成六三?時(shí)偉宇

摘 要 退耕還林工程是我國(guó)投資最大，涉及區(qū)域最廣、工序最復(fù)雜的生態(tài)植被建設(shè)工程，工程成效如何成為當(dāng)前國(guó)內(nèi)研究的熱點(diǎn)。近年來(lái)工程的效益評(píng)價(jià)取得了較快進(jìn)展。為了全面認(rèn)識(shí)與分類總結(jié)國(guó)內(nèi)外工程綜合效益評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀與成果，本論文在綜合國(guó)內(nèi)外大量文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)學(xué)思維方式，從工程綜合效益評(píng)價(jià)的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)上提出工程綜合效益評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)概念模型，并分類論述了綜合效益評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀與方法，總結(jié)了退耕還林工程綜合效益評(píng)價(jià)存在的主要問(wèn)題，并且在此基礎(chǔ)上提出了今后開(kāi)展退耕還林工程效益評(píng)價(jià)研究建議，為科學(xué)地開(kāi)展退耕還林工程效益評(píng)價(jià)提供一種思路指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞 退耕還林工程;綜合效益評(píng)價(jià);數(shù)學(xué)思維

The Progress Of Assessment Integrate Benefits Of Grain Gor Green Project By Mathematical Thinking Model

Liusan Cheng 1; Yuwei Shi2

1.School of Geology engineering Geomatics in ChongQing institute of engineering， ChongQing 402260， China;

2.Chongqing Key Laboratory of Karst Environment， School of Geographical Sciences， Southwest University， Chongqing 400715， China

Abstract It is the largest investment， involving the broadest areas and processes the most complex for Grain for Green Project in China， how to assess integrate benefits of the project is a hotspot in current studying for the government and scholar. In recent years， the researches have made rapid progress in benefit evaluation. The current status and the results of benefit evaluation in Grain for Green Project have been collected and identified by classifying with mathematical thinking model， a new model of mathematical concepts of integrate benefits in Grain for Green project has been presented. On the basis of this and taking， the article has described the status of integrate benefits and it's evaluation methods ，? and summarized some main problems existing in the benefit evaluation in Grain for Green Project， at last， the paper has proposed the further research orientations of importance.， in order to provide a way to learn from model of mathematical concepts of integrate benefits in Grain for Green project.

Keywords Grain for Green project; integrate benefit evaluation; mathematical thinking model

退耕還林工程實(shí)施20年來(lái)，已累計(jì)造林超過(guò)1780萬(wàn)公頃，投資總量達(dá)4300多億元，涉及1億以上農(nóng)民，在我國(guó)現(xiàn)代林業(yè)3大體系中地位舉足輕重，取得了令人矚目的輝煌成就，為我國(guó)生態(tài)狀況的改善和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出了突出貢獻(xiàn)，對(duì)培育森林資源，增加農(nóng)民收入，促進(jìn)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用，取得了顯著的階段性成果。當(dāng)前，退耕還林工程的綜合效益評(píng)價(jià)成為政府和學(xué)者共同關(guān)心熱點(diǎn)之一。

自1999年工程實(shí)施以來(lái)，很多學(xué)者和政府開(kāi)展了大規(guī)模的工程效益評(píng)價(jià)實(shí)踐，并取得了重要的進(jìn)展，其表現(xiàn)主要借鑒森林生態(tài)的效益評(píng)價(jià)參考體系，效益指標(biāo)選取不統(tǒng)一，主觀性強(qiáng)，對(duì)工程的綜合效益評(píng)價(jià)在認(rèn)識(shí)比較模糊，其建立的效益評(píng)價(jià)體系普遍存在各種形式不統(tǒng)一，不能真實(shí)、客觀的反映工程取得綜合效益。針對(duì)上述的主要問(wèn)題，本文在借鑒大量國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)學(xué)思維整理分類我國(guó)在退耕還林工程效益評(píng)價(jià)的研究?jī)?nèi)容和方法，歸納總結(jié)了初步成果和存在問(wèn)題，并對(duì)以后研究重點(diǎn)發(fā)展方向提出幾點(diǎn)思考與建議。

