郭志超 李黎紅

摘要：“一帶一路”倡議提出以來，中國自由貿易試驗區(qū)貿易便利化水平逐年提高。本文以2007-2019年上海、福建、廣東、遼寧、陜西、浙江、重慶、海南八個自由貿易試驗區(qū)（按試點年份先后排序）的省級數(shù)據(jù)為基礎，運用主成分分析法測度探討各自貿區(qū)貿易便利化指標發(fā)展趨勢，并進行“一帶一路”倡議前后總水平及各維度的對比。研究發(fā)現(xiàn)：各自貿區(qū)貿易便利化水平總體呈現(xiàn)“東部優(yōu)于西部”的特征，地理位置較差的陜西省自貿區(qū)在自貿區(qū)管理上領先于部分沿海省市，重慶市自貿區(qū)的便利化水平在各方面均落后，海南省作為試點較晚的自貿區(qū)之一，雖然政策大力傾斜，便利化水平仍然位居末尾。

關鍵詞：自由貿易試驗區(qū);貿易便利化;一帶一路;主成分分析

“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”重大倡議自2013年提出以來，中國自由貿易試驗區(qū)（后文也可簡稱自貿區(qū)）及各省口岸建設已近九年。在此期間，“一帶一路”從理念轉化為實踐，將建設中的自貿區(qū)及港口連點成線到面，在實現(xiàn)進出口總量持續(xù)提升的同時，自貿區(qū)試點建設帶來了中國口岸營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化、口岸綜合服務能力的進一步增強以及跨境貿易便利化水平的逐年提升。在當前經濟轉向高質量發(fā)展的背景下，自貿區(qū)作為創(chuàng)新和改革的試驗田和境內關外一線放開、二線管住的海關特殊監(jiān)管區(qū)，在準入前國民待遇、負面清單制度方面一馬當先，在知識產權保護、生態(tài)環(huán)境保護、勞動權利保護、競爭中性、數(shù)字貿易以及教育、醫(yī)療等公共服務領域方面形成突破，不僅為區(qū)內企業(yè)的貿易發(fā)展創(chuàng)造了更多機會，也為地區(qū)產業(yè)的轉型發(fā)展拓展了空間。

一、自貿區(qū)的建設成效

2013年9月，中國建立了第一家自由貿易試驗區(qū)——上海，本著為國家試制度、為地方謀發(fā)展，大膽試大膽闖自主改的理念，開始了新時代中國高水平開放平臺的建設。同年9月，作為“十三五”規(guī)劃重要內容的“一帶一路”倡議，依托中國與相關國家既有的雙多邊機制開始提出并踐行，中國高舉和平發(fā)展的旗幟，積極開拓與沿線國家的經濟合作伙伴關系，歷經了八年多的推動，取得了經濟社會發(fā)展的卓越成效。

2013年以來，自由貿易試驗區(qū)建設成效顯著，在投資管理、貿易便利化、事中事后監(jiān)管及金融開放領域都取得了可喜的突破。截至2021年底，自由貿易試驗區(qū)已經出臺第七版負面清單，制造業(yè)條目在此次更新中實現(xiàn)清零。單一窗口建設實現(xiàn)自由貿易試驗區(qū)全覆蓋并根據(jù)地方特色推出2.0版本。中國政府利用自由貿易試驗區(qū)平臺積極推動“一帶一路”建設，加強與沿線國家的溝通磋商，推動與沿線國家的務實合作，在經濟新常態(tài)下加強了開放型經濟新體制的構建。自貿區(qū)的建設為中國在世貿組織中的話語權做出了巨大貢獻，與沿線國家的經貿合作范圍從以東南亞國家為主擴展到多個中亞及中東歐國家。例如，來往于中國重慶、成都、天津等多個城市以及“一帶一路”沿線多個國家的中歐班列，軌跡可達歐洲22個國家，截至2022年2月累計開行已超過五萬列，成為了中國與歐亞地區(qū)貿易往來的主力軍，向世界展示了古絲綢之路上的中國擔當。

鑒于此，本文對“一帶一路”倡議涉及的八個自貿區(qū)貿易便利化發(fā)展趨勢展開分析，并結合科技發(fā)展水平、基礎設施水平、政策效應及口岸效率四個維度，對比評價“一帶一路”倡議前后中國自貿區(qū)建設的經驗與不足。

