滕飛飛

在《中學(xué)歷史教學(xué)》2022年第9期中，倪妍老師對宋代主戶和客戶的數(shù)量變化做了精彩的教學(xué)設(shè)計[1]，但此教學(xué)設(shè)計還是有些問題待解決。

新教材對宋代戶籍制度是這樣敘述的：“宋朝戶籍分主戶和客戶。主戶指擁有土地、繳納賦稅的稅戶，客戶指沒有土地的佃戶。北宋初，客戶占總?cè)丝诘?0%，到1072年，客戶所占比例下降到30%，為國家承擔(dān)賦役的主戶人口所占比例也就相應(yīng)上升了。”[2]針對這段材料，學(xué)生們提出了兩個問題。第一，宋代實行“田制不立”、“不抑兼并”的政策。隨著土地兼并的加劇，大量主戶失去土地變成客戶，客戶的數(shù)量應(yīng)該是上升的。為什么教材卻說客戶數(shù)量隨著時間的推移還下降了呢？第二，宋代不是農(nóng)民起義或經(jīng)過大規(guī)模戰(zhàn)亂建立起來的王朝。政府手中應(yīng)該沒有那么多無主的荒地。如果客戶數(shù)量下降，主戶數(shù)量上升，那客戶占的土地又是從哪里來的呢？對前一個問題，倪妍老師的解釋是：主戶是國家賦稅徭役的主要承擔(dān)者，政府為了鞏固統(tǒng)治，增加財政收入，通過各種方式擴(kuò)大主戶的群體。所以主戶數(shù)量在北宋前期不斷增加。倪妍老師的回答部分解決了第一個問題，但限于篇幅她并沒有展開。筆者通過查閱相關(guān)材料試著給出解釋供大家參考。

首先，宋代政府確實通過各種方式擴(kuò)大主戶的群體。宋代政府對土地的墾辟及占有和買賣大都采取自由放任政策。這樣的土地政策在一定程度內(nèi)會提高農(nóng)民的生產(chǎn)積極性和勞動生產(chǎn)效率。由于宋代墾田技術(shù)的進(jìn)步（如圩田的發(fā)展），大量新墾辟的土地被客戶變?yōu)樗麄兊奶锏亍＿@些客戶便可以成為主戶。另外有些客戶通過辛勤勞作或經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變成為“佃富農(nóng)”。這些富裕起來的客戶也可以通過土地買賣占有田產(chǎn)變成主戶。其次，宋代政府把國家控制的土地給予原佃農(nóng)。這些客戶就成為國家控制下的主戶。宋仁宗天圣五年，政府規(guī)定“所有今日已前見估賣莊田，無人買者，勘會如已。有人租佃者，并給見佃人，更不納租課，只依元稅供輸出戶為主。如無，即許無田產(chǎn)戶全分請射[3]。”[4]材料說的就是政府對戶絕田產(chǎn)的處置，要么給原租種土地的佃戶，要么讓無田產(chǎn)戶請射。客戶獲得了一定的田地，便會脫離地主的束縛而升為主戶。他們就成為封建國家賦稅徭役的主要承擔(dān)者。所以，宋代政府特別支持客戶轉(zhuǎn)化為主戶，并采取了一系列措施，如鼓勵墾荒、災(zāi)年減免賦稅徭役等。政府甚至為了增加主戶，頒布了相關(guān)獎勵官吏的措施。

大中祥符初，連歲豐稔，邊儲有備，河北諸路稅賦，并聽于本州軍輸納。二年，頒《幕職州縣官招徠戶口旌賞條制》。舊制，縣吏能招增戶口者，縣即升等，乃加其奉；至有析客戶為主戶者，雖登于籍，而賦稅無所增。四年，詔禁之。[5]

如上，雖然政府禁止了某些獎勵條令，但它整體上支持客戶變主戶的趨勢，沒有改變。所以說宋代的土地政策在一定程度上是有利于自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。當(dāng)然這是在土地兼并的嚴(yán)重程度不足以影響社會穩(wěn)定和國家財政收入的前提下。北宋前期客戶有一部分轉(zhuǎn)化為主戶，客戶數(shù)量下降，主戶數(shù)量上升，正說明宋代土地政策確實在一段時間起到了效果。