1數(shù)學(xué)思維下工程綜合效益概念模型

假設(shè)一個(gè)區(qū)域的集合A={生態(tài)系統(tǒng)};B={經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)};C={社會(huì)系統(tǒng)}， 國(guó)家實(shí)施退耕還林工程對(duì)三大系統(tǒng)產(chǎn)生了不同效應(yīng)，即生態(tài)A、經(jīng)濟(jì)B和社會(huì)C效應(yīng)，對(duì)于退耕還林工程的綜合效益的評(píng)價(jià)有兩種綜合效益評(píng)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)識(shí)模式，即A∪B∪C或A∩B∩C，但是生態(tài)-經(jīng)濟(jì)-社會(huì)是一個(gè)復(fù)雜開(kāi)放復(fù)合系統(tǒng)，相互之間有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，故實(shí)施退耕還林工程必然引起各個(gè)子系統(tǒng)組成要素內(nèi)一小部分發(fā)生大的變化，所以退耕還林工程的綜合效益評(píng)價(jià)應(yīng)該是系統(tǒng)認(rèn)識(shí)概念模型。則有退耕還林工程的綜合效應(yīng)D={A∩B∩C}和其他六個(gè)部分的效應(yīng)，即D1={A∩B-D}，D2={A∩C-D}， D3={B∩C-D}，D4={A-D-D1-D2}，D5={B-D-D1-D3}，D6={C-D-D2-D3}。其中，A=D1+D2+D4+D， B=D1+D3+D6+D， C=D2+D3+D。以下進(jìn)行各個(gè)方面效應(yīng)評(píng)價(jià)進(jìn)展。

2退耕還林（草）工程效益評(píng)價(jià)研究現(xiàn)狀

2.1 國(guó)外研究

在國(guó)外以美國(guó)的CRP工程為代表，其CRP工程效益評(píng)價(jià)主要表現(xiàn)在生態(tài)效益A、經(jīng)濟(jì)效益B、生態(tài)社會(huì)A∩C效益和社會(huì)經(jīng)濟(jì)B∩C效益。1990年，美國(guó)發(fā)動(dòng)多個(gè)部門開(kāi)始建立一個(gè)綜合的指標(biāo)體系，即環(huán)境受益指數(shù)（EBI），用于篩選農(nóng)民的退耕申請(qǐng)，隨后檢驗(yàn)EBI的準(zhǔn)確性和執(zhí)行效果成為廣大學(xué)者的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容。

生態(tài)效益A評(píng)價(jià)主要集中在土壤侵蝕減少、生物多樣性、植被、水質(zhì)、濕地、土壤質(zhì)量恢復(fù)等方面[1-3]。研究的方法大多采取對(duì)比的方法，通過(guò)對(duì)比來(lái)研究CRP工程的生態(tài)效益。

美國(guó)的CRP工程與中國(guó)的退耕還林工程實(shí)施的目的不同，但都增加了森林植被資源，其兩國(guó)的植被建設(shè)恢復(fù)的強(qiáng)度和程度完全不同的，評(píng)價(jià)的對(duì)象會(huì)有所不同。沒(méi)有對(duì)生態(tài)效益進(jìn)行生態(tài)經(jīng)濟(jì)計(jì)量評(píng)價(jià)的專門研究。

在經(jīng)濟(jì)效益B評(píng)價(jià)方面，基本上采用成本-效益的模型來(lái)評(píng)價(jià)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)收入變化以及土地資源利用的效益，評(píng)價(jià)的對(duì)象比較集中，只和CRP工程相關(guān)的經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)[4]。

在生態(tài)社會(huì)A∩C效益評(píng)價(jià)主要對(duì)土地生產(chǎn)力、糧食價(jià)格和農(nóng)戶屬性與CRP實(shí)施之間的關(guān)系的研究[5]。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)B∩C效益評(píng)價(jià)方面，主要研究農(nóng)村剩余勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)收入的貢獻(xiàn)[6]。

從美國(guó)CRP工程效益評(píng)價(jià)的思路來(lái)分析，首先確定了生態(tài)經(jīng)濟(jì)A∩B∩C效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系EBI，然后對(duì)其統(tǒng)一開(kāi)展效益評(píng)價(jià)。EBI指標(biāo)的確定通過(guò)多個(gè)部門聯(lián)合確定了，評(píng)價(jià)思路值得我們借鑒。

2.2 國(guó)內(nèi)研究

（1）單項(xiàng)效益評(píng)價(jià)

