看中科研成果的形式，著重考慮提升科學(xué)技術(shù)研究水平，因此不同主體考慮因素的博弈影響著國(guó)際科技過(guò)程中，存在資源稀缺和分布不均的問(wèn)題，由于一國(guó)內(nèi)各個(gè)行政區(qū)之間存在地方行政壁壘，地方保護(hù)主義的盛行導(dǎo)致科技資源被重重分割；與此同時(shí)，由于國(guó)際科技合作中的資源占有和信息獲取不對(duì)稱始終存在，相關(guān)主體形成天然壟斷，這些都會(huì)影響國(guó)際科技合作的地域分布、合作規(guī)模等。

2. 合作效益因素。國(guó)際科技合作最終要產(chǎn)生技術(shù)商業(yè)價(jià)值，必須考慮投入和產(chǎn)出因素，考慮市場(chǎng)需求程度和政策符合程度。[8]隨著現(xiàn)代技術(shù)知識(shí)密集性的增加，只有通過(guò)緊密配合、時(shí)間長(zhǎng)久的合作開(kāi)發(fā)，才能增加技術(shù)開(kāi)發(fā)成功的可能性，一定程度上能避免技術(shù)效益不高的產(chǎn)品產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)知識(shí)向企業(yè)的有效轉(zhuǎn)移，推進(jìn)技術(shù)商業(yè)化的進(jìn)程，決定國(guó)際科技合作成果廣闊的市場(chǎng)應(yīng)用前景。

3. 合作風(fēng)險(xiǎn)因素。國(guó)際科技合作過(guò)程中，高技術(shù)與高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高利潤(rùn)相伴相生，由于不同主體對(duì)技術(shù)商業(yè)價(jià)值、技術(shù)復(fù)雜性、技術(shù)成熟度的判斷和認(rèn)知有所不同，增加了技術(shù)合作的風(fēng)險(xiǎn)，因此，合作主體要對(duì)選擇不同合作路徑可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)期研判，以使各方在人力、財(cái)力、物力投入方面合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

三、絲路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)建設(shè)視域下陜西開(kāi)展國(guó)際科技合作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與不足

（一）實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

陜西被國(guó)家確定為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)以來(lái)，與絲路沿線國(guó)家和地區(qū)的科技合作逐步發(fā)展壯大并走向成熟，在配合國(guó)家外交工作、服務(wù)陜西地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、促進(jìn)沿線地區(qū)科技進(jìn)步等方面，取得了很大成效，主要表現(xiàn)在：