二、八個自貿區(qū)貿易便利化水平分析

（一）整體便利化水平穩(wěn)步提升

“一帶一路”倡議所衍生的國際合作與投資項目對各自貿區(qū)的貿易便利化發(fā)展產生了深遠影響。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，“一帶一路”倡議所覆蓋的中國各自貿區(qū)在基礎設施、口岸服務能力、政策傾斜度等方面在過去的八年間得到了不同程度的提高，學界對于其貿易便利化水平的定義與測度一直是試驗區(qū)發(fā)展研究的重點?，F(xiàn)有研究普遍參考Wilson（2003）對貿易便利化的定義，從口岸服務能力、物流基礎設施、行政管理效率、跨境電商應用四個方向出發(fā)，并結合各國進出口產業(yè)鏈布局構建貿易便利化指標體系?？紤]到數(shù)據(jù)的客觀性與可獲得性，本文選取“一帶一路”倡議所覆蓋的中國八個自貿區(qū)所在?。ㄖ陛犑校?007-2019年的面板數(shù)據(jù)，參考陳繼勇（2018）、崔鑫生（2019）等對一級指標的選取，構建了上海、福建、廣東、遼寧、陜西、浙江、重慶、海南八個省（直轄市）貿易便利化水平的評價體系，其中包括科技發(fā)展水平（T）、基礎設施水平（I）、政策效應（P）、口岸效率（B）4個一級指標及其下設的14個二級指標（見表1）。

理論上，除犯罪率變量之外，所有二級指標對貿易便利化的貢獻值均為正值。在對貿易便利化水平的評價上，孔慶峰（2015）在衡量“一帶一路”沿線69個亞歐國家的貿易便利化水平時采用主成分分析法進行維度提取，張營營（2019）和李波（2017）在研究中國各省貿易便利化水平時也采用了主成分分析法進行測算，本文綜合借鑒國內外研究，同樣選用主成分分析法提取并計算本文所選取的八個自貿區(qū)的貿易便利化水平（表2）（公式見文末注釋）。結果顯示，貿易便利化水平呈現(xiàn)出“東部優(yōu)于西部、沿海優(yōu)于內陸”的明顯特征，這主要是與當?shù)禺a業(yè)環(huán)境有關。東部沿海省域是中國改革開放前沿，商貿活動頻繁，設施條件優(yōu)厚，無論是港口、倉儲等硬件設備，還是思想意識、制度建設等軟實力方面都更符合貿易便利化的要求。

從以上排名可以看出，除地處西部的重慶市及南部工業(yè)制造業(yè)較不發(fā)達的海南省受客觀經濟發(fā)展水平限制之外，各自貿區(qū)所在省便利化水平均在2014-2015年，即“一帶一路”倡議之后由負轉正。以廣東、浙江、福建為代表的東部沿海省份便利化水平處于領跑地位，其中廣東自由貿易試驗區(qū)便利化水平優(yōu)勢明顯，2019年貿易便利化水平高于第二名的浙江省自貿區(qū)一倍多。值得注意的是，以遼寧、福建、陜西為代表的第二批自由貿易試驗區(qū)分別在2013年和2015年，即“一帶一路”倡議提出前后實現(xiàn)了貿易便利化水平由負值轉為正值，充分表明了“一帶一路”倡議及其衍生的各項合作協(xié)議對所覆蓋地區(qū)對外貿易發(fā)展的正向溢出效應，尤其是對于經濟欠發(fā)達的西部及東北地區(qū)。另外，上海市作為中國自由貿易試驗區(qū)的領頭羊，便利化水平居于中間位次。上海市由于經濟發(fā)展及各項基礎設施領先全國的原因，在自貿區(qū)管理上也獨樹一幟，政策效應變量中上海市政府官方網(wǎng)站對于自貿區(qū)發(fā)展及規(guī)劃進行明確支持或調整的說法較其他地區(qū)偏少，指標支撐度偏弱，更多的行政干預力量體現(xiàn)在了自貿區(qū)管理委員會的線上平臺，但納入本文政策變量指標，這也是上海市自由貿易試驗區(qū)在“單一窗口”建設之外進行的全新嘗試。排名靠后的重慶及海南自由貿易試驗區(qū)在觀察期末尚未實現(xiàn)貿易便利化水平由負轉正，主要受產業(yè)結構過于單一的掣肘，雖然近年來海南省在跨境電商及旅游業(yè)方面進步明顯，試驗區(qū)免稅購物的增長又對批發(fā)、零售、倉儲、郵政等形成拉動，但短期的熱度尚未對宏觀經濟指標有明顯推動，貿易便利化水平在長期來看上升空間有限。