單項(xiàng)效益的評(píng)價(jià)主要對(duì)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)單方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，即對(duì)A、B和C集合的各自組成元素進(jìn)行評(píng)價(jià)，或?qū)σ恍┙M成集合要素進(jìn)行函數(shù)映射，即所謂模型評(píng)價(jià)，或通過(guò)典型的集合要素來(lái)體現(xiàn)集合的特性。國(guó)內(nèi)很多研究者[7-9]對(duì)退耕還林工程生態(tài)的植被、土壤、水文和生物多樣性進(jìn)行研究;也有一部分學(xué)者[10-12]對(duì)退耕還林工程的經(jīng)濟(jì)農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、GDP以及后續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面進(jìn)行研究;同時(shí)也有很多學(xué)者[13-15]也對(duì)工程社會(huì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力、貧困人口、社會(huì)公平、勞動(dòng)力專業(yè)、社會(huì)福利、兒童入學(xué)率以及民族等方面的研究。從集合A、B和C研究基本上包含了生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的各個(gè)子系統(tǒng)，每個(gè)子系統(tǒng)自身演變規(guī)律受退耕還林工程的影響究竟有多大，評(píng)價(jià)內(nèi)容目前存在不同學(xué)科的統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，其研究的結(jié)果客觀、真實(shí)性受到懷疑。研究方法基本上定性的或定性和定量相結(jié)合的方法，同時(shí)也有評(píng)價(jià)研究指標(biāo)采用的成分分析法、層次分析法、專家咨詢法等方法，在模型方面有生態(tài)線性回歸、經(jīng)濟(jì)的成本-效益等。

（2）雙項(xiàng)效益評(píng)價(jià)

從集合A、B和C數(shù)學(xué)運(yùn)算有3中運(yùn)算結(jié)果，即A∩B（生態(tài)與經(jīng)濟(jì)），B∩C（社會(huì)與經(jīng)濟(jì)） 和A∩C（生態(tài)與社會(huì)）。在退耕還林工程A∩B生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)方面，一般是在退耕還林生態(tài)效益物理量指標(biāo)計(jì)量評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上， 運(yùn)用生態(tài)經(jīng)濟(jì)分析方法找到森林生態(tài)效益的貨幣轉(zhuǎn)換參數(shù) ，進(jìn)行工程生態(tài)效益的貨幣計(jì)量評(píng)價(jià)。目前研究主要存在兩方面的問(wèn)題：①哪些生態(tài)效益能夠被生態(tài)經(jīng)濟(jì)法客觀真實(shí)的反映出來(lái)，即A∩B（生態(tài)與經(jīng)濟(jì)）的區(qū)域大小問(wèn)題，即生態(tài)效益有很多種類，比如涵養(yǎng)水源、固土保肥、固碳制氧、保護(hù)生物多樣性、改善局部小氣候、旅游休憩、凈化空氣等，不同區(qū)域生態(tài)建設(shè)，特別退耕還林工程，生態(tài)演變發(fā)展變化規(guī)律以及具有的生態(tài)功能發(fā)揮在時(shí)間上比較復(fù)雜系統(tǒng)[16，17]。不同于20年以上森林生態(tài)系統(tǒng)功能表達(dá)，故退耕還林工程生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)的種類要有客觀、真實(shí)性;② 生態(tài)經(jīng)濟(jì)方法的選取或改善，生態(tài)效益的貨幣轉(zhuǎn)換實(shí)物參數(shù)，多運(yùn)用幾種成熟方法的加權(quán)平均，以提高可信度，目前的能值理論是一個(gè)比較好方法，但是區(qū)域單位能值難以確定，限制尺度的轉(zhuǎn)換應(yīng)用。

在退耕還林工程B∩C（社會(huì)與經(jīng)濟(jì)）效益評(píng)價(jià)方面，目前基本采用社會(huì)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行層次分析法、專家咨詢法、半訪談，農(nóng)戶參與式等方法定性和定量相結(jié)合來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。目前主要存在評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的問(wèn)題，主要是指標(biāo)涉及社會(huì)和經(jīng)濟(jì)范圍較廣和煩瑣，退耕還林工程對(duì)一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)產(chǎn)生多大影響，哪些指標(biāo)能直接或間接的反映工程對(duì)它的影響，只能從農(nóng)戶為中心的經(jīng)濟(jì)收入結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究中來(lái)，比如農(nóng)林牧漁業(yè)產(chǎn)值變化，人均收入變化等。

在退耕還林工程A∩C生態(tài)與社會(huì)效益評(píng)價(jià)方面，主要涉及退耕還林工程的規(guī)模與糧食安全的問(wèn)題。目前研究主要從單產(chǎn)和糧食總產(chǎn)量的角度分析了工程對(duì)糧食安全的影響，為開(kāi)展下一步研究提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。但是目前研究停留在退耕還林工程與糧食產(chǎn)量之間的簡(jiǎn)單數(shù)量關(guān)系，尚未充分考慮到人口、耕地和糧食之間耦合協(xié)調(diào)發(fā)展關(guān)系以及隨著時(shí)間的推移，工程對(duì)糧食安全產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)影響。