在聯(lián)合開(kāi)發(fā)研究與科技人文交流方面，陜西省牽頭成立了中國(guó)（西安）絲綢之路研究院，西安高新區(qū)同歐亞科學(xué)院共建院士工作站。而陜西高校也紛紛爭(zhēng)當(dāng)排頭兵，西安交大發(fā)起“新絲綢之路大學(xué)聯(lián)盟”，西北大學(xué)更是圍繞“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”相繼成立了絲綢之路研究院及絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同創(chuàng)新中心，西北大學(xué)國(guó)際文化交流學(xué)院、化工學(xué)院與陜煤集團(tuán)中大石油公司以人才培養(yǎng)為機(jī)制聯(lián)合開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)研究。在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，陜西攜手中亞打造“絲路蘋果產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作帶”，建立推廣旱作農(nóng)業(yè)技術(shù)的多邊農(nóng)業(yè)科技合作平臺(tái)，這些舉措為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)提供最優(yōu)質(zhì)的教育和技術(shù)支持。在跨國(guó)投資方面，陜西當(dāng)?shù)仄髽I(yè)乘風(fēng)西行，在絲路國(guó)家市場(chǎng)上參與激烈競(jìng)爭(zhēng)。陜西省省長(zhǎng)胡和平在陜西省第十二屆人民代表大會(huì)第六次會(huì)議上所作的《政府工作報(bào)告》中提出：支持100戶優(yōu)勢(shì)企業(yè)參與國(guó)際產(chǎn)能和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)合作，加快建設(shè)3個(gè)設(shè)立在國(guó)外的經(jīng)貿(mào)合作園區(qū)。[9]事實(shí)上，我們可以看到陜西已走出了一條依靠?jī)?yōu)勢(shì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作的新路徑。在優(yōu)勢(shì)企業(yè)邁出國(guó)門的過(guò)程中，位于吉爾吉斯斯坦中大石油公司由陜西煤業(yè)化工集團(tuán)投資興建；而“中能石油勘探有限公司”由陜西龍頭企業(yè)延長(zhǎng)石油重點(diǎn)持股；陜西重汽也在哈薩克斯坦重點(diǎn)布局產(chǎn)業(yè)，投資合建裝配廠。在農(nóng)業(yè)方面，愛(ài)菊集團(tuán)在哈薩克斯坦投資的中哈愛(ài)菊農(nóng)產(chǎn)品加工園?？梢灶A(yù)見(jiàn)，陜西企業(yè)與“一帶一路”沿線地區(qū)的經(jīng)濟(jì)及科技合作需求將會(huì)越來(lái)越多。在科技園區(qū)建設(shè)方面，早在2014年10月，西咸新區(qū)灃東新城就迎來(lái)了中俄絲綢之路創(chuàng)新園項(xiàng)目，該園區(qū)依托陜西省科研和現(xiàn)代工業(yè)基礎(chǔ)，建設(shè)高新技術(shù)、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)相融合的高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)；2015年陜西省提出搶抓“一帶一路”建設(shè)新機(jī)遇，支持陜西省有實(shí)力的經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)與絲綢之路沿線國(guó)家和企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)辦產(chǎn)業(yè)園區(qū)。[10]此后陜西對(duì)絲路國(guó)際科技合作園區(qū)建設(shè)投入了更大的精力，2015年在西安高新區(qū)設(shè)立中亞絲綢之路產(chǎn)業(yè)園，中國(guó)平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）也將在高新區(qū)投資建設(shè)平安（西安）綜合金融電商物流產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目。此外，陜西還在中亞設(shè)立了“中吉石油煉化工業(yè)園”、“中哈紡織工業(yè)園”、“中哈農(nóng)業(yè)合作園”等產(chǎn)業(yè)園區(qū)，這些園區(qū)的落成將有力推動(dòng)陜西和中亞科技合作更上一層樓。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，陜西主動(dòng)融入“一帶一路”大格局，扎實(shí)開(kāi)展渭北工業(yè)區(qū)建設(shè)、漢長(zhǎng)安城遺址保護(hù)建設(shè)、八水潤(rùn)西安建設(shè)等重點(diǎn)工作，穿越絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的西安與中亞的“長(zhǎng)安號(hào)”國(guó)際貨運(yùn)班列已開(kāi)啟兩年之久，“長(zhǎng)安號(hào)”絲綢之路旅游專列也開(kāi)行3年，串聯(lián)起絲綢之路國(guó)內(nèi)段沿線的核心旅游景區(qū)，同時(shí)以西安（咸陽(yáng)）機(jī)場(chǎng)為中心樞紐，現(xiàn)已開(kāi)通12條國(guó)際（地區(qū)）直通航線，一條以西安為中心的國(guó)際-國(guó)內(nèi)高效中轉(zhuǎn)航運(yùn)“空中絲綢之路”雛形已初現(xiàn)。西安還與中國(guó)鐵路總公司合作，共同建設(shè)西安新筑站物流集散中心，“西安港”國(guó)際國(guó)內(nèi)代碼正式進(jìn)入國(guó)際聯(lián)運(yùn)體系，而隨著寶蘭—蘭新高鐵的全面通車，“通江達(dá)海”的內(nèi)陸國(guó)際港將助力陜西國(guó)際科技合作。endprint

（二）存在不足

1. 重大合作項(xiàng)目建設(shè)滯后。從現(xiàn)有陜西推進(jìn)國(guó)際科技合作的路徑實(shí)踐來(lái)看，由于陜西與絲綢之路沿線國(guó)家的國(guó)際科技合作處于起步階段，陜西“大科技合作”管理格局尚未形成，政府、企業(yè)、高校院所協(xié)同推進(jìn)國(guó)際科技合作的工作機(jī)制尚不健全，缺乏重大合作項(xiàng)目的銜接；而中亞各國(guó)由于技術(shù)發(fā)展水平參差不齊，對(duì)諸如礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、機(jī)械制造等重點(diǎn)領(lǐng)域的科技合作也缺乏系統(tǒng)科學(xué)的大項(xiàng)目合作機(jī)制，使得科技資源的集聚效應(yīng)減弱。另一方面，科研機(jī)構(gòu)、高校和國(guó)企獲得的工程項(xiàng)目政策支持力度相對(duì)較大，而小微企業(yè)由于缺乏持續(xù)性政策扶持，許多涉及微觀民生開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目在取得初步成果后難以為繼，前功盡棄。近年來(lái)，盡管陜西依托高等院校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)建立了一批國(guó)際科技合作項(xiàng)目，但由于這些項(xiàng)目規(guī)模普遍較小且缺乏穩(wěn)定的政策支持，限制了其功能發(fā)揮。