但是原來的岳麓版教材說宋代“田制不立”“不抑兼并”[6]。從北宋初年到北宋中期，隨著土地兼并的發(fā)展，主戶失去土地而轉(zhuǎn)變?yōu)榭蛻??？蛻舻臄?shù)量不是應(yīng)該不斷上升嗎？其實這個問題的前提就值得商榷。宋代不僅有田制，而且也在一定程度上抑制土地兼并，比如客戶和下等戶才能請射荒田等政策，只是抑制土地兼并的效果不如前朝。宋代抑制土地兼并的思想仍是主流。[7]

即使宋代也抑制土地兼并，但效果并不理想。在宋真宗、宋仁宗統(tǒng)治期間，北宋迎來了土地兼并的第一次浪潮。同時，客戶數(shù)量在這一時期確實是在不斷下降。這又是什么原因呢？

宋代的戶籍制度除了有主戶和客戶之分外，主戶內(nèi)部其實也分等級。在農(nóng)村生活的主戶按照所占田地的多少分為五個等級。第一、二等戶和第三等戶的一部分占有大部分土地，為地主階級。第三等戶的一部分和第四等戶是農(nóng)民階級中的自耕農(nóng)階層，而第五等戶是農(nóng)民階級中的半自耕農(nóng)階層。由于所占土地數(shù)量少，不足以維持生活，第五等戶往往需要租種地主的土地而成為佃農(nóng)。所以說，佃戶不都是客戶，也可能是主戶。這些半自耕農(nóng)既要負(fù)擔(dān)政府的租稅徭役，還要交納地主的地租，受到雙重壓迫。他們生活貧苦。甚至在宋代，主戶中特別是第五等戶中還出現(xiàn)了“無產(chǎn)稅戶”，即失去田產(chǎn)但依然給政府繳稅的主戶。因此，隨著土地兼并的加劇，自耕農(nóng)不斷失去土地淪為佃農(nóng)和客戶的數(shù)量還在下降，這兩種現(xiàn)象同時存在是不矛盾的。

綜上所述，第一，宋代政府實行了一系列擴(kuò)大主戶群體的政策。政府政策的支持和墾田技術(shù)的提高，客戶可占有的土地面積也在不斷增加。一些客戶在占得土地后便升為主戶。第二，宋代政府依然抑制土地兼并，且抑制土地兼并是其主流思想。但它抑制土地兼并的效果不佳，土地兼并仍在不斷發(fā)展。第三，有些佃農(nóng)也是主戶。主戶中的第五等戶為了生存必須租種地主的土地。雖然客戶的數(shù)量是在下降，但是有部分主戶特別是第五等戶，已經(jīng)淪為事實上的客戶。

【注釋】

[1]倪妍：《做好教材整合，為理解而設(shè)計——從戶籍制度的變化看宋代社會》，《中學(xué)歷史教學(xué)》2022年第9期，第13頁。

[2]教育部組織編寫：《普通高中教科書·歷史·選擇性必修1·國家制度與社會治理》，北京：人民教育出版社，2020年，第100頁。

[3]“請射”猶如射箭中的，往往關(guān)系無權(quán)利人經(jīng)一定期限而實現(xiàn)無償對他人田業(yè)、莊宅等不動產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利的占有并取得。見劉浩：《論唐宋請射制度的適用對象》，《學(xué)術(shù)研究》2020年第5期，第67頁。

[4]徐松：《宋會要輯稿》食貨六一之五八，北京：中華書局，1957年，第5902頁。

[5]脫脫：《宋史》卷一百七十四，《食貨上二·賦稅》，北京：中華書局，1977年，第4205頁。

[6]曹大為、趙世瑜總主編：《普通高中課程標(biāo)準(zhǔn)實驗教科書 歷史必修（Ⅱ）經(jīng)濟(jì)成長歷程》，長沙：岳麓書社，2004年，第8頁。

[7]見楊際平：《宋代“田制不立”、“不抑兼并”說駁議》，《中國社會經(jīng)濟(jì)史研究》2006年第2期，第6頁。