（二）自貿區(qū)不同維度便利化水平發(fā)展各異

1.科技發(fā)展水平分析?？萍及l(fā)展水平指標構成當中包括地區(qū)當年高技術企業(yè)數(shù)量、快遞數(shù)量、年專利授權數(shù)量、省年度財政科學技術支出以及航空運輸從業(yè)人員數(shù)。這項指標作為一個地區(qū)的“硬實力”，雖然在“一帶一路”倡議提出后的時間節(jié)點（2014年）上沒有實現(xiàn)突變式增長，但整體的增長趨勢與中國實體經濟穩(wěn)中向好的發(fā)展節(jié)奏是保持一致的（如圖1）。

圖1顯示，“一帶一路”倡議前后科技發(fā)展水平維度變化較為明顯的要屬福建、陜西和遼寧，均值都實現(xiàn)了由負轉正。上海市自由貿易試驗區(qū)在科技發(fā)展水平這一項指標上趕超了除浙江與廣東之外的地區(qū)，總得分受政策變量拖累的假設得到驗證。截至2019年，期初指標為負的地區(qū)當中均值增長最多的省份——陜西省大力支持和發(fā)展高技術產業(yè)（制造業(yè)），研發(fā)環(huán)境不斷優(yōu)化，研發(fā)實力明顯提升，據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2019年新增的87家高新技術企業(yè)中，開展研發(fā)活動的企業(yè)比上年增加52家，占新增企業(yè)的59.8%，其中以電子通信設備制造業(yè)企業(yè)及航空航天設備制造業(yè)為主，在客觀上對陜西省對外貿易的通道建設能力起到支撐作用。由于地處東部沿海，福建省科技發(fā)展水平的期末值僅次于上海等發(fā)達東部省市。遼寧省作為振興東北的“帶頭兵”，重點在投資、貿易、金融監(jiān)管等領域開展創(chuàng)新試驗，帶動了一大批東北地區(qū)的國資及國有企業(yè)率先開展管理制度改革，但在科技發(fā)展水平方面增速較為落后，主要體現(xiàn)在高技術產業(yè)企業(yè)及財政科技支出的增長緩慢，同時遼寧省的技術市場并不完善，年專利授權數(shù)量在所選取的省市中也處于靠后位置，對于高技術產業(yè)的健康發(fā)展來說綜合實力較為落后。

2.基礎設施水平分析。距離的縮短對貿易往來的促進作用是最直接的，但對外貿易的發(fā)展不僅僅需要運輸?shù)缆返穆?lián)通，本文在數(shù)據(jù)可獲得性的基礎上創(chuàng)造性地將各地區(qū)年新增銀行網(wǎng)點數(shù)納入基礎設施水平指標，考慮到中國中小企業(yè)群體在實體經濟的地位不斷提升，可以假設融資渠道的疏通、金融服務業(yè)的發(fā)展對于該地區(qū)貿易便利化水平也具有顯著的促進作用。

如圖2所示，除福建省、重慶市和海南省自由貿易試驗區(qū)基礎設施建設水平較為落后之外，其他地區(qū)發(fā)展差異并不大。全國范圍基礎設施的建設集中在“一帶一路”倡議之前，在此期間，無論是經濟發(fā)展步伐減緩的遼寧省，還是位于中西部的陜西省得分均為正值。同樣，發(fā)展速度走在全國前列的東部沿海發(fā)達地區(qū)，基礎設施得分在“一帶一路”倡議提出前后變動較小?！耙粠б宦贰背h在基礎設施方面的成果更加偏向于與沿線國家達成協(xié)議并開展國際工程建設，對于國內已經飽和的交通樞紐與服務站點則更注重使用效率的提升。

盡管如此，交通、融資渠道等基礎設施的聯(lián)通和改善對于貿易的正向影響依舊是顯而易見的。截至2021年，中歐班列已有十年的運行歷史，途經包括廣州、重慶、西安在內的國內東西部城市，對于內陸地區(qū)而言，交通基礎設施投資水平的提高在促進對外貿易的同時，也對提升內陸地區(qū)的經濟開放程度起到積極作用。