2. 人文科技交流缺乏深度。陜西省的科學(xué)研究及高等教育綜合實(shí)力位列全國(guó)第三，現(xiàn)有各類高校80余所，科教與人才資源雄厚；從地緣文化上看，中國(guó)西北與中亞文化互通，優(yōu)勢(shì)顯著。然而，工程技術(shù)、科學(xué)研究、經(jīng)營(yíng)管理類專業(yè)人才多集中于高校與科研院所，直接通過(guò)企業(yè)參與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作的高學(xué)歷、高職稱、高技能綜合人才十分匱乏；另一方面，由于缺乏深入的人文交流，熟悉中亞當(dāng)?shù)匚幕L(fēng)俗、法律法規(guī)的國(guó)際化專業(yè)管理人才儲(chǔ)備較少。從調(diào)研的情況看，僅有少數(shù)高校開(kāi)展了與沿線國(guó)家的科技人文交流，相當(dāng)一部分企業(yè)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的科技合作前景缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)，也沒(méi)有出臺(tái)針對(duì)絲路國(guó)際科技人文交流的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，造成人文氛圍欠缺，人才引進(jìn)困難，在一定程度上也影響到絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作人才培養(yǎng)和引進(jìn)等措施的落實(shí)。

3. 科技合作投融資渠道不暢。陜西與中亞國(guó)家都希望雙方在公平互利的基礎(chǔ)上開(kāi)展國(guó)際科技合作研究，這樣既可以提高中亞國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)水平，也可以帶動(dòng)陜西的技術(shù)和產(chǎn)品通過(guò)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)入中亞及歐洲市場(chǎng)。從目前的科技合作現(xiàn)狀分析，陜西對(duì)國(guó)際科技合作的財(cái)政金融支持以財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥付為主，尚未形成完整體系，與中亞各國(guó)在大科學(xué)研究、高新技術(shù)領(lǐng)域的合作尚無(wú)專項(xiàng)財(cái)政支持。同時(shí)，由于合作各方利益訴求和科技發(fā)展水平不同，在核心技術(shù)談判上往往無(wú)法形成一致意見(jiàn)，投資意愿減弱，進(jìn)而造成合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不足，影響實(shí)質(zhì)性的合作項(xiàng)目落實(shí)。對(duì)于與中亞有科技合作意向的企業(yè)而言，由于投融資平臺(tái)上多以中短期商業(yè)貸款等方式為主，而現(xiàn)有的中亞國(guó)家項(xiàng)目專項(xiàng)貸款規(guī)模有限，加之本土企業(yè)在絲路沿線國(guó)家設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)費(fèi)用高昂，企業(yè)參與中亞國(guó)家國(guó)際科技合作的積極性不高。

4. 科技合作平臺(tái)發(fā)展緩慢。盡管陜西國(guó)際科技合作交流形式多樣，囿于研發(fā)合作平臺(tái)的限制，一些國(guó)際性的大科學(xué)研究項(xiàng)目參與深度有限，與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的直接關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，技術(shù)貿(mào)易仍停留在以單項(xiàng)技術(shù)交易為主的階段，尚未實(shí)現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)一體化的綜合交易。同時(shí)，由于陜西與絲路沿線國(guó)家科技合作主要以雙邊合作為主，缺乏多邊性深度合作，而多邊對(duì)話溝通機(jī)制的缺失造成合作國(guó)別信息少、技術(shù)專家渠道少、行業(yè)合作信息不對(duì)稱、海外頂尖人才信息缺乏等問(wèn)題頻現(xiàn)，難以實(shí)現(xiàn)資源共享，技術(shù)和管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問(wèn)題要依靠合作主體自己摸索，并沒(méi)有真正形成各方合力，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)、高校和科研院所參與協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力不足。當(dāng)前陜西絲路國(guó)際科技合作雖然取得了進(jìn)展，但總體上還處于粗放式發(fā)展階段。