（3）綜合效益評(píng)價(jià)

目前對(duì)退耕還林工程進(jìn)行綜合效益評(píng)價(jià)的研究較少，其中大部分以建立評(píng)價(jià)指標(biāo)，但沒(méi)有進(jìn)行綜合效益評(píng)價(jià)，選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)很不統(tǒng)一;評(píng)價(jià)的方法采用層次分析法、專家咨詢法等，其綜合效益評(píng)價(jià)認(rèn)識(shí)論基于的A∪B∪C，那么評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相互獨(dú)立性原則，使其評(píng)價(jià)指標(biāo)會(huì)遠(yuǎn)離退耕還林工程影響的那部分指標(biāo)，綜合效益評(píng)價(jià)之間是有某種關(guān)聯(lián)的，從認(rèn)識(shí)評(píng)價(jià)的綜合效益可能出現(xiàn)不客觀真實(shí)反映工程的綜合效益。雖然有研究者從系統(tǒng)動(dòng)力角度研究了工程的綜合效益，目前沒(méi)有好的方法來(lái)確定三大系統(tǒng)疊加綜合效益那部分指標(biāo)，但我們通過(guò)數(shù)學(xué)思維和綜合效益評(píng)價(jià)模型，層次分析法不適合退耕還林工程綜合效益評(píng)價(jià)的，目前應(yīng)采取灰色關(guān)聯(lián)方法來(lái)評(píng)價(jià)退耕還林工程綜合效益評(píng)價(jià)。

3退耕還林（草）工程綜合評(píng)價(jià)研究存在的問(wèn)題

從以上總結(jié)分析，當(dāng)前退耕還林（草）工程主要存在以下幾個(gè)的問(wèn)題： ①生態(tài)效益種類的合理性問(wèn)題;②經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益指標(biāo)的客觀、真實(shí)性問(wèn)題;③生態(tài)社會(huì)效益的定量化問(wèn)題;④綜合效益評(píng)價(jià)的方法科學(xué)性問(wèn)題;⑤評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)獲取難度大問(wèn)題;⑥評(píng)價(jià)尺度的問(wèn)題。

4對(duì)退耕還林工程（草）綜合效益評(píng)價(jià)的建議

（1）退耕還林工程生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益種類不斷擴(kuò)展評(píng)價(jià)是今后發(fā)展的必然趨勢(shì)，退耕區(qū)域植被覆蓋大幅度上升，就形成階段性植被資源，這種植被資源會(huì)隨著時(shí)間與森林資源生態(tài)系統(tǒng)的功能會(huì)越來(lái)越疊加。建立多種退耕生態(tài)經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)是今后很長(zhǎng)一段時(shí)間發(fā)展的必然趨勢(shì)。

（2）退耕還林工程經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益評(píng)價(jià)今后加強(qiáng)開(kāi)展農(nóng)村剩余勞動(dòng)力資源與階段性植被資源或區(qū)域性資源結(jié)合方面的研究。這方面結(jié)合不僅是簡(jiǎn)單相加，需要以高科技為支撐，以高效、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)業(yè)服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)，比如陜北榆林孟岔村紅棗示范基地模式。

（3）退耕還林工程生態(tài)社會(huì)效益評(píng)價(jià)主要對(duì)退耕糧食補(bǔ)貼、生態(tài)補(bǔ)償?shù)日咄晟品矫孢M(jìn)行研究，具體表現(xiàn)在數(shù)量、形式、操作等方面。

（4）退耕還林綜合效益評(píng)價(jià)開(kāi)展區(qū)域階段性效益評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取、探索一種更為科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)方法體系?？山梃b美國(guó)的EBI環(huán)境效益指數(shù)模式。

（5）建立多區(qū)域生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益定位監(jiān)測(cè)體系，同時(shí)創(chuàng)新生態(tài)經(jīng)濟(jì)方法以及定量化研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)社會(huì)，增加評(píng)價(jià)結(jié)果向科學(xué)性、可信度方向發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介

成六三 （1977-），男，學(xué)歷：博士，環(huán)境工程工程師，研究方向：生態(tài)工程效益評(píng)價(jià)。