3.政策效應分析。政策對于國際貿易的影響是多方面且難預測的，官方出臺的規(guī)范自由貿易試驗區(qū)管理、促進對外貿易高質量發(fā)展的文件往往是該地區(qū)營商環(huán)境的晴雨表，也直接影響著一個地區(qū)的貿易便利化發(fā)展水平。在國際貿易環(huán)境不確定性增強的背景下，企業(yè)出口面臨的信息不對稱、市場需求波動風險更大，基于中央對各自由貿易試驗區(qū)實行差異化發(fā)展的出發(fā)點，針對各省對外貿易特點出臺的各項地方性政策就更影響該地區(qū)進出口的發(fā)展方向。

貿易政策效應的提升與“一帶一路”倡議保持了較好的協(xié)同性，由圖3可以看出，在“一帶一路”倡議提出之前，所有地區(qū)的貿易政策效應均值都為負值。對比圖中得分發(fā)現(xiàn)，近年來政策音量較大的福建省、海南省排名靠前，其中得分最高的福建省自貿區(qū)（2.172）定位于以兩岸經貿合作為核心，打造21世紀海上絲綢之路經貿合作前沿平臺，針對自貿區(qū)發(fā)展和建設出臺的各項政令密集度遠超除廣東省之外的其他省市。另一方面，近年來不斷傾斜的政策制度，更加突出了海南省匯聚資金、技術、人才等高級生產要素的區(qū)位比較優(yōu)勢，海南省作為中國與東盟兩大市場地理與貿易交匯點的潛力正在逐步顯現(xiàn)。

政策效應居于末位的重慶自由貿易試驗區(qū)，在自貿區(qū)建設過程中針對性管理沒有跟上，而且涉及到產業(yè)結構調整應該出臺的政策稍有落后，2019年在三大支柱性產業(yè)中，除材料與電子產業(yè)實現(xiàn)兩位數(shù)增長之外，汽車制造業(yè)雖然降幅較2018年有所減小，增速卻依然保持下降態(tài)勢。

4.口岸效率分析

口岸效率衡量了一個地區(qū)企業(yè)外貿活動各項隱性成本的高低。根據(jù)圖4可以看出所涉及的八個自貿區(qū)在2007-2013年期間口岸效率均值都為負數(shù)，雖然發(fā)展速度有所區(qū)別，但之后的觀察值均實現(xiàn)由負轉正。據(jù)資料顯示，大多數(shù)地區(qū)的“單一窗口”實現(xiàn)了中央標準應用版中的主要功能，部分地區(qū)結合區(qū)位優(yōu)勢、產業(yè)特色和貿易增長點開發(fā)了地方特色應用功能，例如，上海設有自貿專區(qū)、進博專區(qū)，廣東、浙江等省開發(fā)了市場采購應用，福建開發(fā)了1233供應鏈、仲裁服務、全球溯源等應用。自貿區(qū)建設較早的地區(qū)，“單一窗口”運行時間相對較長，功能開發(fā)也較全面，服務企業(yè)數(shù)量更多。

“一帶一路”倡議的提出對于中國各省級自由貿易試驗區(qū)服務能力的建設提出了更高要求和挑戰(zhàn)，除重慶與福建自貿區(qū)之外，其他自由貿易試驗區(qū)口岸綜合服務能力都達到了平均水平。口岸效率方面最為突出的上海市自由貿易試驗區(qū)排名第一，截至2021年底，上海市自由貿易試驗區(qū)管理委員會成立已有六年，下轄五大片區(qū)，是中國所有自由貿易試驗區(qū)中片區(qū)最多的，對于貿易便利化的制度創(chuàng)新更是擴展到金融監(jiān)管與人民幣跨境交易等服務業(yè)領域。而排名靠后的重慶自由貿易試驗區(qū)，在單一窗口的建設與管理尤其是自貿區(qū)制度管理方面較為欠缺。