四、絲路經(jīng)濟(jì)帶新起點(diǎn)建設(shè)視域下陜西國(guó)際科技合作的路徑變革

（一）變革依據(jù)

在全球走向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的21世紀(jì)，國(guó)際科技合作和創(chuàng)新越來(lái)越顯示出其公共產(chǎn)品的屬性和價(jià)值，因此構(gòu)建以政府為主導(dǎo)，企業(yè)、高校參與的多層次協(xié)同的科技合作路徑體系至關(guān)重要。一方面，在國(guó)際科技合作過(guò)程中存在基礎(chǔ)應(yīng)用研究、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研究、戰(zhàn)略新興技術(shù)研究等環(huán)節(jié)，這個(gè)過(guò)程既有政府參與，也有企業(yè)和高校院所參與，還有雙方或多方聯(lián)合共建，使得科技創(chuàng)新產(chǎn)品程度不同地具備公共產(chǎn)品的性質(zhì)；同時(shí)由于科學(xué)技術(shù)具有更新速度快、開(kāi)發(fā)難度大、投資強(qiáng)度高等特點(diǎn)，極易造成投資風(fēng)險(xiǎn)不確定的后果，多主體的參與在一定程度上可以降低這種不確定性。另一方面，國(guó)際科技合作的投入要追求長(zhǎng)期效應(yīng)、綜合效應(yīng)和社會(huì)效應(yīng)，公益性較強(qiáng)，企業(yè)和個(gè)人的投資往往在短期內(nèi)難以獲得高額回報(bào)，而基礎(chǔ)研究的長(zhǎng)期性對(duì)資金的持續(xù)性要求較高，這就需要強(qiáng)化政府在國(guó)際科技合作資源配置中的基礎(chǔ)引導(dǎo)作用，依靠政府加大經(jīng)費(fèi)投入，加快科技合作創(chuàng)新成果的開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化，通過(guò)政府的資金引導(dǎo)和政策引導(dǎo)規(guī)范不同主體的合作行為；同時(shí)由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及政治宗教文化方面的差異，以及陜西與沿線國(guó)家的信息溝通與知識(shí)共享基礎(chǔ)較弱，導(dǎo)致絲路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作各方的共同歸屬感較低，因此必須進(jìn)一步發(fā)揮政府的基礎(chǔ)引導(dǎo)和橋梁溝通作用，選擇適合省情的科學(xué)合作路徑。

（二）具體路徑

陜西與絲路沿線國(guó)家在國(guó)際科技合作方面有著廣闊的市場(chǎng)前景。而要建立和優(yōu)化絲路國(guó)家科技合作科學(xué)路徑，就必須因地制宜，從陜西具體省情出發(fā)，綜合考慮各合作主體技術(shù)需求，科學(xué)調(diào)配資源，著眼尖端技術(shù)和市場(chǎng)效益，實(shí)現(xiàn)合作目標(biāo)利益最大化。

1. 建立絲路沿線國(guó)家大項(xiàng)目合作機(jī)制。在國(guó)際科技合作過(guò)程中，陜西必須要因地制宜，加強(qiáng)與其他西北兄弟省市的經(jīng)驗(yàn)交流，學(xué)習(xí)東南沿海的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的具體要求，按照區(qū)域科技實(shí)力和創(chuàng)新能力的發(fā)展目標(biāo)，從大項(xiàng)目的計(jì)劃實(shí)施、組織協(xié)調(diào)、立項(xiàng)管理、經(jīng)費(fèi)監(jiān)督各個(gè)環(huán)節(jié)建立完善的管理制度和執(zhí)行程序，提高投入產(chǎn)出效率；對(duì)重大國(guó)際科技合作項(xiàng)目要采用招標(biāo)投標(biāo)的方式，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)要有科學(xué)規(guī)劃，項(xiàng)目執(zhí)行要時(shí)時(shí)監(jiān)督，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收要嚴(yán)格把關(guān)，項(xiàng)目所取得的成果及結(jié)題后應(yīng)用必須進(jìn)行跟蹤管理。此外，要發(fā)揮陜西西部科教中心的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)作用，整合智力資源，組織陜西規(guī)模技術(shù)企業(yè)和高校的科技人員參與具有國(guó)際技術(shù)前瞻性的重大科技合作項(xiàng)目，有目的、有計(jì)劃地選擇和參與絲路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃；大力支持陜西具有一定優(yōu)勢(shì)特色的學(xué)科加快發(fā)展，精心組織在陜省部高?？茖W(xué)家和技術(shù)骨干提出具有創(chuàng)意的絲路新起點(diǎn)國(guó)際研究計(jì)劃，不斷探索和加強(qiáng)對(duì)外科技合作大項(xiàng)目的制度化建設(shè)，最大限度地利用國(guó)際資金和技術(shù)實(shí)現(xiàn)成果共享，以更加開(kāi)放和積極的姿態(tài)走向世界。endprint