三、自貿區(qū)貿易便利化發(fā)展的經驗與啟示

（一）加強高技術產業(yè)投資與建設

針對科技發(fā)展水平指標的選取，本文受宏觀數(shù)據(jù)可得性限制而無法聚焦高技術行業(yè)內部發(fā)展的詳細情況，但盡管如此，科技發(fā)展水平指標在衡量地區(qū)貿易便利化發(fā)展當中的作用仍然舉足輕重。高技術產業(yè)的發(fā)展往往具有技術溢出效應，在提升本產業(yè)比較優(yōu)勢的同時也能作用于其他產業(yè)的發(fā)展，如互聯(lián)網(wǎng)技術對跨境電商發(fā)展的推動、自動化平臺搭建對單一窗口建設的促進作用等。隨著中國經濟的持續(xù)快速增長，服務貿易增加值占國內生產總值的比重日益增大，國際競爭力也逐年提升，而服務貿易特別是資本密集型與技術密集型服務貿易都特別依賴科技創(chuàng)新能力的支撐，研發(fā)投入對于一個地區(qū)對外貿易的健康發(fā)展而言將扮演越來越基礎的角色，地區(qū)科技發(fā)展決定著企業(yè)在中高端產品上的競爭力。以重慶、海南、遼寧、陜西為代表的第二梯隊自由貿易試驗區(qū)普遍存在出口結構單一、出口附加值提升緩慢等問題，對于技術上存在的問題，可以從產業(yè)布局的角度加以平衡，通過財政對高技術產業(yè)的支持，助力多元化市場的形成，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動力。

（二）提升基礎設施建設水平

基礎設施是對外貿易發(fā)展的“硬通貨”，在納入地區(qū)能源消耗量及銀行網(wǎng)點指標之后，基礎設施對于地區(qū)貿易便利化水平的提升作用僅次于科技發(fā)展水平。貿易通道的暢通對于引導社會投資的合理分配也有重要作用，基礎設施水平的提高不僅僅在于資金的投入，還應配合有效的管理機制。依據(jù)“一帶一路”倡議和長江經濟帶發(fā)展規(guī)劃，浙江和重慶應重點打造海陸空立體物流平臺，進一步建設航空、港口、鐵路三大領域國家級樞紐，為產品和服務的對外輸出與輸入提供充足的通道容量。要以自貿區(qū)為中心，在環(huán)線地帶培育運輸和貿易服務業(yè)以打通經濟發(fā)展的全鏈條。一方面物流、服務等配套基礎設施的完善能夠帶動產業(yè)銷售，另一方面產業(yè)銷售能夠刺激運輸、貿易需求。此外，各自貿區(qū)要注重根據(jù)各自產業(yè)集群的特點，引導配套的特色化物流及貿易服務企業(yè)發(fā)展，提高已有基礎設施的使用效率。

（三）強化差異化政策管理

當前中國自貿區(qū)試點過程中較為突出的問題在于監(jiān)管權責不清、政策針對性缺乏，大部分試點自貿區(qū)只是簡單援引國務院頒布的先進自貿區(qū)試點經驗，僅有少部分自貿區(qū)管理委員會針對自貿區(qū)實際存在的問題制定專門條例。大部分自貿區(qū)出臺的政策文件不能很好地相互銜接，甚至存在互相矛盾，給自貿區(qū)企業(yè)管理帶來不便，也給各自貿區(qū)差異化發(fā)展帶來阻礙，違背自貿區(qū)“貿易便利化”的設立初衷，目前僅有上海自貿區(qū)在自貿區(qū)獨立管理方面有所成績。同時官方也應加強自貿區(qū)價格發(fā)現(xiàn)與市場培育功能的建設，通過政策引導提升其資源配置能力和效率。目前中國市場制度性交易成本過高的問題仍然比較突出，尤其是在要素跨行政區(qū)域流動方面，這都需要自由貿易試驗區(qū)在各類要素交易平臺建設上多嘗試探索新的管理制度。

（四）優(yōu)化口岸監(jiān)管效率

為提升通關開放度和透明度，各省應當積極部署自貿區(qū)負面清單的更新，在對現(xiàn)有清單范圍進行評估的同時大膽創(chuàng)新試點監(jiān)管細則，盡最大程度提升清單的開放度，力爭成為國際社會營商環(huán)境的標桿。在口岸工作的開展上，要圍繞“減單證、優(yōu)流程、提時效、降成本”的國家工作部署，簡化進出口審批監(jiān)管，加快推進口岸提速降費工作，擴大“單一窗口”線上業(yè)務辦理范圍并提升線上業(yè)務智能化水平。提高口岸監(jiān)管的行政透明度需要多方力量共同發(fā)力，行政管理透明度是國民待遇的重要指標，也是負面清單制度執(zhí)行層面上的重要要求，實施過程中更會受到多方面國內國際的監(jiān)督。