2. 深化絲路沿線國(guó)家的人文科技交流。陜西高校院所林立，文化積淀深厚，這是難以比擬的軟實(shí)力資源，必須充分利用比較優(yōu)勢(shì)，規(guī)范并形成有效的科技人文交流機(jī)制。首先充分利用中國(guó)—亞歐博覽會(huì)、中國(guó)西部國(guó)際博覽會(huì)等平臺(tái)加強(qiáng)科技創(chuàng)新政策溝通，構(gòu)建具有絲路特色的科技人文交流示范點(diǎn)，建設(shè)一批不同類型的培訓(xùn)中心和文化基地，廣泛開(kāi)展絲路沿線國(guó)家地區(qū)先進(jìn)實(shí)用技術(shù)、科技管理、法律法規(guī)、民族風(fēng)俗等培訓(xùn)教育，在滿足技術(shù)需求的同時(shí)滿足文化交流需求。其次應(yīng)逐步建立科學(xué)合理的人才激勵(lì)機(jī)制，充分利用陜西省濃厚的三秦文化氛圍和尊重知識(shí)分子的傳統(tǒng)，注重為絲路沿線企業(yè)多渠道引進(jìn)熟諳國(guó)際規(guī)則、熟悉市場(chǎng)運(yùn)作的綜合管理人才及擅長(zhǎng)商務(wù)交涉同時(shí)兼具專業(yè)技術(shù)的復(fù)合型人才。最后要加強(qiáng)絲路人文科技交流的宣傳推介，利用傳統(tǒng)媒體及新媒體宣傳和推廣絲路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作，可在省市科技主管部門網(wǎng)站建立“絲路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作”專欄，在絲路沿線國(guó)家和地區(qū)設(shè)立“科技合作成果”展示推廣中心，建設(shè)高層次文化場(chǎng)館和智庫(kù)，為國(guó)際科技合作提供咨政服務(wù)。

共建絲路沿線開(kāi)放式科技金融合作機(jī)制。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行以及絲路基金的建立起到了金融先導(dǎo)的作用，但中小企業(yè)由于規(guī)模和市場(chǎng)份額限制，以大項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施為依托的資金投入模式并不適用于中小企業(yè)的國(guó)際科技合作，所以陜西首先必須擴(kuò)大資金支持種類，政策協(xié)調(diào)和市場(chǎng)機(jī)制相配合，引導(dǎo)中央財(cái)政、地方財(cái)政及民間資本進(jìn)行多層次投入，建立更多獨(dú)立或者合作的金融支持機(jī)構(gòu)與基金，遴選一批在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線國(guó)家和地區(qū)具有市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿Γc民生科技建設(shè)相關(guān)的合作攻關(guān)技術(shù)進(jìn)行重點(diǎn)扶持。其次陜西及絲路沿線地方政府要出臺(tái)相應(yīng)的政策，促進(jìn)國(guó)內(nèi)各類金融機(jī)構(gòu)積極關(guān)注和參與絲路國(guó)際科技合作，吸引國(guó)際大型金融機(jī)構(gòu)在西安設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，構(gòu)建貨幣流通平臺(tái)；著手與中亞探索開(kāi)展離岸金融業(yè)務(wù)。最后加快陜西與中亞各國(guó)在證券、保險(xiǎn)、信托等金融服務(wù)領(lǐng)域的合作進(jìn)程，同時(shí)集中人力物力等資源，籌建公益性的融資合作平臺(tái)，構(gòu)建起一個(gè)立體式多元化金融支持網(wǎng)絡(luò)體系。

加快絲路國(guó)際科技合作平臺(tái)建設(shè)。絲路沿線國(guó)家有著共同的利益歸屬和目標(biāo)愿景，發(fā)揮陜西絲路新起點(diǎn)龍頭帶動(dòng)作用，建設(shè)包含網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、服務(wù)體系、創(chuàng)新聯(lián)盟等內(nèi)容的國(guó)際科技合作平臺(tái)。首先，建立“陜西—絲路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作平臺(tái)”門戶網(wǎng)站，下設(shè)信息交流、中介服務(wù)、項(xiàng)目合作、政策法規(guī)等模塊，同時(shí)建設(shè)“陜西—絲路國(guó)家科技合作基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)”，收集人才、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體等數(shù)據(jù)信息，實(shí)現(xiàn)信息資源共享和服務(wù)功能互補(bǔ)，優(yōu)化絲路科技合作的網(wǎng)絡(luò)中介環(huán)境。其次，構(gòu)建絲路經(jīng)濟(jì)帶科技合作中介服務(wù)體系，鼓勵(lì)專業(yè)技術(shù)人員參與中介服務(wù)技術(shù)活動(dòng)，加強(qiáng)專業(yè)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，盡快培養(yǎng)一批夠熟練掌握國(guó)際貿(mào)易規(guī)則、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，熟練掌握中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作流程的人員，以提供政策法規(guī)研判、技術(shù)信息咨詢、科技資產(chǎn)評(píng)估等方面的服務(wù)。最后，要建立絲路行業(yè)間創(chuàng)新技術(shù)聯(lián)盟，使合作技術(shù)的生產(chǎn)、加工、流動(dòng)、擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移一氣呵成，將知識(shí)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)知識(shí)資本與產(chǎn)業(yè)資本的結(jié)合；定期和不定期組織合作單位召開(kāi)信息交流會(huì)，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決技術(shù)管理問(wèn)題，避免各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，適時(shí)提出政策建議，實(shí)現(xiàn)絲路科技資源的合理共享和互惠互利。

開(kāi)展國(guó)際科技合作是一帶一路建設(shè)的重要內(nèi)容，也是促進(jìn)沿線國(guó)家地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)全面發(fā)展的重要舉措，作為絲路經(jīng)濟(jì)帶的新起點(diǎn)，陜西國(guó)際科技合作應(yīng)從歷史和現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)中全面認(rèn)識(shí)和發(fā)掘自身優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)合作相結(jié)合，確立民生建設(shè)與公共服務(wù)的合作導(dǎo)向，重視政府的基礎(chǔ)引導(dǎo)作用和企業(yè)、高校院所的積極參與，統(tǒng)籌運(yùn)用大項(xiàng)目合作、人文科技交流、開(kāi)放金融體系、科技合作平臺(tái)等路徑，開(kāi)創(chuàng)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶國(guó)際科技合作新局面，推動(dòng)陜西社會(huì)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]祥春.烏氏倮——絲綢之路上有史可查的第一個(gè)大商人[J].中 國(guó)歷史地理論叢，1996，（2）.

[2]王宇紅，冶剛.加強(qiáng)國(guó)際科技合作，助推西安絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶 新起點(diǎn)建設(shè)[J].陜西行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2016，（3）.

[3]習(xí)近平指出科技創(chuàng)新的三大方向[EB/OL].人民網(wǎng)，（2016-06- 02）[2017-05-22].http：//politics.people.com.cn/n1/2016/0602/ c1001-28406379.html.

[4]包運(yùn)成.“一帶一路”建設(shè)的法律思考[J].前沿，2015，（1）.

[5]胡錦濤.堅(jiān)定不移沿著中國(guó)特色社會(huì)主義道路前進(jìn) 為全面 建成小康社會(huì)而奮斗[EB/OL].人民網(wǎng)，（2012-11-09）[2017- 05-22].http：//cpc.people.com.cn/18/n/2012/1109/c350821-1952 9916.html.

[6]黃志建，張清華.科技園區(qū)協(xié)同創(chuàng)新能力研究[J].科學(xué)管理研 究，2014，（6）.

[7]葉寶忠，葉子榮.中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)模式的比較及選擇標(biāo)準(zhǔn) 研究[J].貴州社會(huì)科學(xué)，2010，（2）.

[8]楊栩 .中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化模式的選擇研究[J].學(xué)習(xí)與探索， 2012，（8）.

[9]吳紹禮，田立陽(yáng).“海外陜西”借力“一帶一路”[N].人民日?qǐng)?bào)（海 外版），2017-01-20.

[10]趙珊.開(kāi)發(fā)區(qū)是“一帶一路”的重點(diǎn)[N].人民日?qǐng)?bào)（海外版）， 2015-08-16.endprint